王治荃

（河南司法警官職業(yè)學(xué)院，河南 鄭州 450011）

穿梭于理論與實務(wù)之間
——《社區(qū)矯正學(xué)教程》的內(nèi)涵解讀

王治荃

（河南司法警官職業(yè)學(xué)院，河南 鄭州 450011）

《社區(qū)矯正學(xué)教程》作為高職高專的教科書，突出特色是適應(yīng)于教學(xué)需要的理論與實務(wù)操作技術(shù)的有機結(jié)合。從章節(jié)結(jié)構(gòu)上，全書共十六章，分為基本理論和實務(wù)操作兩大部分四個板塊。在內(nèi)容上，構(gòu)建了社區(qū)矯正制度體系，完善了社區(qū)矯正工作的運作機制；從多維層面分析了社區(qū)矯正的目的和價值取向，深化論證了社區(qū)矯正的實質(zhì)屬性；提出了對矯正對象的個案矯正，倡導(dǎo)廣泛適用個案矯正技術(shù)；提出應(yīng)將社區(qū)矯正作為一門獨立學(xué)科來研究。

社區(qū)矯正；社區(qū)矯正模式；價值取向；個案矯正

河南司法警官職業(yè)學(xué)院連春亮教授主編的高職高專教材《社區(qū)矯正學(xué)教程》由群眾出版社于2013年正式出版，這部社區(qū)矯正領(lǐng)域的教科書洋洋灑灑達(dá)55萬字，可謂是一部巨著，從中作者所付出的勞動和辛苦僅從字?jǐn)?shù)就可見一斑。筆者仔細(xì)讀來，認(rèn)為無論從整體理論框架的結(jié)構(gòu)設(shè)計，還是理論研究的思路，都具有自身的特色。

一、結(jié)構(gòu)體系上突出了理論與實務(wù)的兼顧

對于高職高專教科書的整體結(jié)構(gòu)安排，不僅要反映出作者的理論風(fēng)格，而且要突出適應(yīng)于教學(xué)的實務(wù)內(nèi)容特色。《社區(qū)矯正學(xué)教程》的整體結(jié)構(gòu)設(shè)計兼顧了理論與實務(wù)章節(jié)安排，滿足了高職高專教學(xué)的需要。從章節(jié)結(jié)構(gòu)上，全書共十六章，分為基本理論和實務(wù)操作兩大部分四個板塊。在基本理論部分，第一板塊是社區(qū)矯正的基本概念研究，包括社區(qū)矯正的概念、定位、學(xué)科性質(zhì)、基本范疇、指導(dǎo)思想和研究方法；第二版塊是對社區(qū)矯正的基本問題研究，包括社區(qū)矯正的對象、基本原理、動力基礎(chǔ)以及社區(qū)矯正的原則、目的、任務(wù)價值和機制研究；在實務(wù)操作部分，第三版塊是對社區(qū)矯正的基本內(nèi)容研究，包括社區(qū)矯正的基本制度、監(jiān)督管理的程序和內(nèi)容、矯正教育的基本內(nèi)容、行為矯正、適應(yīng)性訓(xùn)練以及社區(qū)服務(wù)；第四版塊是社區(qū)矯正的操作技術(shù)，包括個案矯正技術(shù)、心理矯正技術(shù)、社區(qū)矯正評估技術(shù)以及對未成年犯的社區(qū)矯正技術(shù)等。這四個板塊的結(jié)構(gòu)設(shè)計，使理論與實務(wù)達(dá)到了有機的結(jié)合。

基于高職高專教材自身的特色要求，重在培養(yǎng)學(xué)生的實務(wù)操作能力，所以在編寫過程中，技術(shù)操作是其必備內(nèi)容，也是教學(xué)過程中的必備環(huán)節(jié)。但是，一個不可回避的事實是對基本理論、基本概念的把握是實務(wù)操作的基礎(chǔ)，離開了這一基礎(chǔ)，所謂的實務(wù)操作就是無源之水，無本之木。這就要求在教材設(shè)置上必須使基本理論和實務(wù)操作兼顧，而如何達(dá)到二者的有機融合，就成為難以把握的問題。《社區(qū)矯正學(xué)教程》充分關(guān)注了這一問題，以社區(qū)矯正工作的基本任務(wù)為主線，將執(zhí)行刑罰、監(jiān)督管理、矯正教育、危機干預(yù)、社會救助和恢復(fù)秩序的基本技能融入到相關(guān)章節(jié)，不僅保證了基本理論和基本概念的教學(xué)需求，而且就社區(qū)矯正中的相關(guān)問題進(jìn)行了清晰的板塊劃分。主要體現(xiàn)在：一是對社區(qū)矯正的基本制度、監(jiān)督管理的基本程序、矯正教育的基本內(nèi)容、社區(qū)服務(wù)等，都設(shè)立了專章進(jìn)行講解，既保證了相關(guān)理論的穿插應(yīng)用，又使實務(wù)工作內(nèi)容貫穿其中。二是對社區(qū)矯正前的調(diào)查制度的設(shè)計，專門作為一節(jié)內(nèi)容，將理論和操作技術(shù)合二為一，既體現(xiàn)出這項工作的重要性，也是理論與技能訓(xùn)練有機結(jié)合的典范。三是在社區(qū)矯正的日常管理程序和內(nèi)容中，特別強調(diào)了對矯正對象的危險性控制，要求根據(jù)不同的潛在危險類別，采取相應(yīng)的管理控制手段，以防止矯正對象潛在危險性危害社會，其中主要研究了對矯正對象的人身危險性評估和危險性管理兩個方面，詳細(xì)講解了具體的操作步驟，使這一節(jié)較為枯燥的內(nèi)容，重點得以凸顯。四是將社會適應(yīng)性訓(xùn)練與指導(dǎo)作為一節(jié)，貫徹了關(guān)注矯正對象未來發(fā)展和融入社會的主導(dǎo)思想，體現(xiàn)了社區(qū)矯正本身的價值追求。

