呂秀江，張躍兵

(1.華北科技學院 科技管理處，北京 東燕郊 101601；2.華北科技學院 安全工程學院，北京 東燕郊 101601)

0 引言

違章行為是我國煤礦安全生產的直接威脅之一，而煤礦作業(yè)的特殊性，使其生產過程中更易表現出人為違章性，也正是存在這些違章行為構成了事故發(fā)生的隱患[1]。煤礦違章行為包括違章指揮、違章操作和違反勞動紀律，又稱“三違”。違章行為導致事故發(fā)生不僅給煤礦企業(yè)造成很大的財產損失，更主要的是給傷亡者的家庭造成不可彌補的傷害。而有的“三違”雖然沒有直接造成事故，但卻給煤礦生產埋下了安全隱患。所以，對煤礦違章行為的控制是減少煤礦安全事故的重要手段，它對于構建安全生產長效機制、實現安全生產長治久安有著十分重要的意義[2]。

文獻[3]指出，在企業(yè)發(fā)生的事故中，有70%～75%是職工行為錯誤或違章作業(yè)造成的[3]。據統(tǒng)計，在1980～2000年20年間，中國煤礦發(fā)生的重大事故中，人因事故所占比率高達97.67%以上，其中違章導致的重大瓦斯、煤塵爆炸、運輸提升事故比率分別高達57.59%、75%和64.35%[4]；中煤集團大屯公司通過對孔莊礦歷年事故分析得出：造成事故的主要原因是個人違章行為[5]。可見，煤礦職工違章行為是重要安全管理內容。

人的違章行為是導致事故發(fā)生的重要因素，而安全意識不強、不尊重科學、對違章行為處罰力度不夠等又是導致違章的主要原因[6]。孫繼平教授認為，違章作業(yè)機會越少，事故隱患就越少，煤礦生產就越安全[7]。美國安全科學家海因里希的“安全累積原理”(海因里希法則)認為：重特大事故的發(fā)生是由日常眾多微小事故累積而成的[8-9]?？梢姡揽剡`章行為是防控事故、保障安全生產的重要前提。

煤礦井下作業(yè)工種繁多、工序復雜、工人素質整體偏低等不利因素，造成違章行為的防控工作難度巨大，尚無資料表明有比較理想的治理方法。筆者認為，在當前情況下，僅靠說服教育和安全培訓難以起到滿意的效果，而靠一味的嚴懲和欠佳的罰款方式也不利于違章行為的有效防控，因此，有必要探索更科學有效的安全管理模式。本文認為，借鑒管理學中“熱爐法則”(Hot Stove Rule)對煤礦職工違章行為進行管理，將是對現行安全管理方式方法的有益補充?！盁釥t規(guī)則”作為在現代企業(yè)制度管理中被極端重視且頻繁應用的實踐性很強的規(guī)則，已顯現出強大的威力，成為人力資源管理的普遍定律[10]。然而在人數眾多、事故多發(fā)的煤炭這一高危行業(yè)中，卻鮮有相關的理論研究成果。

本文在分析“熱爐法則”涵義和基本特征基礎上，探討了“熱爐法則”防控煤礦職工違章行為的作用機理，并初步設計了基于“熱爐法則”的違章行為防控體系，以期促使煤礦職工首先從行為上被迫不敢違章，進而在工作中遵章守紀自我約束不會違章，最后達到提高安全意識，主動自覺自律不想違章的效果。

1 “熱爐法則”及其基本特征

1.1 “熱爐法則”涵義

1.1.1 我國古代存在樸素的“熱爐法則”思想

在我國古代的治國思想中不乏有借用“火”來比喻國法的描述，如《左傳·子產論政寬猛》中談到：“夫火烈，民望而畏之，故鮮死焉；水懦弱，民狎而玩之，則多死焉”；北宋官吏蘇舜欽也說過：“巨壑雖深，獸知所避；烈火雖猛，人無蹈死”?？梢姡曰鹩髦臉闼氐摹盁釥t法則”思想自古有之，但明確提出“熱爐法則”思想，闡述其深刻涵義并將其作為一種管理理念的是現代西方管理學。

