申斌

“震懾理論”對我國當前反腐敗工作的啟示

申斌

（云南大學公共管理學院，云南昆明，650091）

反腐倡廉建設不能停留在“為什么要反腐”的理論分析層面，也不僅僅只是反與不反的論爭所能解決的問題，而應該在方式方法上思考如何“反”才能獲得最優(yōu)比較效果，這是一個“方法論”問題。這一方面，美國軍方倡導的“震懾理論”對我國的反腐敗工作具有一定的啟示。借用“震懾理論”來分析我國當前的反腐工作的特點，有利于我國在總結一年多來反腐工作經(jīng)驗的基礎上，更進一步推進我國黨風廉政建設和反腐倡廉建設工作。

震懾；懲治腐??；三角形最穩(wěn)定理

“震懾理論”是美國著名防務專家、華盛頓戰(zhàn)略與國際問題研究中心研究員哈倫·厄爾曼（Harlan Ulman）領銜的研究小組于1996年提出的，并于同年由厄爾曼與詹姆斯·韋德編寫的《震懾：獲得快速主導》一書在美國國防大學出版。該書對“震懾理論”的基本原理、產(chǎn)生的背景及內(nèi)涵進行了闡述。1997年，厄爾曼等人又出版了專著《迅速制敵：一場真正的軍事變革》，對“震懾理論”進行了更為深入的研究，著重介紹獲得“震懾”和“快速主導”的手段與方法。哈倫·厄爾曼等人的前后兩部著作構建起了完整的“震懾理論”體系，為美國“先發(fā)制人”和“速勝論”的國家戰(zhàn)略與思想提供了理論支撐。

整個“震懾理論”表達了通過“震懾”借以“獲得快速主導”地位的主旨?！罢饝乩碚摗睆娬{(diào)利用信息、技術、火力等軍事力量上的不對稱優(yōu)勢，采取突然、迅速的作戰(zhàn)行動，對威脅方實施精確打擊，在心理上產(chǎn)生強烈的震懾效果，徹底摧毀威脅方的抵抗意志?！罢饝乩碚摗钡暮诵氖峭ㄟ^短時間的精準打擊，達到在威脅方心理上產(chǎn)生震懾作用的效果，挫敗和瓦解威脅方的抵抗意識，放棄對抗，從而實現(xiàn)“快速主導”和控制整個作戰(zhàn)環(huán)境。

“震懾理論”是美國冷戰(zhàn)后期，面對國際諸多威脅發(fā)生的不確定性以及國內(nèi)政治經(jīng)濟的制約因素而催生出來的一種軍事理論?！罢饝乩碚摗碧岢銎吣旰螅谝晾藨?zhàn)爭中得到了有效應用和驗證。2003年3月22日凌晨1時許，美軍對伊拉克發(fā)動了以“震懾”為代號的軍事行動，實施了大規(guī)模的空襲。盡管伊拉克戰(zhàn)爭并沒用完全達到戰(zhàn)前的預期效果，軍事行動中也暴露出了“震懾理論”存在的不足，卻并沒有影響到“震懾理論”在美軍軍事理論中戰(zhàn)略地位的確立。因為，“震懾理論”這種戰(zhàn)爭新思維“已經(jīng)不再只是戰(zhàn)役或戰(zhàn)術層次上的方法論，而是已經(jīng)成為戰(zhàn)爭的戰(zhàn)略指導思想，已經(jīng)成為一種‘戰(zhàn)爭哲學’。”作為一種戰(zhàn)略思想，以“震懾理論”反觀我國當前的反腐工作是有積極啟示意義的。

一

隨著我國以經(jīng)濟建設為中心的社會主義各項事業(yè)的發(fā)展，我國反腐倡廉建設工作也面臨日趨復雜的形勢。改革開放以來的30多年，腐敗在我國社會中逐漸滋生成為一種強勢的文化現(xiàn)象。腐敗作為一種被扭曲了的社會文化現(xiàn)象，在反腐防腐體制機制未能對其進行有效遏制之時，一旦得勢便瘋狂蔓延。在這種腐化窳敗的社會文化氛圍中，“愿貪敢腐”、“能腐會貪”的腐敗分子成為社會上某些人崇拜效仿的“楷?！?，誤認為只有腐敗才“吃得開”，只有腐敗才是辦得成事的“潤滑劑”。在這樣的文化氛圍中，公共權力被異化，權力運行者身旁自然跟著追隨者，就像腐爛的食品圍繞著成群的蒼蠅在叮蚛，揮之不去。