二、寫作思路緊緊圍繞社區(qū)矯正進(jìn)程和專業(yè)建設(shè)

作者對《社區(qū)矯正學(xué)教程》的寫作本身就是理論和實務(wù)催生的結(jié)果，既有國際行刑發(fā)展趨勢的時代背景，也有我國社區(qū)矯正發(fā)展的社會背景，同時也是河南司法警官職業(yè)學(xué)院社區(qū)矯正專業(yè)設(shè)置的必然要求。

從我國社區(qū)矯正發(fā)展的社會背景來看，社區(qū)矯正作為我國現(xiàn)代刑罰文明和進(jìn)步的標(biāo)志，在中國的廣泛開展既是我國經(jīng)濟、政治和法治進(jìn)步的體現(xiàn)，也是歷史發(fā)展的必然選擇。社區(qū)矯正工作從試點到全面鋪開，不僅是我國刑罰制度的一項具有里程碑意義的重大改革，而且也是我國在運用刑罰方法控制犯罪策略上的方向性轉(zhuǎn)變，這一工作的深入與發(fā)展，將對我國傳統(tǒng)刑罰理念帶來一場革命，使刑罰適用模式以監(jiān)禁為主導(dǎo)向非監(jiān)禁為主導(dǎo)的過渡和轉(zhuǎn)變；懲罰犯罪將由保護(hù)社會為主導(dǎo)轉(zhuǎn)向保護(hù)社會與保護(hù)犯罪人和受害人權(quán)利同時兼顧。為我國最終確立以刑事一體化思維模式、刑事一體化行刑體系和刑事一體化運作機制為標(biāo)志的刑事一體化理念奠定堅實基礎(chǔ)。

作者為了適應(yīng)社區(qū)矯正工作的需要，對社區(qū)矯正的研究長達(dá)十余年，可以說進(jìn)行了不懈的探索。從2003年起，作者就著手研究社區(qū)矯正在中國的試點工作。河南司法警官職業(yè)學(xué)院于2004年開始設(shè)置法律事務(wù)（社區(qū)矯正方向）專業(yè)，2005年招收了第一屆學(xué)生，這就為社區(qū)矯正的理論研究工作增加了動力，使科研成果有效地轉(zhuǎn)化為教學(xué)內(nèi)容。反之，教學(xué)過程中遇到的一些難點、熱點，又成為社區(qū)矯正理論研究所要探求的重點。

經(jīng)過幾年的努力，作者對社區(qū)矯正的研究成果已初成體系，于2006年9月由法律出版社出版了第一本社區(qū)矯正方面的教材《社區(qū)矯正概論》，被許多院校選為社區(qū)矯正課程的教科書。但是，隨著社區(qū)矯正工作的深入開展，實踐經(jīng)驗的不斷積累，理論研究的不斷深化，《社區(qū)矯正概論》一書所暴露出來的缺點和不足，也越來越明顯。為了滿足教學(xué)的需要，也為了完善社區(qū)矯正研究的理論體系，作者于2009年9月以《社區(qū)矯正理論與實務(wù)研究》為題申報了河南省哲學(xué)社會科學(xué)規(guī)劃項目，并獲批準(zhǔn)（項目批準(zhǔn)號：FFX015），為進(jìn)一步的研究再一次提供了平臺，并于2010年8月順利結(jié)項。作者的勞動受到了專家、評委的肯定，項目成果被鑒定為“優(yōu)秀”等級，這對作者是一個極大的鞭策和鼓舞。2010年連春亮教授應(yīng)全國司法警官院校“十二五”規(guī)劃教材編委會的邀請，擔(dān)任了《社區(qū)矯正理論與實務(wù)》的主編，以自己的框架體系為基礎(chǔ)，出版了《社區(qū)矯正理論與實務(wù)》教材，應(yīng)用于全國司法警官院校。2011年河南司法警官職業(yè)學(xué)院將法律事務(wù)（社區(qū)矯正）專業(yè)申報中央財政支持專業(yè)并獲批準(zhǔn)，使本專業(yè)的研究獲得了專項資金的支持。作者又將本教材的撰寫作為專業(yè)建設(shè)的組成部分，結(jié)合《刑法修正案（八）》和修訂后的《刑事訴訟法》，以及“兩院兩部”2012年1月10日聯(lián)合發(fā)布的《社區(qū)矯正實施辦法》，調(diào)整、修訂教材的框架結(jié)構(gòu)，最終完成了《社區(qū)矯正學(xué)教程》出版發(fā)行。

三、對社區(qū)矯正理論體系的豐富和完善

筆者認(rèn)為，《社區(qū)矯正學(xué)教程》無疑在為數(shù)不多的專業(yè)教材中不僅體系最為完善，而且諸多方面和許多問題上為社區(qū)矯正理論體系的豐富和完善做出了貢獻(xiàn)。

（一）深入探索了社區(qū)矯正的概念，以社區(qū)矯正概念的混合說為基點進(jìn)行了研究

目前，學(xué)界和實務(wù)部門對社區(qū)矯正的概念存在著不同的觀點，主要有：認(rèn)為社區(qū)矯正活動是一項刑事執(zhí)行活動的行刑說；認(rèn)為社區(qū)矯正是相對于傳統(tǒng)的機構(gòu)式而言的一種新興的罪犯處遇方式的處遇說；認(rèn)為社區(qū)矯正就是在社區(qū)中對犯罪人進(jìn)行矯正和控制活動的救助監(jiān)督說；認(rèn)為社區(qū)矯正是一種不使罪犯與社會隔離并利用社區(qū)資源改造罪犯的方法，是所有在社區(qū)環(huán)境中管理教育方式總稱的教育說；認(rèn)為社區(qū)矯正是指符合條件的罪犯置入社區(qū)內(nèi)，由專門的國家機關(guān)在相關(guān)社會團(tuán)體和民間組織以及社會志愿者的協(xié)助下，在判決、裁定或決定確定的期限內(nèi)，矯正其犯罪心理和行為惡習(xí)，并促進(jìn)其順利回歸社會的非監(jiān)禁刑罰執(zhí)行活動的混合說。這些概念，均或多或少地影響著當(dāng)前我國社區(qū)矯正工作，尤其是混合說，已被 《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點工作的通知》和司法部頒發(fā)的《司法行政機關(guān)社區(qū)矯正工作暫行辦法》所采納，在實踐中產(chǎn)生了一定的影響。

