潘宏亮

（河南師范大學(xué) 商學(xué)院，河南 新鄉(xiāng)453007）

中小企業(yè)是國民經(jīng)濟(jì)和社會(huì)發(fā)展的中堅(jiān)力量，在活躍經(jīng)濟(jì)、促進(jìn)就業(yè)、推動(dòng)創(chuàng)新、增加稅收、便民利民諸多方面發(fā)揮著重要作用，但由于資源環(huán)境約束、技術(shù)變革加速、歐債危機(jī)陰霾、政府政策資源錯(cuò)配、發(fā)達(dá)國家制造業(yè)回歸等原因，使得中小企業(yè)步入微利時(shí)代，出現(xiàn)“扎堆倒閉”現(xiàn)象。究其本質(zhì)根源，在于動(dòng)態(tài)與隱蔽的全球價(jià)值鏈治理“組合拳”使得創(chuàng)新能力薄弱的中小企業(yè)難以成功轉(zhuǎn)型升級(jí)。黨的十八大報(bào)告提出實(shí)施創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)戰(zhàn)略，更加注重協(xié)同創(chuàng)新。協(xié)同創(chuàng)新的核心理念是突破單一創(chuàng)新主體資源和能力的限制，實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素共享與整合的協(xié)同效應(yīng)。為此，協(xié)同創(chuàng)新已成為我國科技創(chuàng)新活動(dòng)的新趨勢、新導(dǎo)向，成為集聚創(chuàng)新要素、提高創(chuàng)新效率、推動(dòng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的有效途徑。然而，目前國內(nèi)外學(xué)者多從嵌入性視角對(duì)我國OEM 制造業(yè)升級(jí)問題進(jìn)行研究，多集中于企業(yè)升級(jí)路徑的必要性、升級(jí)的關(guān)鍵因素、知識(shí)資源的重要性等，但在GVC 鎖定的背景下如何有效獲取關(guān)鍵創(chuàng)新資源、提升企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的研究文獻(xiàn)較為缺乏［1］。因此，從協(xié)同創(chuàng)新視角探究破解中小企業(yè)在全球價(jià)值鏈中被高端封鎖和低端鎖定困境的良策，引導(dǎo)中小企業(yè)擺脫路徑依賴和轉(zhuǎn)變固有的升級(jí)路徑，具有十分重要的理論意義和實(shí)踐意義。

一、理論基礎(chǔ)與研究框架構(gòu)建

（一）協(xié)同創(chuàng)新的相關(guān)研究

自熊彼特提出創(chuàng)新理論以來，創(chuàng)新管理理論研究不斷深入，逐步呈現(xiàn)出多角色、網(wǎng)絡(luò)化、開放性的特征，協(xié)同創(chuàng)新思想應(yīng)運(yùn)而生，受到國內(nèi)外學(xué)術(shù)界的重視。學(xué)術(shù)界分別從產(chǎn)學(xué)研合作［2］、集群創(chuàng)新［3］、自主 創(chuàng)新過程［4］、知識(shí)增值［5］角度界定了協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵。熊勵(lì)等認(rèn)為，協(xié)同創(chuàng)新分為內(nèi)部和外部兩種途徑［6］，其中，內(nèi)部協(xié)同創(chuàng)新的主體是產(chǎn)業(yè)組織本身，外部協(xié)同創(chuàng)新的實(shí)現(xiàn)主要取決于產(chǎn)業(yè)組織與其他相關(guān)主體之間的互動(dòng)。對(duì)橫向協(xié)同創(chuàng)新的研究，國內(nèi)外學(xué)者主要圍繞各主體橫向協(xié)同創(chuàng)新模型與運(yùn)行機(jī)制、模式、績效等展開［7］；關(guān)于縱向協(xié)同創(chuàng)新，國內(nèi)外學(xué)者主要研究各主體縱向協(xié)同創(chuàng)新模式、模型、收益分配、實(shí)施策略等［8］。關(guān)于協(xié)同創(chuàng)新的維度，常見的劃分方式有三種：第一，分為技術(shù)性變化的技術(shù)創(chuàng)新、非技術(shù)性變化的市場創(chuàng)新和管理創(chuàng)新三類［9］；第二，分為協(xié)同過程的核心層即“戰(zhàn)略—知識(shí)—組織”的要素協(xié)同，支持層即政府的政策引導(dǎo)、項(xiàng)目推動(dòng)和制度激勵(lì)，輔助層即中介機(jī)構(gòu)、金融機(jī)構(gòu)等［10］；第三，包括跨時(shí)空、組織內(nèi)外、不同層次、要素組合四個(gè)維度的協(xié)調(diào)［11］。

