潘浩

摘要：全球化過(guò)程中，離岸服務(wù)外包逐漸成為了一種新的國(guó)際分工方式，越來(lái)越多的國(guó)家和地區(qū)積極參與其中并從中受益。但是離岸服務(wù)外包具有其跨地區(qū)和作為服務(wù)業(yè)的特殊性，使得參與其中的主體受風(fēng)險(xiǎn)影響很大。本文將離岸服務(wù)外包的風(fēng)險(xiǎn)類(lèi)型分為了外部風(fēng)險(xiǎn)、契約風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，并提出了應(yīng)對(duì)措施。

關(guān)鍵詞：離岸服務(wù)外包；風(fēng)險(xiǎn)

一、引言

隨著全球化進(jìn)程加快，離岸服務(wù)外包在國(guó)際分工中占有越來(lái)越大的比重。據(jù)IDC數(shù)據(jù)顯示，2013年全球離岸服務(wù)外包中的IT服務(wù)和業(yè)務(wù)流程服務(wù)支出合計(jì)約為10187億美元，這在全球經(jīng)濟(jì)形勢(shì)較乏力的情況下是非常可觀的。

越來(lái)越多的國(guó)家參與到離岸服務(wù)外包的活動(dòng)中來(lái)并從中獲得巨大經(jīng)濟(jì)利益，但同時(shí)，由于離岸服務(wù)外包的風(fēng)險(xiǎn)，一部分參與者者也遭受了巨大的損失。分析和研究離岸服務(wù)外包的風(fēng)險(xiǎn)，不僅對(duì)發(fā)包方有利，而且能促使接包方改善外包條件，降低風(fēng)險(xiǎn)，從而提高承接離岸服務(wù)外包的競(jìng)爭(zhēng)力。因此，對(duì)于離岸服務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)的研究具有重大意義。

二、離岸外包風(fēng)險(xiǎn)

按照風(fēng)險(xiǎn)產(chǎn)生的來(lái)源，可將離岸服務(wù)外包的風(fēng)險(xiǎn)分為三類(lèi)：外部風(fēng)險(xiǎn)、契約風(fēng)險(xiǎn)和經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。

（一）外部風(fēng)險(xiǎn)。外部風(fēng)險(xiǎn)是指參與離岸服務(wù)外包主體之外的風(fēng)險(xiǎn)來(lái)源，包括自然環(huán)境、經(jīng)濟(jì)環(huán)境和政治環(huán)境。

1.自然環(huán)境。離岸服務(wù)外包所依賴的基礎(chǔ)條件是信息通信，尤其是網(wǎng)絡(luò)通信。自然環(huán)境帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)可以表現(xiàn)為對(duì)設(shè)施的影響和對(duì)人的影響。對(duì)設(shè)施的影響包括臺(tái)風(fēng)、洪水、地震等自然災(zāi)害，這些自然災(zāi)害可以對(duì)通信設(shè)施造成直接破壞，從而造成電力和通訊的中斷。另一種則是直接對(duì)人的影響，特別是大規(guī)模的疫情爆發(fā)，這將會(huì)導(dǎo)致接包地的工人暫停工作，而發(fā)包方的管理人員也會(huì)因?yàn)橐咔槎鵁o(wú)法入境。

2.經(jīng)濟(jì)環(huán)境。經(jīng)濟(jì)環(huán)境包括一國(guó)的經(jīng)濟(jì)狀況、經(jīng)濟(jì)體制、經(jīng)濟(jì)政策以及市場(chǎng)環(huán)境。其中，經(jīng)濟(jì)狀況、經(jīng)濟(jì)政策以及市場(chǎng)環(huán)境對(duì)于服務(wù)外包影響重大。經(jīng)濟(jì)政策中，國(guó)家對(duì)于某產(chǎn)業(yè)的支持力度極大地影響著服務(wù)外包，一些國(guó)家的學(xué)者認(rèn)為，服務(wù)外包會(huì)造成本國(guó)就業(yè)機(jī)會(huì)的喪失，因而國(guó)家制定了抵制離岸服務(wù)外包的經(jīng)濟(jì)政策。市場(chǎng)環(huán)境包括市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)、行業(yè)規(guī)則、規(guī)范法規(guī)等內(nèi)容。

3.政治環(huán)境。政治環(huán)境包括國(guó)家政治格局的調(diào)整、國(guó)家政治體制改革、國(guó)際沖突以及國(guó)家政策調(diào)整。一般而言，發(fā)展離岸服務(wù)外包的國(guó)家和地區(qū)政治環(huán)境相對(duì)穩(wěn)定，發(fā)生政變、戰(zhàn)爭(zhēng)的可能性較小，但是國(guó)家的政策法規(guī)可能會(huì)對(duì)離岸服務(wù)外包造成巨大影響。例如，一些國(guó)家和地區(qū)對(duì)于互聯(lián)網(wǎng)通訊有嚴(yán)格的限制，使得跨地區(qū)的互聯(lián)網(wǎng)自由通訊無(wú)法實(shí)現(xiàn)，這將極大地影響發(fā)包方與接包方的溝通。