作者認(rèn)為，社區(qū)矯正概念的科學(xué)界定，關(guān)系著社區(qū)矯正工作的整體發(fā)展方向，是必須要明確界定的理論問題。社區(qū)矯正從根本來講是以減少犯罪為目的，由矯正機構(gòu)和公眾共同承擔(dān)控制犯罪和促進(jìn)矯正對象再社會化的責(zé)任。因此，控制犯罪和再社會化的關(guān)鍵在社區(qū)，其核心是改變傳統(tǒng)的刑罰執(zhí)行方式，使矯正工作的重點向社區(qū)矯正延伸，發(fā)展與社區(qū)相關(guān)機構(gòu)和人員的伙伴關(guān)系，建立社區(qū)矯正體系。

關(guān)于社區(qū)矯正的定位問題，作者認(rèn)為，從廣義上講，社區(qū)矯正是一個集合概念，是一項獨立的工作手段，是教育改造工作的拓展和延伸，是一種社會管理理論，是對矯正對象的管理、矯治和服務(wù)，是“社區(qū)制裁”的性質(zhì)，而不是單純的“社區(qū)刑罰”。

（二）構(gòu)建了社區(qū)矯正制度體系，完善了社區(qū)矯正工作的運作機制

社區(qū)矯正制度是社區(qū)矯正工作的基礎(chǔ)，社區(qū)矯正工作只能在制度的框架下規(guī)范運作，才會保障其規(guī)范性和合法性。作者對社區(qū)矯正制度體系從狹義上進(jìn)行了構(gòu)建，認(rèn)為社區(qū)矯正基本制度包括矯正調(diào)查制度、矯正工作制度、矯正管理制度、矯正救濟制度四部分內(nèi)容。

首先，矯正調(diào)查制度體系包括了醫(yī)學(xué)檢查、心理學(xué)檢查、人格調(diào)查等。其重點介紹了心理學(xué)檢查中對矯正對象的危險性預(yù)測和心理發(fā)展預(yù)測，既體現(xiàn)社區(qū)矯正保護(hù)社會的功能，又突出社區(qū)矯正預(yù)防犯罪的功能。在此基礎(chǔ)上，強調(diào)對矯正對象的人格調(diào)查，即在決定實施社區(qū)矯正前，由社區(qū)矯正機構(gòu)的專門人員，對矯正對象的人格狀況所進(jìn)行的專門調(diào)查，并對其人身危險性和再犯可能性進(jìn)行系統(tǒng)評估，作出科學(xué)的分析。

其次，在矯正工作制度體系設(shè)計上，主要包括兩方面的內(nèi)容，一是對社區(qū)矯正機構(gòu)及社區(qū)矯正工作者在社區(qū)矯正工作中的行為規(guī)范；二是社區(qū)矯正機構(gòu)、社區(qū)矯正工作者及矯正對象，在社區(qū)矯正工作中的程序規(guī)范。目前，這些制度主要有：接收制度、工作例會制度、聯(lián)席會議制度、請示報告制度、教育培訓(xùn)制度、責(zé)任追究制度、矯正解除制度等。

再次，社區(qū)矯正矯正管理制度體系包括了累進(jìn)處遇制度、分管分矯制度、歸假制度、親屬擔(dān)保制度、監(jiān)督評估制度、考核獎懲制度、定期走訪制度、信息收集反饋制度、參加學(xué)習(xí)和勞動制度、歸監(jiān)制度、檔案管理制度等，基本囊括了社區(qū)矯正工作的所有層面。

最后，社區(qū)矯正矯正救濟制度體系，主要構(gòu)建了社區(qū)扶助制度、法律援助制度、申訴、控告、檢舉制度、社會保障制度等。

（三）豐富和完善了社區(qū)矯正的工作內(nèi)容，增強了社區(qū)矯正工作的可操作性

關(guān)于社區(qū)矯正的工作內(nèi)容，司法部的《司法行政機關(guān)社區(qū)矯正工作暫行辦法》只是作了一個籠統(tǒng)的規(guī)定，要求負(fù)責(zé)社區(qū)矯正工作的社區(qū)矯正機關(guān)，應(yīng)當(dāng)根據(jù)有關(guān)規(guī)定，針對不同類型的矯正對象采取不同的具體管理教育措施。

