石 玲，戴 林

(1.重慶工商大學 教務處，重慶400067;2.重慶工商大學 研究生處，重慶400067)

1 引言

1.1 研究背景

2013年3月教育部、國家發(fā)展改革委、財政部等聯合下發(fā)了《關于深化研究生教育改革的意見》(以下簡稱《意見》)，提出深化研究生教育改革的一系列政策和措施，包括建立與培養(yǎng)目標相適應的招生選拔制度、構建以研究生成才為中心的培養(yǎng)機制、健全以導師為第一責任人的責權機制、建立以培養(yǎng)單位為主體的質量保證體系、擴大對外開放、健全以政府投入為主的多渠道投入機制等。

根據對《意見》的理解，未來的改革將從最初較為單純的培養(yǎng)單位內部的培養(yǎng)機制改革發(fā)展為涉及到體制機制等各個層面的綜合性的研究生教育改革，改革始終以提高研究生培養(yǎng)質量為核心，圍繞研究生人才培養(yǎng)的過程展開。無論是招生選拔、人才培養(yǎng)還是導師指導和質量評價等方面的改革，都與建立科學、高效的研究生培養(yǎng)機制運行模式密切相關。因此，對研究生培養(yǎng)機制運行模式的完善和改進將是未來研究生教育改革的重要內容之一。

1.2 相關研究綜述

2005年以來，隨著研究生培養(yǎng)機制改革的逐層推進，對培養(yǎng)機制改革的研究也在不斷深入。截止2013年8月，在中國學術期刊網(CNKI)以“研究生培養(yǎng)機制改革”為主題進行檢索，共查找到期刊發(fā)表文獻243篇。這些文獻多集中在2007年以后，其中2007～2011年的文獻主要是從研究生培養(yǎng)機制的內涵、各高校已開展研究生培養(yǎng)機制改革的內容與措施，以及各高校開展改革取得的成效和存在的問題等幾個方面開展了相關研究;2012和2013年的文獻，一方面是增加了對地方(省屬)高校開展研究生培養(yǎng)機制改革的相關研究，另一方面增加了對一些特定專業(yè)或類型研究生，如醫(yī)學類、軍事類以及專業(yè)學位研究生的培養(yǎng)機制改革的研究等。

對于研究生培養(yǎng)機制內涵，學者主要從培養(yǎng)活動運行的角度(繆園、劉栩凝，2007)、培養(yǎng)機制系統(tǒng)結構的角度(梁傳杰，陳晶，2008)以及培養(yǎng)機制所包含要素的角度(張振剛，2008)等出發(fā)開展相關研究。這些學者都在一定程度上涉及到了培養(yǎng)機制運行的問題，普遍認為培養(yǎng)機制不是一個靜止的概念，它既是“關于研究生培養(yǎng)活動的機制，是讓研究生培養(yǎng)活動得以運轉而采取的工作方式”［1］;同時也是“研究生、導師、培養(yǎng)單位與兩級管理部門之間協(xié)調運行的方式”［2］;并且還是“學位與研究生教育系統(tǒng)中各種要素、包括研究生導師、研究生、研究生培養(yǎng)單位、公共管理組織、學科專業(yè)組織和培養(yǎng)模式之間互動關系的總和”［3］。但是，對于培養(yǎng)機制運行的過程及其模式還缺乏專門系統(tǒng)的研究，本文擬從運行模式的角度對培養(yǎng)機制進行研究，以期有助于更加準確和全面地把握培養(yǎng)機制改革的方向與內容。

1.3 本文的研究思路

機制“原指機器的構造和工作原理。生物學和醫(yī)學在研究一種生物的功能(例如光合作用或肌肉收縮)時，常借指其內在工作方式，包括有關生物結構組成部分的相互關系，及其間發(fā)生的各種變化過程的物理、化學性質和相互聯系”［4］。對培養(yǎng)機制的研究，不僅要從其內部構成的角度展開，更要針對這個機制是怎樣運動和為什么要這樣運動等問題進行。筆者擬從以下幾個方面展開研究:(1)嘗試從機制運行的動力來源、運行方式以及運行成本的分擔等幾個方面入手，解析研究生培養(yǎng)機制的內涵;(2)從動力來源這一根本問題出發(fā)，對培養(yǎng)機制的運行模式進行分類總結與分析;(3)根據不同種類運行模式的優(yōu)劣對比，探討運行模式改革的方向與內容。

