鄧婧+周燕+王濤

摘 要：隨著自主招生的開展，高校招生自主權(quán)進(jìn)一步擴(kuò)大，自主招生的一些腐敗問題也逐漸暴露出來。導(dǎo)致高校自主招生領(lǐng)域腐敗產(chǎn)生的廉政風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)具體有哪些？高校能否建立有效的風(fēng)險(xiǎn)防范措施？這些問題尚未得到系統(tǒng)分析和闡述。本文以委托代理理論、尋租理論為工具，分析了現(xiàn)階段自主招生存在腐敗的必然性；通過對(duì)北京地區(qū)開展自主招生高校的實(shí)證研究，揭示了可能導(dǎo)致高校自主招生腐敗的八個(gè)高風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)及其產(chǎn)生原因；提出了防范自主招生廉政風(fēng)險(xiǎn)的政策建議，提供了一種可行的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范模式。

關(guān)鍵詞：高校 自主招生 廉政風(fēng)險(xiǎn)防范

為了進(jìn)一步深化高等教育招生錄取制度改革，擴(kuò)大高校招生自主權(quán)，2003年教育部發(fā)布《關(guān)于做好高等學(xué)校自主選拔錄取改革試點(diǎn)工作的通知》，正式開始高校自主招生試點(diǎn)。至2013年，全國已有90所高校開展了自主招生改革試點(diǎn)，其中有77所面向全國招生，13所面向本省招生[1]。自主招生制度加強(qiáng)了高校的招生自主權(quán)，“允許高校根據(jù)自身的辦學(xué)特色、辦學(xué)條件和人才需求采用不同的形式和標(biāo)準(zhǔn)進(jìn)行選才”[2]。同時(shí)，自主招生實(shí)施中也逐漸暴露出一些問題，自主招生“絕大多數(shù)學(xué)校缺乏一套完整、有效的考核體系對(duì)學(xué)生作出客觀、公正的評(píng)價(jià)”[3]，“高校自主命題與全國命題相比，自主命題的科學(xué)性與權(quán)威性均處于劣勢” [4]?！叭藶橐蛩亍痹谧灾髡猩邪l(fā)揮著重要的作用，自主招生中的托關(guān)系走后門現(xiàn)象比較普遍，“如果面試官不能夠履行應(yīng)有的責(zé)任與義務(wù)，就會(huì)導(dǎo)致不良后果”[5]。高校招生腐敗問題一直以來就是社會(huì)關(guān)注熱點(diǎn)，招生自主權(quán)擴(kuò)大后，社會(huì)關(guān)注也越來越強(qiáng)烈。《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》（以下簡稱《決定》）對(duì)高考制度和自主招生制度改革闡明了方向。

本文試圖通過理論分析和實(shí)證研究，闡釋了高校自主招生領(lǐng)域存在腐敗的必然性，查找出對(duì)自主招生流程中四個(gè)階段存在的八個(gè)突出廉政風(fēng)險(xiǎn)，并提出防范建議。

高校自主招生廉政風(fēng)險(xiǎn)形成的理論闡釋

（一）尋租行為是組織約束的主要對(duì)象[6]

1.委托代理理論視角下的謀私概念。代理人使用委托人賦予的自由裁量權(quán)滿足個(gè)人利益，損害委托人利益，這就是濫用委托人權(quán)力，代理人行為就是謀私行為或者叫做腐敗行為，即代理理論對(duì)權(quán)力腐敗的解釋。亨廷頓（Huntington）指出，“代理人的謀私行為是現(xiàn)代化進(jìn)程中的必然現(xiàn)象”[7]。

2.尋租是現(xiàn)代社會(huì)謀私的主要方式。尋租理論著重研究代理人與第三方之間權(quán)力與利益交換而形成的謀私或腐敗行為。尋租理論思想最早由塔洛克[8]正式提出。“租”是一種權(quán)力，可以是資源的所有權(quán)、審批權(quán)等，具有稀缺性，而“租金”就是這種權(quán)力在市場的租賃價(jià)值，具體表現(xiàn)為金錢、名譽(yù)、服從、崇敬、服務(wù)等權(quán)力者的需求。尋租是直接表現(xiàn)為第三方逐利，更隱蔽，風(fēng)險(xiǎn)更小。有中國學(xué)者認(rèn)為，“現(xiàn)階段尋租性腐敗已成為我國腐敗現(xiàn)象中的主要的和危害最大的現(xiàn)象”[9]。

