楊悅

（中國社會科學院研究生院，北京 102488）

中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)績效
——基于細分行業(yè)的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)的分析

楊悅

（中國社會科學院研究生院，北京 102488）

文章運用隨機前沿超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)和2007-2011年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的面板數(shù)據(jù)，研究了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的前沿技術(shù)進步率、技術(shù)效率以及全要素生產(chǎn)率的特征。實證結(jié)果表明：五年間，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長快速，為我國經(jīng)濟的平穩(wěn)較快發(fā)展作出了重要貢獻；前沿技術(shù)進步率基本一直呈現(xiàn)正增長，成為推動我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的主要動力；技術(shù)效率一直呈現(xiàn)正增長但增長幅度較小。因此，提高技術(shù)進步將是促進我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的關(guān)鍵所在，同時提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)效率水平不容忽視。

技術(shù)效率；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)；全要素生產(chǎn)率；技術(shù)經(jīng)濟

一、引言

長期以來，經(jīng)濟活動的高投入、低產(chǎn)出，高能耗、低效率一直是伴隨我國經(jīng)濟增長的一個不容忽視的問題，在保持經(jīng)濟總量不斷增長的同時，如何穩(wěn)定地提高我國的經(jīng)濟效率，已成為我國經(jīng)濟轉(zhuǎn)軌后期迫切需要解決的戰(zhàn)略問題。國際金融危機爆發(fā)后，我國將戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)視為推進產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級、實現(xiàn)經(jīng)濟振興、提升國際競爭力的突破口。探討中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的增長狀況及規(guī)律，尋求中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展路徑，對加快中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展具有重要的指導(dǎo)意義。

傳統(tǒng)的經(jīng)濟理論認為經(jīng)濟的增長主要來源是要素的投入量和生產(chǎn)率的增長。隨著要素投入的不斷增加，要素的邊際收益存在遞減的規(guī)律，因此，經(jīng)濟的長期增長必須依賴生產(chǎn)率的提高來實現(xiàn)。那么當前，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的生產(chǎn)率狀況如何？戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長的來源是什么？技術(shù)效率與技術(shù)進步在中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的增長過程中扮演了怎樣的角色？本選題從定量分析入手，在探討中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)增長規(guī)律的基礎(chǔ)上，探討戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的效率問題，為其進一步發(fā)展提出具有針對性的對策，具有重要的現(xiàn)實意義和參考價值。

二、文獻綜述

近年來我國學術(shù)界出現(xiàn)了大量從技術(shù)效率角度考察經(jīng)濟增長的研究，使得中國經(jīng)濟的發(fā)展情況和運行質(zhì)量成為理論界關(guān)注的熱點問題。技術(shù)效率是衡量生產(chǎn)績效的重要指標，對技術(shù)效率進行估計，經(jīng)常使用的方法有非參數(shù)的數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)和參數(shù)的隨機前沿分析法(SFA)。SFA是允許技術(shù)無效率的存在，并可以對全要素生產(chǎn)率的增長進行分解，該方法自提出至今已得到了大量應(yīng)用。

利用SFA法研究生產(chǎn)績效的文章越來越多，其內(nèi)容主要集中在研究中國國民經(jīng)濟某一行業(yè)的技術(shù)效率。涂正革、肖耿(2005)用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)法測算了1995-2002年中國大中型工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率，發(fā)現(xiàn)隨著市場化經(jīng)濟改革的深入，我國大中型工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率不斷提高，而提高的源泉在于前沿技術(shù)進步，而企業(yè)間的技術(shù)效率差距阻礙了生產(chǎn)率的增長；王志鵬、李子奈(2003)對外資是否影響我國工業(yè)企業(yè)的技術(shù)效率問題進行了分析，發(fā)現(xiàn)外商投資有助于提高國內(nèi)企業(yè)的技術(shù)效率；亢霞和劉秀梅(2005)利用1992-2002年分省的成本與產(chǎn)量數(shù)據(jù)，估計七種不同糧食作物的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)并測算出技術(shù)效率及其變動趨勢，認為提高糧食生產(chǎn)的技術(shù)效率是增加產(chǎn)量的現(xiàn)實選擇；李勝文、李大勝(2008)基于1985-2005中國34個工業(yè)細分行業(yè)面板數(shù)據(jù)，運用資本、勞動和中間投入三種投入要素，分別測算出工業(yè)及細分行業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長率，發(fā)現(xiàn)工業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長出現(xiàn)先慢后快、停滯增長、緩慢回升的態(tài)勢；楊青青(2009)基于隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)對服務(wù)業(yè)技術(shù)效率及其影響因素的分析時，除了運用人力資本、信息化和市場化等變量，還引入了信任、交互、互助和社團等社會資本因素，研究表明人力資本、信息化、市場化對服務(wù)業(yè)的技術(shù)效率有重要作用，互助和社團有顯著的正向作用，但是信任和交互對技術(shù)效率沒有顯著影響；李春梅、楊蕙馨(2012)對中國信息產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率及影響因素進行了分析；杜娟(2011)基于SFA模型對我國汽車制造業(yè)技術(shù)效率的實證研究等。