2 研究生培養(yǎng)機制運行模式的內涵及分類

2.1 運行模式的內涵分析

對研究生培養(yǎng)機制運行模式，可以從培養(yǎng)機制運行的動力來源、機制運行中的人才培養(yǎng)方式以及機制運行成本的分擔三個方面進行分析。動力來源是核心、也是根本。動力來源不同，從根本上決定了人才培養(yǎng)方式的話語權分配，也決定著不同的研究生教育成本分擔方式。

2.1.1 動力來源

研究生培養(yǎng)機制運行的動力可以分為內、外兩個方面。從內在的角度看，動力可能來自于研究生本人對專業(yè)知識的渴求、對某一領域深入研究的沖動和自我實現、自我提升的需要等;從外在的角度看，機制運行的動力可能來自于研究生主管部門的政府計劃、導師的科研任務和行業(yè)單位的用人需求。對運行模式產生實際影響的主要是外在的動力。

2.1.2 培養(yǎng)方式

研究生人才培養(yǎng)方式主要包括生源的選拔方式、教學研究的組織方式、學位授予的組織方式與標準等內容。研究生培養(yǎng)具有顯著的個性化特征，因研究生教育類型不同、培養(yǎng)單位不同、學科不同，甚至導師和學生不同，其人才培養(yǎng)方式都會有很大差異。所以，研究重點應放在決定培養(yǎng)方式設計的話語權分配上，即在研究生培養(yǎng)過程中，導師、培養(yǎng)單位和管理部門等誰能夠從根本上決定采取何種培養(yǎng)方式。

2.1.3 教育成本的分擔

研究生教育成本應由研究生教育的主體共同分擔，這是由研究生教育同時具有公益性和直接消費性的雙重特性決定的。首先，研究生教育是一種準公共產品，關系到人才強國和科教興國戰(zhàn)略的實施，以及創(chuàng)新型國家的建設，因而政府應加大投入支持研究生教育;其次，研究生培養(yǎng)的動力如果來自于科研項目的需要，其培養(yǎng)過程將產出大量的科研成果，因此科研項目組也應成為培養(yǎng)成本的分擔者;再次，應用型研究生的培養(yǎng)可以為行業(yè)提供能力、素養(yǎng)更高的員工，使其獲得更大的效益，研究生本人和用人單位均可從中直接獲益，此種情況下本人和行業(yè)單位應分擔較多的培養(yǎng)成本。

2.2 運行模式的分類

2.2.1 以政府計劃為動力的行政管理模式

由政府下達研究生招生計劃，培養(yǎng)單位據此招收和培養(yǎng)研究生;政府主管部門在學位授予權審批、招生規(guī)模確定以及培養(yǎng)模式確定、培養(yǎng)質量評價等多個方面具有決定權，培養(yǎng)單位全面管理研究生教育各項事務，導師的管理權力相對較小，社會單位則極少介入研究生培養(yǎng);政府按照招生人數向各培養(yǎng)單位劃撥財政經費，承擔了研究生教育成本的主要部分。

2.2.2 以科研任務為動力的科研主導模式

由導師依托科研項目招收培養(yǎng)研究生，并根據完成科研任務的需要確定招生規(guī)模和生源選拔標準;課程教學、學位論文寫作等主要環(huán)節(jié)與科學研究緊密結合，導師對培養(yǎng)全過程負責，政府主管部門及培養(yǎng)單位主要負責培養(yǎng)質量的監(jiān)控;培養(yǎng)中的日常經費由導師所掌握的項目經費開支，政府和培養(yǎng)單位在硬件條件等方面予以支持。

2.2.3 以行業(yè)需求為動力的需求導向模式

由培養(yǎng)單位按照各行業(yè)對各種專門人才的需求招收和培養(yǎng)研究生，或者直接根據行業(yè)單位的委托定制培養(yǎng)研究生;行業(yè)單位介入培養(yǎng)模式和培養(yǎng)標準的確定，并直接參與研究生培養(yǎng)過程;培養(yǎng)經費一般由研究生本人直接支付，同時行業(yè)單位也可以通過提供獎助學金的方式進行分擔。

