□ 文/梁兵 李紅昌 羅鈺涵 劉延宗 劉登科 王凱宏

科學(xué)評(píng)價(jià)運(yùn)用科技成果轉(zhuǎn)化效益

□ 文/梁兵 李紅昌 羅鈺涵 劉延宗 劉登科 王凱宏

案例

眾所周知，對(duì)科技成果進(jìn)行效益評(píng)價(jià)至今仍是國(guó)際上公認(rèn)的軟科學(xué)研究難題，尚未形成科學(xué)、有效、實(shí)用的解決辦法。目前油田企業(yè)廣泛使用的科技成果效益評(píng)價(jià)方法與模型存在很大的模糊性，導(dǎo)致：評(píng)價(jià)參數(shù)的取值隨意、不統(tǒng)一；科技增效的統(tǒng)計(jì)不科學(xué)、不合理，重復(fù)、夸大現(xiàn)象普遍，評(píng)價(jià)結(jié)果失實(shí)，缺乏可信度。為此，近年來(lái)，江蘇油田加大了科技成果效益評(píng)價(jià)機(jī)制與方法的探索和實(shí)踐，并取得了較好效果。

油田科技成果效益評(píng)價(jià)機(jī)制研究

現(xiàn)階段，國(guó)內(nèi)石油企業(yè)科技成果效益評(píng)價(jià)流程是：先由科研項(xiàng)目組自行評(píng)價(jià)成果效益，再由所屬二級(jí)單位審核蓋章，上報(bào)油田科技處，最后由油田科技處組織評(píng)比。這樣的評(píng)價(jià)流程不盡合理。一方面，油田科技成果數(shù)量眾多、復(fù)雜多樣，科技處很難有效審核上報(bào)資料的真實(shí)性。另一方面，由于本位主義思想作祟，科研項(xiàng)目組評(píng)價(jià)成果效益時(shí)，必然存在或多或少的夸大現(xiàn)象，二級(jí)單位也很難對(duì)本單位科技成果進(jìn)行實(shí)事求是的審核，因此，二級(jí)單位上報(bào)的科技成果經(jīng)濟(jì)效益的可信度較低。

通過(guò)對(duì)現(xiàn)行評(píng)價(jià)制度的深入分析，找出了問(wèn)題的癥結(jié)所在，研究制定了相應(yīng)的措施和方法。

1. 成立油田科技成果效益評(píng)價(jià)小組以及評(píng)價(jià)專(zhuān)家?guī)?/p>

由油田科技處牽頭組織專(zhuān)業(yè)的油田科技成果效益評(píng)價(jià)小組，對(duì)申報(bào)參評(píng)科技成果的經(jīng)濟(jì)效益進(jìn)行統(tǒng)一評(píng)價(jià)。評(píng)價(jià)小組隸屬油田科委會(huì)，評(píng)價(jià)結(jié)果對(duì)油田科委會(huì)負(fù)責(zé)。成員由各專(zhuān)業(yè)技術(shù)骨干組成，每年在規(guī)定時(shí)間內(nèi)，在科研項(xiàng)目組提交規(guī)范的科技成果投入產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)資料的基礎(chǔ)上，開(kāi)展科技成果效益評(píng)價(jià)工作。每項(xiàng)科技成果的效益由3名不同二級(jí)單位和部門(mén)的評(píng)價(jià)人員共同完成(其中1名為科技處人員)，3名評(píng)價(jià)人員在利益回避(相關(guān)科研項(xiàng)目組成員回避、相關(guān)二級(jí)單位人員回避等)原則下由評(píng)價(jià)專(zhuān)家?guī)熘须S機(jī)抽取。

