戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力的影響因素分析

○張璇

（1、中南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 湖北 武漢 430073

2、中共武漢市委黨校 湖北 武漢 430023）

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力是指國(guó)家產(chǎn)業(yè)規(guī)劃確定的七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，以創(chuàng)新性技術(shù)為供給，以市場(chǎng)變化為需求，運(yùn)用產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)外諸多元素參與者的組織集成，不斷對(duì)各種生產(chǎn)要素進(jìn)行優(yōu)勢(shì)集成，以獲取持續(xù)產(chǎn)生經(jīng)濟(jì)效益的能力集成的產(chǎn)業(yè)綜合創(chuàng)新系統(tǒng)。它的產(chǎn)生除了源于國(guó)家戰(zhàn)略方針的確定外，主要源于“技術(shù)實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)質(zhì)轉(zhuǎn)化”的“連續(xù)產(chǎn)業(yè)革命”，而后者是產(chǎn)生的決定性因素。受熊彼特“創(chuàng)造性破壞”模型的啟發(fā)，1966年Vernon最先提出的產(chǎn)品生命周期理論，70年代美國(guó)哈佛大學(xué)的Abernathy和麻省理工學(xué)院U tterback提出了技術(shù)創(chuàng)新動(dòng)態(tài)的產(chǎn)品生命周期理論“A—U模型”，80年代Gort和Klepper提出了的“G-K產(chǎn)業(yè)生命周期理論”，到現(xiàn)在Perez提出的爆發(fā)、狂熱、協(xié)同和成熟四個(gè)階段的技術(shù)變革周期。雖然該產(chǎn)業(yè)當(dāng)前尚處于發(fā)展的初期階段，但它將經(jīng)過(guò)以新興技術(shù)為核心的產(chǎn)業(yè)生命周期演進(jìn)過(guò)程，在新技術(shù)得到標(biāo)準(zhǔn)化確定后，就會(huì)進(jìn)行規(guī)模化量產(chǎn)，并且在不斷涌現(xiàn)的各種商業(yè)模式推動(dòng)作用下，會(huì)迅速占領(lǐng)行業(yè)市場(chǎng)份額，獲取行業(yè)利潤(rùn)。歸根結(jié)底，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展就是持續(xù)創(chuàng)新能力不斷釋放的過(guò)程，是新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化不斷演進(jìn)的過(guò)程。因此，從新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化演進(jìn)角度分析戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力的影響因素是符合產(chǎn)業(yè)發(fā)展邏輯的。

一、技術(shù)研發(fā)期影響因素

1、基礎(chǔ)研究能力

基礎(chǔ)研究是產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的關(guān)鍵因素和首要任務(wù)。Bush早在1945年就提出基礎(chǔ)研究是技術(shù)創(chuàng)新的根本驅(qū)動(dòng)力，是應(yīng)用研究的先導(dǎo)者和催化劑。研發(fā)投入與技術(shù)創(chuàng)新應(yīng)是正比例關(guān)系，但我國(guó)卻存在一個(gè)悖論，即快速增長(zhǎng)的研發(fā)投入并沒(méi)有帶來(lái)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新能力的同步增長(zhǎng)。這無(wú)疑是兩者不協(xié)調(diào)、不匹配的矛盾表現(xiàn)結(jié)果。要改變這一悖論，就是要形成以市場(chǎng)需求作為基礎(chǔ)研究目標(biāo)的指引，以企業(yè)為主體帶動(dòng)高校與科研院所共同參與的研究主體，以國(guó)家資助服務(wù)于重要基礎(chǔ)研究領(lǐng)域的運(yùn)行機(jī)制。改變目前我國(guó)以高校、科研院所為基礎(chǔ)的研究主體地位，改變研究成果與市場(chǎng)需求脫離、研究投入無(wú)法有效服務(wù)于產(chǎn)業(yè)技術(shù)的現(xiàn)象。