1.1.2 “熱爐法則”的原始含義

“熱爐法則”原始含義是指，一個燒熱的火爐放在那里，它本身并不會主動去燙人，但只要有人敢于觸摸，就會必燙無疑，不會顧及觸摸者的身份，人人平等，誰摸燙誰，而且會立即受到處罰(即被燙)，沒有下不為例。

1.1.3 “熱爐法則”的管理學涵義[11]

上述理念后來被引申到企業(yè)管理中，企業(yè)通過嚴厲的制度和及時懲罰使全體員工在心目中形成一種強烈的觀念，即制度和紀律是不可觸碰的“熱爐”，無論誰，無論何時何地，違反要求都將會一定受到懲罰，而且是刻不容緩的。

西方企業(yè)經營管理中，“熱爐法則”作為管理者加強對員工的教育和管理，規(guī)范其生產行為而普遍應用的管理法則，靠其完備的制度和強有力的懲治措施，來衡量員工的對錯，進而糾正員工違章行為并確定獎懲措施，實現有效管理。

1.2 “熱爐法則”的懲戒特征

借鑒“熱爐法則”思想，煤礦的規(guī)章制度應該具備“熱爐”四個方面的特征才能對職工的違章行為起到有效的懲戒作用，這四個懲戒特征分別是警示性、即時性、必然性和平等性。

1.2.1 警示性

熱爐外觀火紅，熱得足以將人灼傷，人對此形成天然的反應就是：一靠近就感覺到熱，一觸碰它就會被燙傷。因此熱爐具有天然的威懾力，警示人們不能輕易觸碰。企業(yè)的規(guī)章制度就是員工作業(yè)的行為規(guī)范，也應具有警示作用，起到事前的約束與預防作用。 企業(yè)制定的科學的規(guī)章制度和嚴格的獎懲措施，應具備強大的威懾力量，傳達給全體人員一個非常明確的信號，即警告員工要遵章守紀，不要違章作業(yè)，否則將受到懲罰。

1.2.2 即時性

一個紅通通的熱爐，如果人們去觸碰它，馬上會被灼傷，這是一個即時性的懲戒而不是一個緩慢過程，不會有延遲性。違背制度、違章作業(yè)也應如此，懲處必須在錯誤行為發(fā)生后立即實行，不允許拖延和遲緩，決不拖泥帶水，不允許有時間差，以達到及時糾正違章行為的目的。

1.2.3 必然性

觸摸熱爐必定會燙傷，不存在第二種可能，如果人們一旦有觸碰熱爐的動作就必然有被灼傷的后果，既不會出現這次觸碰被灼傷而下次不受傷的情況，也不會出現這次觸碰安然無恙而下次才被灼傷的情況。同樣，違反制度要求必然要承擔相應的后果，受到相應的處理。若明知企業(yè)有相關規(guī)定，還要以身試“法”、觸犯規(guī)章制度，就一定會受到懲處，沒有幸免的可能，以明紀律、以儆效尤，不能因為時間、地點、對象的改變而改變。

1.2.4 平等性

熱爐不會選擇性傷人，不管什么人，無論高低貴賤，只要觸碰熱爐都會被灼傷，火爐面前一律平等。規(guī)章制度也應該如此，高層管理人員也好，一線員工也好，后勤部門也好，制度面前，人人平等，做出違章行為都應該受到相應的懲戒。

從這四個方面的特征來看，用“熱爐”來比喻規(guī)章制度及其執(zhí)行情況比較貼切。要維護規(guī)章制度的嚴肅性和權威性，宣傳、教育和規(guī)勸違章行為是必要的?！盁釥t法則”作為必要的管理手段，目的在于最終實現所有人必須遵章守紀，約束自己的行為，實現安全生產。因此，規(guī)章制度的嚴肅性和權威性不容任何人在任何時間任何地點以任何理由破壞，這是“熱爐法則”的核心意義所在。