目前對中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的研究成果尚缺，本文通過構(gòu)建戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)細分行業(yè)的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)，利用遴選出的代表性戰(zhàn)略性新興行業(yè)的面板數(shù)據(jù)加以檢驗，最終建立出最為適當?shù)暮瘮?shù)形式以避免先驗設(shè)定的錯誤，在此基礎(chǔ)上對行業(yè)的技術(shù)效率變化進行細致地量化描述，同時考察全要素生產(chǎn)率的增長及其構(gòu)成隨時間變化的特征。

三、全要素生產(chǎn)率的分解與隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型的設(shè)定

1.全要素生產(chǎn)率的分解

全要素生產(chǎn)率(Total Factor Productivity)，即總產(chǎn)量與全部要素投入量之比，是一種包括所有生產(chǎn)要素的生產(chǎn)率的測量，是用來衡量除各要素（如資本和勞動等） 投入之外對經(jīng)濟增長產(chǎn)生貢獻因素的指標。Nishinizu and Page(1982)首次提出將全要素生產(chǎn)率(TFP)的增長分解成前沿技術(shù)變化和相對前沿技術(shù)效率的變化，全要素生產(chǎn)率的增長率可以很好地度量要素效率的提高以及技術(shù)進步的程度，因為全要素生產(chǎn)率的增長率可以分解為三個部分：技術(shù)效率的變化、規(guī)模效率的變化和技術(shù)進步。

（1）技術(shù)效率

技術(shù)效率的概念往往是和生產(chǎn)前沿曲線密不可分的。生產(chǎn)前沿曲線是用來說明和描述在一定的資源與技術(shù)條件下可能達到的最大產(chǎn)量的組合。它還可以用來說明潛力與過度的問題：生產(chǎn)前沿曲線以內(nèi)的任何一點，說明生產(chǎn)還有潛力，即還有資源未得到充分利用，存在資源閑置；而生產(chǎn)前沿曲線之外的任何一點，則是現(xiàn)有資源和技術(shù)條件所達不到的；只有生產(chǎn)前沿邊界之上的點，才是資源配置最有效率的點。因而，生產(chǎn)前沿曲線可以代表“最佳運行”技術(shù)。由此可以看出，技術(shù)效率就是用來衡量在一定的投入條件下，其所處的生產(chǎn)曲線與前沿生產(chǎn)曲線之間的距離，距離越大，則效率越低，反之越接近前沿生產(chǎn)曲線則效率越高。

測量技術(shù)效率的常用方法是隨機前沿分析法。參數(shù)的前沿分析方法依賴于對生產(chǎn)函數(shù)模型的設(shè)定，估計模型中的未知參數(shù)，并測量技術(shù)效率。根據(jù)測算過程中是否考慮隨機因素，生產(chǎn)前沿函數(shù)又可分為確定性生產(chǎn)前沿函數(shù)與隨機生產(chǎn)前沿函數(shù)，其中確定性生產(chǎn)前沿模型沒有把測量誤差和其他統(tǒng)計噪聲來源考慮進模型，將所有偏離前沿的因素都假定成來自于技術(shù)無效，而在隨機生產(chǎn)前沿函數(shù)中，通過引入統(tǒng)計噪聲的隨機變量，將產(chǎn)出設(shè)定成表示技術(shù)無效的非負隨機誤差與表示噪聲的系統(tǒng)隨機誤差的函數(shù)。Ainger，Lovell and Schmidt，Meeusen and Van Den Broeck于1977年分別提出如下形式的隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型：

