許茂增，吳 柯，劉光鳳

(1 重慶交通大學(xué) 管理學(xué)院 ，重慶 400074，2 重慶交通大學(xué) 交通運(yùn)輸學(xué)院，重慶 400074)

0 引 言

在交通基礎(chǔ)設(shè)施建設(shè)快速發(fā)展的大好形勢(shì)下，公路建設(shè)招投標(biāo)市場(chǎng)暴露出了一些不容忽視的新問(wèn)題，雖然已有學(xué)者對(duì)招投標(biāo)體系進(jìn)行了一定的研究[1]，也取得了一定的成果，但是還未有前人對(duì)公路施工企業(yè)保證金合理性問(wèn)題進(jìn)行研究，而該問(wèn)題的出現(xiàn)加劇了公路施工企業(yè)的負(fù)擔(dān)，嚴(yán)重影響了公路施工企業(yè)的生存發(fā)展，甚至對(duì)公路建設(shè)市場(chǎng)的可持續(xù)發(fā)展和社會(huì)穩(wěn)定也造成了不良影響。

按理說(shuō)，保證金的繳納種類應(yīng)該依據(jù)法律條例的相關(guān)規(guī)定，如《工程建設(shè)項(xiàng)目施工招標(biāo)投標(biāo)辦法》[2]、《工程建設(shè)項(xiàng)目勘察設(shè)計(jì)招標(biāo)投標(biāo)辦法》[3]和《中華人民共和國(guó)招標(biāo)投標(biāo)實(shí)施條例》[4]明確規(guī)定的保證金有投標(biāo)保證金和履約保證金，《建設(shè)工程質(zhì)量保證金管理暫行辦法》[5]明確規(guī)定的保證金有質(zhì)量保證金，《公路工程標(biāo)準(zhǔn)施工招標(biāo)文件(2009年版)》[6]明確規(guī)定的保證金有投標(biāo)保證金、履約保證金和質(zhì)量保證金，此外，某些省份還施行了民工工資保證金制度[7]，更有些省份設(shè)立了信用保證金制度[8]等。但是通過(guò)交通運(yùn)輸部公路局公路施工企業(yè)負(fù)擔(dān)調(diào)研組對(duì)公路施工企業(yè)保證金負(fù)擔(dān)的調(diào)查結(jié)果發(fā)現(xiàn)，我國(guó)現(xiàn)行公路施工企業(yè)保證金繳納種類遠(yuǎn)遠(yuǎn)不止法律條例規(guī)定的，收取依據(jù)有上位法支持的投標(biāo)保證金、履約保證金、質(zhì)量保證金、民工工資保證金，還包括了收取依據(jù)沒(méi)有上位法支持的低價(jià)中標(biāo)保證金、安全生產(chǎn)保證金、資格審查保證金、信譽(yù)保證金、工期保證金、優(yōu)質(zhì)工程保證金、環(huán)水保保證金、質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)基金、廉政保證金、人員履約保證金、竣工資料保證金。如此多的保證金種類，在實(shí)際施行過(guò)程中是否都被業(yè)內(nèi)所認(rèn)為是合理的呢？顯然回答是不確定的，因?yàn)橛腥苏J(rèn)為非常合理，有人認(rèn)為比較合理，有人認(rèn)為一般合理，有人認(rèn)為比較不合理，甚至有人認(rèn)為不合理，所以很難用合理或不合理來(lái)衡量某種保證金的合理性。因此，必須將保證金合理性的概念模糊化，變“非此即彼”的關(guān)系為“亦此亦彼”的關(guān)系，為此引入了模糊集合、隸屬函數(shù)和模糊統(tǒng)計(jì)方法等知識(shí)，將每一種保證金的合理性程度看成是一個(gè)模糊集合，將所有種類的保證金看成是論域中的各元素，運(yùn)用模糊統(tǒng)計(jì)方法對(duì)交通運(yùn)輸部公路局公路施工企業(yè)負(fù)擔(dān)調(diào)研組對(duì)公路施工企業(yè)保證金負(fù)擔(dān)的調(diào)研結(jié)果進(jìn)行分析，確定每一種保證金的合理性程度，對(duì)我國(guó)現(xiàn)行公路施工企業(yè)保證金繳納種類合理性進(jìn)行評(píng)價(jià)研究，分析保證金繳納種類不合理的原因，提出改善建議。

1 公路施工企業(yè)保證金繳納種類合理性評(píng)價(jià)模型

筆者以模糊數(shù)學(xué)當(dāng)中的模糊集合[8]、隸屬度函數(shù)以及模糊統(tǒng)計(jì)方法為理論基礎(chǔ)來(lái)確定公路施工企業(yè)保證金繳納種類合理性評(píng)價(jià)模型[9]。