（二）契約風(fēng)險(xiǎn)。離岸服務(wù)外包是一種跨國(guó)的委托與代理關(guān)系，而由于信息的不對(duì)等，發(fā)包方往往存在有限理性，接包方也可能存在一定的機(jī)會(huì)主義，從而使締結(jié)的服務(wù)外包契約存在著風(fēng)險(xiǎn)。離岸服務(wù)外包中一旦發(fā)生契約風(fēng)險(xiǎn)，維權(quán)過(guò)程會(huì)非常困難，因此契約風(fēng)險(xiǎn)在離岸服務(wù)外包中影響巨大。契約風(fēng)險(xiǎn)貫穿了整個(gè)服務(wù)外包過(guò)程，即締結(jié)契約之前的逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)，締結(jié)契約過(guò)程中的不完全風(fēng)險(xiǎn)以及締約之后的道德風(fēng)險(xiǎn)。

1.逆向選擇風(fēng)險(xiǎn)。第一種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于發(fā)包方的有限理性，即發(fā)包方既不能掌握完整的市場(chǎng)信息，也不能在掌握信息之后做出最優(yōu)決策。市場(chǎng)信息的不完整，以及離岸服務(wù)外包地域巨大的特殊性，都使得發(fā)包方難以掌握真實(shí)的市場(chǎng)信息，只能從有限的既有信息中進(jìn)行篩選。即使在篩選之后，發(fā)包方往往也難以根據(jù)自身需求和接包方的資料進(jìn)行評(píng)估，從而做出的決策只能是主觀上滿意而非客觀上最優(yōu)。

第二種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于外包業(yè)務(wù)的特殊性。例如一些企業(yè)不具有核心技術(shù)，或該環(huán)節(jié)也非企業(yè)核心項(xiàng)目，企業(yè)便會(huì)選擇將這些項(xiàng)目進(jìn)行外包。由于研發(fā)項(xiàng)目具有其特殊性，即產(chǎn)出結(jié)果的不確定性，雙方都很難在契約中寫(xiě)明最后所能得到的結(jié)果。一旦產(chǎn)出結(jié)果不盡如人意，發(fā)包方也很難以此為理由挽回?fù)p失。

第三種風(fēng)險(xiǎn)來(lái)自于接方包的信息外溢。當(dāng)接包方和發(fā)包方所掌握的信息不對(duì)等時(shí)，就可能產(chǎn)生逆向選擇的問(wèn)題。由于接方包掌握了更多的信息，他們可能會(huì)夸大自己的承接能力或是鼓吹信譽(yù)度等。發(fā)包方最終只能依靠?jī)r(jià)格進(jìn)行決策，很可能因此選擇了低價(jià)低質(zhì)的企業(yè)，而那些有著更強(qiáng)承接能力的企業(yè)卻因?yàn)閮r(jià)格劣勢(shì)被排斥出市場(chǎng)。

2.契約不完全。在締結(jié)契約時(shí)，契約雙方都試圖通過(guò)契約來(lái)約束對(duì)方行為，但是契約的局限性在于，其無(wú)法包含所有可能的狀況，尤其是在離岸服務(wù)外包活動(dòng)中，由于國(guó)別環(huán)境不同，可能會(huì)有更多無(wú)法預(yù)料的情況出現(xiàn)，一旦出現(xiàn)這些情況，契約中的空白將成為契約雙方糾紛的重點(diǎn)。如果采取非常細(xì)致的手段簽訂契約，則可能發(fā)生契約成本過(guò)高的情況。

3.道德風(fēng)險(xiǎn)。在履行契約的時(shí)候，由于發(fā)包方無(wú)法時(shí)刻監(jiān)測(cè)接包方的每一個(gè)生產(chǎn)環(huán)節(jié)，即使出現(xiàn)問(wèn)題，發(fā)包方也很難及時(shí)得到反饋并采取相應(yīng)措施，這就助長(zhǎng)了一部分接包企業(yè)的機(jī)會(huì)主義。由于缺乏監(jiān)管，接包方可能虛報(bào)工作績(jī)效、降低服務(wù)質(zhì)量以及泄露商業(yè)秘密等，由此對(duì)發(fā)包方帶來(lái)利益損失。另一方面，由于發(fā)包方無(wú)法了解接包方具體的服務(wù)過(guò)程，因而無(wú)法對(duì)服務(wù)外包進(jìn)行監(jiān)管，從而導(dǎo)致服務(wù)外包失控。

