薛蕾

（中央民族大學(xué)文學(xué)與新聞傳播學(xué)院，北京 100081）

論魯迅的古代小說史研究方法

薛蕾

（中央民族大學(xué)文學(xué)與新聞傳播學(xué)院，北京 100081）

發(fā)掘經(jīng)典著作中所采用的科學(xué)研究方法，對(duì)于新時(shí)期古代小說研究具有重要意義。集中體現(xiàn)于《中國(guó)小說史略》中魯迅的古代小說史研究方法，其將西方文學(xué)研究方法與中國(guó)傳統(tǒng)治學(xué)之法融會(huì)貫通，將理論分析與文獻(xiàn)考據(jù)相結(jié)合，以社會(huì)歷史批評(píng)發(fā)掘小說的社會(huì)文化底蘊(yùn)；以文化比較研究拓展小說審美維度；以古典目錄學(xué)之法梳理小說觀念的發(fā)展，從而為中國(guó)古代小說研究樹立了學(xué)術(shù)典范。

小說史研究方法；社會(huì)歷史批評(píng)；文化比較研究；古典目錄研究

運(yùn)用符合中國(guó)古代小說發(fā)展態(tài)勢(shì)及中國(guó)傳統(tǒng)審美思維特點(diǎn)的研究方法，是決定古代小說研究科學(xué)性的關(guān)鍵因素之一。魯迅在對(duì)中國(guó)古代小說進(jìn)行研究的過程中，將中國(guó)傳統(tǒng)的治學(xué)方法與西方文學(xué)研究方法有機(jī)融合，從而確立了契合中國(guó)古代小說審美特點(diǎn)及文化精神的科學(xué)研究方法?！吨袊?guó)小說史略》（以下簡(jiǎn)稱《史略》）集中體現(xiàn)了魯迅的治學(xué)精神與研究方法①本文所引《中國(guó)小說史略》原文均據(jù)魯迅全集（第9卷），人民文學(xué)出版社（2005版）。，奠定了中國(guó)小說史寫作的基本格局，為古代小說史的研究提供了新的學(xué)術(shù)思路。在學(xué)界對(duì)其進(jìn)行宏觀研究的基礎(chǔ)上，筆者試圖探討魯迅進(jìn)行小說史研究的治學(xué)理念，發(fā)掘?qū)W術(shù)經(jīng)典中采用的研究方法。

一、以社會(huì)歷史批評(píng)發(fā)掘小說的社會(huì)文化底蘊(yùn)

“批評(píng)是一般文化史的組成部分，因此，離不開一定的歷史和社會(huì)環(huán)境”[1]，社會(huì)歷史批評(píng)基于此種理念：文學(xué)與社會(huì)之間的關(guān)系至關(guān)重要，研究這些關(guān)系可以形成和加深對(duì)文藝作品的美感反映。劉勰在《文心雕龍》中以“文變?nèi)竞跏狼?，興廢系乎時(shí)序”[2]來(lái)概括文學(xué)與時(shí)代背景的密切關(guān)系。中國(guó)古代小說發(fā)展的歷程也深深鐫刻著歷史的烙印。這也正是魯迅自覺地將社會(huì)歷史批評(píng)運(yùn)用于古代小說史研究的原因所在。魯迅曾多次提到這種研究理念：“我總以為倘要論文，最好是顧及全篇，并且顧及作者的全人，以及他所處的社會(huì)狀態(tài)，這才較為確鑿”[3]；“我們想研究某一時(shí)代的文學(xué)，至少要知道作者的環(huán)境，經(jīng)歷和著作”[4]。在小說史研究實(shí)踐中，魯迅格外重視每一時(shí)期的政治環(huán)境、社會(huì)風(fēng)尚以及文人心態(tài)等社會(huì)文化因素，并著力于穿透紛繁復(fù)雜的文化現(xiàn)象透視時(shí)代的精神。因而使小說史不僅成為對(duì)每一時(shí)期小說藝術(shù)的總結(jié)，也是對(duì)小說創(chuàng)作所代表的文化精神的揭示。