縱觀已有研究，學(xué)術(shù)界主要從協(xié)同創(chuàng)新內(nèi)涵、維度劃分、機(jī)制設(shè)計(jì)、效率評(píng)估及協(xié)同創(chuàng)新模式等方面對(duì)協(xié)同創(chuàng)新進(jìn)行了研究，拓展了技術(shù)創(chuàng)新的研究思路，但是也存在以下不足：（1）現(xiàn)有研究多集中于產(chǎn)學(xué)研合作，對(duì)于企業(yè)與競爭者、公共研究機(jī)構(gòu)、政府間協(xié)同關(guān)系的研究卻顯得較為薄弱；（2）協(xié)同創(chuàng)新理論的研究成果多停留在理論演繹的層面，對(duì)于企業(yè)實(shí)踐中協(xié)同創(chuàng)新形成機(jī)理及演化過程的研究仍顯不足，更缺乏內(nèi)外部創(chuàng)新資源協(xié)同的實(shí)證研究。

（二）企業(yè)升級(jí)的相關(guān)研究

企業(yè)升級(jí)是一項(xiàng)涉及多主體、多環(huán)節(jié)的復(fù)雜系統(tǒng)工程，受內(nèi)外部因素共同影響［12］。其升級(jí)路徑并非嚴(yán)格按照OEM 至ODM 再至OBM，而是OEM／ODM／OBM 并存互補(bǔ)的方式［13］?，F(xiàn)有文獻(xiàn)主要從全球價(jià)值鏈（簡稱GVC）、動(dòng)態(tài)能力的角度對(duì)企業(yè)升級(jí)效果進(jìn)行研究。其一，GVC理論研究主要集中在GVC驅(qū) 動(dòng) 力［14］、GVC 升 級(jí) 表 現(xiàn) 形 式［15］、GVC 治理［16］、GVC視角下企業(yè)升級(jí)［17］。其二，從動(dòng)態(tài)能力的角度研究企業(yè)升級(jí)。動(dòng)態(tài)能力強(qiáng)調(diào)了組織資源與能力的演化本質(zhì)，企業(yè)通過創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)不斷更新自身資源基礎(chǔ)與輸出新能力，適應(yīng)動(dòng)態(tài)環(huán)境，保持可持續(xù)的競爭優(yōu)勢［18］。學(xué)界對(duì)于企業(yè)升級(jí)、產(chǎn)業(yè)升級(jí)等方面的研究成果不勝枚舉，但仍存在以下不足：其一，主流GVC 理論多從發(fā)達(dá)國家主導(dǎo)企業(yè)的利益角度出發(fā)，側(cè)重于解釋GVC 上具有控制能力的大企業(yè)如何通過價(jià)值鏈治理來維持和增強(qiáng)身的競爭優(yōu)勢，而較少關(guān)注GVC 上的“弱勢群體”，造成了我國中小企業(yè)的“偽升級(jí)命運(yùn)”。其二，國內(nèi)外學(xué)者多從嵌入性視角對(duì)我國OEM 制造業(yè)升級(jí)問題進(jìn)行研究，多集中于企業(yè)升級(jí)路徑的必要性、升級(jí)的關(guān)鍵因素、知識(shí)資源的重要性等，但在GVC 鎖定的背景下如何有效獲取關(guān)鍵創(chuàng)新資源、提升企業(yè)協(xié)同創(chuàng)新能力的研究文獻(xiàn)較為缺乏。其三，關(guān)于企業(yè)升級(jí)的研究方法多為案例分析法，實(shí)證研究相對(duì)缺乏。