3.尋租治理的策略。治理尋租主要是從三個(gè)渠道進(jìn)行，一是減少審批，減少設(shè)租可能；二是明確權(quán)力程序，加大運(yùn)行透明度，降低權(quán)力的自由裁量空間；三是建立公平競爭的制度環(huán)境[10]。

（二）自主招生符合尋租產(chǎn)生的基本條件

自主招生制度環(huán)境滿足了尋租產(chǎn)生的基本條件。第一個(gè)條件是自主招生制度賦予高校招生的自由裁量權(quán)。高校自主招生管理者成為代理人，“從經(jīng)濟(jì)理性上看，他們的思維方式與一般人無多大區(qū)別”[11]。第二個(gè)條件是家長成為第三方利益相關(guān)者。高考是高利害性考試，其成敗直接關(guān)乎考生個(gè)人前途，因此不乏考生家長會(huì)盡力與招生代理人進(jìn)行交換。第三個(gè)條件是監(jiān)督體系不完善，招生管理存在明顯的信息不對(duì)稱情況。目前，自主招生依靠校內(nèi)監(jiān)督，其制度設(shè)計(jì)還存在一些缺陷。因此自主招生領(lǐng)域容易發(fā)生尋租腐敗行為，損害社會(huì)公共利益，必須通過制度體系加以預(yù)防和治理。

北京高校自主招生的廉政風(fēng)險(xiǎn)

課題組于2012年選取了北京19所開展自主招生試點(diǎn)的部屬院校，對(duì)參與自主招生的三類對(duì)象（招生部門、監(jiān)察部門、大學(xué)生）進(jìn)行問卷調(diào)查，梳理出自主招生初試名額確定、筆試、面試、錄取四個(gè)階段存在的八個(gè)主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，并歸納出風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生原因。

（一）主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)

1.名額分配階段。在初試名額分配階段，超過50%的高校認(rèn)為“標(biāo)準(zhǔn)確定”“名單確定”和“專家選取”是主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)為產(chǎn)生風(fēng)險(xiǎn)主要原因是“監(jiān)察部門參與不全面”“流程、制度不完善”和“流程執(zhí)行不到位”。

2.筆試命題閱卷階段。超過50%的高校認(rèn)為，筆試命題閱卷階段中“命題專家選擇”“命題標(biāo)準(zhǔn)”“閱卷人員和成績登錄人員選擇”是主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)，認(rèn)為產(chǎn)生這些風(fēng)險(xiǎn)的主要原因是“監(jiān)察參與不全面”“監(jiān)督形式化”和“制度不完善”。

3.面試階段。這一階段的主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)為“考官選擇”“考官考場安排”，認(rèn)為產(chǎn)生這些風(fēng)險(xiǎn)的主要原因是“監(jiān)察部門參與不全面”“考官評(píng)分獨(dú)立性不夠”和“流程執(zhí)行不到位”。

4.錄取階段。該環(huán)節(jié)信息透明度低，各校監(jiān)察部門參與程度也不一致。在收回的問卷中，沒有各校對(duì)該階段廉政風(fēng)險(xiǎn)和問題的具體評(píng)價(jià)。該階段是各校不愿評(píng)價(jià)的敏感環(huán)節(jié)，課題組認(rèn)為這個(gè)階段風(fēng)險(xiǎn)最高。

（二）產(chǎn)生原因歸納與分析

1.權(quán)力過于集中。大部分高校招生部門既掌握考試權(quán)，又掌握錄取權(quán)。自主招生的命題、閱卷、面試等考試組織權(quán)力集中于招生部門，在信息不公開的情況下，很容易出現(xiàn)權(quán)力尋租的空間。因此，考試和招生權(quán)力集中于一個(gè)主體是產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的重要因素。

2.信息不公開。目前，絕大部分學(xué)校都沒有公開自主招生環(huán)節(jié)的具體信息。分析自主招生的幾個(gè)環(huán)節(jié)，評(píng)審組織流程、面試打分標(biāo)準(zhǔn)等信息基本不公開，外界無從知曉，而錄取階段更是透明度最低的環(huán)節(jié)。這些環(huán)節(jié)的信息不對(duì)稱影響了自主招生工作的監(jiān)督質(zhì)量，也造成了自主招生過程中的廉政風(fēng)險(xiǎn)。