2、產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)能力

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)必須建立在原有堅(jiān)實(shí)的產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)之上。例如我國(guó)新一代信息技術(shù)中下的集成電路產(chǎn)業(yè)誕生于六十年代，經(jīng)過(guò)了四個(gè)階段的發(fā)展。第一階段在1965年—1978年，初步建立集成電路工業(yè)基礎(chǔ)及相關(guān)設(shè)備、儀器、材料的配套條件；第二階段在1978年—1990年，主要引進(jìn)美國(guó)二手設(shè)備解決了彩電集成電路的國(guó)產(chǎn)化問(wèn)題；第三階段在1990年—2000年，以908、909工程為重點(diǎn)，重點(diǎn)是進(jìn)行科技攻關(guān)和開發(fā)基地建設(shè)；第四階段在2000年后，我國(guó)IC產(chǎn)業(yè)增速始終保持高于全球集成電路產(chǎn)業(yè)增速約10個(gè)百分點(diǎn)，這段時(shí)期是我國(guó)集成電路最好最快的發(fā)展時(shí)期。雖然受全球金融風(fēng)暴影響，2008年開始產(chǎn)值有所下降，目前我國(guó)已經(jīng)形成以中芯國(guó)際為代表的一批集成電路企業(yè)。因而，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在進(jìn)行技術(shù)研發(fā)的初期需要找準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向，尋找有良好基礎(chǔ)的產(chǎn)業(yè)進(jìn)行技術(shù)攻尖。

3、政策創(chuàng)新能力

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)尚處于產(chǎn)業(yè)發(fā)展的幼稚期，即使未來(lái)有廣闊發(fā)展空間，在現(xiàn)階段尚需相關(guān)政策大力扶持。資本市場(chǎng)、財(cái)政政策、人才培育、服務(wù)平臺(tái)、風(fēng)險(xiǎn)防范等產(chǎn)業(yè)政策創(chuàng)新將貫穿于整個(gè)產(chǎn)業(yè)發(fā)展演化周期，但是這些政策不是一層不變，應(yīng)隨著產(chǎn)業(yè)周期變化不斷調(diào)整。呂鐵、賀?。?013）指出我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策與技術(shù)范式之間存在錯(cuò)配的現(xiàn)象，而未來(lái)產(chǎn)業(yè)政策應(yīng)向產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)政策向提升產(chǎn)業(yè)能力轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)科技政策應(yīng)從向形成系統(tǒng)轉(zhuǎn)變，產(chǎn)業(yè)組織政策應(yīng)向培育生態(tài)轉(zhuǎn)變，區(qū)域政策向完善環(huán)境轉(zhuǎn)變，開放政策向整合資源轉(zhuǎn)變。因此，對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)而言，政策扶持能力不是推動(dòng)產(chǎn)業(yè)發(fā)展的有力因素，取而代之的應(yīng)該是政策創(chuàng)新能力。

二、技術(shù)突破期影響因素

1、技術(shù)創(chuàng)新能力

產(chǎn)業(yè)技術(shù)戰(zhàn)略一般分為追趕型與創(chuàng)新型。改革開放的前三十年我國(guó)一直采取的是引進(jìn)、吸收、校仿、再創(chuàng)新的追趕型戰(zhàn)略，彌補(bǔ)了我國(guó)產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)薄弱的突出問(wèn)題，基本滿足了人民生活需要，也縮短了與發(fā)達(dá)國(guó)家的差距，這是基于我國(guó)國(guó)情一段不可跨越的產(chǎn)業(yè)發(fā)展歷史。當(dāng)前我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀發(fā)生了改變，一是原有技術(shù)追趕型戰(zhàn)略弊端凸顯，如政府主導(dǎo)地位的錯(cuò)配、企業(yè)應(yīng)擔(dān)任主導(dǎo)地位的不足、追趕型戰(zhàn)略不再適宜前沿技術(shù)發(fā)展等問(wèn)題都表現(xiàn)出來(lái)，二是一些技術(shù)產(chǎn)業(yè)接近或處于全球創(chuàng)新前沿，如信息通信技術(shù)產(chǎn)業(yè)、生物燃料、基因技術(shù)、新能源、電動(dòng)汽車、高鐵技術(shù)、關(guān)鍵材料與電子商務(wù)等。這是從萌芽向成長(zhǎng)加速發(fā)展的新態(tài)勢(shì)，也意味著我國(guó)技術(shù)產(chǎn)業(yè)發(fā)展正進(jìn)入創(chuàng)新型發(fā)展階段。因而，隨著我國(guó)2020年要建成創(chuàng)新型國(guó)家目標(biāo)逼進(jìn)及我國(guó)現(xiàn)有產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展基礎(chǔ)，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)實(shí)施創(chuàng)新型產(chǎn)業(yè)技術(shù)發(fā)展路徑顯得尤為重要。