如此可看出，產(chǎn)出導(dǎo)向的技術(shù)效率是可觀測產(chǎn)出與相應(yīng)隨機前沿產(chǎn)出之比：

（2）全要素生產(chǎn)率增長率的分解

本文是基于Battese and Coelli(1995)提出的隨機前沿生產(chǎn)模型進行研究的，其基本模型形式如下：

其中，yit為第i個生產(chǎn)單位在t時期的產(chǎn)出；xit為第i個生產(chǎn)單位在t時期的要素投入；β是待估參數(shù)；νit為隨機誤差項，νit～iidN(0，σν2)且獨立于uit；uit為技術(shù)無效率項，為誤差項的方差中生產(chǎn)無效率方差所占比重，γ值越大，表明生產(chǎn)無效率對生產(chǎn)的波動越具有解釋力。

參照Kumbhakar(2000)的分解方法，將對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)對時間t求導(dǎo)，可得產(chǎn)出的增長率：

由此可以看出，產(chǎn)出的增長率分解為前沿技術(shù)進步、投入要素增加對產(chǎn)出增長的貢獻和技術(shù)效率的提高。由全要素生產(chǎn)率的定義可知，產(chǎn)出增長率超出要素投入增長率的部分為全要素生產(chǎn)率，因此若假定要素投入的產(chǎn)出彈性不發(fā)生變動且不考慮配置非效率的情況，則可以看出全要素生產(chǎn)率的增長由前沿技術(shù)進步和技術(shù)效率提高兩個部分構(gòu)成，即：

2.模型函數(shù)形式的設(shè)定

本文采用時變的超對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)模型，其優(yōu)點在于此模型具有較好的包容性，不僅考慮了時間變化的因素，還將前沿技術(shù)進步與投入要素對生產(chǎn)率的交互效應(yīng)和投入要素間的替代效應(yīng)納入模型之中。本文采用了兩投入要素的超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)，具體形式為：

其中，i表示行業(yè)，yit表示產(chǎn)出，Kit表示資本投入，Lit表示勞動投入，t表示樣本觀察年度，T表示基期年度，β0～β9和 η均為待估參數(shù)，其中 η＞0、η＜0、η=0分別表示無效率項μit隨時間的遞減、不變、遞增。

根據(jù)前文全要素生產(chǎn)率增長率的分解，結(jié)合公式(4)與公式(7)得：

前沿技術(shù)進步率：

四、指標選擇與數(shù)據(jù)處理

1.戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所屬的依托部門的選擇

2010年9月8日，國務(wù)院常務(wù)會議審議并原則通過的《國務(wù)院關(guān)于加快培養(yǎng)和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，確定了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)將成為國民經(jīng)濟的先導(dǎo)產(chǎn)業(yè)和支柱產(chǎn)業(yè)，主要包括節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、生物、高端裝備制造、新能源、新材料和新能源汽車七個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。2012年初，由工信部牽頭組織的《國家戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類目錄》課題結(jié)題評審?fù)ㄟ^。《目錄》遵循“全局性、前瞻性、規(guī)范性、成長性和帶動性”的總體原則，細化了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)產(chǎn)品分類，七大產(chǎn)業(yè)重點方向得到細分界定。目前，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的數(shù)據(jù)并不完善，因此需要選擇戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的依托部門。中國七個戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)都無法精準的劃歸于某一特定行業(yè)，而是散見于國民經(jīng)濟的某些部門，分屬于其中的某一小類，稱這些包含戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的部門為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的依托部門（李金華，2011）。對比《目錄》中戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的分類與《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》的行業(yè)大類的對應(yīng)關(guān)系，不難發(fā)現(xiàn)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)大多屬于制造業(yè)門類，據(jù)此遴選出了戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的依托部門，見表1。

由表1可以看出，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分別集中在B采礦業(yè)、C制造業(yè)、D電力、熱力、燃氣及水生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、E建筑業(yè)、G交通運輸、倉儲和郵政業(yè)、I信息傳輸、軟件和信息技術(shù)服務(wù)業(yè)、M科學研究和技術(shù)服務(wù)業(yè)、N水利管理業(yè)，不難發(fā)現(xiàn)我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中大多行業(yè)集中在工業(yè)部門，因而通過戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分類與國民經(jīng)濟行業(yè)分類的對應(yīng)關(guān)系，本文將工業(yè)部門中包含戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)大類內(nèi)容的大類作為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)所屬的依托部門，選取了19個大類作為研究對象，它們分別是B09有色金屬礦采選業(yè)、C25石油加工、煉焦和核燃料加工業(yè)、C26化學原料和化學制品制造業(yè)、C27醫(yī)藥制造業(yè)、C29橡膠和塑料制品業(yè)、C30非金屬礦物制造業(yè)、C31黑色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、C32有色金屬冶煉和壓延加工業(yè)、C33金屬制品業(yè)、C34通用設(shè)備制造業(yè)、C35專用設(shè)備制造業(yè)、C36汽車制造業(yè)、C37鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)、C38電氣機械和器材制造業(yè)、C39計算機、通信和其他電子設(shè)備制造業(yè)、C40儀器儀表制造業(yè)、C42廢棄資源綜合利用業(yè)、D44電力、熱力生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、D46水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)。

