Eric.C.Halpin

基礎(chǔ)設(shè)施管理中風(fēng)險(xiǎn)概念的成熟
——美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)的經(jīng)驗(yàn)

Eric.C.Halpin

2005～2013年期間，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)將風(fēng)險(xiǎn)概念應(yīng)用到了基礎(chǔ)設(shè)施管理中，其間所獲得的經(jīng)驗(yàn)和觀察成果可在該機(jī)構(gòu)的三項(xiàng)關(guān)鍵組織要素中引起變革，即：政策、實(shí)踐和管理。在使用風(fēng)險(xiǎn)概念之前，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)安全項(xiàng)目（Corps Safety Programs）中采用傳統(tǒng)方法設(shè)計(jì)了3 000多個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)，但當(dāng)需要回答有關(guān)“已建”基礎(chǔ)設(shè)施的更基本和現(xiàn)時(shí)的問(wèn)題時(shí)，傳統(tǒng)方法的表現(xiàn)并不理想：（1）已建基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)的未來(lái)隨時(shí)間發(fā)展其性能如何，其影響要素是哪些；（2）在各種選擇組合或項(xiàng)目層面，該怎樣進(jìn)行決策以達(dá)到最高性價(jià)比地管理風(fēng)險(xiǎn)；（3）在內(nèi)部和外部，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)的理解和決策怎樣才能得到最好地溝通。在美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)的經(jīng)驗(yàn)中，風(fēng)險(xiǎn)概念有效地回答了上述問(wèn)題，并且在過(guò)程中得到了人們的信服。

美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)；風(fēng)險(xiǎn)概念；基礎(chǔ)設(shè)施；管理

1 概述和背景

作為其基本形式，風(fēng)險(xiǎn)僅僅是一種造成不利影響的可能性。在該主題上進(jìn)行擴(kuò)展，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)將風(fēng)險(xiǎn)廣泛定義為一個(gè)與基礎(chǔ)設(shè)施有關(guān)的因素，其中包括了三個(gè)不同的因子：（1）對(duì)發(fā)生災(zāi)害的可能性進(jìn)行評(píng)估，比如洪水或地震；（2）在面臨這種災(zāi)害時(shí)，對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施性能表現(xiàn)如何的可能性評(píng)估；（3）估測(cè)與造成的洪水淹沒(méi)境況相關(guān)的可能后果——生命損失、經(jīng)濟(jì)損失、環(huán)境影響。

文中所描述的經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)和觀察結(jié)果是美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)2005～2013年期間使用風(fēng)險(xiǎn)概念來(lái)管理基礎(chǔ)設(shè)施的經(jīng)驗(yàn)之談。美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)是一個(gè)大型的、分散運(yùn)行但集中領(lǐng)導(dǎo)的聯(lián)邦機(jī)構(gòu)，負(fù)責(zé)規(guī)劃、設(shè)計(jì)、建造、運(yùn)營(yíng)、維護(hù)和/或管理美國(guó)境內(nèi)3 000多座已建大壩和堤壩系統(tǒng)的資產(chǎn)體系。在其管理對(duì)象中，基礎(chǔ)設(shè)施的平均年齡為55年，雖然大部分結(jié)構(gòu)物是用于實(shí)現(xiàn)防洪效益，但許多大壩為多功能項(xiàng)目，且具有許多其他益處。關(guān)于規(guī)模問(wèn)題——這些結(jié)構(gòu)物的規(guī)模和不確定性都很大，風(fēng)險(xiǎn)概念為應(yīng)用提供了巨大的機(jī)會(huì)和部署。

為實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)概念，要求進(jìn)行的組織變革量非常巨大，這不應(yīng)被低估。但若考慮的途徑是別人已采用的，則不必再擔(dān)心。從許多方面，本文都是一次機(jī)會(huì)，可以走出過(guò)去7年進(jìn)行的已知風(fēng)險(xiǎn)管理實(shí)踐，檢查自身所處的位置和成熟度，并分享美國(guó)陸軍工程兵團(tuán)持續(xù)的行為背后的目的和能量。希望這次檢查為那些正在考慮使用風(fēng)險(xiǎn)或處在實(shí)踐風(fēng)險(xiǎn)概念過(guò)程中的人們帶來(lái)一些啟發(fā)和收獲。

引進(jìn)風(fēng)險(xiǎn)概念必定會(huì)帶來(lái)相關(guān)的巨大變革，對(duì)此，管理上的成功將直接影響基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的成功。要考慮的三個(gè)關(guān)鍵組織要素——（1）人力資源系統(tǒng)，如管理和能力；（2）政策，規(guī)定由誰(shuí)、何時(shí)和為何做出決策和管理的政策；（3）過(guò)程和技術(shù)，勾勒工作將如何實(shí)施的過(guò)程和技術(shù)——已完全發(fā)生了改變。從高層領(lǐng)導(dǎo)到項(xiàng)目小組人員以及其間各層次的所有人，都需要討論、正視和審查其過(guò)程中的變化以及人和組織的角色。對(duì)美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)，其歷史已超過(guò)200年，關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施，其深植于心的信念不可能一夜間就發(fā)生轉(zhuǎn)變，改變的過(guò)程會(huì)持續(xù)十年之久?？紤]到美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)自持的“項(xiàng)目執(zhí)行”宗旨和公司目標(biāo)，風(fēng)險(xiǎn)似乎會(huì)首先對(duì)成本和基礎(chǔ)設(shè)施項(xiàng)目的交付時(shí)間表構(gòu)成威脅，但事實(shí)上，僅過(guò)去的3年時(shí)間中，風(fēng)險(xiǎn)概念的應(yīng)用已節(jié)約和節(jié)省成本近60億美元，同時(shí)，對(duì)于最高的風(fēng)險(xiǎn)需求，風(fēng)險(xiǎn)概念也使投資合理增加了數(shù)倍。