2 “熱爐法則”防控煤礦職工違章的作用機理

煤礦生產過程中職工違章屢禁不絕，形成對煤礦事故的巨大威脅，其重要原因之一就是現行的規(guī)章制度的懲戒作用不明顯，職工對規(guī)章制度的理解程度和違章嚴重性的認識程度不夠深刻。通過對規(guī)章制度執(zhí)行方式和懲戒方式的調整，將違章行為懲戒制度塑造成“熱爐”，并讓職工認識到，違章行為的規(guī)章制度如同“熱爐”，使其望而生畏、望而卻步，這樣就更大程度上防止了違章行為的發(fā)生，有利于將更多的煤礦事故消滅在萌芽狀態(tài)?！盁釥t法則”要讓職工切實體驗到，違章行為跟懲處是緊密相關的，遵章守紀會遠離痛苦、靠近安全，這是“熱爐法則”防控違章行為的核心作用機理所在，具體而言運用“熱爐法則”實現對職工違章作業(yè)的有效防控，其作業(yè)機理分述如下。

2.1 熱爐法則的事故預防作用機理

“熱爐法則”作為促進安全管理效果的手段，重點不僅在于懲罰，更重要的意義在于事故預防，“熱爐法則”的警示性特征的意義就在于此。

當前，煤礦職工違章屢禁不絕，習慣性違章和明知故犯型違章等內因型違章情況居多且難以治理。這類違章多是由于職工的僥幸心理、惰性心理、麻痹心理等等不良心理作祟，其重要癥結在于很多職工并沒有將違章和違章懲罰制度視為“熱爐”。視違章行為和違章懲罰制度為熱爐，將致災因素消滅在治理違章階段，將很大程度上起到預防事故的作用。

“熱爐法則”的預防事故作用機理體現在三個方面：

1)要讓職工感受到，超越規(guī)章制度允許的范圍，將受到來自安全管理方面的嚴懲。強大的監(jiān)督力度和嚴厲的懲罰力度會讓違章行為無處遁形，形成威懾力，使其不敢越雷池一步。姑且不論對遵章守紀理解與否或理解到什么程度，但首先在行為上要嚴格遵章守紀，這是第一步也是重要的一步。

2)違章作業(yè)可能會遭受來自生產系統(tǒng)和自然環(huán)境破壞兩方面的傷害，或者說違章行為增加了受到環(huán)境懲罰的可能性和機率。任何違章行為都會增加生產系統(tǒng)的脆弱性，增加作業(yè)環(huán)境的危險程度，使自身和工友處于危險的境地，甚至付出健康乃至生命的代價。這絕對不是任何職工所樂見的，前提是要事先讓職工們深刻認識到違章的嚴重性，“熱爐法則”的警示性特征恰恰能夠很好地起到這方面的作用。

3)要讓職工們認識到“熱爐法則”主要是針對違章行為的。如果在規(guī)章制度允許的范圍內作業(yè)，并不會被“熱爐”灼傷，而且遵章守紀的結果使生產系統(tǒng)更加安全，自身有更高的安全保障升。人身安全是職工得到的最大最高的獎勵，同時因為遵章守紀也一定得到相應的酬勞和榮譽，甚至還可能有其他經濟獎勵，自身安全、榮譽和經濟等多重獎勵將增強職工遵章守紀的自覺性。

尊章的益處和違章的害處正反兩方面的情況擺在職工面前，讓職工認識到違章是行為上不可逾越的紅線和管理上不可觸碰的底線，則可以大大增強預防事故的效果。

2.2 “熱爐法則”的有違必罰作用機理

對職工違章行為的管理不僅僅在于對其違章作業(yè)處罰的嚴厲性，更在于處罰的必定性和即時性，要通過及時有效的執(zhí)法讓職工切實體驗到，一旦違章必定受罰?！盁釥t法則”的有違必罰作用通過三個方面來體現，分別是健全的規(guī)章制度和懲罰制度，嚴格的監(jiān)督以及照章及時處罰。