2. 改革評(píng)價(jià)制度與流程

新的科技成果效益評(píng)價(jià)流程是：一、科研項(xiàng)目組按《油田科技成果投入產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)規(guī)范與標(biāo)準(zhǔn)》填報(bào)科技成果的投入產(chǎn)出資料；二、所屬二級(jí)單位審核蓋章，上報(bào)油田科技處；三、評(píng)價(jià)小組評(píng)價(jià)科技成果效益，科技處協(xié)調(diào)計(jì)劃和財(cái)務(wù)部門(mén)提供相關(guān)評(píng)價(jià)參數(shù)；四、評(píng)價(jià)結(jié)果匯入科技成果技術(shù)評(píng)定報(bào)告交油田科技處組織評(píng)比。

評(píng)價(jià)結(jié)果爭(zhēng)議由油田科委會(huì)仲裁。

科技成果效益評(píng)價(jià)方法研究

1. 科技成果經(jīng)濟(jì)效益的內(nèi)涵與分類(lèi)

科技成果經(jīng)濟(jì)效益是指科技成果經(jīng)技術(shù)轉(zhuǎn)化，推廣應(yīng)用后，創(chuàng)造的超額收益?！俺~”是科技成果經(jīng)濟(jì)效益的核心和本質(zhì)。現(xiàn)有技術(shù)也能創(chuàng)造經(jīng)濟(jì)效益，但科技成果必須創(chuàng)造比現(xiàn)有技術(shù)更多的經(jīng)濟(jì)效益，才能體現(xiàn)科技成果對(duì)經(jīng)濟(jì)效益的貢獻(xiàn)。

科技成果的經(jīng)濟(jì)效益一般分為四類(lèi)：直接效益、間接效益、潛在效益和社會(huì)效益。

直接效益是指科技成果轉(zhuǎn)化為生產(chǎn)力后，直接為科技成果的持有者或應(yīng)用者帶來(lái)的一次性超額經(jīng)濟(jì)效益。油田科技成果的直接效益僅限于科技項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中所研究和服務(wù)的工區(qū)。

間接效益是指科技成果投入生產(chǎn)應(yīng)用后所帶來(lái)的蝴蝶效應(yīng)，即拉動(dòng)直接關(guān)聯(lián)企業(yè)、領(lǐng)域、產(chǎn)品、市場(chǎng)所產(chǎn)生的超額經(jīng)濟(jì)收益。間接效益只計(jì)算科技成果首次廣泛使用時(shí)，直接關(guān)聯(lián)企業(yè)、領(lǐng)域、產(chǎn)品和市場(chǎng)的超額經(jīng)濟(jì)效益。

潛在效益是指科技成果在確定的范圍內(nèi)推廣應(yīng)用，預(yù)計(jì)可能取得的超額經(jīng)濟(jì)效益。這里“確定的范圍”是指應(yīng)用范圍明確且有概念方案的項(xiàng)目。潛在效益不限于科技項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中所研究和服務(wù)的工區(qū)，可以是油田范圍內(nèi)的其他工區(qū)。

社會(huì)效益：不易用經(jīng)濟(jì)效益衡量，但對(duì)企業(yè)、社會(huì)和國(guó)家具有重要意義。國(guó)內(nèi)外一般采用非價(jià)值量的定量和定性指標(biāo)評(píng)價(jià)。社會(huì)效益不限于科技項(xiàng)目研發(fā)過(guò)程中所研究和服務(wù)的工區(qū)。

2. 科技成果效益評(píng)價(jià)方法

科技成果與工區(qū)的時(shí)空關(guān)系示意圖

科技成果的經(jīng)濟(jì)效益是增量效益，因此，可在“有無(wú)”對(duì)比的基礎(chǔ)上采用“有”的經(jīng)濟(jì)效益減去“無(wú)”的經(jīng)濟(jì)效益計(jì)算，該方法通常叫直接計(jì)算法。直接計(jì)算法計(jì)算的增量效益是生產(chǎn)過(guò)程中全要素的增量效益，因此，還要減去非科技因素的增量經(jīng)濟(jì)效益。