首先，魯迅注重闡釋小說的題材類型與社會(huì)思潮之間的聯(lián)系?！妒仿浴分兄赋雒鞔猿霈F(xiàn)神魔仙怪小說大盛的文學(xué)現(xiàn)象，其重要原因之一在于當(dāng)時(shí)獨(dú)特的社會(huì)文化觀念：“奉道流羽客之隆重，極于宋宣和時(shí)，元雖歸佛，亦甚崇道，其幻惑故遍行于人間，明初稍衰，比中葉而復(fù)極顯赫”，于是“妖妄之說自盛，而影響且及于文章”。同時(shí)，魯迅還揭示出社會(huì)思想于承襲中的變化：“歷來(lái)三教之爭(zhēng)，都無(wú)解決，互相容受，乃曰‘同源’，所謂義利邪正善惡是非真妄諸端，皆混而又析之，統(tǒng)于二元，雖無(wú)專名，謂之神魔，蓋可賅括矣?！盵5]明代文化思想的顯著特點(diǎn)之一即為儒釋道融合，諸多文化思想已不分畛域，神鬼觀念更是互相滲透，加之通俗小說的興起使小說的藝術(shù)表現(xiàn)更加豐富，因而魯迅將明代以神魔仙怪為題材的通俗小說命名為“神魔小說”。此認(rèn)識(shí)也成為對(duì)小說題材的重要論斷，影響一直延及當(dāng)代對(duì)此類小說的研究。另外，魯迅還從社會(huì)政治局勢(shì)的角度分析清末譴責(zé)小說出現(xiàn)的原因，指出因嘉慶以來(lái)“屢挫于外敵”，“有識(shí)者則已翻然思改革”，而戊戌變法不成，“群乃知政府不足與圖治，頓有掊擊之意矣”。

其次，在闡釋小說作品的思想內(nèi)涵時(shí)，《史略》中也注重剖析其對(duì)時(shí)風(fēng)世態(tài)的深刻反映。其中在論析《儒林外史》時(shí)，指出作品實(shí)為社會(huì)歷史的生動(dòng)映像：“時(shí)距明亡未百年，士流蓋尚有明季遺風(fēng)，制藝而外，百不經(jīng)意，但為矯飾，云希圣賢。敬梓之所描寫者即是此曹?！边@就揭示出《儒林外史》中情態(tài)各異的文人士子，實(shí)乃作者對(duì)自己所見所聞、所思所感的藝術(shù)化的表現(xiàn)，因而使作品中的人物更具有歷史的深度。魯迅還以社會(huì)歷史批評(píng)對(duì)明代世情小說代表性作品《金瓶梅》的淫欲情節(jié)加以客觀的剖析，探尋小說出現(xiàn)此類情節(jié)的社會(huì)根源：“風(fēng)氣既變，并及文林，故自方士進(jìn)用以來(lái)，方藥盛，妖心興，而小說亦多神魔之談，且每敘床笫之事也?！濒斞覆秽笥趯?duì)《金瓶梅》的傳統(tǒng)偏見，清醒認(rèn)識(shí)到作品中的藝術(shù)表現(xiàn)正是源于現(xiàn)實(shí)的人情世態(tài)[6]。因而《史略》中對(duì)《金瓶梅》在古代小說史中的地位給予準(zhǔn)確的評(píng)價(jià)：“作者之于世情，蓋誠(chéng)極洞達(dá)，凡所形容，或條暢，或曲折，或刻露而盡相，或幽伏而含譏，或一時(shí)并寫兩面，使之相形，變幻之情，隨在顯見，同時(shí)說部，無(wú)以上之?！睆亩剐≌f的思想與藝術(shù)價(jià)值得以彰顯，并為此后《金瓶梅》研究蔚為大觀奠定了學(xué)術(shù)基礎(chǔ)。魯迅之所以能深刻剖析作者的創(chuàng)作意旨，正是因?yàn)樗麑⒆骷遗c作品置于其所處的歷史背景中加以考察：“蓋世之評(píng)一時(shí)代歷史者，褒貶所加，輒不一致，以當(dāng)時(shí)人文所現(xiàn)，合之近今，得其差池，因生不滿。若自設(shè)為古之一人，返其舊心，不思近世，平意求索，與之批評(píng)，則所論始云不妄，略有思理之士，無(wú)不然矣。”[7]