2.指標選擇、數(shù)據(jù)來源與處理

2011年《國民經(jīng)濟行業(yè)分類》進行了新的調(diào)整，比之前的分類多出了C36汽車制造業(yè)，由于數(shù)據(jù)的可得性限制，本文將C36汽車制造業(yè)與C37鐵路、船舶、航空航天和其他運輸設(shè)備制造業(yè)兩個大類合并，并用《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒2012》中的交通運輸設(shè)備制造業(yè)的經(jīng)濟指標替代，賦予其代碼為C36*，從而最終形成了18個細分行業(yè)。

本文模型所使用的樣本為遴選出的18個行業(yè)規(guī)模以上工業(yè)企業(yè)的產(chǎn)出、資本和勞動力投入的面板數(shù)據(jù),數(shù)據(jù)來源于《中國統(tǒng)計年鑒》 （2007-2011年）和《中國工業(yè)經(jīng)濟統(tǒng)計年鑒》 （2007-2011年）。本文采用各行業(yè)工業(yè)總產(chǎn)值作為產(chǎn)出指標的衡量，并以2007年為基期依據(jù)相應(yīng)各行業(yè)工業(yè)品出廠價格指數(shù)對其進行平減；資本投入采用固定資產(chǎn)凈值指標，并以2007年為基期，用固定投資價格指數(shù)進行平減；采用全部從業(yè)人員平均人數(shù)作為勞動投入。

表1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計分類

續(xù)表1 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的統(tǒng)計分類

五、實證結(jié)果與分析

1.模型的檢驗

隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型是測定技術(shù)效率的基礎(chǔ)，其函數(shù)形式是否正確設(shè)定關(guān)系到對技術(shù)效率分析的有效性，因此需要對隨機前沿生產(chǎn)模型設(shè)定的合理性進行檢驗。本文對隨機前沿生產(chǎn)模型的檢驗如下：

（1）檢驗超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的合理性

Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)中并不包含要素的交互項，其技術(shù)結(jié)構(gòu)是線性的，因此檢驗Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)是否比超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)更合理，則需檢驗假設(shè)H0：β4=β5=β6=β7=β8=β9=0。

（2）檢驗技術(shù)進步變化是否存在

如果不存在技術(shù)變化，則隨機前沿生產(chǎn)模型中所有含有時間變量t的各項系數(shù)均為0，因此需檢驗假設(shè)H0：β3=β6=β8=β9=0。

（3）檢驗技術(shù)中性是否存在

技術(shù)中性是指技術(shù)的變化不體現(xiàn)在要素中，如果存在技術(shù)中性，即生產(chǎn)投入要素的變化不會引起技術(shù)的變化，因此需檢驗假設(shè)H0：β8=β9=0。

上述三種假設(shè)檢驗均通過建立似然比統(tǒng)計量LR來進行。其檢驗思路如下：首先對無約束模型進行估計，得到備擇假設(shè)下的對數(shù)似然值lnL1；然后分別在前文所述的三個約束條件下估計模型，得到約束條件下的對數(shù)似然值lnL0；若約束條件下的模型成立，則統(tǒng)計量LR服從漸進卡方分布，即LR～χ2(k)，k為受約束變量的個數(shù)；計算統(tǒng)計量LR=-2[lnL0-lnL1]并與約束條件下的卡方值進行比較，如果LR＞χ2(k)，則拒絕H0；反之接受。

通過檢驗可以看出，所有的原假設(shè)均被拒絕，表明本文采用超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)比Cobb-Douglas生產(chǎn)函數(shù)更為合適，模型中帶有技術(shù)進步因素更合理且技術(shù)是非中性的。上述檢驗的具體統(tǒng)計量如表2所示。

表2 模型的假設(shè)檢驗結(jié)果

2.隨機前沿模型估計結(jié)果

隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)模型中的參數(shù)估計由Frontier4.1 (:Coelli，1996)軟件使用極大似然法估計出。在無約束估計模型中，對于不顯著的變量我們嘗試逐步剔除后得到修正后模型。各類產(chǎn)業(yè)的無約束估計的原始模型以及修正后模型估計結(jié)果見表3。