第一，從“熱爐法則”的必然性特征看，要制定成體系的規(guī)章制度，對各類違章有明確的界定，對違章懲罰有嚴格的說明，做到有法可依；同時又配套的監(jiān)督機制和監(jiān)督制度，為安全監(jiān)督提供執(zhí)行依據。

第二，從“熱爐法則”的必然性特征角度出發(fā)，加強日常三違的監(jiān)督力度，監(jiān)督要到位而全面，不留死角，一旦發(fā)現違章作業(yè)行為及時按相關手續(xù)處理。

第三，從“熱爐法則”即時性特征角度出發(fā)，要加強對違章作業(yè)行為處罰力度，一旦發(fā)現違章作業(yè)及時處罰，絕不拖延。

如果出現違章作業(yè)，由于監(jiān)督不到位而沒有發(fā)現，則很大程度上增強了職工的僥幸心理，不可避免地出現由偶爾違章變成習慣性違章；

如果監(jiān)督到位發(fā)現違章而沒有予以查處，則很大程度上撼動規(guī)章制度的權威性，大大消弱規(guī)章制度的權威性和震懾力，導致職工對規(guī)章制度熟視無睹；

如果監(jiān)督到位發(fā)現違章而延遲處罰，則很大程度上消弱職工對違章行為的“負罪感”，難以起到提高他們安全意識的教育作用，也使得處罰措施起不到懲戒效果，時間一長，職工“好了傷疤忘了疼”；

如果監(jiān)督到位發(fā)現違章但處罰方式不科學，也不會最大程度的發(fā)揮“熱爐法則”的效果。比如，罰款從安全賬戶上扣除，出具罰單但可以累積數張一段時間后交納，銀行轉賬形式交納，整月的違章罰款月底從工資中扣除等等形式，由于處罰不及時其懲戒效果大打折扣。

科學的制度，嚴格的監(jiān)督和懲戒，讓職工首先從生產行為上遵章守紀，然后通過“熱爐法則”的繼續(xù)深入實施，讓職工逐步提升安全意識，由起初的被迫強制性守章逐漸進步到自覺地主動性尊章，達到預防事故的作用。

2.3 “熱爐法則”的公平性作用機理

“熱爐法則”的公平性作用主要是指處罰的公平性，它體現在兩個方面：一是對違章人員一視同仁，二是對違章行為不拘大小。

第一，對違章人員的處罰一視同仁。無論職位高低，無論親疏遠近，只要違章都將受到相應的處罰，做到“熱爐”面前人人平等，任何人違章都會是同樣的結局，相關懲罰制度的燙傷效應對任何人都是有效的。

第二，對違章事件不拘大小。只要是由于職工自身原因引起的違章，無論情節(jié)輕重事態(tài)大小，都有違必罰，既打“老虎”又拍“蒼蠅”。

公平地處理違章行為，才能夠得民心、順民意、使人們信服；公平地處理違章行為，將會使職工獲得更大的遵章守紀的動力。因此，充分發(fā)揮“熱爐法則”的公平性作用，可以提升規(guī)章制度在全體職工心目中的公信力，規(guī)章制度面前人人平等的有力執(zhí)行會讓職工心悅誠服，從而激發(fā)他們自覺遵章守紀的積極性，提高規(guī)章制度執(zhí)行的有效性，繼而起到預防事故的效果。

3 基于“熱爐法則”的違章行為防控體系設計

基于上述對“熱爐法則”涵義和作用機理的分析，本節(jié)針對煤礦職工違章行為進行防控體系設計，為違章行為的有效防控提供參考。違章行為防控體系包括，健全制度、制定措施、宣傳教育、安全監(jiān)督隊伍建設、監(jiān)督、違章行為糾正與處罰、總結提高等。