荷蘭工程師有言：“大壩為我們帶來(lái)今天的美好生活，也會(huì)給我們帶來(lái)洪水”，這就是對(duì)低概率但后果嚴(yán)重事件所帶來(lái)的挑戰(zhàn)的真實(shí)寫(xiě)照，而大壩和堤壩基礎(chǔ)設(shè)施可防止也可導(dǎo)致這類(lèi)事件。因?yàn)檫@類(lèi)事件對(duì)組織來(lái)說(shuō)可能是有變革性且持續(xù)的，因此提供了一種在持續(xù)和積極的基礎(chǔ)上的、有價(jià)值的方式來(lái)理解風(fēng)險(xiǎn)。美國(guó)地域?qū)拸V，關(guān)于極端事件，雖然單個(gè)極端事件的頻率并不高，但對(duì)大型的資產(chǎn)、在廣大地域范圍內(nèi)和在較長(zhǎng)的觀測(cè)周期上看，其頻率則高一些。美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)的經(jīng)驗(yàn)是，這類(lèi)事件可能也確實(shí)會(huì)發(fā)生，因此，必須在項(xiàng)目安全的前提下對(duì)其進(jìn)行積極的管理。

2 問(wèn)“為什么會(huì)有風(fēng)險(xiǎn)”是首要且最好的問(wèn)題

首先，作為問(wèn)題的解決者，工程師被訓(xùn)練得非常關(guān)注如何解決問(wèn)題、解決方案是什么。通常，技術(shù)問(wèn)題會(huì)被分解進(jìn)特定的工程和科學(xué)學(xué)科中，這樣，專(zhuān)業(yè)分析就可以利用傳統(tǒng)工具來(lái)形成所需的答案——標(biāo)準(zhǔn)、技術(shù)規(guī)范和規(guī)定的分析方法。這種學(xué)科為主的方法曾被用來(lái)設(shè)計(jì)美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)

安全項(xiàng)目（Corps Safety Programs）中3 000多個(gè)基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)，但就其本身，當(dāng)需要回答有關(guān)“已建”基礎(chǔ)設(shè)施的更基本和現(xiàn)時(shí)的問(wèn)題時(shí)，其表現(xiàn)并不理想：（1）已建基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)未來(lái)隨時(shí)間的性能如何，其影響要素是哪些；（2）在各種選擇組合或項(xiàng)目層面，該怎樣進(jìn)行決策以達(dá)到最高性價(jià)比地管理風(fēng)險(xiǎn)；（3）在內(nèi)部和外部，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)的理解和決策怎樣才能得到最好地溝通。而風(fēng)險(xiǎn)概念可讓工程師很好地回答這三個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題，因此，風(fēng)險(xiǎn)為行動(dòng)和廣泛的支持提供了更可靠的論據(jù)。

2.1 更好的理解

風(fēng)險(xiǎn)概念，主要通過(guò)使用潛在潰壩模式分析（Potential Failure Mode Analysis，PFMA）和風(fēng)險(xiǎn)分析，可形象且清楚地說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)的驅(qū)動(dòng)因素，包括危害的可能性或嚴(yán)重性方面的變化、對(duì)結(jié)構(gòu)物預(yù)期性能的變化、承受風(fēng)險(xiǎn)的人和財(cái)產(chǎn)的變化或（更常見(jiàn)的是）這些因素的某種組合。美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)制定了一個(gè)風(fēng)險(xiǎn)分類(lèi)體系，稱為大壩安全行動(dòng)分類(lèi)（Dam Safety Action Classification，DSAC），使美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)可以為其所有的大壩組合建立一致的分類(lèi)、溝通和降低風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)組合。解決問(wèn)題的關(guān)鍵是首先要充分地理解問(wèn)題，應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)完成這項(xiàng)工作遠(yuǎn)比傳統(tǒng)確定性方法好很多。

2.2 更好的決策

當(dāng)對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施、與其相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)以及它能帶來(lái)的益處有了更好的理解后，風(fēng)險(xiǎn)概念還可以在兩種關(guān)鍵途徑中提供更好的決策框架：

（1）在組合層面，風(fēng)險(xiǎn)概念為決定投資各行動(dòng)的相對(duì)優(yōu)先順序和緊急程度提供了一個(gè)公平公正的框架。在國(guó)家級(jí)組合高度上的三個(gè)特定系列中，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)使用組合層面的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)確定行動(dòng)的優(yōu)先順序和緊急程度：

①應(yīng)進(jìn)行更深入更全面的風(fēng)險(xiǎn)分析的基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)（研究系列），否則應(yīng)回歸到日常運(yùn)行和維護(hù)活動(dòng)中去。

②應(yīng)進(jìn)入可行性測(cè)定（改造申報(bào)系列）和制定決策文件的基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)。

③應(yīng)進(jìn)入施工建造的基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)。

（2）在項(xiàng)目層面，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是評(píng)價(jià)和比較各降低風(fēng)險(xiǎn)方案的一致和可靠的方法，最后還可協(xié)助選定主要的降低風(fēng)險(xiǎn)方案。在以下流程中，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)使用可容忍風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)則來(lái)評(píng)估降低風(fēng)險(xiǎn)方案：

