跨越“中等收入陷阱”日韓經(jīng)驗及比較

曹 揚

(鄭州大學(xué) 公共管理學(xué)院，河南 鄭州 4500361)

2006年，世界銀行《東亞經(jīng)濟發(fā)展報告》首先提出“中等收入陷阱”(Middle Income Trap)概念。它是指一個經(jīng)濟體的人均收入達到世界中等水平后，由于不能順利實現(xiàn)發(fā)展戰(zhàn)略和發(fā)展方式轉(zhuǎn)變，導(dǎo)致新的增長動力特別是內(nèi)生動力不足，經(jīng)濟長期停滯不前；同時，快速發(fā)展中積聚的問題集中爆發(fā)，造成貧富分化加劇、產(chǎn)業(yè)升級艱難、城市化進程受阻、社會矛盾凸顯等，致使一個經(jīng)濟體長期徘徊在中等收入階段，無法跨入高等收入行列發(fā)展成為發(fā)達國家。簡而言之，“中等收入陷阱”的概念由此用來描述那些已邁入中等收入國家門檻但長期受困于此階段和無法上升到高收入階段的情勢。

通常來說，一個國家發(fā)展一般要經(jīng)過三個階段:第一階段是從低收入到下中等或中等收入階段，也是經(jīng)濟起飛階段，此階段的人均國民收入在3000美元及以下。這一時期利用資源稟賦的優(yōu)勢以及對外開放優(yōu)勢，從而比較容易實現(xiàn)經(jīng)濟的快速增長。第二階段是從下中等收入到上中等收入階段，人均國民收入在3000美元到9000美元之間，最突出的特點是調(diào)動人力資本投資的積極性。這個階段可以看做經(jīng)濟社會最重要的轉(zhuǎn)型期，這一時期是一些不太發(fā)達的經(jīng)濟體躍居為比較發(fā)達或者是發(fā)達經(jīng)濟體的關(guān)鍵性階段。在此階段一般有三種可能性:如果經(jīng)濟社會在此階段轉(zhuǎn)型成功經(jīng)濟實現(xiàn)持續(xù)增長，則會順利進入中高收入經(jīng)濟體，此階段人均國民收入在3976美元到12275美元之間；若轉(zhuǎn)型不成功導(dǎo)致一直停留在原有的經(jīng)濟水平上；如果轉(zhuǎn)型失敗有可能導(dǎo)致經(jīng)濟的徘徊不前甚至倒退，從而長期陷入”中等收入陷阱“中無法自拔。第三階段是向高收入或者發(fā)達經(jīng)濟體過度的階段，人均國民收入在17000美元及以上，此階段突出的特點是科學(xué)技術(shù)的創(chuàng)新，對生產(chǎn)資料的低消耗以及對自然環(huán)境的低污染，實現(xiàn)人和自然的和諧發(fā)展以及人和人的和諧相處。

一、日韓發(fā)展經(jīng)驗

在世界范圍內(nèi)也有不少國家成功走出了“中等收入陷阱”，例如亞洲的日本和韓國就是很好的例子。1968年日本超過西德，GDP總量達到1000億美元，從而在經(jīng)濟規(guī)模上成為僅次于美國的第二經(jīng)濟大國。這一年，日本的人均GDP只排在世界的第二十位。但在此后不到10年的時間里，日本的人均GDP繼續(xù)高速增長，不僅在速度上大大快于歐美發(fā)達國家，而且基本保持了社會的穩(wěn)定，平穩(wěn)度過了所謂的“中等收入陷阱”。韓國在1980年時人均GDP是1645美元，到1983年時是2074美元，但1995年韓國人均GDP就已達到了11469美元，突破了標準線人均1.1萬美元大關(guān)，跟日本不同的是韓國在1997年的金融危機中經(jīng)濟遭受重創(chuàng)，經(jīng)濟一度下滑到中等收入國家，2000年韓國真正的走出了“中等收入陷阱”。躋身進入發(fā)達國家的行列。至于日本和韓國避免落入“中等收入陷阱”的原因，從貧富收入的角度上講有以下方面:

首先，重視初次分配，促進經(jīng)濟增長，擴大就業(yè)，促進收入分享。以日本為例，20世紀50年代，日本迅速完成了修建工作，經(jīng)濟飛快發(fā)展經(jīng)濟增長率一直維持在較高的水平，但是工資水平與較高的經(jīng)濟增長率相比去比較低。1995年日本制造業(yè)單位的平均時間的平均工資不及美國的1/4。池田擔(dān)任首相以后，日本的經(jīng)濟企劃廳于1960年12月制定了“國民收入倍增計劃”，其目標總體上放在國民生產(chǎn)總值和擴大就業(yè)的基礎(chǔ)上，將10年內(nèi)日本國民人均收入增加一倍。因此，通過產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)高度化來消除惡性競爭，淘汰落后的產(chǎn)能，擴大政府公共支出，增加農(nóng)業(yè)補貼，來縮小地區(qū)之間和各個階層之間的收入差距。事實證明“國民收入倍增計劃”在日本取得了巨大成功。在不到十年的時間里，年均增長率大10.9%，日本成功的完成了產(chǎn)業(yè)升級，在1970年日本的國民生產(chǎn)總值躍居世界第二位。1967年日本就實現(xiàn)了國民收入翻番，比預(yù)期提前了七年。韓國在60年代以前經(jīng)濟社會矛盾十分嚴重，韓國的經(jīng)濟真正的起飛是在1962年經(jīng)濟五年計劃的實施。韓國的經(jīng)濟發(fā)展的初期有別于日本，由于政府政府主導(dǎo)的大企業(yè)發(fā)展政策和產(chǎn)業(yè)政策大大的刺激了經(jīng)濟高速增長的同時，沒有產(chǎn)生就業(yè)效應(yīng)，剩余勞動力增加，收入差距逐漸擴大。但是到了70年代中期，就業(yè)引起了韓國政府的高度重視，將擴大就業(yè)作為經(jīng)濟增長的目標之一，使得收入差距得到了緩和。此外，70年代后期到80年代中期，韓國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)不斷轉(zhuǎn)換和更新的升級，使得中小型企業(yè)和服務(wù)業(yè)得到有效的發(fā)展，增加了就業(yè)崗位，根據(jù)統(tǒng)計，1997年韓國的中小型企業(yè)的數(shù)量總計為267萬個，占全部企業(yè)總數(shù)的99.1%，雇員人數(shù)達到826萬人，占全國雇員總數(shù)的74.3%。從此可以看出，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的不斷轉(zhuǎn)換和更新在經(jīng)濟增長的過程中對縮小貧富收入差距起了重要作用。

其次，合理的稅收調(diào)節(jié)體系。在再分配階段，稅收制度可以在一定程度上縮小窮人和富人的差距，促進收入分配公平。1887年日本開始向社會征收個人所得稅，其主要人群是高收入者，起征點是300萬日元，全國有12萬人納稅，僅占國稅比重0.8%。但是隨著經(jīng)濟的增長，個人所得稅的收入增長也比較快，到1909年個人所得稅的收入比重已經(jīng)增加至7.2%。1913年以后，日本開始多次提高個人所得稅的稅率擴大個人所得稅的稅基。1944年，個人所得稅的納稅人增加到1200萬人，最高邊際稅率達74%。從以上數(shù)字可以看出日本的稅收制度在調(diào)節(jié)收入分配差距的效果是明顯的，少數(shù)高收入者交納的個人所得稅占全部個人所得稅的主要部分，從而導(dǎo)致稅后最高收入者和最低收入者的差距比稅前明顯縮小。韓國在20世紀60年代以來，在發(fā)展經(jīng)濟的過程中逐漸出現(xiàn)了一系列社會問題，如老齡收入、失業(yè)、疾病、低收入貧困等。因此，在20世紀60年代以來開拓建立社會保障制度。1997年，金融危機以后，韓國政府對社會保障也有了新的認識，由以前“先發(fā)展經(jīng)濟，后分配”轉(zhuǎn)為“經(jīng)濟與福利同伴發(fā)展”，其認識的轉(zhuǎn)變?yōu)轫n國縮小貧富收入差距帶來了積極影響。所以在新的思想指導(dǎo)下，在金大中執(zhí)政時期主張生產(chǎn)性福利，重點在擴大醫(yī)療保障體系及擴大財政方。韓國在實施和管理保障體系的過程中，一個顯著的特點是在不同的領(lǐng)域和不同的層次實施不同的社會保障計劃，同時對計劃的實施進行評價，不斷地推陳出新。因此，韓國的社會保障制度起到了明顯的收入調(diào)節(jié)作用。