作者認(rèn)為，社區(qū)矯正工作內(nèi)容的確定，要根據(jù)矯正對象的需求，結(jié)合犯罪原因、心理類型、現(xiàn)實表現(xiàn)等，進(jìn)行心理咨詢引導(dǎo)，矯正其不良心理和行為。要根據(jù)矯正對象的身體、技能狀況，安排一定時間的社區(qū)公益勞動，增強矯正對象的社會責(zé)任感。由此，社區(qū)矯正的內(nèi)容包括了監(jiān)督管理、矯正教育、危機干預(yù)、恢復(fù)秩序等，在體系設(shè)計上，不僅要理論和實務(wù)有效銜接，而且要突出工作的重點。從整體上看，社區(qū)矯正的工作程序和內(nèi)容包括：一是矯正對象的接收、日常管理和社區(qū)矯正的解除，構(gòu)成了社區(qū)矯正的基本工作程序，社區(qū)矯正對象的接收工作是矯正工作開展的初始程序，也是必經(jīng)程序。二是對矯正對象的入矯教育、危險性控制、考核獎懲、日常檢查、定期走訪等，這是對矯正對象的基本監(jiān)督管理手段。三是對矯正對象的形勢政策教育、法制教育、公民道德教育以及其他方面的教育。這是對矯正對象規(guī)范有序地開展矯正教育的常規(guī)教育內(nèi)容，其中，形勢政策教育是先導(dǎo)，法律教育與道德教育是中心。四是行為矯正，這是依據(jù)學(xué)習(xí)原理處理行為問題，從而引起行為改變的一系列客觀而系統(tǒng)的方法。行為矯正主要是對矯正對象的違法行為、犯罪行為以及一些行為惡習(xí)進(jìn)行矯正的活動，其目的使矯正對象養(yǎng)成良好的、符合社會道德規(guī)范和法律規(guī)范所要求的行為習(xí)慣。五是對矯正對象進(jìn)行社會適應(yīng)性訓(xùn)練，主要是開展職業(yè)培訓(xùn)和就業(yè)指導(dǎo)等矯正教育活動。其中，對矯正對象的危險性控制成為重點，也是開展社區(qū)矯正工作的前提條件。而職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)、就業(yè)設(shè)計指導(dǎo)和社會生活指導(dǎo)，在社區(qū)矯正工作中居于主導(dǎo)性的地位。職業(yè)技術(shù)培訓(xùn)和就業(yè)設(shè)計指導(dǎo)是矯正對象融入社會和社會結(jié)合的基本技能和手段，是矯正對象實現(xiàn)矯正教育目的的基本要求。而社會生活指導(dǎo)是對矯正對象健康人格的塑造，是適應(yīng)現(xiàn)代社會的必然要求，也是充分挖掘矯正對象潛能的發(fā)展教育，體現(xiàn)的是社區(qū)矯正的價值追求。

（四）全面論證了我國社區(qū)矯正的模式

從目前世界各國的社區(qū)矯正制度來看，從社區(qū)矯正的發(fā)起方式、資金來源、目標(biāo)設(shè)定等要素，大體上有三種主導(dǎo)模式可供選擇：以社區(qū)自治主導(dǎo)的社會改造模式，又稱本源模式；以政府主導(dǎo)的行刑空間轉(zhuǎn)換模式；以政府職能與社區(qū)優(yōu)勢相結(jié)合的復(fù)合主導(dǎo)模式。

社區(qū)自治主導(dǎo)的社會改造模式是以社區(qū)主導(dǎo)為主體的。其特點是政府僅以立法形式間接干預(yù)與規(guī)范社區(qū)矯正，至于具體的社區(qū)矯正工作則完全實行社區(qū)居民的自主治理。它的理論基礎(chǔ)主要是恢復(fù)性司法的理念，認(rèn)為犯罪首先侵害的是被害人的權(quán)利，其次是社區(qū)的權(quán)利，最后才是國家的法律秩序。因此犯罪人的責(zé)任，不是被動地接受刑罰的處罰，而是積極地挽回因犯罪造成的不良后果，消除犯罪行為對被害人和社區(qū)的損害。

以政府主導(dǎo)的行刑空間轉(zhuǎn)換模式，又稱政府主導(dǎo)型，特點是政府與社區(qū)緊密結(jié)合，政府對社區(qū)矯正的干預(yù)較為直接與具體，并在社區(qū)中設(shè)立專門的派出機構(gòu)，社區(qū)矯正的官辦色彩濃厚。它的理論基礎(chǔ)主要是犯罪學(xué)的標(biāo)簽理論，即監(jiān)獄制度對行為人造成“監(jiān)獄化”或形成“監(jiān)獄人格”的消極結(jié)果。國家機關(guān)就應(yīng)當(dāng)突破監(jiān)獄的封閉環(huán)境，將行刑空間拓展到社區(qū)之中，以較好地實現(xiàn)行為人再適應(yīng)社會的能力，從而實現(xiàn)防止再犯可能的目標(biāo)。這種模式的優(yōu)勢十分明顯，能有效利用政府所掌握的巨大行政資源，自上而下地拓展社區(qū)矯正空間，利用行政手段構(gòu)建社區(qū)矯正的機構(gòu)體系，使社區(qū)矯正工作做到規(guī)范有序。

以政府職能與社區(qū)優(yōu)勢相結(jié)合的復(fù)合主導(dǎo)模式，又叫混合型，是政府職能與社區(qū)自治的混合或復(fù)合。表現(xiàn)為政府對社區(qū)矯正的干預(yù)較為寬松，政府主要負(fù)責(zé)社區(qū)矯正計劃的整體設(shè)計、指導(dǎo)并提供經(jīng)費支持，官辦色彩與民間自治在社區(qū)發(fā)展中和諧共生、彼此交織。從目前的社區(qū)矯正模式看，越來越多的國家已不再依賴某一單一模式，而逐步向社會的多元整合模式發(fā)展，已超越了單純的政府主導(dǎo)模式或者是社會自治模式，轉(zhuǎn)而采用混合模式。

《社區(qū)矯正學(xué)教程》的作者認(rèn)為，目前的社區(qū)矯正模式主要選擇政府指導(dǎo)下的社區(qū)居民主動參與的共同行為，逐步從單一的危險特質(zhì)模式向以社區(qū)為本、以案主為本、社會支持網(wǎng)絡(luò)的多元整合模式發(fā)展。我國目前主要有北京模式和上海模式，而這兩種模式各有特色和缺陷。上海模式是典型的以政府職能與社區(qū)優(yōu)勢相結(jié)合的復(fù)合主導(dǎo)模式。總體思路是“政府主導(dǎo)推動、社團(tuán)自主運行、社會多方參與”。其專業(yè)工作理念是：在整個模式的構(gòu)建與發(fā)展完善中，設(shè)計者與實施者超越了傳統(tǒng)依靠行政方法的實施專政的理念，而采用了社會工作關(guān)于平等、尊嚴(yán)、接納、誠信等方面的理念，以及發(fā)揮社會工作康復(fù)、預(yù)防功能的理念。因此，從一開始就強調(diào)了將社會工作的價值理念運用到社區(qū)矯正的過程，通過政府購買社工服務(wù)的方式推動民間社團(tuán)的自主運作，實行專門化機關(guān)管理和社會化管理相結(jié)合。在矯正內(nèi)容方面，通過建章立制，形成了矯正對象日常管理、學(xué)習(xí)教育、公益勞動、幫困解難、社區(qū)矯正志愿者隊伍建設(shè)五大工作內(nèi)容。同時構(gòu)建了三大板塊五大基地的實踐形式。三大板塊即日常管理，教育學(xué)習(xí)和公益勞動；五大基地即政治思想教育基地、法制教育基地、愛國教育基地、公益勞動基地和推薦就業(yè)基地。為理論研究與探討我國社區(qū)矯正未來發(fā)展方向提供了新的實踐操作空間和理論思考空間。