3 傳統(tǒng)運行模式的特征及存在的問題

3.1 傳統(tǒng)運行模式的特征

教育部門戶網站公布的數據［5］顯示，截止到2011年我國研究生在校生總人數為1 645 845人，其中，國家任務培養(yǎng)(即按政府計劃培養(yǎng))研究生為1 165 882人，占比達70.84%;碩士生中政府計劃占比略低，為70.33%，博士生中占比則為73.39%。而根據網上公布的2012年研究生招生計劃，2012年全國共招收了584 416名研究生，其中計劃內指標人數為456 422人，占比達到了78.1%，博士生中計劃內指標數占比為92.04%，碩士生中計劃內指標數占比為79.73%。

因此，目前我國研究生培養(yǎng)機制，其動力來源仍以政府計劃為主，這樣的動力來源結構決定了在研究生培養(yǎng)機制的運行過程中，以政府計劃為動力的行政管理模式占據了主導地位，形成了較為單一的運行模式特征。在這樣的情況下，政府主管部門具有較大的權威，各培養(yǎng)單位、導師往往只是一個執(zhí)行者的角色，行業(yè)單位則很少直接參與研究生培養(yǎng)。由此產生了導師在生源選拔上缺乏自主權、培養(yǎng)模式較為單一、培養(yǎng)過程與科研和社會實踐結合不夠緊密、培養(yǎng)成本分擔機制不夠完善、培養(yǎng)單位和導師積極性不能充分發(fā)揮等一系列問題。

3.2 存在的主要問題

3.2.1 導師在生源選拔上缺乏自主權

“國家統(tǒng)一計劃招生，是中央政府管理和調控研究生教育發(fā)展的重要手段。”［6］雖然從20世紀80年代中期以來，出現了一定的計劃外招生指標，“招生單位對國家計劃外招生(委托培養(yǎng)和自籌經費生)指標雖然有一定的決定權，但一般仍然必須在國家核定的總規(guī)模內進行招生。國家招生計劃至今仍然具有很強的指令性特點?！保?］這樣的招生管理方式導致了招生單位主要根據考生參加全國統(tǒng)考的成績進行取舍，形成了以分數錄取甚至是唯分數錄取的現象，而實際培養(yǎng)研究生并對研究生培養(yǎng)質量負責的導師們，在招生數量和標準方面，反而沒有多少自主權。

3.2.2 培養(yǎng)過程與科研和社會實踐聯系不夠緊密

在以行政管理模式為主的培養(yǎng)機制中，政府研究生教育主管部門和培養(yǎng)單位研究生管理部門對研究生教育的管理較為全面和細致。由于政府主管部門需要管理全國近500個研究生培養(yǎng)單位，每個培養(yǎng)單位在管理中一般也要面對數十個專業(yè)，所以他們在對一些關鍵環(huán)節(jié)的控制上往往采取較為整齊劃一的方式，這是當前我國研究生培養(yǎng)方式較為單一的重要原因之一。這種單一性的結果是我們培養(yǎng)研究生時重理論、輕實踐，重教學、輕研究，重結果(學位)、輕過程(學問)，重學習、輕創(chuàng)新，重傳統(tǒng)、輕變化，重完成政府任務、輕社會實際需要等。

3.2.3 教育投入和分配狀況不佳

傳統(tǒng)的培養(yǎng)機制以政府計劃為主要動力，培養(yǎng)成本也主要由政府經費承擔，沒有形成政府經費、科研經費、研究生學費以及社會資助經費等多渠道合理分擔的格局。在20世紀研究生教育規(guī)模較小的情況下，這樣的機制尚能順利運行。但進入21世紀后，隨著研究生教育規(guī)模的迅速擴大，培養(yǎng)成本也越來越龐大，這時仍主要依靠政府財政撥款來支撐已經顯得十分吃力。相關資料顯示，當前國家財政對于研究生的人均投入，在考慮了通貨膨脹因素后比20世紀80年代實際還有所減少①“1984年，國家對每個研究生的財政撥款碩士為4 000元，博士為5 000元，經過數次調整，到2003年生均標準已分別上漲為10 000元/年和12 000元/年。但如果考慮了通貨膨脹的因素，以2003年的標準，博士生均標準12 000元則只相當于1984年的3 709元，碩士生的生均標準僅相當于1984年的3 091元……?！保?］。研究生教育投入不足，嚴重影響了研究生培養(yǎng)的質量，制約了研究生教育的進一步發(fā)展。