①評(píng)估方案和措施，這些方案和措施可將個(gè)人風(fēng)險(xiǎn)和社會(huì)風(fēng)險(xiǎn)方面的生命損失風(fēng)險(xiǎn)降低到可容忍水平。對(duì)不滿足這些導(dǎo)則的方案和措施，下一步工作中將不再考慮。

②對(duì)滿足這些要求的方案，使用合理可行最低原則（As Low As Reasonably Practicable，ALARP）對(duì)其進(jìn)行相互比較，如成本效益（統(tǒng)計(jì)上的拯救生命成本）、效益成本比率、成本失衡、穩(wěn)健性、彈性、余度和必要的工程導(dǎo)則。

2.3 更好的溝通

使用風(fēng)險(xiǎn)概念來(lái)更好地理解工程性能和風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，并選擇最好的降低風(fēng)險(xiǎn)方案，在這些過(guò)程中所獲取的信息，對(duì)于建立共同認(rèn)識(shí)和獲取來(lái)自分擔(dān)成本的各贊助方、受基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)直接影響的各社區(qū)以及更廣泛的利益相關(guān)社區(qū)的支持來(lái)說(shuō)也是非常有用。在風(fēng)險(xiǎn)管理優(yōu)化過(guò)程中，溝通是一個(gè)關(guān)鍵要素，因?yàn)榇嬖谠S多業(yè)主所有的基礎(chǔ)設(shè)施系統(tǒng)本身以外的行動(dòng)，比如上游流域和下游的洪泛平原，業(yè)主對(duì)其沒(méi)有直接的控制和管轄權(quán)。只有通過(guò)受影響社區(qū)和個(gè)人的共同參與及努力，才能完全達(dá)到風(fēng)險(xiǎn)降低的效果——基礎(chǔ)設(shè)施本身僅僅是管理風(fēng)險(xiǎn)的其中一個(gè)解決辦法。在以一種透明且可靠的方式來(lái)合理說(shuō)明各巨型系統(tǒng)和各流域的巨大復(fù)雜性以及氣候的動(dòng)態(tài)變化方面，風(fēng)險(xiǎn)分析也同樣非常有效。

2.4 歷史復(fù)核

對(duì)之前取得的工程成就和基礎(chǔ)設(shè)施的修建年代，風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估通常會(huì)提供一種新的視角，對(duì)當(dāng)前風(fēng)險(xiǎn)的來(lái)源進(jìn)行真實(shí)的審視并詳細(xì)說(shuō)明已發(fā)生的工程實(shí)踐和二十世紀(jì)五六十年的老標(biāo)準(zhǔn)所帶來(lái)的挑戰(zhàn)。對(duì)于其管轄的資產(chǎn)組合，通過(guò)使用風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)認(rèn)為其中有一半需要采取降低風(fēng)險(xiǎn)的行動(dòng)，預(yù)計(jì)投資超過(guò)200億美元。

2.5 以結(jié)果為導(dǎo)向

在使用風(fēng)險(xiǎn)來(lái)指揮行動(dòng)這一過(guò)程的早期，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)做了兩個(gè)決定，對(duì)新方法建立起了信任和信心。

（1）承諾盡早使用早期結(jié)果。在得到各種風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的第一年后，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)很關(guān)注其得到的數(shù)值結(jié)果的精度，仍抱有極大的信心和信念，認(rèn)為重新優(yōu)化是非常必要且合理的。將明確風(fēng)險(xiǎn)的優(yōu)先順序和目前的“逆向預(yù)算”進(jìn)行了對(duì)比。該

逆向預(yù)算是前一年度開(kāi)發(fā)的，目的是進(jìn)行大的改變。因?yàn)橹暗念A(yù)算優(yōu)先順序是嚴(yán)格審查過(guò)的，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)很在意改變優(yōu)先順序的阻力問(wèn)題。后來(lái)美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)發(fā)現(xiàn)，之前使用的排序方法的局限性幾乎人盡皆知，引入一種新方法（雖然數(shù)值上目前還不精確）即是一種改進(jìn)，人們會(huì)欣然接受。美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)的觀察結(jié)果是，有些技術(shù)組織的決策制定過(guò)程總是拖延很長(zhǎng)時(shí)間，總在尋找更好的數(shù)值結(jié)果，而不是評(píng)估他們手上是否有該決策所需的足夠信息。該等待過(guò)程不必要地將關(guān)注重點(diǎn)集中在了分析而不是決策上，這可能會(huì)對(duì)決策的可信度不利。

（2）忠于結(jié)果。將風(fēng)險(xiǎn)應(yīng)用于決策制定可能是雙刃劍——有時(shí)它會(huì)表明需要采取更緊急的行動(dòng)，有時(shí)則不必采取那么緊急的行動(dòng)。除了承諾盡早使用結(jié)果，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)還承諾讓優(yōu)先順序決定于哪里需要它們，而不要過(guò)度考慮風(fēng)險(xiǎn)的使用是否會(huì)在某些地方改變了工作流程或改變了之前的承諾。在第一年中，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)發(fā)現(xiàn)有的高風(fēng)險(xiǎn)工程項(xiàng)目卻不在當(dāng)前的隊(duì)列中，因此將其加入到當(dāng)前的隊(duì)列中；同時(shí)，也發(fā)現(xiàn)了隊(duì)列中包含有風(fēng)險(xiǎn)較低的工程項(xiàng)目，于是將其刪除。最常見(jiàn)的情況是，這一改變很快就危及國(guó)家政府層面上的可信度，只是在局部工程層面上增加了可信度，而其之前的反應(yīng)則包括從反對(duì)到埋怨。