1.1 論 域

將公路施工企業(yè)需繳納的每一種保證金設(shè)定為公路施工企業(yè)保證金種類合理性評(píng)價(jià)模型中論域的各元素，于是得到了評(píng)價(jià)模型的論域?yàn)椋?/p>

U=(投標(biāo)保證金，履約保證金，質(zhì)量保證金，民工工資保證金，低價(jià)中標(biāo)保證金，安全生產(chǎn)保證金，資格審查保證金，信譽(yù)保證金，工期保證金，優(yōu)質(zhì)工程保證金，環(huán)水保保證金，質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)基金，廉政保證金，人員履約保證金，竣工資料保證金)

將論域中各元素通過(guò)字母來(lái)表示，如表1，于是得到了評(píng)價(jià)模型論域的表達(dá)式為：

U={x1,x2,x3,x4,x5,x6,x7,x8,x9,x10,x11,x12,x13,x14,x15}

表1 論域中各元素表達(dá)式

1.2 模糊子集

將公路行業(yè)對(duì)公路施工企業(yè)保證金繳納種類的認(rèn)可程度(認(rèn)為非常合理、比較合理、一般合理、比較不合理、非常不合理)用模糊子集來(lái)表示，于是評(píng)價(jià)模型論域U上的模糊子集可以表示為“非常合理”、“比較合理”、“一般合理”、“比較不合理”、“非常不合理”。用字母表示每一個(gè)模糊子集和其對(duì)應(yīng)的隸屬函數(shù)，見(jiàn)表2。

表2 模糊子集表達(dá)式

1.3 隸屬度

對(duì)論域U中的任意元素x∈U，都能有一個(gè)確定的數(shù)u()(x)∈[0,1]，用這個(gè)數(shù)u()(x)表示論域中的x元素屬于這個(gè)模糊子集的程度。通過(guò)模糊統(tǒng)計(jì)方法可以確定評(píng)價(jià)模型論域U上各元素x屬于對(duì)應(yīng)模糊子集的合理性程度，也就是所謂的隸屬度，具體計(jì)算方法如下：

(1)

式中：N()為x屬于模糊子集()的次數(shù)；m為試驗(yàn)的樣本總數(shù)；u()(x)為x屬于模糊子集()的隸屬度。

表3 模糊子集的隸屬度

1.4 評(píng)價(jià)模型表示方法及含義

根據(jù)以上設(shè)定可以得出評(píng)價(jià)模型中各個(gè)模糊子集的表示方法。

(2)

(3)

(4)

(5)

(6)

2 算例分析

2.1 算例概況

算例分析數(shù)據(jù)參考的是交通運(yùn)輸部公路局公路施工企業(yè)負(fù)擔(dān)調(diào)研組對(duì)162家從事公路建設(shè)的企業(yè)就現(xiàn)行各類保證金在公路建設(shè)中實(shí)施的調(diào)查結(jié)果，其中調(diào)研的企業(yè)總樣本中繳納了保證金的企業(yè)比例見(jiàn)表4。

表4 公路建設(shè)中各類保證金繳納現(xiàn)狀

(續(xù)表4)

省份參研企業(yè)業(yè)數(shù)量/個(gè)投標(biāo)履約質(zhì)量保證民工工資低價(jià)中標(biāo)安全生產(chǎn)資格審查信譽(yù)工期優(yōu)質(zhì)工程環(huán)水保質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)獎(jiǎng)勵(lì)廉政人員履約竣工資料黑龍江810010075500003800013000貴州7711008657057571414000000浙江786100100572914000000000湖北683100100500330033000000甘肅51001001008000208020000000吉林310010010067033000000000江蘇31001001001000670003300000云南31001001003306700670330000安徽2100100100100000500000000海南25010000005000000000天津2100100100000000000000北京1100100100000000000000廣西110010010010000000000000

2.2 計(jì)算過(guò)程

將接受調(diào)查的企業(yè)總數(shù)看成是模糊統(tǒng)計(jì)方法中總樣本數(shù)，即總樣本數(shù)為162；將繳納了對(duì)應(yīng)保證金的企業(yè)對(duì)該種保證金合理性的態(tài)度視為“非常合理”或者“比較合理”范疇，反之未繳納對(duì)應(yīng)保證金的企業(yè)對(duì)該種保證金合理性的態(tài)度視為“一般合理”、“比較不合理”或者“非常不合理”范疇。如表4中，認(rèn)為投標(biāo)保證金合理，即屬于“非常合理”和“比較合理”兩個(gè)模糊子集的總的隸屬度合計(jì)如式(7)：