此外，魯迅還深入分析小說藝術(shù)風(fēng)貌與社會(huì)文化之間的聯(lián)系。在論及六朝文人關(guān)于志怪小說的虛實(shí)觀念時(shí)，《史略》中探討了宗教文化思想與小說藝術(shù)觀念的聯(lián)系：

文人之作，雖非如釋道二家，意在自神其教，然亦非有意為小說，蓋當(dāng)時(shí)以為幽明雖殊途，而人鬼乃皆實(shí)有，故其敘述異事，與記載人間常事，自視固無(wú)誠(chéng)妄之別矣。

此論剖析出志怪小說創(chuàng)作觀念所受宗教思想的影響：正因?yàn)槲簳x文人深受原始宗教及佛教神鬼觀念影響，以鬼神靈怪為真實(shí)的存在，故而其寫作志怪之書的創(chuàng)作觀念為“非有意為小說”。這就從創(chuàng)作心理層面揭示出六朝小說觀念以“實(shí)錄”為主的原因，也使得唐人小說觀念與六朝相較的進(jìn)步性得以彰顯，“唐人乃作意好奇，假小說以寄筆端”[8]，從而勾勒出小說藝術(shù)虛構(gòu)觀念的發(fā)展演進(jìn)；同時(shí)也發(fā)掘出六朝小說與唐代小說在藝術(shù)表現(xiàn)方面之所以有“粗陳梗概”與“敘述宛轉(zhuǎn)，文辭華艷”之別，其文化心理與審美觀念方面的深層原因。在談到《世說新語(yǔ)》的藝術(shù)風(fēng)格“記言則玄遠(yuǎn)冷峻，記行則高簡(jiǎn)瑰奇”時(shí)，魯迅也從魏晉社會(huì)局勢(shì)及文化思潮的維度剖析作品獨(dú)特審美意蘊(yùn)的形成原因。首先，指出特定歷史階段的士人，有獨(dú)特的精神風(fēng)貌和文化肖像，不同于漢代文人的“俊偉堅(jiān)卓”，魏晉士人則“吐屬玄虛，舉止疏放”。然后，分析形成魏晉風(fēng)度的思想基礎(chǔ)，即佛老“厭離于世間則一致”[9]。

正因?yàn)轸斞赴研≌f作為社會(huì)意識(shí)形態(tài)重要的一部分，將其放置于各種社會(huì)存在的關(guān)系中加以考察，故使其分析和結(jié)論更加精辟深刻，且更接近歷史的真實(shí)與小說發(fā)展的本真狀態(tài)，從而使其小說研究真正具有“史”的價(jià)值。

二、以文化比較研究拓展小說審美維度

魯迅于1907年寫的《摩羅詩(shī)力說》中已體現(xiàn)出明確的比較研究的意識(shí)。他將文化比較研究方法運(yùn)用于古代小說的研究實(shí)踐中，并側(cè)重以跨文化視野發(fā)掘出古代小說更豐富的審美意蘊(yùn)。

在論及六朝志怪小說發(fā)達(dá)的原因時(shí)，魯迅不僅指出中國(guó)傳統(tǒng)方士思想對(duì)文人的影響，且進(jìn)一步探討印度思想與文學(xué)對(duì)中國(guó)小說的影響：“還有一種助六朝人志怪思想發(fā)達(dá)的，便是印度思想之輸入。因?yàn)闀x、宋、齊、梁四朝，佛教大行，當(dāng)時(shí)所譯的佛經(jīng)很多，而同時(shí)鬼神奇異之談也雜出，所以當(dāng)時(shí)合中、印兩國(guó)的鬼怪到小說里，使它更加發(fā)達(dá)起來(lái)，如陽(yáng)羨鵝籠的故事?！盵9]魯迅以此為例論析了印度佛教傳入中國(guó)后，其宗教藝術(shù)想象對(duì)志怪藝術(shù)的發(fā)展產(chǎn)生的影響。這種影響一直貫穿于中國(guó)古代小說的發(fā)展中。明人袁于令評(píng)論小說的審美特點(diǎn)時(shí)也指出：“傳奇者貴幻：忽焉怒發(fā)，忽焉嘻笑，英雄本色，如陽(yáng)羨書生，恍惚不可方物?！盵10]魯迅的論析與中國(guó)傳統(tǒng)小說審美觀念相契合。魯迅將對(duì)中國(guó)古代小說研究的視野拓展至域外文化系統(tǒng)，從而不僅追溯小說本身的淵源，且通過發(fā)掘其宗教文化內(nèi)涵，豐富了小說的審美維度，從而為小說史研究開拓更廣闊的視域。