2.6 基礎(chǔ)設(shè)施的老化不是主要的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素

很不幸，“老化”的標(biāo)簽中包括了大部分與材料隨時(shí)間的正常退化所不相關(guān)的缺陷。在美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)所轄的資產(chǎn)組合中，絕大多數(shù)的風(fēng)險(xiǎn)驅(qū)動(dòng)因素為以下三類(lèi)：（1）與基礎(chǔ)設(shè)施本身或其基礎(chǔ)上存在的缺陷有關(guān)，可能是自然存在，也可能由施工時(shí)的實(shí)踐引起（最常見(jiàn)的是內(nèi)部侵蝕）；（2）由于擁有了更優(yōu)質(zhì)的科學(xué)信息或改進(jìn)過(guò)的分析模型，由此得到的洪水和地震危害背后的科學(xué)變化；（3）淹沒(méi)地區(qū)后果的加劇。雖然存在與壩齡相關(guān)的影響——比如堿骨料反應(yīng)和常見(jiàn)的運(yùn)動(dòng)部位的惡化，如閘門(mén)系統(tǒng)，但在美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)所轄的資產(chǎn)組合中，這些還不是最主要的風(fēng)險(xiǎn)因素。

2.7 新的管理方法

在美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)內(nèi)使用風(fēng)險(xiǎn)概念，其關(guān)鍵是決定建立新的、小型的國(guó)家組織來(lái)幫助塑造和實(shí)施機(jī)構(gòu)決策制定，以及通過(guò)培訓(xùn)、制定政策和開(kāi)發(fā)新方法來(lái)建立更廣大的技能平臺(tái)。以下為幾個(gè)新的管理機(jī)構(gòu)的例子，其實(shí)現(xiàn)了在美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)內(nèi)實(shí)施風(fēng)險(xiǎn)的概念。

（1）風(fēng)險(xiǎn)管理中心（Risk Management Center，RMC）。風(fēng)險(xiǎn)管理中心的主要辦公室設(shè)在丹佛、匹茲堡和路易斯維爾。在美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)大壩和堤壩安全項(xiàng)目中，其推進(jìn)了風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、評(píng)審、項(xiàng)目管理、政策制定、風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中最好的實(shí)踐方法的保持、技術(shù)支持、數(shù)據(jù)管理和培訓(xùn)。

（2）制圖、建模和后果評(píng)估生產(chǎn)中心（Map?ping，Modeling，and Consequence Estimation Produc?tion Center，MMC）。制圖、建模和后果評(píng)估生產(chǎn)中心是一個(gè)矩陣式組織，其主要辦公室設(shè)在維克斯堡、密西西比州和堪薩斯城和密蘇里州。制圖、建模和后果評(píng)估生產(chǎn)中心負(fù)責(zé)提供一致的、最新的淹沒(méi)圖繪制、水文和水力建模以及后果評(píng)估產(chǎn)品的生產(chǎn)，以應(yīng)用到風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估、關(guān)鍵基礎(chǔ)設(shè)施評(píng)估、應(yīng)急行動(dòng)預(yù)案和美國(guó)陸軍工程兵團(tuán)水管理系統(tǒng)中，其中還包括與產(chǎn)品相關(guān)的模型開(kāi)發(fā)和培訓(xùn)。

（3）大壩安全改造專(zhuān)業(yè)技術(shù)指導(dǎo)中心（Dam Safety Modification Mandatory Center of Expertise，MCX）和區(qū)域改造生產(chǎn)中心（Regional Modification Production Centers，PCs）。大壩安全改造專(zhuān)業(yè)技術(shù)指導(dǎo)中心位于西弗吉尼亞州的亨廷頓地區(qū)，而區(qū)域改造生產(chǎn)中心位于美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)的其中7個(gè)地區(qū)。最近建成的大壩安全改造專(zhuān)業(yè)技術(shù)指導(dǎo)中心和區(qū)域改造生產(chǎn)中心是為大壩和堤壩的安全工程提供一致的監(jiān)督、評(píng)審、質(zhì)量過(guò)程以及設(shè)計(jì)和建設(shè)生產(chǎn)。

（4）大壩安全高級(jí)監(jiān)督組（Dam Senior Over?sight Group，DSOG）和堤壩安全高級(jí)監(jiān)督組（Levee Senior Oversight Group，LSOG）。這些虛擬小組由來(lái)自美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)技術(shù)和項(xiàng)目實(shí)踐團(tuán)隊(duì)中的機(jī)構(gòu)專(zhuān)家組成。他們每季度會(huì)面一次，以提出關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)特征和降低風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)的機(jī)構(gòu)建議。

（5）政策小組（Policy Team）和程序小組（Proce?dure Team）。這些虛擬和特設(shè)的小組由來(lái)自整個(gè)機(jī)構(gòu)的政策專(zhuān)家組成，目的是制定與綜合融入風(fēng)險(xiǎn)概念相關(guān)的新政策。

2.8 風(fēng)險(xiǎn)和傳統(tǒng)的基于標(biāo)準(zhǔn)的方法

美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)將風(fēng)險(xiǎn)概念的應(yīng)用作為一種方式，以更好地理解和熟悉傳統(tǒng)的、確定的標(biāo)