（三）研究思路構(gòu)建

企業(yè)向價(jià)值鏈高端升級(jí)是為了更好地在動(dòng)態(tài)環(huán)境中生存與發(fā)展，是創(chuàng)新能力持續(xù)提升的過程。中小企業(yè)升級(jí)更是如此，該過程是一項(xiàng)涉及多主體、多環(huán)節(jié)的復(fù)雜系統(tǒng)工程，受到內(nèi)、外部創(chuàng)新要素的共同影響。因中小企業(yè)在升級(jí)過程中缺乏各類創(chuàng)新資源和能力積累，難以控制其外部生存環(huán)境，只能被動(dòng)地接受與適應(yīng)外部環(huán)境帶來的影響，因而亟需協(xié)同創(chuàng)新的推進(jìn)以高效獲取內(nèi)外部創(chuàng)新資源。

與封閉式創(chuàng)新相比，協(xié)同創(chuàng)新是一種新型創(chuàng)新，強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體在創(chuàng)新過程中走出單個(gè)組織或者小團(tuán)體的范疇，以知識(shí)增值為核心，以各種創(chuàng)新要素順暢流動(dòng)、高效整合為抓手，通過搭建各種創(chuàng)新平臺(tái)破解阻隔壁壘，促進(jìn)創(chuàng)新要素有效配置及高效共享，通過創(chuàng)新要素的多元協(xié)同，克服信息不對(duì)稱問題，通過知識(shí)資源和創(chuàng)新能力的聚集與融合、碰撞與提升，發(fā)揮出單個(gè)組織與小團(tuán)體所難以發(fā)揮的能量，形成多元主體協(xié)同互動(dòng)的網(wǎng)絡(luò)創(chuàng)新模式，降低所在鏈條的企業(yè)核心技術(shù)或共性技術(shù)開發(fā)、轉(zhuǎn)化、商業(yè)化難度，產(chǎn)生“1＋1＋1＞3”的協(xié)同效應(yīng)。為此，將協(xié)同創(chuàng)新和中小企業(yè)升級(jí)聯(lián)系起來進(jìn)行綜合、融合研究，有助于實(shí)現(xiàn)創(chuàng)新要素有序流動(dòng)、高效整合、全面協(xié)同，破解中小企業(yè)創(chuàng)新的兩難境地，促使其向價(jià)值鏈高端跳躍，實(shí)現(xiàn)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的“創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)”。

二、協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中小企業(yè)升級(jí)的機(jī)理分析

協(xié)同創(chuàng)新理念可促使中小企業(yè)與所在產(chǎn)業(yè)集群內(nèi)企業(yè)或集群外的創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)形成超創(chuàng)新合作網(wǎng)絡(luò)。在對(duì)接實(shí)踐調(diào)研和學(xué)術(shù)界對(duì)協(xié)同創(chuàng)新維度劃分的基礎(chǔ)上，我們提出協(xié)同創(chuàng)新支撐中小企業(yè)升級(jí)的維度可劃分為戰(zhàn)略協(xié)同、資源協(xié)同、能力協(xié)同。戰(zhàn)略協(xié)同、資源協(xié)同、能力協(xié)同三者之間相互依存，互相促進(jìn)，互為條件，缺一不可，包含了中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的各種創(chuàng)新要素。戰(zhàn)略協(xié)同是基礎(chǔ)，是資源協(xié)同與能力協(xié)同的保障，決定了企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中的決策與執(zhí)行力以及價(jià)值取向；能力協(xié)同是協(xié)同創(chuàng)新的外在表現(xiàn)形式，通過能力協(xié)同構(gòu)建動(dòng)態(tài)組織能力進(jìn)而打造中小企業(yè)市場競爭優(yōu)勢支撐轉(zhuǎn)型升級(jí)；資源協(xié)同貫穿于戰(zhàn)略協(xié)同和能力協(xié)同，可以憑借完善互補(bǔ)資產(chǎn)構(gòu)筑企業(yè)的競爭壁壘，是戰(zhàn)略制定、執(zhí)行和控制的源動(dòng)力。為了形成良好的協(xié)同創(chuàng)新匹配機(jī)制，營建匹配的協(xié)同創(chuàng)新網(wǎng)絡(luò)，支撐中小企業(yè)升級(jí)，在動(dòng)態(tài)競爭市場條件下，中小企業(yè)以戰(zhàn)略協(xié)同選擇合適的協(xié)同創(chuàng)新伙伴，以資源協(xié)同獲得互補(bǔ)性資產(chǎn)，以能力協(xié)同獲得動(dòng)態(tài)的核心競爭力。