表3 模型估計結(jié)果

3.我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率分析

由模型估算出來的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各行業(yè)2007-2011年的技術(shù)效率水平見表4。

表4 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分行業(yè)的技術(shù)效率

從時間變化角度看，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各行業(yè)的技術(shù)效率均呈現(xiàn)出逐年提高的趨勢，但提高的幅度較小。通過計算所有行業(yè)技術(shù)效率的均值來簡單度量戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)總體的技術(shù)效率水平，結(jié)果顯示，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)效率從2007年的0.6131提高到2011年的0.6369，其提高幅度同樣較小，這表明各行業(yè)的技術(shù)效率水平提高趨勢不明顯的原因可能是大環(huán)境因素的影響，全球金融危機的爆發(fā)對我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展起到了阻礙作用。

分行業(yè)來看，石油加工.煉焦及核燃料加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、通信設(shè)備。計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)等行業(yè)的技術(shù)效率水平最高，各年均超過了0.9，平均技術(shù)效率分別為0.9850、0.9186、0.9442、0.9476，交通運輸設(shè)備制造業(yè)的技術(shù)效率水平次之，但也處于高水平行列，各年技術(shù)效率值均在0.8以上，五年來平均技術(shù)效率為0.8105，這五個年均技術(shù)效率最高的行業(yè)中大多數(shù)行業(yè)的競爭性普遍較強；居于技術(shù)效率水平較高行列的行業(yè)有化學原料及化學制品制造業(yè)(0.6142)、醫(yī)藥制造業(yè)(0.5124)、橡膠和塑料制品業(yè)(0.5790)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)(0.6712)、金屬制品業(yè)(0.6753)、通用設(shè)備制造業(yè)(0.7224)、專用設(shè)備制造業(yè)(0.6412)以及儀器儀表及文化。辦公用機械制造業(yè)(0.5464)等，這八個行業(yè)的年均技術(shù)效率水平在0.5～0.8之間，不難發(fā)現(xiàn)這七個較高技術(shù)效率的行業(yè)中也以競爭性行業(yè)居多且大部分為技術(shù)密集型行業(yè)；平均技術(shù)效率水平最低的五個行業(yè)分別是有色金屬礦采選業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)，其技術(shù)效率分別為 0.3993、0.4655、0.4761、0.2525、0.0897，這些低技術(shù)效率的行業(yè)以壟斷行業(yè)為主，這與多數(shù)研究結(jié)果是一致的。值得一提的是，水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的平均技術(shù)效率還不到0.1，作者對于這個數(shù)據(jù)的可靠性提出質(zhì)疑，但究其原因的過程中發(fā)現(xiàn)，水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的工業(yè)總產(chǎn)值在遴選出的18個戰(zhàn)略性新興行業(yè)中是最小的，其資本的投入和勞動的投入相對較大，完全屬于高投入低產(chǎn)出的行業(yè)，外加其行業(yè)的高度壟斷性，導(dǎo)致了水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的低技術(shù)效率。圖1是根據(jù)實證結(jié)果，分行業(yè)平均技術(shù)效率的統(tǒng)計折線圖。

圖1 2007-2011年中國18個戰(zhàn)略性新興行業(yè)年均技術(shù)效率比較

表5 中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分行業(yè)的前沿技術(shù)進步率表

表6 中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分行業(yè)的技術(shù)效率變化表

表7 中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分行業(yè)的全要素增長率變化表

4.全要素生產(chǎn)率變化率的分解

分別計算出2007-2011年間戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)分行業(yè)的前沿技術(shù)進步率和技術(shù)效率變化率、全要素增長率變化以及加總的全要素生產(chǎn)率以及對應(yīng)的標準差系數(shù)，見表5～表8。