4 研究生培養(yǎng)機制運行模式改革的方向與內容

4.1 運行模式改革的方向

對研究生培養(yǎng)機制的運行模式進行改革，從根本上就是要改變目前以行政管理為主的較為單一的運行模式，從改變動力來源結構入手，在繼續(xù)發(fā)揮政府計劃驅動作用的同時，充分利用科研任務和行業(yè)需求的動力來源，形成多種運行模式均衡發(fā)展、復合的培養(yǎng)機制運行模式格局。

4.2 運行模式改革的主要內容

4.2.1 形成多種動力來源并存的格局

(1)在科研項目資源比較充沛并且完成科研任務需要在讀研究生支撐的學科領域，如工學等自然科學學科，其培養(yǎng)研究生除了為國家、社會培養(yǎng)拔尖創(chuàng)新人才，在很大程度上也是為了滿足完成科研項目的需要，因而其動力來源應以科研任務為主，形成科研任務驅動下的科研主導運行模式。

(2)在一些基礎理論和人文科學學科領域，如哲學、歷史學、文學、理學等，其培養(yǎng)研究生主要是出于社會責任本身，因而其動力應以政府計劃為主，應進一步完善以政府計劃為動力的行政管理運行模式。

(3)在工程技術領域和經管等應用型人才培養(yǎng)領域，其人才培養(yǎng)主要為了滿足社會各行業(yè)對高級專業(yè)技術或高級專業(yè)管理人才的需求，因此其動力應以行業(yè)需求為主，形成行業(yè)需求驅動下的需求導向運行模式。

4.2.2 根據培養(yǎng)需要合理確定研究生生源選拔標準

(1)科研主導模式中，招生數量主要根據完成科研項目所需要的年輕后備人選數量，以及項目資源所能支撐的研究生培養(yǎng)數量等因素確定。生源選拔標準以完成科研任務所需要的素質要求為準，應特別考察考生是否具備從事創(chuàng)新性科學研究的潛質。

(2)行政管理模式中，仍由政府主管部門確定招生計劃，一般其招生規(guī)模小于其他兩種模式?？刹扇≌逻_指導性計劃并由培養(yǎng)單位根據師資配備等條件加以適當調整的方式，以增強計劃的彈性和適應性。在生源選拔標準方面，應更加注重對考生基本素質和能力水平的測試。

(3)需求導向模式中，招生數量由培養(yǎng)單位根據行業(yè)對專業(yè)人才的需求數量決定，可通過政府組織各相關行業(yè)收集、整理并定期發(fā)布行業(yè)人才需求報告的方式，引導培養(yǎng)單位合理確定招生規(guī)模。在生源選拔標準方面，需充分考慮培養(yǎng)單位學術標準與用人單位實際需要的結合，并著重考察考生是否具備特定專門人才的培養(yǎng)潛質。

4.2.3 實現研究生培養(yǎng)方式多元化

一是科研主導模式中的科教結合。在以科研為主導的運行模式中，研究生培養(yǎng)過程應與科研項目更加緊密結合。例如圍繞項目的總體目標制定個性化的培養(yǎng)方案，根據研究工作的需要設置核心課程，研究生在參與完成科研任務的過程中開展研究工作，結合項目研究成果完成學位論文并申請學位，等等，從而形成科教有機結合的研究生培養(yǎng)方式。二是行政管理模式中的治學和育人相結合。一方面政府和培養(yǎng)單位的管理部門要發(fā)揮重要的引導和規(guī)范作用，另一方面也要充分發(fā)揮導師的指導和引領作用。由于培養(yǎng)規(guī)模較小，有條件實施精英教育的模式，治學和育人緊密結合，由導師一對一地培養(yǎng)指導其完善知識與能力結構、開展理論研究，并在科學與人文精神方面發(fā)揮引領作用。三是需求導向模式中的理論與實踐結合。人才培養(yǎng)過程應該也必須與特定行業(yè)的工作實踐緊密結合。培養(yǎng)單位需廣泛調研各行業(yè)對特定人才的知識、技能和素養(yǎng)的需要，制定切合實際的人才培養(yǎng)方案和課程體系，并根據行業(yè)變化隨時加以調整。導師或導師組應具備豐富的行業(yè)實踐閱歷，指導研究生積極參與工作實踐。其課程考核與授位的標準也應結合特定行業(yè)對專業(yè)人才的具體素質要求，并盡可能與行業(yè)資質證書的發(fā)放標準相結合。