（一）戰(zhàn)略協(xié)同驅(qū)動(dòng)中小企業(yè)升級(jí)的機(jī)理分析

在中小企業(yè)升級(jí)過程中要使具有不同目標(biāo)導(dǎo)向、不同利益追求和不同文化背景的創(chuàng)新組織及創(chuàng)新要素形成合力，首先需要形成各創(chuàng)新主體認(rèn)同的文化價(jià)值觀，即形成戰(zhàn)略協(xié)同。戰(zhàn)略協(xié)同本質(zhì)就是為了更好地促進(jìn)中小企業(yè)與外界環(huán)境的匹配，促使創(chuàng)新主體間在組織結(jié)構(gòu)、組織文化、組織戰(zhàn)略、組織距離、創(chuàng)新要素等方面的匹配和耦合。戰(zhàn)略協(xié)同是一個(gè)以創(chuàng)新結(jié)果為導(dǎo)向，依據(jù)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)中的組織結(jié)構(gòu)、企業(yè)文化、擁有資源等方面的改變，通過反饋回路及時(shí)作出適應(yīng)性調(diào)整的動(dòng)態(tài)過程。

戰(zhàn)略協(xié)同可以是外部的，也可以是內(nèi)部的。外部戰(zhàn)略協(xié)同基于組織間的合作模式實(shí)現(xiàn)，主要體現(xiàn)為技術(shù)聯(lián)盟、知識(shí)聯(lián)盟、虛擬企業(yè)；內(nèi)部戰(zhàn)略協(xié)同基于有形資源與無形資源的共享，通過整合業(yè)務(wù)流程，降低各業(yè)務(wù)單位的成本，產(chǎn)生協(xié)同效益。在中小企業(yè)升級(jí)過程中，要以戰(zhàn)略協(xié)同為抓手，破解在協(xié)同創(chuàng)新過程中信息不對(duì)稱的難題，對(duì)協(xié)同創(chuàng)新合作伙伴的價(jià)值取向、創(chuàng)新能力及對(duì)聯(lián)盟的投入程度進(jìn)行認(rèn)真的調(diào)查，識(shí)別適合企業(yè)創(chuàng)新能力提升的合作伙伴，形成“門當(dāng)戶對(duì)”的資源結(jié)合體，促進(jìn)創(chuàng)新要素順暢流動(dòng)。協(xié)同創(chuàng)新伙伴間戰(zhàn)略目標(biāo)越相近，文化融合度越深，就越容易形成戰(zhàn)略協(xié)同，體現(xiàn)較強(qiáng)的組織性、適應(yīng)性、凝聚力、吸引力。協(xié)同創(chuàng)新伙伴間戰(zhàn)略協(xié)同持續(xù)優(yōu)化，各部門協(xié)調(diào)運(yùn)轉(zhuǎn)、提高效率、減少損失、降低摩擦、避免沖突，企業(yè)總體功能就能得以充分發(fā)揮，保證企業(yè)協(xié)同穩(wěn)定地發(fā)展。通過戰(zhàn)略協(xié)同，中小企業(yè)經(jīng)過累積性學(xué)習(xí)、漸進(jìn)性創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)內(nèi)部資源與外部資源間的統(tǒng)籌與協(xié)調(diào)，能夠不斷地改進(jìn)企業(yè)研發(fā)的產(chǎn)品的性能和提升售后服務(wù)能力，進(jìn)而適應(yīng)動(dòng)態(tài)變化的環(huán)境。

（二）資源協(xié)同驅(qū)動(dòng)中小企業(yè)升級(jí)的機(jī)理分析

資源協(xié)同是指在中小企業(yè)升級(jí)過程中協(xié)同創(chuàng)新主體間通過共享互補(bǔ)能獲得完成創(chuàng)新活動(dòng)所必須的資源要素，如資金、知識(shí)、技術(shù)、研發(fā)人員等等。資源協(xié)同可為中小企業(yè)升級(jí)提供物質(zhì)保證，通過資源協(xié)同，聚集企業(yè)升級(jí)的互補(bǔ)性資源，幫助中小企業(yè)在產(chǎn)業(yè)鏈范圍內(nèi)建立“專屬”利益共同體，從而在原材料、技術(shù)研發(fā)、產(chǎn)品生產(chǎn)、產(chǎn)品銷售等一系列環(huán)節(jié)打造嚴(yán)密的競爭壁壘，推進(jìn)中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的空間。