將全要素增量經(jīng)濟(jì)效益減去管理、資本、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的增量經(jīng)濟(jì)效益，以及因價(jià)格變化、資源稟賦與經(jīng)濟(jì)地理環(huán)境差異導(dǎo)致的經(jīng)濟(jì)效益的變動(dòng)，可以得出科技要素的增量經(jīng)濟(jì)效益，這種方法通常叫間接計(jì)算法。間接計(jì)算法計(jì)算的增量效益是生產(chǎn)過(guò)程中科技要素的增量效益，如果該工區(qū)、該時(shí)間段有多項(xiàng)科技成果，那么，還要劈分各科技成果的增量經(jīng)濟(jì)效益。

多項(xiàng)科技成果作用于工區(qū)的時(shí)空關(guān)系非常復(fù)雜。不管圖中哪種關(guān)系，分離各項(xiàng)油田科技成果的經(jīng)濟(jì)效益都是一個(gè)難題。實(shí)際操作中采用專(zhuān)家意見(jiàn)法確定各項(xiàng)科技成果的貢獻(xiàn)率，據(jù)此計(jì)算各項(xiàng)科技成果的增量經(jīng)濟(jì)效益。

（1）直接計(jì)算法

基本思路：全要素經(jīng)濟(jì)效益等于實(shí)施科技成果后的經(jīng)濟(jì)效益減去原技術(shù)狀態(tài)下的估算經(jīng)濟(jì)效益。（模型計(jì)算省略）

（2）間接計(jì)算法

基本思路：科技要素的增量經(jīng)濟(jì)效益等于全要素增量經(jīng)濟(jì)效益減去管理、資本、勞動(dòng)力、資源等生產(chǎn)要素以及經(jīng)濟(jì)地理環(huán)境、油氣價(jià)格變動(dòng)等影響因素的增量經(jīng)濟(jì)效益。

在柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)與索洛增長(zhǎng)速度方程的基礎(chǔ)上，結(jié)合油氣資源勘探開(kāi)發(fā)的特點(diǎn)，推導(dǎo)了適合油田生產(chǎn)特點(diǎn)的擴(kuò)展式柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)與索洛增長(zhǎng)速度方程。（模型計(jì)算省略）

根據(jù)模型計(jì)算，結(jié)合江蘇油田2003-2012年的生產(chǎn)要素資料，計(jì)算江蘇油田2003-2012年10年的平均科技進(jìn)步增長(zhǎng)速度為7.06%、科技進(jìn)步貢獻(xiàn)率為52.91%、資本貢獻(xiàn)率為16.69%、勞動(dòng)力貢獻(xiàn)率為16.03%、管理貢獻(xiàn)率為14.37%。

（3）專(zhuān)家意見(jiàn)法

基本思路：評(píng)價(jià)專(zhuān)家根據(jù)科研項(xiàng)目組提交的科技成果在研發(fā)、推廣期間與服務(wù)工區(qū)新鉆探井、評(píng)價(jià)井、開(kāi)發(fā)井以及增產(chǎn)措施等的關(guān)系，通過(guò)算術(shù)平均或加權(quán)算術(shù)平均，確定各項(xiàng)科技成果的貢獻(xiàn)率，據(jù)此分離科技成果的增量經(jīng)濟(jì)效益。

需要說(shuō)明的是，大量文獻(xiàn)資料都將直接計(jì)算法計(jì)算的全要素增量經(jīng)濟(jì)效益或者是間接計(jì)算法計(jì)算的科技要素增量經(jīng)濟(jì)效益作為油田科技成果的經(jīng)濟(jì)效益都是不正確的。

科技成果效益評(píng)價(jià)參數(shù)體系研究

（1）投入指標(biāo)體系

科技成果的投入一般包括:研發(fā)與試驗(yàn)投入、推廣實(shí)施投入以及生產(chǎn)實(shí)施投入。不同增效類(lèi)型的油田科技成果投入要素不盡相同。

①科研經(jīng)費(fèi)