北京模式是典型的以政府主導(dǎo)的行刑空間轉(zhuǎn)換模式，是由北京市社區(qū)矯正工作領(lǐng)導(dǎo)小組及其辦公室在社區(qū)矯正試點過程中探索的一種符合國情及首都實際情況的在社區(qū)中進(jìn)行的非監(jiān)禁刑和非監(jiān)禁措施的刑罰執(zhí)行制度，以及運用開放式教育改造罪犯的工作模式。社區(qū)矯正成為司法行政機關(guān)的工作職責(zé)，行政色彩濃厚。社區(qū)矯正的性質(zhì)是刑罰執(zhí)行活動。注重通過行政化的教育來實現(xiàn)對矯正對象的心理矯正。其基本工作理念是：現(xiàn)行社區(qū)矯正工作是對原有的由公安機關(guān)作為執(zhí)行主體的社會服刑工作的繼承與完善。在現(xiàn)行的法律框架之下，社區(qū)矯正工作的定位只能是刑罰執(zhí)行活動，執(zhí)行主體與執(zhí)行對象不能改變，但具體的執(zhí)行工作與矯正內(nèi)容，必須由國家的司法行政系統(tǒng)的基層司法所及專業(yè)社區(qū)矯正人員承擔(dān)與負(fù)責(zé)落實。其社區(qū)矯正的出發(fā)點，首先考慮的是首都的社會安全，其次才是為矯正對象提供服務(wù)的問題。

在工作內(nèi)容和方法上，探索建立了風(fēng)險管理模式，在個案矯正、心理矯正、行為矯正等方法上進(jìn)行了實踐。對矯正對象以其人身危險性大小為標(biāo)準(zhǔn)實施分類管理，并且以矯正對象接受矯正的時間進(jìn)程為基礎(chǔ)，實施分階段教育。推行了半強制式就業(yè)，即矯正對象有工作單位的，可以在原單位繼續(xù)工作；沒有工作而有能力自謀職業(yè)的，可以在告知社區(qū)矯正組織后自謀職業(yè)，社區(qū)矯正組織為其提供方便；沒有工作且沒有能力自謀職業(yè)的，社區(qū)矯正組織為其創(chuàng)造條件，提供培訓(xùn)機會，指導(dǎo)其就業(yè)，矯正對象必須服從就業(yè)指導(dǎo)，參加指導(dǎo)安置的工作項目。

綜上所述，依據(jù)我國的政治體制特點和文化傳統(tǒng)因素的影響，北京模式在我國有著適合社區(qū)矯正成長、發(fā)展及壯大的“土壤“和空間。

四、重要理論觀點具有自己的特色

社區(qū)矯正工作在我國僅有十余年時間，不僅理論儲備不足，而且法律規(guī)定幾近空白，幾乎是依據(jù)最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合下發(fā)的規(guī)范性文件在指導(dǎo)或支撐著這項工作的開展，這樣勢必就為理論研究和實務(wù)工作帶來了矛盾、不足和缺陷。為解決這一問題，《社區(qū)矯正學(xué)教程》一書不拘泥于現(xiàn)有的規(guī)定，結(jié)合中國實際，在理論觀點上大膽創(chuàng)新，突出自己的特色。

（一）提出應(yīng)將社區(qū)矯正作為一門獨立學(xué)科來研究

作者認(rèn)為，現(xiàn)代刑罰的文明與進(jìn)步，其本質(zhì)屬性彰顯為寬容性。而現(xiàn)代刑罰的寬容性成就了社區(qū)矯正學(xué)成為一門獨立學(xué)科。首先，社區(qū)矯正學(xué)有自己獨特的研究對象，即社區(qū)矯正工作，這是學(xué)科賴以存在的基礎(chǔ)。為此，社區(qū)矯正學(xué)是研究社區(qū)矯正工作和矯正對象發(fā)生、發(fā)展及其變化規(guī)律的一門學(xué)科。

其次，社區(qū)矯正學(xué)是一門綜合性、邊緣性的跨界學(xué)科。社區(qū)矯正從根本來講是以減少犯罪為目的，由社區(qū)矯正機構(gòu)和社會公眾共同承擔(dān)控制犯罪和促進(jìn)矯正對象再社會化的責(zé)任。因此，社區(qū)矯正工作應(yīng)發(fā)展與社區(qū)相關(guān)機構(gòu)和人員的伙伴關(guān)系，建立社區(qū)矯正體系。無論從手段、形式，還是內(nèi)容、實質(zhì)，都要綜合應(yīng)用法學(xué)、社會學(xué)、管理學(xué)、刑罰學(xué)等學(xué)科的理論、手段和方法，體現(xiàn)的是多種學(xué)科的綜合，它跨越了多種學(xué)科。