2、技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化能力

技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)是產(chǎn)業(yè)發(fā)展的風(fēng)向標(biāo)，是企業(yè)進(jìn)行生產(chǎn)的技術(shù)依據(jù)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在取得技術(shù)突破后也需要技術(shù)運(yùn)用、保護(hù)、管理的法律法規(guī)做支撐。2012年國(guó)家工業(yè)和信息化部工信部下達(dá)了2515項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)制定與修訂，其中260項(xiàng)屬于重點(diǎn)突破性目標(biāo)。產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)化政策也應(yīng)隨著技術(shù)演化周期相應(yīng)突出重點(diǎn)，在技術(shù)創(chuàng)造階段應(yīng)對(duì)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)、重點(diǎn)領(lǐng)域或空白環(huán)節(jié)試行加快審批制度；在技術(shù)運(yùn)用階段應(yīng)采取強(qiáng)制許可制度；在技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)化階段應(yīng)增加反壟斷制度及拓展國(guó)際審查共享制度等。

3、企業(yè)家創(chuàng)新能力

在產(chǎn)業(yè)演化的不同階段，企業(yè)家隨著戰(zhàn)略要素的不同其成長(zhǎng)性表現(xiàn)出各自不同差異，但總的來(lái)說(shuō)企業(yè)家是生產(chǎn)組織與資源調(diào)配的行動(dòng)主體，是產(chǎn)業(yè)技術(shù)成長(zhǎng)與地理集聚的推動(dòng)力量。無(wú)論是回歸式產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移、產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)，還是引領(lǐng)未來(lái)的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展，都離不開具有創(chuàng)新能力的企業(yè)家精神。企業(yè)家的創(chuàng)新能力通過(guò)推動(dòng)生產(chǎn)前沿邊界的外移成為提升我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的主導(dǎo)力量，且該效應(yīng)在市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)較充分的行業(yè)會(huì)得到強(qiáng)化。因而，企業(yè)家創(chuàng)新行為不僅引發(fā)示范與競(jìng)爭(zhēng)的外部效應(yīng)，激勵(lì)產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新，而且通過(guò)創(chuàng)建產(chǎn)業(yè)鏈與產(chǎn)業(yè)網(wǎng)絡(luò)體系，重新配置要素資源，推動(dòng)產(chǎn)業(yè)技術(shù)逐一向后階段層層推進(jìn)。

三、技術(shù)生產(chǎn)期影響因素

1、組織整合能力

戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為復(fù)雜產(chǎn)品創(chuàng)新系統(tǒng)的代表，從技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)到商品消費(fèi)的持續(xù)關(guān)系中是一個(gè)大的集合，而在生產(chǎn)階段需要更多專業(yè)勞動(dòng)分工的參與者實(shí)行社會(huì)化管理模式來(lái)共同實(shí)現(xiàn)目標(biāo)。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)尚處于成長(zhǎng)期，一方面應(yīng)立足于當(dāng)前發(fā)展特征，選擇科學(xué)組織形式，實(shí)現(xiàn)更高層次、更完善產(chǎn)業(yè)鏈條的“組織整合”，另一方面要融入全球模塊化網(wǎng)絡(luò)生產(chǎn)體系，盡可能利用全球各產(chǎn)業(yè)尚未形成穩(wěn)固領(lǐng)先勢(shì)力的時(shí)間窗口期形成組織整合創(chuàng)新能力，從而避免低端鎖定而失去未來(lái)發(fā)展空間。