原則上取合同標(biāo)定金額，如有結(jié)余，則取實(shí)際發(fā)生金額。

②投資類(lèi)支出

Ⅰ. 物探費(fèi)用

物探費(fèi)用=∑（不同類(lèi)別物探工作量×對(duì)應(yīng)的單位工作量物探綜合成本）

Ⅱ. 探井費(fèi)用

控井費(fèi)用=探井?dāng)?shù)×探井平均井深×探井每米進(jìn)尺綜合造價(jià)

Ⅲ. 開(kāi)發(fā)井費(fèi)用

開(kāi)發(fā)井費(fèi)用=∑（不同井型開(kāi)發(fā)井?dāng)?shù)×對(duì)應(yīng)井型平均井深×對(duì)應(yīng)井型單位鉆井工程綜合造價(jià)）

Ⅳ. 地面建設(shè)費(fèi)用

地面工程費(fèi)用=∑（不同井別開(kāi)發(fā)井?dāng)?shù)×對(duì)應(yīng)井別單井地面工程造價(jià)）

③油氣操作成本

非三采型增產(chǎn)類(lèi)科技成果按區(qū)塊平均單位操作成本，結(jié)合工區(qū)增油量測(cè)算；三采型增產(chǎn)類(lèi)科技成果的驅(qū)油物注入費(fèi)根據(jù)化學(xué)藥劑注入量以及注入費(fèi)用單獨(dú)測(cè)算，其他成本項(xiàng)目按相應(yīng)的區(qū)塊平均單位操作成本，結(jié)合工區(qū)增油量測(cè)算；措施型增產(chǎn)類(lèi)科技成果的井下作業(yè)費(fèi)單獨(dú)測(cè)算，如果措施前后產(chǎn)液量變化較大，則油氣提升費(fèi)、油氣處理費(fèi)等也要單獨(dú)測(cè)算，其他成本項(xiàng)目按相應(yīng)的區(qū)塊平均單位操作成本，結(jié)合工區(qū)增油量測(cè)算。單位油氣操作成本的相關(guān)資料可到財(cái)務(wù)部門(mén)查詢(xún)。

（2）產(chǎn)出指標(biāo)體系

科技成果的產(chǎn)出主要包括增加的儲(chǔ)量與產(chǎn)量、減少的工作量與成本以及提升的參數(shù)資料品質(zhì)與油藏地質(zhì)認(rèn)識(shí)等。不同增效類(lèi)型的油田科技成果產(chǎn)出要素不盡相同。

①新增石油產(chǎn)量

原則上采用“有無(wú)”對(duì)比法計(jì)算，即科技成果實(shí)施后工區(qū)石油產(chǎn)量減去不實(shí)施科技成果狀態(tài)下的預(yù)測(cè)石油產(chǎn)量。

②新增石油儲(chǔ)量

按DZ/T 0217-2005石油天然氣儲(chǔ)量計(jì)算規(guī)范計(jì)算。并按近3年儲(chǔ)量升級(jí)率逐級(jí)折算為動(dòng)用石油地質(zhì)儲(chǔ)量。

標(biāo)定采收率原則上不高于同地區(qū)同層系油藏的平均采收率。高于平均采收率時(shí)列示詳細(xì)對(duì)比資料。

經(jīng)濟(jì)可采儲(chǔ)量以標(biāo)定的技術(shù)可采儲(chǔ)量為基礎(chǔ)，原則上按近3年該地區(qū)SEC儲(chǔ)量與剩余技術(shù)可采儲(chǔ)量比例的平均數(shù)折算。

③節(jié)約消耗量

根據(jù)具體節(jié)約項(xiàng)目分別計(jì)算不實(shí)施科技成果狀態(tài)下的預(yù)測(cè)消耗量以及實(shí)施科技成果后的實(shí)際消耗量，兩者之差即為節(jié)約的消耗量。

④提高優(yōu)質(zhì)品率

提高的優(yōu)質(zhì)品率等于科技成果實(shí)施后的優(yōu)質(zhì)品率減去科技成果實(shí)施前的優(yōu)質(zhì)品率。

（3）效益指標(biāo)體系

①直接效益指標(biāo)