資源協(xié)同主要表現(xiàn)在資源稟賦和多樣性。資源稟賦強(qiáng)調(diào)創(chuàng)新主體可支配資源的數(shù)量，而資源多樣性則更關(guān)注資源的性質(zhì)，即包括資源異質(zhì)性和成員多樣性兩個(gè)方面。資源異質(zhì)性是指協(xié)同創(chuàng)新伙伴擁有不同類型資源的差異程度，創(chuàng)新資源異質(zhì)性越大，其協(xié)同效應(yīng)就越大。中小企業(yè)與大學(xué)或研究機(jī)構(gòu)等上游伙伴結(jié)盟可創(chuàng)造基礎(chǔ)研究或?qū)嶒?yàn)研究等探索性創(chuàng)新機(jī)會(huì)，與客戶等下游伙伴結(jié)盟可贏得有利于現(xiàn)有產(chǎn)品升級(jí)等的開發(fā)性創(chuàng)新機(jī)會(huì)，而橫向與相關(guān)競爭對(duì)手結(jié)盟則有利于創(chuàng)造共享產(chǎn)業(yè)專有知識(shí)或者共建產(chǎn)業(yè)標(biāo)準(zhǔn)的機(jī)會(huì)，因而資源協(xié)同都有助于提升企業(yè)創(chuàng)新績效，推動(dòng)轉(zhuǎn)型升級(jí)。

資源協(xié)同可幫助構(gòu)建企業(yè)共享外部創(chuàng)造資源的渠道，提升企業(yè)吸收能力，從合作伙伴那里獲得有價(jià)值、稀缺的、難以模仿的資源，獲取其轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中所需要的生產(chǎn)制造、營銷、售后服務(wù)等各種配套資產(chǎn)，實(shí)現(xiàn)企業(yè)升級(jí)中的銷售協(xié)同、生產(chǎn)協(xié)同、投資協(xié)同等，以及競爭對(duì)手尚未投入的各種資源。通過組織間的互動(dòng)，可以推進(jìn)中小企業(yè)與協(xié)同創(chuàng)新體之間的功能銜接與資源共享；通過組織內(nèi)外部人才的互動(dòng)，加速企業(yè)在轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中所需要的高層次人才的匯集和交流，實(shí)現(xiàn)組織間人才的優(yōu)勢互補(bǔ)與優(yōu)化組合；通過高層次人才間的思想碰撞，可以分散企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中的風(fēng)險(xiǎn)，規(guī)避不確定性，形成支撐中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的合力。

（三）能力協(xié)同驅(qū)動(dòng)中小企業(yè)升級(jí)的機(jī)理分析

能力理論認(rèn)為，企業(yè)是各種能力的集合體，其市場可持續(xù)競爭優(yōu)勢來源于企業(yè)獨(dú)特的動(dòng)態(tài)能力而非其產(chǎn)品或市場份額。為此，企業(yè)必須建立長期能力發(fā)展規(guī)劃，培育并提升自身的動(dòng)態(tài)能力。所謂能力協(xié)同是指中小企業(yè)在升級(jí)過程中，與協(xié)同創(chuàng)新體間在管理能力、研發(fā)能力、生產(chǎn)能力和營銷能力等方面的協(xié)同。能力協(xié)同對(duì)中小企業(yè)制定長期發(fā)展戰(zhàn)略具有深遠(yuǎn)的影響，通過能力協(xié)同，可以培育中小企業(yè)升級(jí)所需的創(chuàng)新聯(lián)盟能力、組合管理能力、吸收能力以及沖突協(xié)調(diào)能力。