二、結(jié)論與啟示

從日韓發(fā)展經(jīng)驗來看，貧富收入差距是影響一個國家是否陷入或超越“中等收入陷阱”的關(guān)鍵變量。從理論邏輯上，貧富收入差距過大，不僅會產(chǎn)生社會鴻溝、兩極分化，引發(fā)社會動蕩乃至政治危機，而且也會影響到一國經(jīng)濟的正常發(fā)展，這既體現(xiàn)在消費能力不足、經(jīng)濟結(jié)構(gòu)多層次化，也體現(xiàn)在勞動者報酬和居民收入占國民生產(chǎn)總值比重偏低而且持續(xù)下降。由此，我們有理由說，一個國家在發(fā)展經(jīng)濟的同時忽視下層民眾的利益，使相當一部分下層社會群體享受不到經(jīng)濟發(fā)展的成果，被排除在經(jīng)濟發(fā)展的門外，因此，這個社會將會孕育著嚴重的社會和經(jīng)濟危機，從而也將導(dǎo)致整個社會的動蕩不安和政局不穩(wěn)，嚴重影響到整個社會的和諧發(fā)展?？梢姡毟徊罹鄦栴}是影響一國能否超越“中等收入陷阱”的重要環(huán)節(jié)，切不可小視。如果處理不好或者無視貧富差距拉大，必然會遭遇“中等收入陷阱”的危險。

初次分配是國民收入分配的基礎(chǔ)，我國在過去的十年里，收入差距的不斷擴大主要體現(xiàn)在初次分配階段，因此要解決收入差距的問題首先應(yīng)該先解決初次分配階段所出現(xiàn)的問題。目前我國初次分配中存在勞動力市場不健全、資本和土地市場化程度偏低等問題。對比國外經(jīng)驗在初次分配階段的做法，完善初次分配主要致力于擴大就業(yè)、提高勞動報酬在初次分配中的比重，縮小不同要素所有者間收入差距，從而建立公平競爭的市場環(huán)境。應(yīng)注意一下幾個方面:第一，建立信息化人力資源市場。我國是人口大國，勞動力資源豐富，但是在勞動力市場依然存在崗位空缺和就業(yè)困難的結(jié)構(gòu)性矛盾，其主要原因歸根于信息的不對稱性。因此，應(yīng)建立信息化人力資源市場，建立統(tǒng)一的信息平臺，縮短用人單位和就業(yè)者之間的鴻溝。第二，反對就業(yè)歧視。由于不同地區(qū)受戶籍、教育水平、家庭背景、殘疾、和性別等因素的影響，造成了一部分人在就業(yè)時沒有得到公平的待遇，從而拉大了初次分配的勞動報酬之間存在差距。因此，我國應(yīng)制定相關(guān)的勞動法規(guī)，加大處罰力度，反對就業(yè)歧視。此外，應(yīng)規(guī)范人力資源市場，加強監(jiān)督和管理杜絕就業(yè)歧視。第三，提高勞動者素質(zhì)。應(yīng)加快教育體制改革，做到教育公平，貫徹實施九年義務(wù)教育，提高總體勞動力的綜合素質(zhì)。在一定程度上有利于提高生產(chǎn)效率，增加勞動者報酬，擴大就業(yè)，彌補初次分配時的市場缺陷，從而縮小貧富收入差距。

對于我國目前經(jīng)濟形勢而言，成功跨越“中等收入陷阱”，縮小貧富收入差距，關(guān)鍵在于收入分配改革。同時，在改革的進程中不容忽視中產(chǎn)階級的利益，從世界范圍內(nèi)所有現(xiàn)代化國家都有一個龐大的中產(chǎn)階層。中產(chǎn)階層能夠很好地調(diào)節(jié)社會貧富分化，也能緩沖社會利益沖突。因此要形成一個橄欖型社會結(jié)構(gòu)，在維護既得利益集團利益的同時不能忽視中下階層的利益。同時，我們目前處于政治經(jīng)濟的轉(zhuǎn)型時期，中共中央制定了國民經(jīng)濟和社會發(fā)展第十二個五年規(guī)劃的建議，所以，我國仍處于重要戰(zhàn)略機遇時期，經(jīng)濟有望保持穩(wěn)速增長，對推進縮小收入分配差距，有一定的回旋余地。

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