準(zhǔn)的使用，但并不是要取代這些標(biāo)準(zhǔn)。許多傳統(tǒng)的工程標(biāo)準(zhǔn)采用“極限狀態(tài)”分析，結(jié)合安全因子來(lái)評(píng)價(jià)性態(tài)、不確定性和保守裕度——兩個(gè)常見(jiàn)的例子就是整體穩(wěn)定性和逸出滲透坡降。美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)發(fā)現(xiàn)，嚴(yán)格使用這些標(biāo)準(zhǔn)來(lái)對(duì)現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行評(píng)估可衍生出非常保守的方法，也可以衍生出非保守的方法，主要因?yàn)榇_定性方法是由設(shè)計(jì)發(fā)展而來(lái)，而不是評(píng)估。以下幾條，業(yè)內(nèi)人士應(yīng)時(shí)刻記住：

（1）基于極限狀態(tài)的分析方法通常只考慮了能導(dǎo)致失事或潰壩的事件樹(shù)的一部分，因此未考慮到完整的失事序列、性質(zhì)或模式，也未考慮到造成每次潰壩或事件序列“更大可能性”或“更小可能性”發(fā)生的特性或物證。

（2）缺陷的出現(xiàn)，無(wú)論是自然發(fā)生的還是人為造成的，用傳統(tǒng)方法都很難對(duì)其進(jìn)行評(píng)估或考慮，因?yàn)閭鹘y(tǒng)方法通常以理想的橫斷面和材料特性為基礎(chǔ)。

（4）在以一種明確和透明的方式來(lái)考慮不確定性時(shí)，確定性的方法則靈活性更小——確定性的裕度對(duì)比條件性的不超限概率則是一個(gè)例子，說(shuō)明風(fēng)險(xiǎn)可怎樣更有效地捕捉、展示和描述這些不確定性。

2.9 選擇確定風(fēng)險(xiǎn)的決策而不是基于風(fēng)險(xiǎn)的決策

使用風(fēng)險(xiǎn)方法的一個(gè)重大益處就是在解決基礎(chǔ)設(shè)施問(wèn)題時(shí)重新引入了批判性思考，包括認(rèn)識(shí)到?jīng)Q策制定會(huì)最終有許多影響因素，特別是在考慮相對(duì)優(yōu)先順序和緊急性時(shí)。決策制定者應(yīng)努力避免將風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估視作簡(jiǎn)單的數(shù)值解決方案，應(yīng)避免僅將其視作一系列不同和改良過(guò)的數(shù)值答案并成為決策制定的唯一依據(jù)。事實(shí)上，風(fēng)險(xiǎn)分析的結(jié)果不是要替代決策制定或批判性思考，而是一種為許多影響因子提供了背景環(huán)境和指導(dǎo)決策制定的方法。

2.10 培養(yǎng)后果評(píng)估和使用非結(jié)構(gòu)性方案來(lái)降低風(fēng)險(xiǎn)的專(zhuān)業(yè)技能

對(duì)許多組織來(lái)說(shuō)，引入風(fēng)險(xiǎn)分析中的后果評(píng)估元素，特別是當(dāng)與生命損失相關(guān)時(shí)，其多少是一個(gè)新領(lǐng)域，它介于各種傳統(tǒng)工程和科學(xué)學(xué)科之間，而非正好居于其中。因此，鼓勵(lì)參與進(jìn)行后果評(píng)估的水資源工程師和科學(xué)家、經(jīng)濟(jì)學(xué)家和社會(huì)科學(xué)家之間進(jìn)行跨學(xué)科的學(xué)習(xí)是非常必要的。對(duì)后果采用一種強(qiáng)有力的、跨學(xué)科的綜合方法非常重要，特別是當(dāng)和制定降低風(fēng)險(xiǎn)措施相關(guān)時(shí)，因?yàn)榻档惋L(fēng)險(xiǎn)措施的制定是采用綜合方法來(lái)形成結(jié)構(gòu)性的和非結(jié)構(gòu)性的解決方案。因?yàn)楹蠊u(píng)估中包括人的行為，因此，必然更具不確定性和復(fù)雜性，故要求了解社會(huì)科學(xué)。在許多地方，后果增加對(duì)風(fēng)險(xiǎn)來(lái)說(shuō)是獨(dú)一的、最大的驅(qū)動(dòng)因素，如果未準(zhǔn)備好管理后果，則沒(méi)有希望可以真正管理好風(fēng)險(xiǎn)增長(zhǎng)。對(duì)非潰壩洪水場(chǎng)景，在考慮和討論降低風(fēng)險(xiǎn)策略時(shí)，吃透風(fēng)險(xiǎn)尤為重要。

2.11 培養(yǎng)新的“超級(jí)全能王”

和其他許多組織一樣，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)也已花費(fèi)了幾十年時(shí)間來(lái)培養(yǎng)工程類(lèi)和科學(xué)類(lèi)的專(zhuān)家，他們?cè)谄涓髯缘膶W(xué)科領(lǐng)域里表現(xiàn)得更加專(zhuān)業(yè)以解決設(shè)計(jì)和建設(shè)中的具體問(wèn)題。雖然這樣的專(zhuān)業(yè)性會(huì)一直是需求之一，但風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估不僅要求對(duì)風(fēng)險(xiǎn)分析實(shí)踐有深入的理解，還要求對(duì)一到兩個(gè)不同的主要學(xué)科有專(zhuān)家水平的理解以及對(duì)形成風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的所有工程和科學(xué)學(xué)科都有實(shí)質(zhì)性的領(lǐng)會(huì)。因此，促進(jìn)幫助進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)“超級(jí)全能王”成為組織中更資深、更富經(jīng)驗(yàn)的團(tuán)隊(duì)成員不是奇聞。