3.1 健全有關違章行為的管理、監(jiān)督和懲戒制度

在原有規(guī)章制度基礎上，補充并豐富違章行為監(jiān)督制度和懲戒制度，將違章行為進行更為詳盡的界定，并針對每條違章行為制定對應的懲處條文，形成一套系統(tǒng)、完整的治理違章的制度體系。這個體系中包括一般的安全管理制度，也包括完善的違章監(jiān)督制度和懲戒制度，明確處罰的方式，罰款的種類和處罰額度，以警告或勸誡員工要遵章守紀，不要違章作業(yè)，否則將受到懲罰。

3.2 制定違章防控具體措施

根據違章監(jiān)督和懲戒制度，制定全礦的違章懲戒實施措施，并要求各單位、各部門根據自身具體情況制定適合本單位的違章作業(yè)更為具體的防控措施，用以指導職工照章作業(yè)。

3.3 宣傳教育職工樹立熱爐觀念

即通過強化警示宣傳教育，來提高“熱爐法則”預防事故的警示性影響力。通過召開全礦安全生產大會、分組討論、廣播、黑板報等多種形式，對違章懲戒制度進行宣貫。要對違章作業(yè)的危害及違章所受的懲罰等方面進行宣傳和教育，更重要的是讓職工們感受到嚴肅處理違章作業(yè)的態(tài)度和決心，讓其對違章是“熱爐”有清醒認識，提高警惕，保持清醒，不越雷池半步。

3.4 加強安全監(jiān)督隊伍建設

安全監(jiān)督隊伍人員素質高低和能力強弱，關系到監(jiān)督檢查能力的大小和監(jiān)督成效。通過抓業(yè)務培訓，抓作為建設，抓監(jiān)督方式等方面培養(yǎng)和鍛造一支素質高、作風正、能力強的安全監(jiān)督隊伍，這是將事故預防在違章治理階段的重要組織保障。

3.5 嚴格照章監(jiān)督

安全監(jiān)督隊伍嚴格按照規(guī)章制度的要求，全面深入開展工作，監(jiān)督檢查監(jiān)督到位、全面細致，不給違章行為以任何可乘之機，從監(jiān)督這個角度是職工斷絕違章的念頭。查出違章行為按照規(guī)章制度要求按工作程序及時處理，為下一步處罰處理做好保障。當然監(jiān)督不是監(jiān)工，不是僅僅挑毛病找問題，職工們遵章守紀也會記錄下來成為表彰和獎勵的依據。

3.6 對違章行為及時糾正并及時處罰

對查出的違章行為的處理分為三個方面，第一，現場及時處理；第二，事后及時教育、處罰，第三，創(chuàng)新罰款方式。

第一方面，現場及時糾正。即發(fā)現違章及時指出，對違章者及時教育，讓違章者及時改正。通過現場及時處理，及時消除違章現象，避免違章行為對生產造成更大的影響，這是最重要的處理方式[12]。

第二方面，事后要及時處理。將其違章行為記錄在案，及時發(fā)送到所屬隊組，督促相關隊組開展違章檢討，要求各隊組通過班后會和班前會通報批評，違章者及時整改，其他人引以為戒。

第三方面，事后及時處罰。在罰款交納方式上，建議遵循“熱爐法則”的精神要求違章者限期以現金形式交納罰款，這是對違章者有效的處罰方式，其鮮明特色在于一事一辦理方式、及時性交納罰金、以現金形式交納。實施過程中堅決杜絕“數罪并罰”、多次違章累計交罰款，銀行卡安全賬戶自動消減，或者違章累積月底從工資中扣除等拖延方式。違章者必須在限期內交納罰金，并從制度上明確規(guī)定，超過限期將加倍加重處罰。而且罰金必須以現金形式交納，從心理學角度講，每違章一次就以現金形式交納罰金，將會對職工形成更強烈更深刻更有效的心理沖擊，同樣額度的罰金總數，以多次現金交納，比一次性交納對心理的沖擊大得多，也與工資中扣除方式相比，沖擊更顯著。

