專利保護(hù)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

趙梅生 / 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利管理司執(zhí)法管理處

專利保護(hù)與市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)

趙梅生 / 國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利管理司執(zhí)法管理處

從發(fā)明受到法律保護(hù)之日起，直到現(xiàn)在，授予發(fā)明人以專有權(quán)的保護(hù)制度就面臨著這樣一種觀念的挑戰(zhàn)：這種保護(hù)發(fā)明的專有權(quán)是和公眾利益相抵觸的。這種觀念各國(guó)都有，尤其在專利立法和修法過(guò)程中更會(huì)遇到。持這種觀點(diǎn)者認(rèn)為，企業(yè)享有的專利獨(dú)占權(quán)有礙以競(jìng)爭(zhēng)為特征的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)。他們強(qiáng)調(diào)的是專利保護(hù)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之間的矛盾。表面上看，這個(gè)道理顯而易見(jiàn)，但當(dāng)我們深入探索一下事物的內(nèi)在聯(lián)系，就會(huì)得出不同的結(jié)論。

一、專利保護(hù)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的關(guān)系：歷史分析

專利保護(hù)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的爭(zhēng)論，可追溯到專利制度的早期。在中世紀(jì)晚期的歐洲，授予發(fā)明人特權(quán)多是一種經(jīng)濟(jì)政策上的手段。授予發(fā)明人使用其新工藝的特權(quán)，不僅僅是限制意義上的專有權(quán)，而且同時(shí)是鼓勵(lì)意義上的新的制造權(quán)，這能使發(fā)明人跨越過(guò)因行會(huì)或政府利益而設(shè)下的障礙。這種發(fā)明專有權(quán)的雙重性質(zhì)顯示了發(fā)明的創(chuàng)意、使用和推廣有利于市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)。

保護(hù)發(fā)明，作為促進(jìn)技術(shù)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的手段，從授予特權(quán)制發(fā)展到現(xiàn)代成文法規(guī)定的專利保護(hù)制度，其作用日益顯著。

英國(guó)1624年的獨(dú)占權(quán)法第一章規(guī)定了禁止一切對(duì)公眾有損的獨(dú)占權(quán)和貿(mào)易壁壘，它的第六章還規(guī)定了一個(gè)例外，即真正的發(fā)明人對(duì)其發(fā)明在一定期限內(nèi)可用“任何方法加以制造”——這個(gè)例外恰恰是現(xiàn)代專利制度的核心內(nèi)容之一，也使我們更加明白了第一次工業(yè)革命為何沒(méi)有在別的國(guó)家起源。

很明顯，英國(guó)議會(huì)當(dāng)時(shí)就認(rèn)識(shí)到專利保護(hù)不僅能提供一個(gè)對(duì)發(fā)明人有價(jià)值的法律框架，而且提供了一種有益于貿(mào)易與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的手段，也就是說(shuō)，沒(méi)有長(zhǎng)期的原則性沖突存在于專利保護(hù)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)之間，盡管有人持相反的看法?？陀^地說(shuō)，當(dāng)代各國(guó)，越來(lái)越多的人認(rèn)識(shí)到專利法與反壟斷法是和平共處的，它們都是為了盡可能好地促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，都是工商業(yè)發(fā)展的必要法律條件和推動(dòng)因素。

追溯過(guò)去，我們會(huì)發(fā)現(xiàn)一種法律上的平行現(xiàn)象，即不僅僅在英國(guó)，而且在美國(guó)、法國(guó)，再晚是德國(guó)和日本，在加強(qiáng)反壟斷與取消其他貿(mào)易壁壘的同時(shí)，關(guān)于專利保護(hù)的成文法應(yīng)運(yùn)而生了。

美國(guó)從成立之日起就反對(duì)壟斷權(quán)，盡管如此，美國(guó)政府還是于1789年支持國(guó)會(huì)授予新的和有用的發(fā)明以專利權(quán)，這包含在憲法第一條中關(guān)于保護(hù)版權(quán)與發(fā)明的條款中，而且自1790年起，美國(guó)就開(kāi)始實(shí)施其第一部專利法，這比它的第一部反壟斷法“謝爾曼法”正好早了一個(gè)世紀(jì)。

在法國(guó)，作為法國(guó)大革命的第一批措施之一，在政府宣布取消一切特權(quán)與行會(huì)不久，專利法的起草工作即開(kāi)始了，并且于1791年初獲得通過(guò)。