Ⅰ. 新增產(chǎn)值

Ⅱ. 新增利稅(利潤(rùn))

Ⅲ. 節(jié)約資金

Ⅳ. 新增凈未來(lái)值

新增凈未來(lái)值是指將科技成果參評(píng)前各年增效按行業(yè)基準(zhǔn)折現(xiàn)率折算為參評(píng)年價(jià)值的累計(jì)值。該指標(biāo)考慮了資金的時(shí)間價(jià)值，便于科技成果的橫向比較。

②間接效益指標(biāo)

眾所周知，石油石化產(chǎn)業(yè)關(guān)聯(lián)度高，延伸的產(chǎn)業(yè)鏈長(zhǎng)，能夠帶動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，對(duì)GDP和稅收的貢獻(xiàn)最大。文獻(xiàn)資料顯示，原油加工一次后的增值比例是1∶4，再往下游延伸生成消費(fèi)品可增值10倍以上。間接效益新增產(chǎn)值確定為油氣新增產(chǎn)值的4倍。

Ⅰ. 關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)新增產(chǎn)值

關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)新增產(chǎn)值=新增產(chǎn)值×4

Ⅱ. 關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)新增利稅

③潛在效益指標(biāo)

潛在效益根據(jù)科技成果推廣工區(qū)的概念方案計(jì)算。包括：凈現(xiàn)值（指將科技成果推廣應(yīng)用后各年的增效按行業(yè)基準(zhǔn)折現(xiàn)率折算為評(píng)價(jià)年價(jià)值的累計(jì)值，該指標(biāo)的意義類(lèi)似凈未來(lái)值）；內(nèi)部收益率；投資回收期；儲(chǔ)量?jī)r(jià)值。

④社會(huì)效益指標(biāo)

反映石油企業(yè)社會(huì)效益的指標(biāo)很多，但大多只能定性描述，可以定量計(jì)算的指標(biāo)主要有解決就業(yè)人數(shù)和減少石油對(duì)外依存度兩項(xiàng)指標(biāo)。

Ⅰ. 解決就業(yè)人數(shù)

解決就業(yè)人數(shù)=（新增產(chǎn)值+關(guān)聯(lián)產(chǎn)業(yè)新增產(chǎn)值）×邊際就業(yè)系數(shù)

注：邊際就業(yè)系數(shù)=

④效益指標(biāo)的權(quán)重

根據(jù)效益指標(biāo)的意義，結(jié)合油田科技成果類(lèi)型與效益類(lèi)型的關(guān)系，確定效益類(lèi)型以及各效益指標(biāo)的權(quán)重。

油田科技成果投入產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)規(guī)范研究

為了保證油田科技成果效益評(píng)價(jià)的科學(xué)性、合理性以及可追溯性，改變以往效益統(tǒng)計(jì)中的混亂狀況，制定了《油田科技成果投入產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)規(guī)范》。

其中，一是將油田科技成果投入統(tǒng)計(jì)進(jìn)行規(guī)范。包括：勘探、開(kāi)發(fā)井支出信息統(tǒng)計(jì)規(guī)范；地面工程及其他支出信息統(tǒng)計(jì)規(guī)范；操作成本信息統(tǒng)計(jì)規(guī)范。二是將油田科技成果產(chǎn)出統(tǒng)計(jì)進(jìn)行規(guī)范。包括：新鉆探井、評(píng)價(jià)井產(chǎn)出信息統(tǒng)計(jì)規(guī)范；新投產(chǎn)（注）開(kāi)發(fā)井產(chǎn)出信息統(tǒng)計(jì)規(guī)范；增產(chǎn)措施產(chǎn)出信息統(tǒng)計(jì)規(guī)范；降本類(lèi)科技成果投入產(chǎn)出信息統(tǒng)計(jì)規(guī)范。