再次，社區(qū)矯正學(xué)是刑事政策學(xué)的分支學(xué)科。社區(qū)矯正學(xué)是一種社會管理理論。社區(qū)矯正工作在借鑒許多發(fā)達(dá)國家社區(qū)矯正工作的基礎(chǔ)上，吸納系統(tǒng)科學(xué)、犯罪學(xué)、社會學(xué)、社會管理學(xué)等學(xué)科理論，通過社區(qū)矯正機構(gòu)，抑制社區(qū)成員中“危險成員”的違規(guī)行為。這不僅是社會治安綜合治理的需要，而且也是整個社會宏觀管理的有益探索。因此，社區(qū)矯正學(xué)是在刑罰懲罰前提下的社區(qū)工作，更多的是刑事政策的本質(zhì)屬性，即寬容性。但是，寬容并不等同于放縱，將符合條件的矯正對象置于社區(qū)中，仍要通過一定的強制手段實現(xiàn)社區(qū)矯正目的。而這一手段既不具有法律的懲罰性，又不等同于對社會公眾的社會管理，而是界于二者之間的一種中間措施，這種措施帶有明顯的制裁性質(zhì)。所以，社區(qū)矯正學(xué)是刑事政策學(xué)的分支學(xué)科。

最后，社區(qū)矯正學(xué)是一門應(yīng)用性學(xué)科。這門學(xué)科的宗旨主要在于應(yīng)用，其目的在于應(yīng)用社區(qū)矯正學(xué)的原理和技術(shù)，促進(jìn)矯正對象的社會適應(yīng)性，并轉(zhuǎn)變思想，糾正惡習(xí)，成為良好的社會公民。

（二）從不同的層面分析了社區(qū)矯正的目的和價值取向

社區(qū)矯正活動與其他社會實踐活動一樣，都是在一定目的的支配下展開的，社區(qū)矯正目的就是整個社區(qū)矯正工作目的性的表現(xiàn)。社區(qū)矯正目的是社區(qū)矯正工作的起點和歸宿，具有一定的理想性，從理論上看，一切社區(qū)矯正活動都應(yīng)該圍繞著社區(qū)矯正的目的而進(jìn)行。

關(guān)于社區(qū)矯正的目的，不同的專家學(xué)者，依據(jù)不同的刑罰理論，尤其是關(guān)于刑罰目的的理論，提出了不同的觀點。歸納起來看，目前對社區(qū)矯正目的的論述，主要有：認(rèn)為社區(qū)矯正的目的是多向的綜合論；認(rèn)為社區(qū)矯正是以促進(jìn)矯正對象順利回歸社會為出發(fā)點，實施有針對性的教育矯正，同時開展社會幫教，提高矯正對象的教育矯正質(zhì)量，預(yù)防和減少重新犯罪的剝奪犯罪能力論；認(rèn)為目前社區(qū)矯正對象的法定身份是罪犯，對其矯正過程仍然是懲罰前提下改造過程的改造論；認(rèn)為社區(qū)矯正的內(nèi)容廣泛，但是主體仍然是刑罰執(zhí)行的行刑目的論；認(rèn)為我國社區(qū)矯正的創(chuàng)設(shè)目的可分為直接目的、間接目的和根本目的，并構(gòu)成統(tǒng)一整體的三元目的論；認(rèn)為社區(qū)矯正的目的包括轉(zhuǎn)變犯罪人、懲罰犯罪人、控制犯罪人、管理犯罪人等四層次目的論。除此之外，還有“回歸社會論”、“矯正論”、“健全人格論”等。

作者認(rèn)為，上述觀點從不同的角度分析了社區(qū)矯正目的的指向性，都從一個側(cè)面揭示了社區(qū)矯正目的的屬性。但是，仔細(xì)分析就會發(fā)現(xiàn)這些觀點，都存在或多或少的缺陷和不足，其關(guān)鍵在于都不能深刻地揭示社區(qū)矯正目的的內(nèi)在實質(zhì)，只是抓住了社區(qū)矯正目的的某一層面進(jìn)行闡述。因此，深刻認(rèn)識社區(qū)矯正的目的，不能局限于某一層面，而應(yīng)從不同層面進(jìn)行剖析。社區(qū)矯正目的是社區(qū)矯正工作者基于客觀的社區(qū)矯正現(xiàn)實而提出的一種價值判斷，換言之，是社區(qū)矯正目的提出者對于客觀現(xiàn)實是否能夠與自己的需要、世界觀相契合而作出的一種判斷。因而，雖然在一定的社會，一定的歷史時期，只有一種占主體的社區(qū)矯正目的觀，但是思想理論形態(tài)的社區(qū)矯正目的卻總是豐富多彩的。從社區(qū)矯正工作者的角度出發(fā)確定的社區(qū)矯正目的價值取向往往是社會本位的；社區(qū)矯正源于文化，融于文化，本身又屬于一種文化形態(tài)，所以從社區(qū)矯正的文化樣態(tài)出發(fā)確定的社區(qū)矯正目的的價值取向往往是文化本位的；社區(qū)矯正對象是我們的矯正本體，是以活生生的人的形象展現(xiàn)在我們面前，是我們要改造、培養(yǎng)、造就、塑造的對象，所以從社區(qū)矯正對象的角度出發(fā)確定的社區(qū)矯正目的的價值取向往往是以個人為本位的。

由于社會的發(fā)展、進(jìn)步和文明，刑罰的目的早已從過去的單一的懲罰、報應(yīng)、威懾發(fā)展為包括改造、矯治、更新、回歸、恢復(fù)等多重目的的結(jié)構(gòu)。因此，我們所說的社區(qū)矯正的刑罰執(zhí)行的性質(zhì)，不能僅僅理解為是對矯正對象的監(jiān)督考察，而應(yīng)包括對矯正對象的改造和矯治、恢復(fù)等多重任務(wù)和目的的活動。從社區(qū)矯正的內(nèi)在本質(zhì)而言，社區(qū)矯正的目的絕不只是僅僅滿足于達(dá)到對矯正對象的 “矯正的目的”，更要致力于追求對矯正對象的“發(fā)展的目的”。這就要求在具體的社區(qū)矯正工作中，綜合運用多種理論和方法，既要實現(xiàn)對矯正對象的心理和行為矯正，又要致力于促進(jìn)矯正對象的人格成長，挖掘其潛能，提升其生存品質(zhì)，以利于更好地適應(yīng)未來生活。