在19世紀(jì)中葉前的德國(guó)，專利保護(hù)與貿(mào)易自由的推行困難重重，在19世紀(jì)中葉專利大辯論的高潮中，來(lái)自專利保護(hù)反對(duì)者的聲音仍占上風(fēng)，自由貿(mào)易法典頒布后，德意志及時(shí)停止了激烈爭(zhēng)論，頒布實(shí)施了第一部專利法。德國(guó)1877年專利法，正像此前歐美的一切成文專利法典一樣，是工業(yè)革命的產(chǎn)物，它的助產(chǎn)士不僅有蒸汽機(jī)的發(fā)明人瓦特，還有其他著名同代人，如亞當(dāng)·史密斯，后者在其巨作《國(guó)家財(cái)富》中，提到了一種市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)學(xué)說(shuō)，這種學(xué)說(shuō)的原則是以貿(mào)易與競(jìng)爭(zhēng)自由為前提條件，由市場(chǎng)中“看不見(jiàn)的手”即經(jīng)濟(jì)力量的自由角逐做為商品經(jīng)濟(jì)行為的自然的和最有效的法則。德國(guó)專利制度，根據(jù)自身特點(diǎn)，吸收了別國(guó)的長(zhǎng)處，且更加嚴(yán)密、更加嚴(yán)格，為德國(guó)迅速成長(zhǎng)為制造業(yè)大國(guó)與創(chuàng)新強(qiáng)國(guó)打下堅(jiān)實(shí)的法律基礎(chǔ)。

專利保護(hù)與市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)關(guān)系的爭(zhēng)論在發(fā)展中國(guó)家同樣存在。在韓國(guó)與新加坡，對(duì)這一關(guān)系的爭(zhēng)論較少，反之，幾十年來(lái)，即使處于發(fā)展中國(guó)家階段， 他們也致力于不斷加強(qiáng)專利保護(hù)，以發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)，激勵(lì)市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)，增強(qiáng)創(chuàng)新能力。十年前，兩國(guó)已邁入發(fā)達(dá)經(jīng)濟(jì)體的門欄，且市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)力居于世界前列。

二、專利保護(hù)是發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要手段：現(xiàn)實(shí)選擇

當(dāng)前，作為各國(guó)促進(jìn)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的重要法律手段，各國(guó)專利法在一國(guó)之內(nèi)對(duì)申請(qǐng)人采用統(tǒng)一的專利標(biāo)準(zhǔn)。各國(guó)知識(shí)產(chǎn)權(quán)局受理、審查、公布專利申請(qǐng)，并對(duì)符合條件者授予專利權(quán)，其核心是排他實(shí)施權(quán)。

（一）法定的排他實(shí)施權(quán)

一件專利賦予它的所有人，即發(fā)明人或其受讓人，一種法定的排他使用該專利的權(quán)利。至于專利權(quán)人能否從其發(fā)明中得到預(yù)期的經(jīng)濟(jì)回報(bào)，這不取決于政府知識(shí)產(chǎn)權(quán)局或任何國(guó)家行政機(jī)關(guān)，而只有靠市場(chǎng)來(lái)定奪。

確實(shí)，專利給予其所有人的只是開(kāi)發(fā)其發(fā)明的“機(jī)會(huì)”，不管該發(fā)明是發(fā)明人本人或其受讓人實(shí)施，這種機(jī)會(huì)只有在市場(chǎng)中通過(guò)與其他技術(shù)方案的競(jìng)爭(zhēng)來(lái)實(shí)現(xiàn)。

無(wú)論如何，技術(shù)與經(jīng)濟(jì)的進(jìn)步不能單靠發(fā)明本身來(lái)實(shí)現(xiàn)，更多地靠對(duì)它的公開(kāi)與開(kāi)發(fā)。專利能夠自由的轉(zhuǎn)讓與許可，這使技術(shù)知識(shí)有效而廣泛的傳播成為可能，從而使專利權(quán)，即排他實(shí)施權(quán)成為促進(jìn)技術(shù)轉(zhuǎn)移擴(kuò)散的最有效的法律工具。

當(dāng)代專利制度的目的，是為了促進(jìn)技術(shù)、經(jīng)濟(jì)與社會(huì)的進(jìn)步，排他實(shí)施權(quán)對(duì)實(shí)現(xiàn)此目的至關(guān)重要?？梢哉f(shuō)，在國(guó)家撥款給研究開(kāi)發(fā)項(xiàng)目的情況下，這些得到撥款的企業(yè)或研究院所如果能同時(shí)取得專利保護(hù)，才會(huì)從事冒險(xiǎn)性的研究開(kāi)發(fā)。

在市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，政府出資開(kāi)發(fā)的一些研究成果不能轉(zhuǎn)化為新產(chǎn)品和新工藝，原因在于沒(méi)有真正保障企業(yè)的排他地位，而這種地位能保證企業(yè)去冒將其專利開(kāi)發(fā)為市場(chǎng)化產(chǎn)品的高風(fēng)險(xiǎn)。