評(píng)價(jià)實(shí)例與效果分析

（一）《高郵凹陷拗-斷控砂機(jī)制及儲(chǔ)層描述》效益評(píng)價(jià)

《高郵凹陷拗-斷控砂機(jī)制及儲(chǔ)層描述》是針對(duì)高成熟探區(qū)低滲透和隱蔽油藏兩大勘探領(lǐng)域的儲(chǔ)層問(wèn)題設(shè)立的攻關(guān)項(xiàng)目。項(xiàng)目研究過(guò)程中始終堅(jiān)持科研與生產(chǎn)相結(jié)合的指導(dǎo)方針，及時(shí)將科研成果轉(zhuǎn)化為實(shí)際生產(chǎn)力，在課題成果指導(dǎo)下，在斜坡內(nèi)坡和深凹帶發(fā)現(xiàn)一批低滲透油藏和隱蔽油藏，取得了良好的經(jīng)濟(jì)和社會(huì)效益。

科技成果研究與推廣期間，服務(wù)工區(qū)新增三級(jí)儲(chǔ)量1193×104噸，增產(chǎn)原油5.82×104噸。

根據(jù)上述統(tǒng)計(jì)資料以及相關(guān)年份的油價(jià)、成本、投資、科研經(jīng)費(fèi)等參數(shù)資料，計(jì)算該科技成果效益如下圖。

（二）《復(fù)雜斷塊中低滲油藏高含水期注采結(jié)構(gòu)調(diào)整技術(shù)應(yīng)用研究》效益評(píng)價(jià)

《復(fù)雜斷塊中低滲油藏高含水期注采結(jié)構(gòu)調(diào)整技術(shù)應(yīng)用研究》針對(duì)中低滲中高含水開(kāi)發(fā)單元存在的問(wèn)題，開(kāi)展了儲(chǔ)層特征、開(kāi)發(fā)特征分類(lèi)評(píng)價(jià)、剩余油分布特征等研究，形成了針對(duì)不同剩余油類(lèi)型的注采結(jié)構(gòu)調(diào)整技術(shù)，實(shí)現(xiàn)了平面上滲流場(chǎng)的相對(duì)均勻以及儲(chǔ)量的均衡動(dòng)用，達(dá)到了提高采收率的目的。

科技成果研究與推廣期間，服務(wù)工區(qū)新增技術(shù)可采儲(chǔ)量5.5×104噸，項(xiàng)目貢獻(xiàn)率100%，增產(chǎn)原油3.32×104噸，項(xiàng)目貢獻(xiàn)率60%。

根據(jù)上述統(tǒng)計(jì)資料以及相關(guān)年份的油價(jià)、成本、投資、科研經(jīng)費(fèi)等參數(shù)資料，計(jì)算該科技成果的效益指標(biāo)如下圖。

（三）效果分析

3年來(lái)，江蘇油田采用新的油田科技成果效益評(píng)價(jià)體系取得了比較好的效果，基本避免了效益統(tǒng)計(jì)的無(wú)序、重復(fù)以及夸大等現(xiàn)象，大大提高了科技成果效益評(píng)價(jià)的可信度，為油田科技成果經(jīng)濟(jì)效益的橫向比較提供了有力依據(jù)，為科技成果的轉(zhuǎn)化以及推廣應(yīng)用提供了重要參考。2011年以來(lái)，采用本套油田科技成果效益評(píng)價(jià)體系共評(píng)出局（分公司）級(jí)科技進(jìn)步一等獎(jiǎng)17項(xiàng)、二等獎(jiǎng)31項(xiàng)、三等獎(jiǎng)73項(xiàng)；促進(jìn)了25項(xiàng)油田科技成果的轉(zhuǎn)化，為油田創(chuàng)效13500萬(wàn)元。

效益類(lèi)型與效益指標(biāo)權(quán)重匯總表

作者單位：中國(guó)石化江蘇油田分公司地質(zhì)科學(xué)研究院