在社會發(fā)展的每個階段上，腐敗呈現(xiàn)出來的特點和程度都不同。當前來講，我國還處于社會主義初級階段，經(jīng)濟建設仍然還是社會主義各項事業(yè)發(fā)展的中心。由于市場經(jīng)濟的本質(zhì)強化了個人主義，人們的自利意識不斷增強。當法律制度、體制機制不夠健全，權力運行不夠規(guī)范時，“搭權力便車”、“走權力捷徑”以便迅速聚斂財富就會成為腐敗行為者最理性的選擇。按照當代美國文化人類學家克魯克洪的觀點，文化是某個人類群體獨特的生活方式，一旦腐敗成為一種社會流行的被認同的致富方式，腐敗自然就成為一種文化。在價值觀被扭曲，物欲橫流，社會風氣敗壞的環(huán)境中，腐敗行為者扛著社會主義大旗，穿著集體主義外衣，喊著人民群眾的口號，實則公權私用，中飽私囊，為民用權變成為己牟利。腐敗已成“毒瘤”，吞噬著社會主義的健康機體，削弱了中國共產(chǎn)黨在人民群眾中的合法性基礎。

針對我國社會存在腐敗的嚴峻形勢，理論界關于反腐的理論認識，既存在“文化優(yōu)先論”，也有“制度決定論”?！拔幕瘍?yōu)先論”認為，思想決定行為，腐敗之所以產(chǎn)生，源于人的私欲膨脹，道德缺失，要通過廉潔廉政文化建設，提升道德水準，遏制腐敗現(xiàn)象出現(xiàn)。

但是，如果從心理學的角度分析，對于行為主體而言，廉潔廉政需要內(nèi)心的自律，需要法律法規(guī)和監(jiān)督的他律。而當行為主體在內(nèi)心深處一旦覬覦著更多的物質(zhì)和精神上的利益，自律和他律都會使行為主體顯得非常痛苦萬分；腐敗則相反，行為主體可以借助一切可以借助的機會和條件，突破公權力的界限，滿足內(nèi)心不斷廓張的欲望，產(chǎn)生貪念的滿足感，這種滿足感所伴生的愉悅之情，足可以驅(qū)使腐敗行為者忘乎所以不惜一切。

因此，“制度決定論”則認為，文化在反腐斗爭中蒼白乏力，短時間內(nèi)難以奏效。只有制度才能杜絕腐敗行為，要通過制度建設來反腐防腐。而事實上，制度在一定層面本身就體現(xiàn)了文化的內(nèi)涵，而其構建往往又是具有現(xiàn)實針對性的，在現(xiàn)實操作中通常表現(xiàn)出一定的滯后性，想要準確預測到某種行為的發(fā)生而提前提供相應的制度預防是很困難的。這就是現(xiàn)實中制度反腐仍有腐的原因。

當前，我國理論界在反腐敗研究中，基本形成了一個共識：在一個不愿腐敗、不能腐敗和不敢腐敗的社會環(huán)境中，腐敗行為發(fā)生的概率將會降到最低。不愿腐敗需要道德自律，在整個反腐戰(zhàn)略中的地位最高，成本最低，但也是反腐敗斗爭中最為模糊的一層；不能腐敗涉及到制度建設，是防范腐敗行為發(fā)生最為有效的一層，但囿于制度完善的局限性，腐敗也會時有發(fā)生；嚴厲打擊和懲治腐敗行為則是最具顯效的，其產(chǎn)生的震懾力足以讓腐敗行為者為之感到震顫，讓腐敗的欲想不敢成為現(xiàn)實。這個理解強化了人們對于懲治腐敗行為的認識。

懲治腐敗對于道德教化和制度防范的有效性而言，具有重要的保障作用。懲治腐敗就是反腐的具體化。反腐在于“反”，在于有“腐”必“反”，在于實實際際的嚴厲打擊；防腐在于制度，在于制定較為完善的制度體系，讓權力運行規(guī)范，防患于未然。在反腐倡廉建設的長期實踐中，儆效尤，啟正氣，正能量的彰顯和釋放只有在堅決而嚴厲的腐敗懲處中才能得以實現(xiàn)。也只有這樣，制度防范的有效性才能得以顯現(xiàn)，社會風清氣正的面貌才能得以實現(xiàn)，道德教化的作用才會得以彰顯。

如果將實現(xiàn)道德自律的宣傳教育工作、防范腐敗行為發(fā)生的制度建設和嚴厲懲治腐敗行為的工作比喻成一個三角形，那么幾何學上的“三角形最穩(wěn)定理”就會讓大家容易理解大力懲治腐敗的必要性了。