(7)

同理公路建設(shè)中各種保證金屬于對(duì)應(yīng)模糊子集的隸屬度也可以參照以上公式進(jìn)行計(jì)算，而用于計(jì)算的相關(guān)數(shù)據(jù)可以參考交通運(yùn)輸部公路局公路施工企業(yè)負(fù)擔(dān)調(diào)研組的公路施工企業(yè)負(fù)擔(dān)情況調(diào)研報(bào)告對(duì)相關(guān)數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)結(jié)果，于是得到現(xiàn)階段公路建設(shè)中各種保證金的合理性程度見(jiàn)表5。

表5 公路建設(shè)中各種保證金的隸屬度

從表5的結(jié)果可以得出：

1)保證金屬于“非常合理”的程度

(8)

由式(8)，可以認(rèn)為投標(biāo)保證金非常合理的占0.34，認(rèn)為履約保證金非常合理的占0.23，認(rèn)為質(zhì)量保證金非常合理的占0.12，認(rèn)為民工工資保證金非常合理的占0.09，認(rèn)為低價(jià)中標(biāo)保證金非常合理的占0，認(rèn)為安全生產(chǎn)保證金非常合理的占0，認(rèn)為資格審查保證金非常合理的占0，認(rèn)為信譽(yù)保證金非常合理的占0，認(rèn)為工期保證金非常合理的占0，認(rèn)為優(yōu)質(zhì)工程保證金非常合理的占0，認(rèn)為環(huán)水保保證金非常合理的占0，認(rèn)為質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)基金非常合理的占0，認(rèn)為廉政保證金非常合理的占0，認(rèn)為人員履約保證金非常合理的占0，認(rèn)為竣工資料保證金非常合理的占0。

2)同理，可以得出保證金屬于“比較合理”、“一般合理”、“比較不合理”、“非常不合理”的程度分別為式(9)～式(12)：

(9)

(10)

(11)

(12)

2.3 結(jié)果分析

如果將認(rèn)為“非常合理”和“比較合理”的觀點(diǎn)看成是“合理”，將認(rèn)為“比較不合理”和“非常不合理”的觀點(diǎn)看成是“不合理”，通過(guò)表5可以看出，現(xiàn)階段公路施工企業(yè)各種保證金種類當(dāng)中，認(rèn)為投標(biāo)保證金合理的占0.96，認(rèn)為履約保證金合理的占0.93，認(rèn)為質(zhì)量保證金合理的占0.78，認(rèn)為民工工資保證金合理的占0.40，認(rèn)為低價(jià)中標(biāo)保證金合理的占0.07，認(rèn)為安全生產(chǎn)保證金合理的占0.12，認(rèn)為資格審查保證金合理的占0.06，認(rèn)為信譽(yù)保證金合理的占0.28，認(rèn)為工期保證金合理的占0.08，認(rèn)為優(yōu)質(zhì)工程保證金合理的占0.02，認(rèn)為環(huán)水保保證金合理的占0.01，認(rèn)為質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)基金合理的占0.01，認(rèn)為廉政保證金合理的占0.01，認(rèn)為人員履約保證金合理的占0.01，認(rèn)為竣工資料保證金合理的占0.01。于是可以初步認(rèn)為，現(xiàn)階段公路施工企業(yè)繳納的各種保證金中，能夠被接受的保證金種類有投標(biāo)保證金、履約保證金和質(zhì)量保證金；不能被接受的保證金種類有低價(jià)中標(biāo)保證金、安全生產(chǎn)保證金、資格審查保證金、信譽(yù)保證金、工期保證金、優(yōu)質(zhì)工程保證金、環(huán)水保保證金、質(zhì)量獎(jiǎng)勵(lì)基金、廉政保證金、人員履約保證金、竣工資料保證金；傾向于接受的保證金是民工工資保證金。也就是說(shuō)，現(xiàn)階段公路施工企業(yè)繳納的保證金種類中，大多數(shù)都被業(yè)內(nèi)企業(yè)認(rèn)為是不合理的，需要改善。