4.2.4 拓寬研究生培養(yǎng)成本的分擔渠道

一是科研主導模式中政府財政經費與科研經費相結合。研究生參與項目不僅提供大量的勞務，更貢獻了知識、思想和創(chuàng)造性的思維，與此同時，研究生教育也為社會培養(yǎng)了拔尖創(chuàng)新人才。因此，培養(yǎng)成本應由科研項目經費與政府的財政經費共同分擔。科研項目經費分擔的部分也包括基于科研項目為研究生提供的實驗設備、專門技術、文獻資料和對外學術交流機會等。二是行政管理模式中政府財政經費與社會公益資金相結合。政府的財政經費無疑應承擔培養(yǎng)成本的主要部分，同時由于這類研究生的培養(yǎng)帶有較強的社會公益性質，可籌集社會公益資金分擔部分培養(yǎng)成本，如爭取社會公益資金設立專項獎助學金等。三是需求導向模式中行業(yè)資助與學生繳納學費相結合。此類研究生培養(yǎng)既為各行業(yè)的快速高效發(fā)展提供強有力的人才支撐，也為研究生個人的事業(yè)發(fā)展奠定了堅實的基礎，因而其培養(yǎng)成本應由行業(yè)和學生個人共同分擔。這種情況下，培養(yǎng)成本一般由學生本人直接承擔并在以后的工作中通過更高的薪酬獲得補償，同時也可由行業(yè)單位通過給予獎助學金資助的方式進行分擔。

4.2.5 健全研究生獎助體系

一是科研主導模式中，研究生的獎助與科研工作中的按勞按質取酬相結合。對研究生的獎助可以助研為主要形式，一方面加大對研究生助研工作的支持力度，鼓勵導師更多地將個人科研經費用于研究生資助，同時，鼓勵高校從科研業(yè)務經費中撥出一定款項直接用于支持研究生開展自主創(chuàng)新研究。通過改革，使研究生獲得獎勵和資助與其從事科學研究的工作情況和貢獻程度更加緊密地結合起來，從而更有效地激勵研究生刻苦鉆研、勇于創(chuàng)新。二是行政管理模式中，加大政府財政支持力度實施學業(yè)獎助。應進一步完善研究生的國家獎學金和學業(yè)獎學金的獎助政策體系，集中國家財政支持經費，加大對缺乏科研經費的人文科學學科和基礎學科的研究生資助力度。獎助形式應仍以學業(yè)獎勵為主，鼓勵研究生靜下心來，較長時間、較為深入地開展本學科的基礎理論研究，獲得原創(chuàng)性的研究成果。三是需求導向模式中，研究生的獎助金以企業(yè)或行業(yè)組織籌集贊助為主。應更加積極吸納行業(yè)的支持，通過籌集企業(yè)或行業(yè)組織的贊助經費為特定專業(yè)類型的研究生設立專門的獎學金。這樣做不僅可以拓寬獎助經費的來源渠道，更可以吸納行業(yè)專家參與評定獎學金，從而更有效地激勵研究生自覺適應行業(yè)要求。

［1］繆 園，劉栩凝，楊 穎.研究生培養(yǎng)機制初探［J］.學位與研究生教育，2007(12):14－17.

［2］梁傳杰，陳 晶.論研究生培養(yǎng)機制的系統(tǒng)構建［J］.中國高教研究，2008(3):30－33.

［3］張振剛.關于研究生培養(yǎng)機制建設和發(fā)展的思考［J］.中國高等教育，2008(10):28 －30.

［4］辭海 1999年縮印版［M］.上海:上海辭書出版社，2000.

［5］中華人民共和國教育部/統(tǒng)計數據［EB/OL］.(2012－09－10)［2013 －06 －15］.http://www.moe.edu.cn/publicfiles/business/htmlfiles/moe/s6200/list.html.

［6］中國學位與研究生教育發(fā)展報告(1978－2003)［M］.北京:高等教育出版社，2006.