當(dāng)前的現(xiàn)實(shí)是，在信息技術(shù)高度發(fā)達(dá)和知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息自由、迅速擴(kuò)散的條件下，哪一個(gè)市場(chǎng)能將專利的排他實(shí)施權(quán)執(zhí)行到位，即公權(quán)力機(jī)關(guān)的執(zhí)法越有效、越充分，它就會(huì)激發(fā)出或吸引來(lái)更多更好更高的發(fā)明，相應(yīng)的投資與消費(fèi)及研發(fā)資源也會(huì)緊隨而至，這個(gè)市場(chǎng)的整體競(jìng)爭(zhēng)力也會(huì)更快增強(qiáng)。

（二）企業(yè)的研究開(kāi)發(fā)競(jìng)爭(zhēng)

總的說(shuō)來(lái)，專利保護(hù)的排他性激發(fā)了各個(gè)企業(yè)投資于研究開(kāi)發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)。排他性專利保護(hù)迫使同一領(lǐng)域的各個(gè)企業(yè)去尋求新的和更好的技術(shù)方案。只有這樣，才能實(shí)現(xiàn)消費(fèi)、生產(chǎn)、創(chuàng)新三者之間的良性互動(dòng)。市場(chǎng)上，如果以創(chuàng)新為手段的競(jìng)爭(zhēng)得到發(fā)展，而仿造假冒的競(jìng)爭(zhēng)得到抑制，這時(shí)國(guó)家的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)政策才得到良好的體現(xiàn)，這樣的生產(chǎn)才會(huì)得到消費(fèi)者的支持，消費(fèi)者不斷改進(jìn)生活的需求就會(huì)得到滿足，國(guó)家經(jīng)濟(jì)就會(huì)良性增長(zhǎng)，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)就會(huì)持續(xù)優(yōu)化。

（三）專利權(quán)人的選擇

市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)條件下，專利制度的一個(gè)顯著特征是專利權(quán)人有自由選擇，或同意或拒絕第三者制造和使用他的發(fā)明。專利權(quán)人具有禁止第三者制造或擴(kuò)散其受到保護(hù)的產(chǎn)品的權(quán)利，而且這種權(quán)利是排他權(quán)的核心。也就是說(shuō)，強(qiáng)制許可不應(yīng)由于某專利的不實(shí)施或新專利依賴于老專利為緣由來(lái)授予，只有當(dāng)這種強(qiáng)制許可是基于公眾利益的考慮，才可被授予第三者或政府，不合適的授予強(qiáng)制許可等于邀請(qǐng)自由搭乘專利快車，卻起不到鼓勵(lì)競(jìng)爭(zhēng)者去開(kāi)發(fā)更新更好產(chǎn)品的功效，但如果專利權(quán)人拒絕合理?xiàng)l件下向公眾傳播對(duì)國(guó)家和社會(huì)特別重要的發(fā)明，如一種確實(shí)有效的治癌方法，這種情況下強(qiáng)制許可權(quán)應(yīng)被授予。在這里，搭乘的是公眾利益，這是對(duì)排他實(shí)施權(quán)的必要限制，正如任何私人權(quán)利一樣，工業(yè)產(chǎn)權(quán)也受到社會(huì)因素的制約。

從各國(guó)的實(shí)踐看，專利保護(hù)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的促進(jìn)作用是巨大的。尤其是上世紀(jì)九十年代以來(lái)，企業(yè)界已充分認(rèn)識(shí)到，經(jīng)濟(jì)上的競(jìng)爭(zhēng)，從主要依靠?jī)r(jià)格等手段轉(zhuǎn)向主要依靠包括專利在內(nèi)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)。專利保護(hù)為發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供了一種基礎(chǔ)性的法律支持。年輕的中國(guó)專利制度近三十年的成功運(yùn)行，促進(jìn)了社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，它必將成為發(fā)揮市場(chǎng)在配置資源中決定性作用和更好發(fā)揮政府作用的重要制度。

保護(hù)發(fā)明，作為促進(jìn)技術(shù)發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的手段，從授予特權(quán)制發(fā)展到現(xiàn)代成文法規(guī)定的專利保護(hù)制度，其作用日益明顯。一件專利賦予它的所有人，即發(fā)明人或其受讓人，一種法定的排他使用該專利的權(quán)力。專利保護(hù)的排他性激發(fā)了各個(gè)企業(yè)投資于研究開(kāi)發(fā)的競(jìng)爭(zhēng)，促使同一領(lǐng)域的各個(gè)企業(yè)去尋找新的和更好的技術(shù)方案，從而實(shí)現(xiàn)了消費(fèi)、生產(chǎn)、創(chuàng)新三者之間的良性互動(dòng)。從各國(guó)的實(shí)踐來(lái)看，專利保護(hù)為發(fā)展市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)提供了一種基礎(chǔ)性的法律支持。