前沿技術(shù)進步率分析。從整體看，我國戰(zhàn)略性新興行業(yè)的前沿技術(shù)進步率逐年提高且提高幅度較大，從0.0382提高到0.1426，但增長緩慢，年平均前沿技術(shù)進步率為0.0894，說明我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的自主創(chuàng)新能力和吸收外來技術(shù)的能力有待提高。分行業(yè)看，我國18個戰(zhàn)略性新興行業(yè)的前沿技術(shù)進步率都逐年提高。有色金屬礦采選業(yè)、醫(yī)藥制造業(yè)、橡膠和塑料制品業(yè)、金屬制品業(yè)、專用設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)、儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)和廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)等8個行業(yè)的前沿技術(shù)進步率均高于10個百分點，這些行業(yè)大多屬于技術(shù)密集型行業(yè)?？疾爝@8個行業(yè)的前沿技術(shù)進步率波動差異，變異系數(shù)較為相近且在18個行業(yè)中偏小，呈現(xiàn)出明顯的趨同效益。石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、化學原料及化學制品制造業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)和水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等9個行業(yè)的前沿技術(shù)進步率均低于10%且波動差異較大，說明這些行業(yè)的前沿技術(shù)進步率出現(xiàn)比較明顯的分化特征。電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的前沿技術(shù)進步率最低，平均1個百分點，其前沿技術(shù)進步率的變異系數(shù)值為410.13%，是18個行業(yè)中差異最大的，這說明該行業(yè)的前沿技術(shù)進步率出現(xiàn)十分明顯的分化的特征?？疾煸撔袠I(yè)五年來的前沿技術(shù)進步率發(fā)現(xiàn)，2007年和2008年該行業(yè)的前沿技術(shù)進步率為負值，分別為-0.0419、-0.0068，說明這兩年電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)的技術(shù)進步速度是減緩的，此后技術(shù)進步速度明顯上升。作者認為，出現(xiàn)這種現(xiàn)象的原因可能有兩點：一是電力體制改革滯后，二是自主創(chuàng)新能力不強。2002年我國以“初步建立競爭、開放的區(qū)域電力市場”為目標，開始實行“廠網(wǎng)分離”的改革，但由于行業(yè)產(chǎn)業(yè)鏈、價值鏈的局限，無法在短期內(nèi)看到改革成效，另外該行業(yè)的核心技術(shù)還處于引進消化、聯(lián)合設(shè)計階段，一些關(guān)鍵材料等還依賴于進口，缺少自主知識產(chǎn)權(quán)。改革的滯后和技術(shù)的不成熟導(dǎo)致電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)連年巨額虧損，打擊了該行業(yè)研發(fā)新技術(shù)的積極性。此后，隨著改革的深入和技術(shù)的進一步成熟，該行業(yè)的技術(shù)進步速度呈現(xiàn)遞增趨勢。

技術(shù)效率變化率分析。表6顯示，從整體上看，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的技術(shù)效率從2007年的0.6131提高到2011年的0.6369，年平均技術(shù)效率變化率為0.0229。石油加工.煉焦及核燃料加工業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、金屬制品業(yè)、通用設(shè)備制造業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)等行業(yè)的技術(shù)效率變化率隨時間變動的趨勢不明顯，其技術(shù)效率變化率均值均低于0.01。根據(jù)前文分行業(yè)技術(shù)效率的分析，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、交通運輸設(shè)備制造業(yè)、電氣機械及器材制造業(yè)屬于高技術(shù)效率行業(yè)，高起點的特征導(dǎo)致了技術(shù)效率增長率的不顯著。有色金屬礦采選業(yè)、電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)等技術(shù)效率變化率最大，這與這些行業(yè)技術(shù)效率低起點的特征是分不開的。從變異系數(shù)上看，石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)的變異系數(shù)為12.50%，遠大于其他行業(yè)，說明其行業(yè)技術(shù)效率變化差異較大。

全要素生產(chǎn)率增長率分析。從整體上看，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長速度較快，平均增長率為0.1040。全要素生產(chǎn)率增長率的構(gòu)成中，前沿技術(shù)進步起了根本性的作用，前沿技術(shù)進步對全要素生產(chǎn)率增長率的貢獻達到85.96%，生產(chǎn)效率變化率對全要素生產(chǎn)率變化的影響很小。從細分行業(yè)上看，18個戰(zhàn)略性新興行業(yè)的年均全要素生產(chǎn)率都呈現(xiàn)正的增長趨勢，全要素生產(chǎn)率增長最快的五個行業(yè)依次為廢棄資源和廢舊材料回收加工業(yè)(15.51%)、儀器儀表及文化、辦公用機械制造業(yè)(14.55%)、有色金屬礦采選業(yè)(13.53%)、水的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)(13.22%)和金屬制品業(yè)(12.05%)，這五個行業(yè)的全要素生產(chǎn)率的增長率遠高于平均行業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長水平(10.40%)；增長最慢的五個行業(yè)依次為電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)、石油加工、煉焦及核燃料加工業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)和化學料及化學制品制造業(yè)?？梢钥闯鲈鲩L較快的行業(yè)多數(shù)開放度一般較大、競爭性較強，增長速度較慢的全是資本密集型行業(yè)，并且壟斷程度較高。作為技術(shù)密集型行業(yè)的交通運輸設(shè)備制造業(yè)和通信設(shè)備、計算機及其他電子設(shè)備制造業(yè)的全要素生產(chǎn)率增長率未達到平均水平，作者認為這些行業(yè)的技術(shù)水平和技術(shù)創(chuàng)新能力與世界前沿水平差距較大，許多關(guān)鍵設(shè)備零件、核心技術(shù)需從發(fā)達國家購入，從而加大了資本投入，導(dǎo)致全要素生產(chǎn)率增長緩慢。