2.12 使風(fēng)險(xiǎn)努力可衡量且與要做出的決策相稱

因?yàn)轱L(fēng)險(xiǎn)評(píng)估是以決策制定為導(dǎo)向，因此，在確定風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估中的努力程度和細(xì)致程度時(shí)，考慮要制定的決策的特性、重要性和優(yōu)先性是非常重要的。在資產(chǎn)組合管理過(guò)程中，根據(jù)風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估要影響的決策，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)采用不同層次的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估來(lái)匹配對(duì)應(yīng)的努力、定量化水平和風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估成本：

華覺(jué)明:非物質(zhì)文化遺產(chǎn)保護(hù)政策實(shí)行以后,有人提出了一個(gè)尖銳的問(wèn)題,就是傳統(tǒng)工藝有沒(méi)有現(xiàn)代價(jià)值。這是一個(gè)關(guān)鍵問(wèn)題。傳統(tǒng)工藝的歷史價(jià)值很容易理解,但是關(guān)于傳統(tǒng)工藝的現(xiàn)代價(jià)值,很多人還沒(méi)有意識(shí)到。經(jīng)過(guò)研究，我認(rèn)為傳統(tǒng)工藝具有“三品四性”,即實(shí)用的品格、審美的品格、理性的品格,它是人性的、個(gè)性的、能動(dòng)的和永恒的。

（1）用于初步的資產(chǎn)組合篩查的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。就簡(jiǎn)化的、最常見(jiàn)的失事場(chǎng)景，得出半定量的相對(duì)風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果。在初步將資產(chǎn)組合定性為需要給予立即關(guān)注的高風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目或不需要給予立即關(guān)注的稍低風(fēng)險(xiǎn)項(xiàng)目，以及將其定性為需要另加研究的具有極大“不確定性的中間狀態(tài)”的資產(chǎn)組合時(shí)，篩查水平評(píng)估是非常有用的。在資產(chǎn)組合初步定性后，該方法就不再使用了，但對(duì)美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)，就了解資產(chǎn)組合和將風(fēng)險(xiǎn)概念及其能力廣泛引入到基礎(chǔ)設(shè)施管理中來(lái)說(shuō)，這是關(guān)鍵的第一步。

（2）用于對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施進(jìn)行定期評(píng)價(jià)和持續(xù)評(píng)估的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。這些評(píng)估會(huì)就特定的潛在失事模式得出半定量風(fēng)險(xiǎn)成果，用于驗(yàn)證之前的初步風(fēng)險(xiǎn)定

性、評(píng)審對(duì)降低風(fēng)險(xiǎn)的臨時(shí)措施的要求并為提交最緊急的項(xiàng)目到“個(gè)例評(píng)估”中確定相對(duì)優(yōu)先順序。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)篩查過(guò)程中確定出的處于“不確定性中間狀態(tài)”的基礎(chǔ)設(shè)施，這樣的評(píng)估可對(duì)其進(jìn)行有效的分類(lèi)排序。對(duì)資產(chǎn)組合中的所有基礎(chǔ)設(shè)施，每10年就會(huì)對(duì)其進(jìn)行一次這樣的日常評(píng)估。

（3）用于個(gè)例評(píng)估研究的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最高的大壩，在優(yōu)先順序基礎(chǔ)上進(jìn)行定量評(píng)估，目的是確認(rèn)出現(xiàn)了需采取行動(dòng)的風(fēng)險(xiǎn)肇因及其特性、建立風(fēng)險(xiǎn)基準(zhǔn)、以及為下一步進(jìn)入改造報(bào)告環(huán)節(jié)確定優(yōu)先順序和技術(shù)基礎(chǔ)。

（4）用于制作基礎(chǔ)設(shè)施改造報(bào)告的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估。這些評(píng)估大部分是基于個(gè)例評(píng)估研究中所進(jìn)行的風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估，但通常也會(huì)包括填補(bǔ)關(guān)鍵信息數(shù)據(jù)缺口、對(duì)不確定性和風(fēng)險(xiǎn)肇因進(jìn)行更深入的評(píng)估，并且還被用作對(duì)照《可容忍風(fēng)險(xiǎn)導(dǎo)則》來(lái)評(píng)價(jià)降低風(fēng)險(xiǎn)選項(xiàng)以及使用“合理可行最低原則”對(duì)各選項(xiàng)進(jìn)行比較的基礎(chǔ)。其結(jié)果用于確定大壩改造設(shè)計(jì)和施工的優(yōu)先順序和緊急程度。

2.13 使用降低風(fēng)險(xiǎn)的臨時(shí)措施

在應(yīng)用風(fēng)險(xiǎn)分析來(lái)管理基礎(chǔ)設(shè)施過(guò)程的早期，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)意識(shí)到整個(gè)資產(chǎn)組合所要求的工程規(guī)模和投資都相當(dāng)巨大，需花費(fèi)幾十年來(lái)完成。作為對(duì)這種風(fēng)險(xiǎn)環(huán)境的可靠回應(yīng)以及秉持著以公共安全為上的原則，對(duì)風(fēng)險(xiǎn)最高的項(xiàng)目執(zhí)行降低風(fēng)險(xiǎn)臨時(shí)措施政策以獲得立即的、短暫的風(fēng)險(xiǎn)降低效果，同時(shí)制定永久結(jié)構(gòu)方案和投資優(yōu)先順序。常見(jiàn)的已經(jīng)加以實(shí)施的降低風(fēng)險(xiǎn)臨時(shí)措施包括限制庫(kù)水位、運(yùn)營(yíng)調(diào)整、容易實(shí)施的暫時(shí)性的結(jié)構(gòu)措施、以及對(duì)影響人口進(jìn)行更具針對(duì)性的風(fēng)險(xiǎn)教育并提高其風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。通常，這些措施對(duì)利益相關(guān)者都是可見(jiàn)的，因?yàn)槠渲邪酥昂硕ǖ闹卮罄?，比如水電收入、休閑娛樂(lè)和供水利益。