這樣的分析是要說明，在反腐敗斗爭中，當?shù)赖伦月珊椭贫人傻募s束力不能有效產(chǎn)生“不愿腐”和“不能腐”的預期時，要使腐敗行為者“不敢腐”，則必須“中醫(yī)”方式“西醫(yī)”補，實施外科手術摘除腐敗這顆“毒瘤”，避免擴散，危害到社會主義的整個有機體。這就是“震懾理論”中論及的“外科手術式打擊”，也是當前我國反腐震懾的目的。

二

我國當前開展反腐敗斗爭的背景與新中國歷史上歷次反腐斗爭的背景不一樣，呈現(xiàn)的特點也各不相同。我國當前的反腐工作無論是在深度或是廣度上都呈現(xiàn)出了新中國歷史上所沒有的新特點，尤其是黨的十八大以來對腐敗行為的大力度懲治極大震懾了腐敗行為者，為營造風清氣正的社會環(huán)境披荊斬棘，猶如霧霾籠罩之處吹來了清新的空氣。

新中國成立之初，黨內(nèi)以功臣自居的驕傲自滿情緒開始普遍滋生，官僚作風蔓延；革命時期參加革命的舊官員舊軍隊人員在黨內(nèi)仍然存在改造不純的情況；黨外敵對勢力對黨內(nèi)干部用“糖衣炮彈”不斷拉攏腐蝕。同時，由于國內(nèi)戰(zhàn)爭的結束，中國共產(chǎn)黨面臨恢復生產(chǎn)、發(fā)展經(jīng)濟、推進社會主義社會的確立等重大歷史任務。工作重心的轉(zhuǎn)移，也使得干部的思想教育得以放松，出現(xiàn)腐敗高頻發(fā)生的嚴重現(xiàn)象。這一切都使新生政權面臨著生存危機。針對復雜的斗爭形勢和內(nèi)外環(huán)境，中國共產(chǎn)黨開展了整風整黨運動。在“三反運動”中，查出了除軍隊外全國縣以上黨政機關貪污分子和犯貪污錯誤的人員120.3萬多人，并處決了一批包括劉青山、張子善在內(nèi)的罪大惡極的貪污犯，起到了震懾警示的良好效果。

后來的各個階段，針對貪污腐敗的不同情況，中央又發(fā)動了“新三反運動”，在農(nóng)村開展“四清”運動，在城市進行“五反”運動。這段時間的反腐敗斗爭總體上看，“運動反腐”是其主要特點，力度大，成效明顯，但也產(chǎn)生了很大的代價和帶來了負面影響，尤其是在1964年“四清”、“五反”合并為“四清”運動后，工作內(nèi)容從經(jīng)濟反腐轉(zhuǎn)向了政治斗爭。階級斗爭擴大化制造了大量的冤假錯案，加上后期爆發(fā)的“文化大革命”運動，使我國反腐倡廉工作受到了嚴重影響。

改革開放以后，中國共產(chǎn)黨在撥亂反正的基礎上，逐步推行以建立社會主義市場經(jīng)濟為導向的綜合改革。社會轉(zhuǎn)型也必然地產(chǎn)生了價值觀念的轉(zhuǎn)變，我國社會出現(xiàn)了“從一元價值觀向一元價值觀與多元價值觀互動的變化”、“從整體價值觀向整體價值觀與個體價值觀融合的變化”、“從理想價值觀向理性價值觀與世俗價值觀共存的變化”、“從精神價值觀向精神價值觀與物質(zhì)價值觀并重的變化”。這些變化使我國廉潔廉政教育工作和制度防范的成效大打折扣。

隨著我國經(jīng)濟社會發(fā)展目標的確立和改革的不斷深入，中共中央開展反腐的思路也在不斷更新，并逐步加大了對腐敗行為的打擊力度。中共十五大提出：反腐倡廉要“堅持標本兼治，教育是基礎，法制是保證，監(jiān)督是關鍵。通過深化改革，不斷鏟除腐敗現(xiàn)象滋生蔓延的土壤”。黨的十六大提出；“要加強教育，發(fā)展民主，健全法制，強化監(jiān)督，創(chuàng)新體制，把反腐敗寓于各項重要政策措施之中，從源頭上預防和解決腐敗問題”。這一階段我國反腐的思路重點在于宣傳教育和制度建設。隨著反腐形勢的日趨嚴峻，黨的十六屆四中全會提出了要堅持“標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防”的十六字方針，將打擊懲治腐敗行為視為重要的反腐方式。黨的十七大進一步強調(diào)，反腐工作要“堅持標本兼治、綜合治理、懲防并舉、注重預防的方針，扎實推進懲治和預防腐敗體系建設，在堅決懲治腐敗的同時，更加注重治本，更加注重預防，更加注重制度建設，拓展從源頭上防治腐敗工作領域”，表明了中央堅決清除“消極腐敗危險”的決心以及懲治腐敗在中央關于反腐敗整體部署中的地位。