因此，社區(qū)矯正目的的多層次構(gòu)建包括了淺表層次目的：報應(yīng)——實現(xiàn)刑罰目的的懲罰性；中層次目的：預(yù)防——心理與行為的改變，回歸社會的守法公民；深層次目的：恢復(fù)性司法中社會關(guān)系的恢復(fù)。從其深層次目的來看，是恢復(fù)正常社會關(guān)系和社會秩序。

（三）對社區(qū)矯正的對象進(jìn)行了學(xué)理性的擴大研究

2003年7月10日，最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點工作的通知》，明確規(guī)定社區(qū)矯正的適用范圍主要包括：被判處管制的；被宣告緩刑的；被暫予監(jiān)外執(zhí)行的；被裁定假釋的；被剝奪政治權(quán)利并在社會上服刑的五種罪犯。2012年的《刑法修正案（八）》和新修訂的《刑事訴訟法》只把被判處管制的、被宣告緩刑的、被暫予監(jiān)外執(zhí)行的、被裁定假釋的罪犯列入了社區(qū)矯正對象的范疇，并沒有將被剝奪政治權(quán)利并在社會上服刑的罪犯納入其中。

作者認(rèn)為，除了上述矯正對象之外，適宜社區(qū)矯正的對象還包括：第一類是被判處主刑適宜社區(qū)服刑的對象，主要指被判處拘役的罪犯；職務(wù)犯罪，情節(jié)較輕，被判處三年以下有期徒刑的罪犯；過失犯罪，情節(jié)較輕，被判處三年以下有期徒刑的罪犯；防衛(wèi)過當(dāng)和緊急避險超過必要限度，承擔(dān)刑事責(zé)任的罪犯；被判處三年以下有期徒刑的初犯、偶犯、脅從犯；在監(jiān)獄服一定刑期，余期在一年以下的罪犯；判決生效時，余刑在一年以下的罪犯。第二類是被判處附加刑的罪犯，主要指被判罰金刑的罪犯；被判沒收財產(chǎn)刑的罪犯；第三類是受到行政處罰適宜社區(qū)矯正的對象，主要指被行政拘留的人員；被收容教育的人員等?？傊鐓^(qū)矯正的對象范圍可以擴大，只要是罪行輕微、主觀惡性小、人身危險性不大、易于改造，且放在社會上服非監(jiān)禁刑不致危害社會的罪犯，都可以考慮納入社區(qū)矯正對象范圍。

（四）深入分析了社區(qū)矯正的基本任務(wù)

按照最高人民法院、最高人民檢察院、公安部、司法部《關(guān)于開展社區(qū)矯正試點工作的通知》及司法部《司法行政機關(guān)社區(qū)矯正工作暫行辦法》第4條的規(guī)定，社區(qū)矯正工作的任務(wù)，主要包括管理和監(jiān)督、矯正教育和幫助三個方面。在社區(qū)矯正的實踐中，出現(xiàn)了不同觀點。主要有管理和監(jiān)督、學(xué)習(xí)和教育、公益勞動、心理矯正等“四大任務(wù)”說；懲罰、改造、幫助、調(diào)查和恢復(fù)等“五大任務(wù)”說。

作者認(rèn)為，社區(qū)矯正是一項相對獨立的對矯正對象所進(jìn)行的矯治活動，既不隸屬于國家刑罰執(zhí)行機關(guān)的監(jiān)獄，也不完全是國家行政機關(guān)的一個組成部分，它是一項獨立的工作手段。其基本工作任務(wù)是對矯正對象的執(zhí)行刑罰、監(jiān)督管理、矯正教育、危機干預(yù)、社會救助和恢復(fù)秩序等六個方面。其中，深層次的目的是實現(xiàn)被犯罪所破壞的社會關(guān)系的恢復(fù)。

（五）提出了對矯正對象的個案矯正，倡導(dǎo)廣泛適用個案矯正技術(shù)

以個案社會工作方法為個案矯正的模式，是建立在社區(qū)矯正機構(gòu)矯正工作屬社會工作范疇的假設(shè)之上。個案矯正是以社會工作的基本理論為基礎(chǔ)，吸取心理學(xué)技術(shù)的一種特定的以人為對象的活動。因而，個案矯正與個案社會工作方法一樣，同樣具有服務(wù)、救助、幫助等基本屬性。

作者認(rèn)為，個案矯正是社區(qū)矯正的主要手段，也是社區(qū)矯正的優(yōu)勢和特色，突出表現(xiàn)在有其針對性的矯治方案和矯正項目。作者提出了兩種矯正功能的轉(zhuǎn)化模式：一是醫(yī)療模式或康復(fù)模式，該模式的核心是對犯罪人的個別化治療，包括心理療法、交往分析、現(xiàn)實療法、行為矯正和集體療法等多種具體治療方式；二是經(jīng)濟模式,強調(diào)犯罪產(chǎn)生的經(jīng)濟和社會條件，認(rèn)為矯正對象缺乏適宜的生活技能和缺乏正常的就業(yè)機會而形成了一種促發(fā)矯正對象行為的動力，該模式針對這一原因提出如下方案：第一，為矯正對象提供可以在勞動力市場上進(jìn)行競爭的工作技能；第二，幫助矯正對象回歸社會后取得正常就業(yè)的機會。

個案矯正的任務(wù)是由矯正機構(gòu)的性質(zhì)、目的和職能所決定的。社區(qū)矯正機構(gòu)在矯正方面必須完成以下任務(wù)：消除犯因性問題；維護(hù)社會安全和秩序；促使矯正對象發(fā)展。對矯正對象個案矯正，是促使其發(fā)展的過程。只有通過促使其發(fā)展，才能有效地改善引發(fā)其犯罪的犯因性問題，防止產(chǎn)生新的能引起其犯罪的犯因性問題，達(dá)到使其成為守法公民的目的。促使矯正對象發(fā)展，可以說是矯正對象個案矯正的核心任務(wù)。