2.14 進(jìn)行潛在潰壩模式分析

融入風(fēng)險(xiǎn)概念對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施管理造成的所有變化中，潛在潰壩模式分析可能是最重要、最具影響力的變化，因?yàn)樗鼮橐鉀Q的問(wèn)題提供了一種深入而清晰的視角，即驅(qū)動(dòng)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)展的關(guān)鍵因子的預(yù)期性態(tài)。清楚明白了問(wèn)題才能更容易解決。潛在潰壩模式分析會(huì)促使工程師形成一種幾乎與工程是如何設(shè)計(jì)和建造完全相反的視角，因?yàn)楣こ處熞恢痹诳紤]“工程會(huì)怎樣失事？”。因此，這是熟悉該工程的各組工程師和運(yùn)行人員所形成的創(chuàng)造性思維和批判性思維的結(jié)合，是進(jìn)行風(fēng)險(xiǎn)評(píng)估的框架。

2.15 通過(guò)利益確認(rèn)來(lái)平衡基礎(chǔ)設(shè)施的風(fēng)險(xiǎn)討論

單獨(dú)使用時(shí)，風(fēng)險(xiǎn)概念僅關(guān)注“發(fā)生了什么錯(cuò)誤”：過(guò)去的錯(cuò)誤、疏忽、缺陷、實(shí)踐狀態(tài)的變化以及要適應(yīng)越來(lái)越動(dòng)態(tài)的世界，靜態(tài)的基礎(chǔ)設(shè)施所面臨的挑戰(zhàn)，因此，風(fēng)險(xiǎn)概念呈現(xiàn)出來(lái)的是關(guān)于基礎(chǔ)設(shè)施的陰暗面。要采取降低風(fēng)險(xiǎn)行動(dòng)的主要理由正是基礎(chǔ)設(shè)施能為社會(huì)帶來(lái)的效益。為建立和保持對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施投資的支持，闡明它能帶來(lái)哪些效益、為什么對(duì)社會(huì)很重要是非常必要的?；A(chǔ)設(shè)施與人民的生活質(zhì)量、經(jīng)濟(jì)、工作和貿(mào)易直接相關(guān)。在美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)的資產(chǎn)組合中，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)在基礎(chǔ)設(shè)施能為國(guó)家?guī)?lái)的利益和價(jià)值的基礎(chǔ)上來(lái)平衡基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)話和證明大量聯(lián)邦投資需求的合理必要性。以下舉幾個(gè)例子。

（1）減輕洪水損壞。美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)的基礎(chǔ)設(shè)施為2 500萬(wàn)人提供保護(hù)，使其在面對(duì)頻繁的洪水時(shí)更安全，并產(chǎn)生了巨大的防洪減災(zāi)效應(yīng)，包括保護(hù)沿海岸超過(guò)3萬(wàn)億的財(cái)產(chǎn)，以及每年在內(nèi)陸洪水事件中減少相關(guān)損失超過(guò)230億。2011年，僅就洪水事件一項(xiàng)，大壩和堤壩基礎(chǔ)設(shè)施就挽回了1 410億的損失，這一數(shù)字基本相當(dāng)于單一年份中對(duì)基礎(chǔ)設(shè)施的總投資額。

（2）航運(yùn)。美國(guó)95%的出口和進(jìn)口都是依靠水路運(yùn)輸，其中，所有農(nóng)產(chǎn)品出口量的60%也是依靠水路運(yùn)輸，而美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)管理著國(guó)內(nèi)的內(nèi)陸航運(yùn)和碼頭設(shè)施（包括船閘、大壩和河道）。由于預(yù)期全球食品需求量在接下來(lái)的20年中增長(zhǎng)35%，這些基礎(chǔ)設(shè)施將直接幫助美國(guó)農(nóng)民將農(nóng)產(chǎn)品順利出口到世界各地。

（3）水力發(fā)電。美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)大壩所在處的水力發(fā)電廠是美國(guó)國(guó)內(nèi)最大的可再生能源生產(chǎn)商，其碳排放為0%，并且是美國(guó)國(guó)內(nèi)第五大電力供應(yīng)商。

（4）休閑娛樂(lè)。每年，超過(guò)3.7億人會(huì)到訪與美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)大壩工程相關(guān)的休閑娛樂(lè)設(shè)施地，這使美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)成為美國(guó)國(guó)內(nèi)最大的戶外水上休閑娛樂(lè)供應(yīng)商。

（5）供水。美國(guó)人平均每人每天的用水量超過(guò)67加侖，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)的水庫(kù)可以為超過(guò)9 600萬(wàn)人提供淡水。