黨的十八大明確提出廉潔政治的建設目標，并強調(diào)“反對腐敗、建設廉潔政治，是黨一貫堅持的鮮明政治立場，是人民關注的重大政治問題。”黨的十八大將廉潔政治建設與黨和國家的生死存亡緊密聯(lián)系在一起，要求做到干部清正、政府清廉、政治清明，并進一步強調(diào)“始終保持懲治腐敗高壓態(tài)勢，堅決查處大案要案，著力解決發(fā)生在群眾身邊的腐敗問題。不管涉及什么人，不論權力大小、職位高低，只要觸犯黨紀國法，都要嚴懲不貸。”可以看出，黨的十八大在深刻認識和分析黨所面臨“四大危險”的基礎上，進一步提升了反腐目標的高度，反腐的內(nèi)容和方式更加清晰化和具體化，不僅指明了下一階段的反腐目標，而且還說明了具體反腐的思路。

按照黨的十八大的總體部署和要求，一年多來，全國掀起了一場反腐風暴。但是，當前我國開展的大規(guī)模反腐與歷史上的“運動反腐”有著本質(zhì)上的不同。“運動反腐”是以“階級斗爭”為主要內(nèi)容的“群眾運動”，伴隨產(chǎn)生的是思想上的混亂和社會行為的無序狀態(tài)。當前我國開展的大規(guī)模反腐采用的是“外科手術式打擊”方式，目的是摘除腐敗“毒瘤”，整頓黨風政風，扭轉(zhuǎn)社會風氣。在這場反腐風暴中，既打“老虎”，也拍“蒼蠅”，“有腐必懲”，對腐敗行為者心理產(chǎn)生了強大的震懾力，有利于糾正社會“邊反邊腐”、“越反越腐”的錯誤認識，對權力的運行帶來了新的規(guī)范力，再一次形塑了黨的正面形象，拉近了黨和人民群眾之間的關系，并為我國今后反腐倡廉建設和黨的建設工作積累了豐富有效的經(jīng)驗。

三

當前我國懲治腐敗的力度和方式與“震懾理論”的許多方面都存在異曲同工之處。首先就體現(xiàn)在“震懾理論”的主題上：震懾——獲得快速主導。一般地，在一個不敢腐敗、不能腐敗和不愿腐敗的理想社會環(huán)境中，腐敗程度最低。因為，“不敢”是面對嚴厲懲處產(chǎn)生的心理震懾效果，“不能”則是制度建設的防范成效，而“不愿”是倫理要求的道德自律。在制度建設還未能構建起一個科學有效防腐的制度體系，而權力在運行過程中又喪失了道德約束力時，通過大規(guī)模嚴懲腐敗行為，在心理上產(chǎn)生“震懾”作用，可以迅速達到遏制腐敗蔓延現(xiàn)象的目的，這就是一種正能量“獲得快速主導”社會的方式。

“震懾理論”作為一種戰(zhàn)略思想，提出了通過大規(guī)模的、精準的和閃電式的打擊，達到充分的“震懾”效果，繼而摧毀敵人的意志、感知和判斷，快速實現(xiàn)“主導”的目標。為了使“震懾理論”具有可操作性，需要借助技術成果，組建一支任何時刻都能采取軍事行動并具有能力的“快速主導部隊”來進行組織保障?！翱焖僦鲗Р筷牎钡哪芰嫵砂▽Νh(huán)境信息全知、快速閃擊、卓越的作戰(zhàn)能力和環(huán)境的掌控能力。

“震懾理論”在伊拉克戰(zhàn)爭中得到充分的運用和實際。為了盡快推翻薩達姆的戰(zhàn)爭目標，美英聯(lián)軍的空中打擊采用了大規(guī)模的、決定性和點面結合的方式，對伊拉克軍隊、軍事基地、指揮與控制系統(tǒng)、軍政領導人住所等廣泛目標進行全方位的、連續(xù)不斷的毀滅式轟炸。為了達到迅速主導和控制戰(zhàn)爭的效果，美軍動用了當時研制成功的新型武器和炸彈，對伊拉克進行“外科手術式”的精確制導打擊，不僅摧毀了重要目標，還達到了對伊拉克軍民心理“震懾”的效果。