在比較分析中，魯迅注重從事實(shí)聯(lián)系的角度，以文獻(xiàn)材料為據(jù)來(lái)辨析比較對(duì)象之間是否存在必然聯(lián)系?！妒仿浴分兄蕴岢觥瓣?yáng)羨鵝籠”源出印度佛教經(jīng)典的觀點(diǎn)，是因?yàn)榇苏摂嘟⒃谇袑?shí)的文獻(xiàn)基礎(chǔ)之上。而若無(wú)確鑿的文獻(xiàn)史料及文本依據(jù)，魯迅對(duì)不同文化領(lǐng)域間的直接影響的評(píng)判，是極為謹(jǐn)慎的。魯迅與胡適關(guān)于《西游記》中孫悟空形象來(lái)源問題的不同認(rèn)識(shí)就體現(xiàn)出這一點(diǎn)。魯迅提出孫悟空的形象源于唐人傳奇《古岳瀆經(jīng)》中的無(wú)支祁，并指出自己所據(jù)的事實(shí)：“《西游》中兩提‘無(wú)支祁’（一作“巫枝祇”），蓋元時(shí)盛行此故事，作《西游》者或亦受此影響。其根本見《太平廣記》卷四六七《李湯》條?！盵11]而胡適則提出“我假定哈奴曼是猴行者的根本”[12]。魯迅在反駁胡適的觀點(diǎn)時(shí)，依然以是否有“事實(shí)聯(lián)系”來(lái)加以分析：“1.著《西游記》的人，并未看過佛經(jīng)；2.中國(guó)所譯的印度經(jīng)論中，沒有和這相類的話；3.作者吳承恩熟于唐人小說，《西游記》中受唐人小說的影響的地方很不少。”[9]魯迅與胡適對(duì)此問題的不同論斷與他們不同的研究方法有密切關(guān)系。

值得注意的是，魯迅在進(jìn)行比較研究時(shí)，其核心是探究中國(guó)古代小說如何通過吸收域外優(yōu)秀的文化藝術(shù)，形成自己的審美意蘊(yùn)。因此，他對(duì)陽(yáng)羨鵝籠故事的考察并未止于發(fā)掘其在佛經(jīng)中的記載，而是進(jìn)一步分析其在志怪小說中的變化：“魏晉以來(lái)，漸譯釋典，天竺故事亦流傳世間，文人喜其穎異，于有意或無(wú)意中用之，遂蛻化為國(guó)有。”并結(jié)合此故事在小說發(fā)展史上的演變證實(shí)其中國(guó)化的過程：“晉人荀氏作《靈鬼志》，亦記道人入籠子中事，尚云來(lái)自外國(guó)，至吳均記，乃為中國(guó)之書生?！贝苏撐鼋沂境鲇《确鸾趟枷雽?duì)中國(guó)志怪小說雖有深遠(yuǎn)影響，然而其中國(guó)化的過程不容忽視。中國(guó)小說的志怪傳統(tǒng)最終發(fā)展成具有民族文化思維特點(diǎn)的“奇幻”審美觀念，從而在此藝術(shù)積淀的基礎(chǔ)上，于明清時(shí)期出現(xiàn)《西游記》、《聊齋志異》等集幻設(shè)藝術(shù)之大成的典范之作。魯迅的研究所遵循的正是古代小說發(fā)展的客觀歷史全貌。

三、以文獻(xiàn)目錄學(xué)之法探尋小說理論觀念

魯迅將傳統(tǒng)目錄學(xué)的方法運(yùn)用于小說史的研究，聚合歷代目錄之書對(duì)小說的著錄情況，對(duì)小說觀念的流變加以歷時(shí)性的研究；將文獻(xiàn)著錄的變化及相關(guān)的分類方法與文學(xué)觀念的發(fā)展變革規(guī)律相結(jié)合，以書目著錄來(lái)考辨小說觀念的內(nèi)涵與外延。這種研究方法成為梳理中國(guó)古代“小說”觀念、把握古代小說文體特征的重要路徑。