在個案矯正技術(shù)上，強調(diào)自助與助人相結(jié)合，專業(yè)化與社會化相結(jié)合，信任和尊重并重，個別與綜合并重。

（六）從多維的層面剖析了社區(qū)矯正的價值，深化了社區(qū)矯正的實質(zhì)屬性

在研究中，分別從刑罰意義上、社會學(xué)意義上、文化學(xué)意義上以及經(jīng)濟學(xué)意義上分析了社區(qū)矯正所體現(xiàn)出來的價值，強調(diào)社區(qū)矯正本身的社會資源價值。剖析了社區(qū)矯正的價值在人道、民主、效益、自由、科學(xué)、公正、文明等諸多方面的體現(xiàn)。

現(xiàn)代刑罰的品質(zhì)之一，就是應(yīng)該具有寬容性，即社會公眾在刑罰觀念、刑罰方式和刑罰的價值理想上存在多樣性的認(rèn)可和提倡。從一定意義上來說，社區(qū)矯正是現(xiàn)代刑罰對犯罪的寬容，是現(xiàn)代社會對犯罪人的寬容。因此，寬容性是社區(qū)矯正的本質(zhì)屬性。

社區(qū)矯正的寬容性，就是指社區(qū)矯正介入社會生活，介入人類行為領(lǐng)域時，應(yīng)以人為本，應(yīng)具有尊重、保護(hù)、擴大、關(guān)注矯正對象基本需要，法定自由和權(quán)利的極大同情心、自覺性和責(zé)任心，對于人性，人的價值和尊嚴(yán)，矯正對象的現(xiàn)實生活和幸福，矯正對象的發(fā)展和社會適應(yīng)給予極大的關(guān)注并以此為自己的發(fā)展方向和奮斗目標(biāo)。可以說，社區(qū)矯正的寬容性最本質(zhì)的價值內(nèi)涵在于對矯正對象要具有人道性，社區(qū)矯正寬容性的規(guī)范內(nèi)容體現(xiàn)就是要求社區(qū)矯正規(guī)范的制定和適用盡可能與矯正對象的人性相符合，盡可能地寬緩，表現(xiàn)出立足于人類的良知而維護(hù)、追求、弘揚、增進(jìn)人類的善良、仁慈、信任和博愛的特性與傾向。

就社區(qū)矯正規(guī)范本身而言，其寬容性具體包括：社區(qū)矯正實施的善意性，社區(qū)矯正調(diào)控目標(biāo)的現(xiàn)實性，社區(qū)矯正調(diào)控范圍的謙抑性和社區(qū)矯正調(diào)控程度的人道性。

五、結(jié)語

社區(qū)矯正工作自2003年7月在我國開始試點，到目前在全國范圍內(nèi)全面展開，僅經(jīng)歷了十余年，在具體的工作實踐中，社區(qū)矯正工作者最為困惑的就是社區(qū)矯正理論的不足和社區(qū)矯正機制與技術(shù)手段的匱乏。為此，《社區(qū)矯正學(xué)教程》作為高職高專的專業(yè)教材，為社區(qū)矯正工作厘清了基本概念和基本理論問題，提供了理論支撐，同時又構(gòu)建了社區(qū)矯正機制和制度體系，完善了社區(qū)矯正的個案矯正技術(shù)、心理矯正技術(shù)、評估技術(shù)等，為社區(qū)矯正實踐提供了可參照的工作模式，為社區(qū)矯正工作的有效開展奠定了基礎(chǔ)。

《社區(qū)矯正學(xué)教程》的研究采用了社會學(xué)、心理學(xué)、犯罪學(xué)、刑罰學(xué)以及刑事法學(xué)的基本理論，提出了應(yīng)將社區(qū)矯正作為一門獨立學(xué)科進(jìn)行研究的觀點，因此，《社區(qū)矯正學(xué)教程》是對監(jiān)獄學(xué)、犯罪學(xué)、刑罰學(xué)、社會學(xué)等學(xué)科理論體系的完善和補充，填補了社區(qū)矯正理論研究的空白。

《社區(qū)矯正學(xué)教程》的研究為我省開展的社區(qū)矯正工作奠定了理論基礎(chǔ)，為完成人才培養(yǎng)工作鋪平了道路?！渡鐓^(qū)矯正學(xué)教程》出版后，已作為我省社區(qū)矯正工作者的培訓(xùn)教材和河南司法警官職業(yè)學(xué)院法律文秘、司法助理、社區(qū)矯正三個專業(yè)的教材。目前，已為全國多所司法警官院校作為教材使用。因此，《社區(qū)矯正學(xué)教程》無論對我省社區(qū)矯正工作，還是對司法警官職業(yè)學(xué)院的特色專業(yè)建設(shè)都將產(chǎn)生重大影響，并產(chǎn)生良好的社會效益。

Between Theory and Practice:An In-depth Reading of Community Corrections Tutorial

Wang Zhiquan
(Henan Judicial Police Vocational College,Zhengzhou Henan 450011)

As a vocational textbook,Community Corrections Tutorial organically combines theories necessary in teaching and operation technology in practice.Structurally,the book contains sixteen chapters,divided into two parts—basic theory and practical operation—and four sections.In content,it constructs community correction system,improves the operating mechanism of community corrections,and analyzes the purpose and values of community corrections from multidimensional levels;it studies the essential attributes of community corrections, proposes individual correction according to correction objects,advocates the wide use of individual correction techniques and suggests that community corrections should be an independent discipline of study.

community correction;mode of community correction;values;individual correction

DF87

A

1671-5101(2014)03-0122-07

（責(zé)任編輯：孫雯）

2014-03-01

王治荃（1962-），男，河北永年人，河南司法警官職業(yè)學(xué)院學(xué)報編輯部副主編、副教授。研究方向：憲法和法理學(xué)。