表8 全要素生產(chǎn)率增長率的構(gòu)成情況

六、結(jié)論

本文應(yīng)用隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)估算了中國2007-2011年戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)及其細分行業(yè)的技術(shù)效率以及全要素生產(chǎn)率的變化。

綜合上述分析，五年間，我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的全要素生產(chǎn)率快速增長，為我國經(jīng)濟的平穩(wěn)較快發(fā)展作出了重要貢獻。我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)各行業(yè)全要素生產(chǎn)率和技術(shù)進步變化顯著，技術(shù)效率變化不大；電力、熱力的生產(chǎn)和供應(yīng)業(yè)前沿技術(shù)進步率雖出現(xiàn)過負增長，但近年來已出現(xiàn)上升趨勢，并呈現(xiàn)正增長，其他行業(yè)的前沿技術(shù)進步率一直呈現(xiàn)正增長，成為推動我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的主要動力；技術(shù)效率一直呈現(xiàn)正增長但增長幅度較小。這一結(jié)果表明，2007年以來，技術(shù)進步是推動我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率的最顯著因素。由此看來，當前中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)正經(jīng)歷著一場以前沿技術(shù)進步為核心的生產(chǎn)力革命。從政策角度看，提高技術(shù)進步將是促進我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的關(guān)鍵所在，因在發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的策略上要著重吸收先進技術(shù)，加強培養(yǎng)技術(shù)創(chuàng)新能力，減少對國外先進設(shè)備和核心技術(shù)的依賴，但是技術(shù)效率的提高也不容忽視，在保持前沿技術(shù)進步的同時，加強競爭，需要根據(jù)行業(yè)的性質(zhì)、市場需求等因素的差異，分別制定相應(yīng)發(fā)展政策，以提高戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體的技術(shù)效率水平。

[1]姚洋，章奇.中國工業(yè)企業(yè)技術(shù)效率分析 [J].經(jīng)濟研究，2001，(10)：13-19.

[2]涂正革，肖耿.中國的工業(yè)生產(chǎn)力革命 [J].經(jīng)濟研究，2005(3)：4-15.

[3]王志平.生產(chǎn)效率的區(qū)域特征與生產(chǎn)率增長的分解——基于主成分分析與隨機前沿超越對數(shù)生產(chǎn)函數(shù)的方法 [J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2010(1)：33-43.

[4]傅曉霞，吳利學.技術(shù)效率、資本深化與地區(qū)差異——基于隨機前沿模型的中國地區(qū)收斂分析 [J].經(jīng)濟研究，2006(10)：52-61.

[5]王爭，鄭京海，史晉川.中國地區(qū)工業(yè)生產(chǎn)績效:結(jié)構(gòu)差異、制度沖擊及動態(tài)表現(xiàn) [J].經(jīng)濟研究，2005(3)：48-59.

[6]李勝文，李大勝.中國工業(yè)生產(chǎn)率的波動：1986-2005[J].數(shù)量技術(shù)經(jīng)濟研究，2008(5)：4-45.

[7]嚴兵.效率增進、技術(shù)進步與全要素生產(chǎn)率增長 [J].數(shù)量技術(shù)經(jīng)濟研究，2008(11)：16-27.

[8]沈能.中國制造業(yè)全要素生產(chǎn)率地區(qū)空間差異的實證研究 [J].中國軟科學，2006(6)：9-10.

[9]王德祥.我國稅收征管效率及其影響因素——基于隨機前沿分析(SFA)技術(shù)的實證研究 [J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2009 (4)：152-161.

[10]岳書敬，劉朝明.人力資本與區(qū)域全要素生產(chǎn)率分析 [J].經(jīng)濟研究，2006(4)：6-8.