3.內(nèi)部監(jiān)督乏力，外部監(jiān)督缺失。從上面的調(diào)研中可以看出，“監(jiān)管不全面”“監(jiān)管形式化”是產(chǎn)生廉政風(fēng)險(xiǎn)的一個(gè)重要原因。雖然各高校已經(jīng)通過本校的監(jiān)察部門對(duì)自主招生的管理制度和工作流程進(jìn)行了控制，但這屬于高校內(nèi)部監(jiān)督，是一種自我監(jiān)督。這種監(jiān)督無法克服來自兩者之上的學(xué)校層面整合力量，自身存在著先天性的不足，因此需要外部力量來監(jiān)督高校。而從目前來看，外部監(jiān)督正是自主招生最缺失的機(jī)制。

4.流程不完善。根據(jù)調(diào)研情況，發(fā)現(xiàn)不同學(xué)校自主招生的管理流程各不相同，有些流程設(shè)計(jì)難免存在漏洞。這些漏洞給尋租帶來了可操作的空間，從而影響到了自主招生工作的運(yùn)行。因此，“流程不合理”“流程不完善”是廉政風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的又一個(gè)重要原因。

自主招生廉政風(fēng)險(xiǎn)防范對(duì)策

治理代理人尋租的主要方式是通過權(quán)力制衡和信息公開。課題組認(rèn)為，需加強(qiáng)自主招生的廉政風(fēng)險(xiǎn)防范和治理，建立招考分離、信息公開和加強(qiáng)社會(huì)監(jiān)督等制約機(jī)制。課題組綜合北京地區(qū)高校的一些有效做法，提出如下對(duì)策：

（一）推進(jìn)招考分離制度，制衡招生權(quán)力

建立招考分離機(jī)制，由專業(yè)機(jī)構(gòu)組織考試，由學(xué)校招生錄取。中央《決定》中也提出建立招考分離的制度。學(xué)?？梢詫⒄猩芾聿块T和考試管理部門分開，進(jìn)行權(quán)力制約。例如，對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué)早在2009年就將考試（包括命題、印刷、閱卷、成績登錄）工作全部委托給北京專業(yè)考試機(jī)構(gòu)。由北京大學(xué)牽頭的“北約”高校、清華大學(xué)牽頭的“華約”高校也已相繼采用。廈門大學(xué)則由獨(dú)立的考試中心完成。

（二）社會(huì)參與監(jiān)督，防止自我監(jiān)督失效

讓社會(huì)力量參與到監(jiān)督中。中央《決定》中提出建立社會(huì)力量參與監(jiān)督的制度。高校目前的監(jiān)督主要由校內(nèi)部門完成，從高校外部看仍是自我監(jiān)督。這種情況下學(xué)校自身利益與社會(huì)利益并不一致。當(dāng)高校以自身利益最大化為目標(biāo)時(shí)，就會(huì)出現(xiàn)整合校內(nèi)監(jiān)督意見的動(dòng)力和力量，內(nèi)部監(jiān)督也即失效。只有讓代表社會(huì)利益的力量參與監(jiān)督，才能保證高校自主招生權(quán)力的正確行使。

（三）通過透明限權(quán)，為高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)脫敏

公開是最好的防腐劑。真正高效、全面的監(jiān)督需要以相關(guān)信息的公開為前提。目前，幾乎所有高校都鮮有較為細(xì)化的各環(huán)節(jié)上的信息公布于眾。高校應(yīng)建立明確的自主招生公示制度，做到?jīng)Q策、執(zhí)行、監(jiān)督以及程序和結(jié)果的公開，風(fēng)險(xiǎn)防控措施及其落實(shí)情況的公開。在招生工作實(shí)施全過程，紀(jì)檢監(jiān)察部門應(yīng)堅(jiān)持“全程參與、重點(diǎn)監(jiān)督”的原則，為高風(fēng)險(xiǎn)環(huán)節(jié)脫敏。

（四）推進(jìn)標(biāo)準(zhǔn)化管理，通過流程限權(quán)

1.資格初審環(huán)節(jié)。主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是“標(biāo)準(zhǔn)確定”“名單確定”和“專家選取”。防控目標(biāo)是實(shí)施統(tǒng)一初選標(biāo)準(zhǔn)、嚴(yán)格控制專家人為影響；建立《自主招生初選辦法》《初審專家選聘標(biāo)準(zhǔn)》等相關(guān)制度。關(guān)鍵防控措施：根據(jù)歷年招生情況和專家論證情況制定初選辦法；隨機(jī)從庫中抽取專家、臨近通知并形成專家組，在學(xué)習(xí)初選辦法、統(tǒng)一初審原則和標(biāo)準(zhǔn)后，隨機(jī)分組、隨機(jī)分配省份，可按照“同一省份同一組專家（多人），所有類別同一標(biāo)準(zhǔn)”方式審核。對(duì)專家篩選出的材料進(jìn)行隨機(jī)抽查復(fù)審。