3 在基礎(chǔ)設(shè)施管理中使用風(fēng)險(xiǎn)概念的未來(lái)前景

風(fēng)險(xiǎn)概念可幫助人們更透徹地理解基礎(chǔ)設(shè)施以及基礎(chǔ)設(shè)施管理中的各種決策。這一變化對(duì)組織中的所有要素都產(chǎn)生了根本的、積極的影響——人、政策及過(guò)程。之前美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)主辦的兩個(gè)大型風(fēng)險(xiǎn)國(guó)際研討會(huì)表明，在采用風(fēng)險(xiǎn)概念來(lái)改進(jìn)管理方面，基礎(chǔ)設(shè)施行業(yè)已落后于其他行業(yè)，比如醫(yī)藥、交通和環(huán)境，但現(xiàn)在正在快速追趕其他行業(yè)的腳步，現(xiàn)在是美國(guó)經(jīng)濟(jì)的關(guān)鍵時(shí)期，而風(fēng)險(xiǎn)可幫助人們更好地理解所面臨的挑戰(zhàn)、對(duì)投資做出更可靠、更具說(shuō)服力的決策，并且更有效地就需求進(jìn)行交流。大壩的強(qiáng)度問(wèn)題為社會(huì)、經(jīng)濟(jì)、環(huán)境和政治都帶來(lái)了挑戰(zhàn)，因此，采用更可靠、更具說(shuō)服力的解決方案和方法來(lái)把大壩產(chǎn)生的效益帶給社會(huì)將越來(lái)越重要。根據(jù)美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)的經(jīng)驗(yàn)，風(fēng)險(xiǎn)概念剛好可以完成這一使命并且正在進(jìn)程中，因此具有強(qiáng)大的說(shuō)服力。 ■

文獻(xiàn)來(lái)源：International Commission on Large Dams,Proceedings of 81stAnnual Meeting symposium.2013.

翻譯：崔弘毅

校核：許傳桂

The lessons and observations of the Corps of Engineers in implementing risk concepts for in?frastructure management during the period 2005 through 2013 have been transformative to the agency’s three key organizational elements:policies,practices,and governance.Before the use of risk,traditional approaches,employed for the design of over 3 000 infrastructure systems in the Corps Safety Programs, were not always ideal for answering the more fundamental and modern questions about the“built”infra?structure:(1)what are the driving factors for how existing infrastructure systems will perform over time; (2)how should decisions be made at the portfolio or project level to most cost effectively manage risks; and(3)how can our understanding and decisions be best communicated internally and externally?In the experience of the Corps of Engineers,risk concepts effectively answer these questions and in the pro?cess,help tell a compelling story.

U.S.Army Corps of Engineers;risk concept;infrastructure;management

TV697.1

A

1671-1092（2014）05-0065-07

2014-08-09

與傳統(tǒng)方法相比，在基礎(chǔ)設(shè)施管理中使用風(fēng)險(xiǎn)概念有三個(gè)主要益處：（1）為理解基礎(chǔ)設(shè)施的預(yù)期性能和與性能相關(guān)的風(fēng)險(xiǎn)提供了一種一致和可靠的方法；（2）對(duì)選擇具體的降低風(fēng)險(xiǎn)的措施，在選擇組合（優(yōu)先和緊急）層面和項(xiàng)目層面都能提高決策制定的質(zhì)量；（3）可改善風(fēng)險(xiǎn)對(duì)話的基礎(chǔ)和效率，這是風(fēng)險(xiǎn)管理中一個(gè)非常關(guān)鍵的要素。關(guān)于風(fēng)險(xiǎn)概念的應(yīng)用，美國(guó)陸軍工程師兵團(tuán)有許多經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)可以與大家分享，包括早期和適當(dāng)使用風(fēng)險(xiǎn)結(jié)果的權(quán)力；如何設(shè)計(jì)新的管理架構(gòu)來(lái)支持風(fēng)險(xiǎn)概念的融合；風(fēng)險(xiǎn)與傳統(tǒng)確定性工程實(shí)踐的互補(bǔ)特性；在后果評(píng)估和新的“超級(jí)全能王”角色中打造新能力的重要性；將努力程度與將要進(jìn)行的決策相匹配的需要；潛在潰壩模式分析和臨時(shí)降低風(fēng)險(xiǎn)措施的重要性。未來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)概念包括承諾將現(xiàn)有的基礎(chǔ)設(shè)施對(duì)話轉(zhuǎn)換成另一種模式，即關(guān)于大壩為所在區(qū)域的社會(huì)帶來(lái)的許多益處和價(jià)值的討論與風(fēng)險(xiǎn)相平衡。

Title:Maturation of risk concepts in the management of infrastructure:lessons from the U.S.Army Corps of Engineers//by Eric.C.Halpin

The use of risk concepts in the management of infrastructure provides three key advantages com?pared to traditional approaches:by providing a consistent and credible way to understand anticipated performance and the risk associated with that performance;by improving the quality of decision making at both the portfolio level(priorities and urgency)and at the project level for selection of specific risk re?duction measures;and by improving the basis and effectiveness of the risk dialogue that is such a crucial element of risk management.The Corps has many lessons to share with the larger community regarding the use of risk concepts including——the power of using risk results early and fairly;how to design new governance structures to support the integration of risk concepts;the complementary nature of risk to traditional deterministic engineering practices;the importance of building new competencies in conse?

quence assessment and in a new“super generalist”;the need to align the level of effort to be commensu?rate with the decision to be made;and the importance of potential failure mode analysis and of interim risk reduction measures.The future of risk concepts includes the promise of transforming the infrastruc?ture dialogue to one where the risks are balanced by a discussion of the many benefits and values to soci?ety that dams deliver.