[11]干春暉，鄭若谷.中國工業(yè)生產(chǎn)績效：1998-2007——基于細分行業(yè)的推廣隨機前沿生產(chǎn)函數(shù)的分析 [J].財經(jīng)研究，2009 (6)：97-108.

[12]王志剛，龔六堂，陳玉宇.地區(qū)間生產(chǎn)效率與全要素生產(chǎn)率增長率分解 [J].中國社會科學，2006(2)：12-13.

[13]周燕，蔡宏波.中國工業(yè)行業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的決定因素：1996-2007[J].北京師范大學學報（社會科學版），2011(1)：133-141.

[14]全炯振.中國農(nóng)業(yè)全要素生產(chǎn)率增長的實證分析：1978-2007年——基于隨機前沿分析（SFA）方法 [J].中國農(nóng)村經(jīng)濟，2009(9)：36-47.

[15]李靜，孟令杰.中國農(nóng)業(yè)生產(chǎn)率的變動與分解分析：1978-2004年 [J].數(shù)量經(jīng)濟技術(shù)經(jīng)濟研究，2006(5)：11-19.

[16]Battese，G.E and Coelli，T.J..A Model for Technical Inefficiency Effects in a Stochastic Frontier Production Function for Panel Data[J].Empirical Economics，1995：325-332.

[17]Kumar，Subodh and Russell，Robert.Technological Change，Technological Catch-up and Capital Deepening：Relative Contributions to Growth and Convergence[J].The American Economic Review，2002，92(3)：527-548.

[18]Kumbhakar，Subal C1.Estimation and Decomposition of Productivity Change When Production Is Not Efficient：A Panel Data Approach[J].Econometric Reviews，2000，19(4)：425-4601.

[19]Stoneman，Paul.TheEconomicAnalysisofTechnological Change[M].Oxford：Oxford University Press，1983.

[20]Casetti，F(xiàn) W.J.Coleman.The World Technology Frontier[J]. NBER Working Paper，2000：7904.

[21]Caves，D.W.，L.R.Christensen and W.E.Diewert.The Economic Theory of Index Numbers and the Measurement of Input，Output and Productivity[J].Econometrica，1982(50)：1393-1414.

[22]Charnes，A.，W.Cooper and E.Rhodes.Measuring the Efficiency of Decision Making Units[J].European Journal of Operations Resarch，1978(2)：429-449.

[23]劉洪昌.中國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的選擇原則及培育政策取向研究 [J].科學學與科學技術(shù)管理，2011(03).

[24]Zhu Ruibo，Liu Yun.The general characteristics of the strategic emerging industry development of our country，the system obstacles and mechanism innovation [J].Journal of Social Sciences，2011(05).

[25]Peng Jinrong，Li Chunhong.Foreign strategic emerging industry development trend and enlightenment[J].Reformation& Strategy，2011(02).

[26]Xiong Yongqing，Li Shicai.Strategic emerging industries and traditional industries of benign interactive development，based on an analysis of the present situation of the industry development of our country and thinking[J].Science&Technology Progress and Policy，2011(05).

[27]He Zhengchu，Zhang Mi.The evaluation index system of strategic emerging industries research-based on the connotation and characteristics of several industry comparative perspective[J].Academia Bimestrie，2011(06).

（責任編輯：WD）

Production Performance of China's Strategic Emerging Industries——The Analysis of the Stochastic Frontier Production Function based on Niche Business

YANG Yue
（Graduate School of Chinese Academy of Social Sciences，Beijing 102488，China）

This paper takes advantage of stochastic frontier logarithmic production function and the panel data of China's strategic emerging industries between 2007 and 2011 to study the forefront of the industry rate of technological progress，technical efficiency and total factor productivity.The empirical results demonstrate that during the five years，TFP of China's strategic emerging industries increases rapidly，which has made important contributions for China's economic development.The rate of forefront technological progress keeps growing，which has become the main engine of the growth of strategic emerging industries'TFP. Technical efficiency has been growing yet，and the quantity is comparatively small.Therefore，the improvement of the technological advances will be the key to China's strategic emerging industries TFP growth.In the meantime，improving the overall strategic emerging industries technical efficiency levels must not be ignored.

Technical efficiency；Strategic emerging industries；TFP；Technical and economic

F062.9

A

1004-292X（2014）03-0097-08

2013-11-01

國家自然科學基金項目（71273276）。

楊 悅（1987-），女，山東東明人，博士研究生，研究方向：經(jīng)濟統(tǒng)計。