2.4 原因分析和改善對(duì)策

2.4.1 原 因

業(yè)內(nèi)大部分企業(yè)都認(rèn)為很多保證金不合理，但還是會(huì)要求繳納這么多種類的保證金，究其原因主要有以下幾點(diǎn)。

1)從業(yè)單位缺乏誠(chéng)信

部分施工企業(yè)不講誠(chéng)信，在投標(biāo)過(guò)程中弄虛作假，存在“圍標(biāo)”、“串標(biāo)”和“陪標(biāo)”等行為，且這些行為隱蔽性正趨于增強(qiáng)，產(chǎn)生了“一流單位投標(biāo)，二流單位進(jìn)場(chǎng)，三、四流單位施工”的現(xiàn)象。建設(shè)單位為了改善這些現(xiàn)象，往往首先想到的是通過(guò)經(jīng)濟(jì)手段來(lái)保障自身的利益。

2)管理方式“以罰代管”

建設(shè)管理領(lǐng)域“以罰代管”現(xiàn)象嚴(yán)重，如政府為了解決拖欠民工工資問(wèn)題增加了民工工資保證金；為了確保安全生產(chǎn)增加了安全生產(chǎn)保證金；此外，一些政府部門為了提高政績(jī)要求爭(zhēng)創(chuàng)優(yōu)質(zhì)工程、保證工期，又增加了優(yōu)質(zhì)工程保證金和工期保證金。

3)建設(shè)單位自籌資金緊張而出現(xiàn)挪用保證金

部分建設(shè)單位從自身利益出發(fā)，在資金不到位的情況下盲目立項(xiàng)開(kāi)工，為了緩解資金壓力，要求施工企業(yè)繳納高額保證金，然后挪用作為項(xiàng)目資金或其他用途。

4)公路施工行業(yè)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不合理

我國(guó)公路產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)成“葫蘆型”，出現(xiàn)中型企業(yè)偏多，具有競(jìng)爭(zhēng)力特別是國(guó)際競(jìng)爭(zhēng)力的龍頭企業(yè)和小而精的專業(yè)承包企業(yè)偏少。面對(duì)眾多的投標(biāo)人，招標(biāo)人具有明顯的優(yōu)勢(shì)，于是招標(biāo)人往往會(huì)通過(guò)設(shè)置各種高額保證金來(lái)選擇實(shí)力強(qiáng)大的施工企業(yè)。

2.4.2 改善對(duì)策

面對(duì)如此多不合理的保證金種類，改善現(xiàn)階段公路施工企業(yè)保證金體系的措施主要有：

1)嚴(yán)格執(zhí)行國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)政策，依法收取保證金，取締無(wú)上位法支持的保證金。站在國(guó)家的高度出臺(tái)強(qiáng)制性限制措施，規(guī)定除了國(guó)家法律法規(guī)和有關(guān)政策規(guī)定的保證金繳納種類外，不得擅自收取其他保證金，取締無(wú)上違法支持的保證金種類。

2)加強(qiáng)交通運(yùn)輸主管部門對(duì)公路建設(shè)的管理力度。交通運(yùn)輸主管部門應(yīng)大力推行信用評(píng)價(jià)系統(tǒng)，加強(qiáng)對(duì)建設(shè)單位和施工單位的監(jiān)管，推行公路建設(shè)市場(chǎng)信用信息的公開(kāi)和共享，確保建設(shè)單位和施工單位在合同履行中兩個(gè)合同主體的平等地位。

3 結(jié) 語(yǔ)

通過(guò)模糊集合、隸屬函數(shù)和模糊統(tǒng)計(jì)方法建立了公路工程項(xiàng)目建設(shè)過(guò)程中公路施工企業(yè)保證金合理性評(píng)價(jià)模型，借用交通運(yùn)輸部公路局公路施工企業(yè)負(fù)擔(dān)調(diào)研組對(duì)162家從事公路建設(shè)的企業(yè)就現(xiàn)行各類保證金在公路建設(shè)中實(shí)施的調(diào)查結(jié)果進(jìn)行實(shí)證分析，驗(yàn)證了所建立的評(píng)價(jià)模型的可行性，結(jié)果顯示現(xiàn)階段公路施工企業(yè)繳納的保證金種類，除了投標(biāo)保證金、履約保證金、質(zhì)量保證金被業(yè)內(nèi)企業(yè)認(rèn)為是合理的，民工工資保證金趨于合理，剩余的保證金都是不合理的，需要進(jìn)行改善，同時(shí)分析了出現(xiàn)不合理保證金的原因，并提出了改善對(duì)策。由于公路行業(yè)中從事公路建設(shè)的企業(yè)在全國(guó)的分布不均衡，所以存在數(shù)據(jù)樣本的選擇有些不均衡，但是運(yùn)用這些數(shù)據(jù)來(lái)分析整個(gè)公路行業(yè)中從事公路建設(shè)的企業(yè)對(duì)保證金合理性的態(tài)度還是可行的。

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