《史略》第一篇的切入視角即為“史家對(duì)小說之著錄及論述”。在考察漢代“小說”觀念時(shí)，魯迅以《漢書·藝文志》所著錄的附于《諸子略》之末的“小說家”作品及班固之注為依據(jù)，提煉出《漢志》所體現(xiàn)的小說觀念為“大抵或托古人，或記古事，托人者似子而淺薄，記事者近史而悠繆者也”，準(zhǔn)確把握中國(guó)古代小說觀念形成初期小說與子部、史部的密切關(guān)系。延及唐代小說觀念，則據(jù)《隋書·經(jīng)籍志》的著錄狀況指出“所論列則仍襲《漢書》《藝文志》”，揭示出《隋志》所反映的小說觀念多承襲漢代，視小說為“街談巷語(yǔ)之說”。然魯迅又發(fā)現(xiàn)《隋志》小說觀念的進(jìn)步性，指出小說歸屬的微妙變化：“小說故隸于子”。將小說明確歸入子部，與其他諸家并列，意味著對(duì)小說地位的提高。這就有別于《漢志》認(rèn)為“諸子十家，其可觀者九家”，僅將小說家附錄于諸子之末的著錄方式。魯迅這一發(fā)現(xiàn)使唐代小說觀念的進(jìn)步性得以彰顯。將小說作為子部中的一個(gè)重要類目的著錄方式,直接影響后世公、私書目的分類體系,后人遂習(xí)稱小說為子部小說。

魯迅洞悉志怪類作品由史部雜傳類改錄入小說類，這實(shí)則意味著小說的虛構(gòu)性在宋代得到體認(rèn)，反映出小說觀念由“實(shí)錄”向“虛構(gòu)”的關(guān)鍵性轉(zhuǎn)變。宋代洪邁在其所編的志怪小說集《夷堅(jiān)志》的序言中明確提出“稗官小說家言不必信”[13]的觀點(diǎn)，顯示出宋代已有相當(dāng)一部分文人對(duì)志怪小說的虛構(gòu)性特征有清醒的認(rèn)識(shí)。魯迅的相關(guān)分析與古代小說觀念的發(fā)展?fàn)顟B(tài)相契合。

對(duì)于明清兩代史家小說觀念的變化，魯迅則通過兩個(gè)時(shí)代對(duì)小說的不同分類加以辨析。繼胡應(yīng)麟對(duì)小說進(jìn)行系統(tǒng)的分類之后，至清代官修《四庫(kù)全書》，對(duì)小說也進(jìn)行了一次分類實(shí)踐。魯迅分析了二者對(duì)小說分類的不同處理，著重指出《四庫(kù)全書總目提要》將胡應(yīng)麟《少室山房筆叢》中原歸為小說的叢談、辯訂、箴規(guī)三類作品改隸于雜家，“小說范圍，至是乃稍整潔矣”，同時(shí)指出胡應(yīng)麟視為小說重要類型之一的傳奇，在《提要》中未被著錄。最后，魯迅對(duì)宋之平話、元明之演義等通俗小說的著錄情況加以概述，指出“史家成見，自漢迄今蓋略同：目錄亦史之支流，固難有超其分際者矣”。由著錄情況客觀總結(jié)出其中所體現(xiàn)出的史家對(duì)通俗小說的輕視態(tài)度，使史家小說觀念得到全面的反映。

由《史略》可以看出，魯迅將目錄學(xué)運(yùn)用于對(duì)小說觀念流變的梳理中，將橫向剖析與縱向梳理相結(jié)合，開拓了研究小說觀念及小說審美觀念的方法，豐富了傳統(tǒng)目錄學(xué)的研究維度。自魯迅之后，鄭振鐸、孫楷第、趙景深、胡士瑩、譚正璧等學(xué)者，在古典小說研究中發(fā)展了此研究方法，深刻揭示古典小說的發(fā)展脈絡(luò)和規(guī)律，使古典小說研究實(shí)現(xiàn)可持續(xù)性的發(fā)展。