2、集聚擴(kuò)散能力

赫希曼（1958）提出“發(fā)展道路是一條‘不均衡的鏈條’”，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)同樣如此。在企業(yè)生產(chǎn)形成基礎(chǔ)載體后，會(huì)帶動(dòng)技術(shù)、資金、勞動(dòng)力等生產(chǎn)要素的集聚，通過(guò)城市、園區(qū)、孵化器、產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟、公共技術(shù)平臺(tái)與行業(yè)協(xié)會(huì)等創(chuàng)新載體向區(qū)域聚集，從而產(chǎn)生集聚效應(yīng)；當(dāng)產(chǎn)業(yè)集聚發(fā)展到一定程度后，生產(chǎn)成本又會(huì)逐漸上升，外部經(jīng)濟(jì)性明顯縮小，包括技術(shù)在內(nèi)的主要生產(chǎn)要素又會(huì)向戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)欠缺的地方流動(dòng)，使區(qū)域之間發(fā)展差距不斷縮小。因而，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)作為有主導(dǎo)性、引領(lǐng)性的產(chǎn)業(yè)，首先應(yīng)發(fā)揮集聚的規(guī)模效應(yīng)，再通過(guò)擴(kuò)散能力增加對(duì)更廣泛區(qū)域的帶動(dòng)作用。當(dāng)然，這對(duì)我們的城市發(fā)展、園區(qū)運(yùn)營(yíng)、創(chuàng)新平臺(tái)、企業(yè)模式等都提出了全新與更高的要求。

3、動(dòng)態(tài)創(chuàng)新能力

蒂斯（1994）行業(yè)調(diào)查證明，許多企業(yè)雖然能夠積累大量有價(jià)值的技術(shù)資產(chǎn)，但依然沒(méi)有多少有用的能力，而這種能力就是“動(dòng)態(tài)能力”。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)生就是在一個(gè)環(huán)境不斷變化特征、未來(lái)競(jìng)爭(zhēng)與市場(chǎng)屬性難以確定的動(dòng)態(tài)環(huán)境下，實(shí)現(xiàn)一個(gè)關(guān)于競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)如何獲取與維持的擴(kuò)散范式。因而具備技術(shù)資產(chǎn)后，調(diào)配資源能力、內(nèi)外部組織技能、產(chǎn)品開發(fā)能力與適應(yīng)環(huán)境變化功能等能力都要進(jìn)行合理整合與再次配置。由于能力無(wú)法輕易購(gòu)買與模仿，必須通過(guò)漸進(jìn)創(chuàng)新獲取。

四、技術(shù)商業(yè)期影響因素

1、商業(yè)模式創(chuàng)新能力

商業(yè)模式是是技術(shù)和市場(chǎng)的連接者，是技術(shù)可能性轉(zhuǎn)變?yōu)榻?jīng)濟(jì)價(jià)值的邏輯實(shí)施。不同產(chǎn)業(yè)需要不同商業(yè)模式，同一產(chǎn)業(yè)中不同企業(yè)商業(yè)模式也不盡相同。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)中節(jié)能環(huán)保、新一代信息技術(shù)、電動(dòng)汽車等行業(yè)商業(yè)模式表現(xiàn)最為明顯。例如美國(guó)Tesla純電動(dòng)汽車的高端訂制與直營(yíng)店管理模式，淘寶、京東、當(dāng)當(dāng)與凡客等我國(guó)電子商務(wù)領(lǐng)軍企業(yè)不同側(cè)重的采用C2C（消費(fèi)者對(duì)消費(fèi)者）、B2C（商家對(duì)消費(fèi)者）商業(yè)模式都是成功典范。因此，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)會(huì)催生商業(yè)模式的創(chuàng)新，盡管這些行業(yè)與企業(yè)的價(jià)值主張、商業(yè)網(wǎng)絡(luò)、關(guān)鍵資源、運(yùn)營(yíng)管理、盈利模式等商業(yè)模式要素體系不同，但最終實(shí)現(xiàn)擴(kuò)大市場(chǎng)份額、獲取持續(xù)獲利能力的商業(yè)目的是一致的。