事后對違章行為及時教育和處罰，可以起到處理一個，教育全體的效果，對消除后續(xù)作業(yè)中同類違章行為有警示意義和示范效果。

3.7 階段性總結，不斷提高事故防控能力

對照“熱爐法則”的作用機理，階段性對職工違章防控進行總結。從規(guī)章制度的科學性、防控措施的有效性、宣傳教育的警示效果、安全監(jiān)督隊伍的監(jiān)督能力、監(jiān)督成效、違章行為處罰作用效果等六個方面進行反思，并通過廣泛征詢群眾意見，檢討是否將“熱爐法則”的優(yōu)勢發(fā)揮得到位，發(fā)現不足及時改進，使違章行為不斷減少，事故防控能力不斷提高。

4 結論

1)運用“熱爐法則”過程中，防先于控，防重于控。通過“熱爐法則”的運用，主要還是在于預防煤礦職工違章行為的產生上。

2)采用“熱爐法則”對煤礦職工違章行為防控管理，可以很大程度上起到保障個人人身安全和生產系統(tǒng)安全的雙重效果。

3)將“熱爐法則”納入到煤礦安全管理，可以促使煤礦職工從最初的不敢違章，逐漸進步到不去違章，最終實現自覺地不想違章。實現從行為上被迫執(zhí)行到思想上自覺執(zhí)行，是職工安全意識的進步，更是安全管理的核心目的所在。

4) “熱爐法則”是手段而不是目的，使用過濫也會適得其反。煤礦安全管理制定和推行懲戒措施，關鍵在于在遵循公平、公正、公開基礎上嚴格執(zhí)行，使職工心悅誠服，勇于認錯、甘于認錯、及時糾錯，讓“熱爐”給職工的不僅僅是嚴厲，而是嚴中有愛，嚴即是愛。

5)“熱爐法則”的優(yōu)勢明顯，但與獎勵之類的正面強化手段相比，“熱爐法則”屬于反面懲戒手段，它必須和其他手段如獎勵制度、親情管理、技能培訓、安全文化建設等相結合，才能更好地起到預防事故的效果。

[1] 王二平.從行為科學看復雜社會技術系統(tǒng)的安全控制[A].科學前沿與未來(第五集)[C].北京:中國環(huán)境科學出版社，2002:16-26.

[2] 劉麗娜，曹慶仁. 煤礦企業(yè)“三違”整治基本模式與運行機制[J].煤炭技術，2011,30(1)：115-117.

[3] 薛志勇．淺談心理學與安全管理[J]．水利電力勞動保護，2003,10(4):35-36.

[4] 陳紅,祁慧,譚慧.基于特征源與環(huán)境特征的中國煤礦重大事故研究[J].中國安全科學學報,2005, 15(9):33-38.

[5] 陳宗寶, 周敏, 宮正等. 對煤礦職工不安全行為影響因素的分析[J].能源技術與管理,2008, 34(1):128-130.

[6] 程伯明，王海寧，李政. 現代礦山的安全生產與管理[J].礦業(yè)研究與開發(fā)，2000,20(5)：51-52.

[7] 孫繼平.煤礦安全生產理念研究[J].煤炭學報，2011,36(2): 313-316.

[8] 吳穹, 許開立.安全管理學[M].北京：煤炭工業(yè)出版社，2002.6:16-18.

[9] 薛明陸，李新紅，李富菊. “熱爐規(guī)則”在控制優(yōu)秀運動隊管理制度失效中的應用[J]. 湖北體育科技，2007,26(3)：253-254.

[10] (美)斯蒂芬·P·羅賓斯．管理學(第9版)[M]．北京：中國人民大學出版社，2008.12:303-323．

[11] 傅貴，李宣東，李 軍.事故的共性原因及其行為科學預防策略[J].安全與環(huán)境學報，2005, 5(1):80-83.