魯迅運(yùn)用科學(xué)的研究方法進(jìn)行小說史研究，因此使《中國(guó)小說史略》“能做到史料考據(jù)與文學(xué)感悟相映，虛與實(shí)結(jié)合，史與論并長(zhǎng)”[14]，為小說研究奠定優(yōu)良的學(xué)術(shù)傳統(tǒng)。在“西學(xué)東漸”思潮的裹挾下，“以西例律我國(guó)小說”的觀念一度對(duì)小說研究產(chǎn)生較大影響。而過于倚重西方文學(xué)研究方法，則難免會(huì)使中國(guó)古代小說研究的道路有所偏頗。在這樣的學(xué)術(shù)氛圍中，魯迅的研究理念與方法顯得尤為可貴。他將西方文學(xué)批評(píng)方法與中國(guó)傳統(tǒng)治學(xué)之法相融通，將理論分析與文獻(xiàn)考據(jù)相結(jié)合，確立了以中國(guó)古代小說文本為依據(jù)，以小說的歷史發(fā)展為核心，以中國(guó)社會(huì)文化背景為依托，博采古今治學(xué)之法，融通中西文學(xué)觀念的小說史研究方法，為中國(guó)小說史研究樹立了學(xué)術(shù)典范。對(duì)魯迅學(xué)術(shù)研究方法的探討是具有開放性與延展性的課題，這對(duì)于當(dāng)下學(xué)界進(jìn)行古代小說研究時(shí)，正確處理多元的文學(xué)研究方法與中國(guó)古典小說審美特質(zhì)之間的關(guān)系，具有重要的啟示意義。

［1］[美]雷納·韋勒克.近代文學(xué)批評(píng)史[M].楊豈深，楊自伍,譯.上海：上海譯文出版社，1987：10.

［2］（梁）劉勰.文心雕龍注[M].范文瀾,注.北京：人民文學(xué)出版社，1958：675.

［3］魯迅.且介亭雜文二集[M]//魯迅全集：第6卷.北京：人民文學(xué)出版社，2005：444.

［4］魯迅.而已集[M]//魯迅全集：第3卷.北京：人民文學(xué)出版社，2005：501.

［5］魯迅.中國(guó)小說史略[M]//魯迅全集：第9卷.北京：人民文學(xué)出版社，2005.

［6］（明）蘭陵笑笑生.皋鶴堂批評(píng)第一奇書金瓶梅[M].王汝梅,校注.長(zhǎng)春：吉林大學(xué)出版社，1994：1.

［7］魯迅.墳[M]//魯迅全集：第1卷.北京：人民文學(xué)出版社，2005：26.

［8］（明）胡應(yīng)麟.少室山房筆叢[M].北京：中華書局，1958：486.

［9］魯迅.中國(guó)小說的歷史的變遷[M]//魯迅全集：第9卷.北京：人民文學(xué)出版社，2005：319-327.

［10］（明）袁于令.隋史遺文[M].上海：上海古籍出版社，1990：2.

［11］魯迅.書信[M]//魯迅全集：第11卷.北京：人民文學(xué)出版社，2005：431.

［12］胡適.胡適文存[M].上海：上海書店，1989：78.

［13］丁錫根.中國(guó)歷代小說序跋集[M].北京：人民文學(xué)出版社，1996：99.

［14］黃霖.20世紀(jì)的“中國(guó)小說史”編纂[J].東岳論叢，2004（3）：87.

（責(zé)任編輯：任屹立）

Lu Xun’s Research M ethods of the History of Ancient Chinese Novels

XUE Lei
（College of Literature and Journalism,Minzu University of China,Beijing 100081,China）

It is of significance to explore the scientific research methods used in classic works for the contemporary study of ancient Chinese novels.A Brief History of Chinese Fiction embodies Lu Xun's research methods.In this work,Lu Xun combines western literary research methods with traditional Chinese research methods,as wall as bridges theoretical analysis with textual criticism.He studies the ideological and aesthetic implication of novels and the conception of novel by the method of social and historical criticism,cultural comparison,and classical bibliography.These research methods establish an academic model of the study on ancient Chinese novels.

research method of novel history；social and historical criticism；cultural comparison；study of classical bibliography

I210.96/.97

A

1671-0304（2014）01-0099-04

2013-09-10

薛蕾（1978-），女，河南開封人，中央民族大學(xué)文學(xué)與新聞傳播學(xué)院博士生，主要從事明清文學(xué)研究。