2、產(chǎn)業(yè)持續(xù)創(chuàng)新文化

在加速創(chuàng)新動(dòng)態(tài)環(huán)境下，創(chuàng)新周期逐漸縮短，持久性競(jìng)爭(zhēng)已不在是一件產(chǎn)品或服務(wù)的優(yōu)勢(shì)，而取決于長(zhǎng)期實(shí)施產(chǎn)品、服務(wù)與過(guò)程創(chuàng)新的能力。我國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新文化應(yīng)打破舊有思維定勢(shì)，借鑒先進(jìn)經(jīng)驗(yàn)，打造符合中國(guó)特色的創(chuàng)新文化。如硅谷在多年來(lái)保持持續(xù)的活力得益于它的創(chuàng)新文化，能者就上與廣納人才的公司理念、寬容失敗與容忍“跳槽”的人才制度、不斷學(xué)習(xí)與鼓勵(lì)冒險(xiǎn)的精神提倡、精誠(chéng)合作與分享成功的團(tuán)隊(duì)理念、技術(shù)資金與企業(yè)構(gòu)架的靈活開放等都構(gòu)建了硅谷持續(xù)創(chuàng)新的文化氛圍，使之成為世界創(chuàng)新型經(jīng)濟(jì)、技術(shù)、資金的聚集地與創(chuàng)新創(chuàng)業(yè)的吸引地。

3、全球貿(mào)易創(chuàng)新能力

當(dāng)今全球貿(mào)易日益滲透，發(fā)達(dá)國(guó)家一方面始終牢牢掌握貿(mào)易控制權(quán)，另一方面竭力維護(hù)對(duì)自己有利的貿(mào)易保護(hù)主義，而發(fā)展中國(guó)家的許多傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)都是從發(fā)達(dá)國(guó)家轉(zhuǎn)移而來(lái)，在積極參與全球化的進(jìn)程中處于價(jià)值鏈低端，導(dǎo)致即使多方博弈也難以占據(jù)全球貿(mào)易的制高點(diǎn)。但是，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)從時(shí)間起跑線上讓我們與發(fā)達(dá)國(guó)家差距不至于天壤之別，為我們?cè)谌蛸Q(mào)易體系中獲取主動(dòng)權(quán)提供了有利的時(shí)間窗口。因此在技術(shù)開拓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)的同時(shí)，政府應(yīng)著力于對(duì)外交涉與維護(hù)公平能力建設(shè)，相關(guān)產(chǎn)業(yè)組織應(yīng)著力于技術(shù)領(lǐng)先與產(chǎn)業(yè)預(yù)警能力建設(shè)，企業(yè)著力于提高研發(fā)能力與品牌樹立能力建設(shè)，共同提高全球貿(mào)易能力，增加貿(mào)易抗風(fēng)險(xiǎn)能力，推動(dòng)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)占據(jù)全球價(jià)值鏈高端。

[1]鄭勤樸：淺淡定量評(píng)價(jià)企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新［J］．理論與現(xiàn)代化，2001（5）.

[2]向剛、汪應(yīng)洛：企業(yè)持續(xù)創(chuàng)新能力：要素構(gòu)成與評(píng)價(jià)模型［J］．中國(guó)管理科學(xué)，2004（6）.

[3]陳繼勇、周琪：新興技術(shù)產(chǎn)業(yè)化演進(jìn)及其對(duì)中國(guó)戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的啟示［J］．湖北社會(huì)科學(xué)，2012（11）.

[4]Bush V.：Science and the Endless Frontier[M].National Science Foundation：Washington.DC，1945.

[5]柳卸林、何郁冰：基礎(chǔ)研究是中國(guó)產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)創(chuàng)新的源泉［J］．中國(guó)軟科學(xué)，2011（4）.

[6]呂鐵、賀?。杭夹g(shù)經(jīng)濟(jì)協(xié)同轉(zhuǎn)變與戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策重構(gòu)［J］．學(xué)術(shù)月刊，2013（7）.

[7]張永偉：從追趕到前沿［M］．北京：中信出版社，2011.

[8]王然、鄧偉根：企業(yè)家精神對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率的影響——基于隨機(jī)前沿生產(chǎn)函數(shù)的實(shí)證研究［J］．產(chǎn)經(jīng)評(píng)論，2011（2）.

[9]青木昌彥、安藤晴彥：模塊時(shí)代：新產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的本質(zhì)[M].上海遠(yuǎn)東出版社，2003.

[10]大衛(wèi)﹒J﹒蒂斯，加里﹒皮薩諾：動(dòng)態(tài)能力和戰(zhàn)略管理[R].加利福尼亞大學(xué)，1994.

[11]Mil﹒Terziovski，Amrik S Sohal：The adoption of continuous improvement and innovation strategies in Australian manufacturing firms[J].Technovation，2000（20）.