（三）經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)。經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)是指服務(wù)外包雙方企業(yè)，由于自身經(jīng)營(yíng)策略失誤、外部環(huán)境變化等原因，導(dǎo)致企業(yè)無(wú)法正常運(yùn)營(yíng)甚至破產(chǎn)，從而導(dǎo)致無(wú)法履約的風(fēng)險(xiǎn)。這一風(fēng)險(xiǎn)對(duì)接包方和發(fā)包方來(lái)說(shuō)都可能造成巨大損失，接包方一旦無(wú)法正常運(yùn)作或破產(chǎn)，其承擔(dān)的服務(wù)外包活動(dòng)即會(huì)中止，并且由于跨國(guó)經(jīng)營(yíng)帶來(lái)的監(jiān)管乏力，對(duì)發(fā)包方造成的損失很可能難以得到彌補(bǔ)。

三、控制離岸外包風(fēng)險(xiǎn)的對(duì)策

（一）慎重選擇外部環(huán)境。針對(duì)外部環(huán)境所帶來(lái)的風(fēng)險(xiǎn)，外包企業(yè)可以通過(guò)慎重選擇加以規(guī)避。通常建議在尋找有資質(zhì)的接包方時(shí)，應(yīng)當(dāng)以離岸外包服務(wù)發(fā)展較成熟、政治環(huán)境穩(wěn)定、經(jīng)濟(jì)條件完善的地區(qū)為主要目標(biāo)，此外，還應(yīng)根據(jù)自身外包業(yè)務(wù)內(nèi)容，評(píng)估自然風(fēng)險(xiǎn)可能帶來(lái)的影響加以抉擇。

（二）建立信息共享機(jī)制。由于信息的不對(duì)等是造成離岸服務(wù)外包活動(dòng)糾紛的重要原因，所以外包企業(yè)在參與外包活動(dòng)時(shí)應(yīng)當(dāng)盡可能地搜集相關(guān)信息。一個(gè)重要的辦法就是建立信息共享機(jī)制，如地區(qū)行業(yè)協(xié)會(huì)或國(guó)際行業(yè)協(xié)會(huì)等，作為會(huì)員的企業(yè)可以分享和使用外包過(guò)程中的信息，建立“黑名單”及“白名單”，以作為選擇企業(yè)的參考內(nèi)容。

（三）標(biāo)準(zhǔn)化外包流程。通過(guò)建立外包流程的國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)，能夠減少在締結(jié)契約時(shí)的成本和彌補(bǔ)空白，更能夠在發(fā)生業(yè)務(wù)糾紛的時(shí)候，公平地裁定責(zé)任。建立標(biāo)準(zhǔn)化外包流程，一方面要針對(duì)契約內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，另一方面要根據(jù)外包業(yè)務(wù)內(nèi)容進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化，這需要離岸外包企業(yè)和政府的共同參與才能完成。

（四）加強(qiáng)外包管理。發(fā)包方將業(yè)務(wù)外包給其他企業(yè)之后，要采取有效的監(jiān)管和控制措施，以防出現(xiàn)“放養(yǎng)”的狀態(tài)，從而造成外包失控和道德風(fēng)險(xiǎn)的產(chǎn)生。在發(fā)現(xiàn)企業(yè)有經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)的時(shí)候，應(yīng)及時(shí)采取措施，減少由此帶來(lái)的損失。（作者單位：四川大學(xué)經(jīng)濟(jì)學(xué)院）

參考文獻(xiàn)：

[1]楊歡進(jìn)，黃玉杰，楊柳婧.服務(wù)外包契約風(fēng)險(xiǎn)的成因及其治理機(jī)制[J].湖湘論壇，2013年3期，91-97頁(yè).

[2]黃玉杰，王文卓，張國(guó)梅.服務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)的控制機(jī)制研究[J].企業(yè)活力，2009年9期，22-25頁(yè).

[3]朱四明，朱曉明.服務(wù)外包風(fēng)險(xiǎn)動(dòng)因分析與對(duì)策研究[J].經(jīng)濟(jì)理論與實(shí)踐，2011年5期，87-88頁(yè).

[4]鄭了.國(guó)際服務(wù)外包承接風(fēng)險(xiǎn)與防范的宏觀化研究[J].國(guó)際商貿(mào)，2014年11月，117頁(yè)-118頁(yè).

[5]黃玉杰，馮雷鳴，劉妍.企業(yè)服務(wù)外包的風(fēng)險(xiǎn)及應(yīng)對(duì)策略[J].國(guó)際經(jīng)濟(jì)合作，2013年12期，58-60頁(yè).