當然，作為一種建立在假想戰(zhàn)爭環(huán)境基礎上的軍事理論，盡管已經(jīng)成為美軍戰(zhàn)略方針和作戰(zhàn)構想的重大理論依據(jù)，但無論是在理論推理上還是伊拉克實戰(zhàn)中都表現(xiàn)出其自身具有的局限性。就連厄爾曼和韋德本人也多次提到，“震懾”與“快速主導”不是萬能鑰匙，而只是提供了一種預案和激發(fā)討論和理論創(chuàng)新的基礎。

對“震懾理論”的核心內(nèi)容進行梳理，可以幫助我們理解當前我國反腐工作為何要加大對腐敗行為的懲治力度并因此而取得“震懾”效果的原因。正如上文所描述的“三角形最穩(wěn)定理”，反腐工作要能取得“不愿”、“不能”和“不敢”的理想狀態(tài)，需要在心理上真正做到“震懾”，達到“不敢腐”的目的。對腐敗的懲治不能像溫水煮湯圓，等到浮起一個，才撈掉一個。這樣煮湯圓容易糊鍋。必要時加大火候，并適當攪一攪。對腐敗的懲治只有真正起到震懾效果，才能形成規(guī)則的三角形，否則也只是一個變形了的三角形，實現(xiàn)不了反腐倡廉的預期目的。

黨的十八大以來的反腐倡廉建設，在懲治腐敗方面出現(xiàn)的特點，如果一一對照“震懾理論”，可以發(fā)現(xiàn)諸多相似之處。如，堅持大規(guī)模既打“老虎”又拍“蒼蠅”的高壓態(tài)勢，對嚴重違紀違法的官員和公職人員進行快速處置（僅2013年相關數(shù)據(jù)統(tǒng)計就表明，十八大以來平均每天有396名中共黨員和公職人員受處分，每兩天有一名廳級干部因腐敗受到查處，每月有一名省部級干部“落馬”）；充分利用和掌控信息環(huán)境，開通網(wǎng)絡舉報監(jiān)督專區(qū)，建設中央紀委監(jiān)察部網(wǎng)站；積極拓展監(jiān)督渠道，依靠群眾，及時掌握反腐線索；對典型案件的處置情況及時曝光，有效震懾腐敗行為者；加強紀檢監(jiān)察隊伍自身建設，提升隊伍能力素質(zhì)，絕不姑息“燈下黑”的情況；以“三轉(zhuǎn)”為入口，積極推動體制機制變革；加強巡視制度建設，改變巡視方式，建立中央巡視組組長庫，一次一授權，巡視不定期不定員等。

當前，我國的反腐敗工作保持的高壓態(tài)勢，已經(jīng)引起了社會廣泛的積極響應，極大震懾了腐敗行為者，初步形成了一個反腐敗的“三角形”。但如何將震懾作用進一步轉(zhuǎn)化為或者強化人們對黨紀國法、對人民力量的持續(xù)畏懼，則需要更長時間的斗爭。正如厄爾曼和韋德在“震懾理論”的第二部著作《迅速制敵：一場真正的軍事革命》中所闡述的那樣：如果“震懾”意味著造成這種結果與效果時的突然性和“迅速性”，那么具有持續(xù)時間更長久之特征的則是“畏懼”。在反腐震懾理論研究和實踐探索中，還有許多有價值的東西值得我們思考。

［1］李長海.美軍新作戰(zhàn)理論的實踐與啟示［J］.裝備指揮技術學院學報，2006，（3）.

［2］申斌.政治文化的較量：廉政與腐?。跩］.云南行政學院學報，2011，（3）.

［3］徐家林，鄧純余.中國共產(chǎn)黨反腐倡廉建設史論［M］.中國方正出版社，2009.

［4］廖小平，成海鷹.改革開放以來中國社會的價值觀變遷［J］.湖南師范大學社會科學學報，2005，（6）.

［5］劉宗和，薛洲堂.震懾理論與伊拉克戰(zhàn)爭［J］.國防科技，2003，（7）.

［6］申斌，鄭曉曦.中國共產(chǎn)黨反腐倡廉的歷史進程及特點淺析［J］.云南行政學院學報，2012，（6）.

［7］哈倫·厄爾曼，詹姆斯·韋德.迅速制敵：一場真正的軍事革命［J］.滕建群，王春生譯.新華出版社，2004.

（責任編輯 陳文興）

D630.9

A

1671-0681（2014）06-0095-04

申斌，法學博士，云南大學公共管理學院政治系教師，云南大學廉政研究中心主任助理。

2014-06-23