2.筆試環(huán)節(jié)（含閱卷和成績登錄）。主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是“命題專家選擇”“命題標(biāo)準(zhǔn)”“閱卷人員和成績登錄人員選擇”。防控目標(biāo)是切斷考生與命題人、閱卷人、試卷管理人、成績管理人之間的尋租可能；建立《試卷保密管理辦法》《工作人員崗位職責(zé)》《筆試工作安排》《監(jiān)考教師職責(zé)》《監(jiān)考工作程序》等制度。關(guān)鍵防控措施：一是探索招考分離，實(shí)行委托命題和閱卷：可委托第三方高信用度專業(yè)考試機(jī)構(gòu)出題和閱卷，執(zhí)行統(tǒng)一命題標(biāo)準(zhǔn)和質(zhì)量要求；國家級(jí)保密機(jī)構(gòu)印刷、押運(yùn)，考前一天運(yùn)至學(xué)校，招辦工作人員和監(jiān)察人員同時(shí)在場入保密庫?？荚嚱Y(jié)束后立即密封送往考試機(jī)構(gòu)閱卷。學(xué)校教師和工作人員不參與命題和閱卷。二是監(jiān)考教師與考生考場的確定實(shí)行隨機(jī)分配。三是網(wǎng)絡(luò)“雙盲”閱卷方式：對(duì)所有答題卡進(jìn)行電子化掃描后進(jìn)行雙盲閱卷。例如，語文作文兩位閱卷教師判分差異過大時(shí)，將進(jìn)行第三次閱卷，確保閱卷科學(xué)性。

3.面試環(huán)節(jié)。主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是“考官選擇”“考官考場安排”“試題命制”。防控目標(biāo)是切斷考生與考官聯(lián)系，控制考官尋租和自由裁量空間，對(duì)組織者進(jìn)行監(jiān)督；建立《工作崗位職責(zé)》《測試專家注意事項(xiàng)》《面試工作安排》等制度。關(guān)鍵防控措施：一是面試考官之間的“雙盲”設(shè)計(jì)：面試考官以1：3的比例推薦、在監(jiān)察人員監(jiān)督下隨機(jī)抽取產(chǎn)生。所有面試考官考前現(xiàn)場公布隨機(jī)分組名單以及主面試考官名單。二是面試考生和面試考官之間的“雙盲”設(shè)計(jì)：所有考生考場分配實(shí)行隨機(jī)原則。即所有考生在候考室隨機(jī)分組到備考室，備考結(jié)束后由考場外招辦助理隨機(jī)分配考場。三是面試過程實(shí)現(xiàn)兩個(gè)隔離：信息隔離和人員隔離。信息隔離要求考生全過程關(guān)閉所有通訊工具；人員隔離要求非工作人員未經(jīng)允許不得進(jìn)入考試工作區(qū)。四是面試試題輪換制：學(xué)校準(zhǔn)備多套面試題，面試過程中每一個(gè)小時(shí)換一套試題，確保試題保密性。五是面試成績登錄時(shí)四人一組，登錄后兩人分別進(jìn)行核對(duì)。

4.錄取環(huán)節(jié)。主要風(fēng)險(xiǎn)點(diǎn)是點(diǎn)招和擴(kuò)大計(jì)劃招生。防控原則是權(quán)力制約與公開信息；建立《自主招生錄取工作制度》。關(guān)鍵防控措施：一是建立校領(lǐng)導(dǎo)、紀(jì)委、教師代表等多方參與的錄取審查委員會(huì)；二是公開自主招生考分信息。

自主招生制度是高校落實(shí)辦學(xué)自主權(quán)的重大舉措。因其事關(guān)社會(huì)相關(guān)群體的重大利益，必須在社會(huì)關(guān)注和監(jiān)督下實(shí)施。政府有責(zé)任推進(jìn)該制度的協(xié)調(diào)和完善，高校也有責(zé)任推進(jìn)制度的落實(shí)和組織的嚴(yán)密，這樣高校和社會(huì)的公共利益才得以充分保障。

本研究系北京市“十二五”教育科學(xué)規(guī)劃2011年度重點(diǎn)課題《高校重點(diǎn)領(lǐng)域預(yù)防腐敗風(fēng)險(xiǎn)防控機(jī)制研究》（AAA11002）階段性成果

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（作者單位：對(duì)外經(jīng)濟(jì)貿(mào)易大學(xué) 周燕系北京市懷柔區(qū)委常委、紀(jì)委書記）

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