中小企業(yè)可以通過以下四種方式來構(gòu)建并提升轉(zhuǎn)型升級(jí)過程中的能力。一是設(shè)置專門的職能部門和配備專職人員，如設(shè)置協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟的經(jīng)理崗位；二是開展工具性實(shí)踐活動(dòng)，建立協(xié)同創(chuàng)新成員間的內(nèi)部網(wǎng)絡(luò)，對(duì)最佳實(shí)踐進(jìn)行制度化；三是開展多樣化培訓(xùn)活動(dòng)，培育和提升專職人員的協(xié)同創(chuàng)新聯(lián)盟組合管理能力；四是求助于第三方，來協(xié)助解決與協(xié)同創(chuàng)新能力相關(guān)的問題。在組織層面，中小企業(yè)的核心目標(biāo)是不斷培育和提煉隱性知識(shí)和組織慣例，打造動(dòng)態(tài)組織能力（動(dòng)態(tài)組織能力是企業(yè)獨(dú)特的核心競爭力），推動(dòng)企業(yè)員工在實(shí)踐中領(lǐng)悟經(jīng)驗(yàn)訣竅，幫助企業(yè)提高生產(chǎn)技能與效率。企業(yè)在市場競爭中要想贏得競爭優(yōu)勢，必須擁有“獨(dú)門武藝”。只有通過持續(xù)的組織學(xué)習(xí)與隱性知識(shí)和組織慣例的創(chuàng)新培育，才能抵御競爭者模仿，贏得持續(xù)性的競爭優(yōu)勢。

三、協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中小企業(yè)升級(jí)的路徑選擇

中小企業(yè)升級(jí)過程中協(xié)同創(chuàng)新的路徑選擇將影響到企業(yè)組織創(chuàng)新的效果以及創(chuàng)新資源利用的效率。依據(jù)“成長場”理論，中小企業(yè)升級(jí)受到自身擁有創(chuàng)新要素的相對(duì)稀缺程度的影響，升級(jí)過程會(huì)出現(xiàn)因外力驅(qū)使自身升級(jí)、內(nèi)部研發(fā)新技術(shù)主導(dǎo)企業(yè)成長，或者內(nèi)外部耦合發(fā)展引導(dǎo)自身升級(jí)等類型。不同驅(qū)動(dòng)力類型的升級(jí)鏈條有著不同的行為規(guī)則和行為理念，若與此相違背，即使短期獲益，長期而言也將失去升級(jí)的動(dòng)力。因此，基于協(xié)同創(chuàng)新的中小企業(yè)升級(jí)的路徑選擇有三種，即外生性路徑、內(nèi)生性路徑以及內(nèi)外耦合路徑。

（一）外生性協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

外生性協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑是指外部創(chuàng)新主體的“勢能”強(qiáng)于中小企業(yè)，以中小企業(yè)外部創(chuàng)新資源為主導(dǎo)，通過探尋外部創(chuàng)新資源，形成以科研院所和高等院校為主導(dǎo)、以中小企業(yè)為轉(zhuǎn)化載體的技術(shù)聯(lián)盟，利用構(gòu)建基礎(chǔ)性、通用性的技術(shù)平臺(tái)提高中小企業(yè)創(chuàng)新能力的升級(jí)路徑。比如，高等院校或科研院所已經(jīng)研發(fā)出某行業(yè)的核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，欲尋求相關(guān)中小企業(yè)進(jìn)行合作將研發(fā)出的相關(guān)科技成果予以轉(zhuǎn)化，獲得最大經(jīng)濟(jì)效益。然而，此階段中小企業(yè)多停留在依靠優(yōu)惠政策驅(qū)動(dòng)有形資源的聚集上，對(duì)通過技術(shù)研發(fā)將創(chuàng)新與科技成果融入產(chǎn)業(yè)發(fā)展的力度把握得不夠，缺乏提高自身的創(chuàng)新意識(shí)，對(duì)創(chuàng)新合作中產(chǎn)生的技術(shù)的消化吸收能力較低。中小企業(yè)在外生性協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)升級(jí)過程與本土關(guān)聯(lián)性企業(yè)之間缺乏互動(dòng)，對(duì)外部技術(shù)具有一定的依賴性，在升級(jí)過程中處于“被俘”和“鎖定”地位。

隨著中小企業(yè)升級(jí)，其自主創(chuàng)新意識(shí)將逐步增強(qiáng)，將更加積極主動(dòng)地啟動(dòng)有市場前景的創(chuàng)新項(xiàng)目、加速現(xiàn)有創(chuàng)新項(xiàng)目、擱置不適當(dāng)?shù)膭?chuàng)新項(xiàng)目。同時(shí)，中小企業(yè)可以逐步加強(qiáng)與終端消費(fèi)者的緊密聯(lián)系，密切關(guān)注終端消費(fèi)者的需求偏好，通過向終端消費(fèi)者提供質(zhì)量可靠、性能優(yōu)良的自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)品牌產(chǎn)品，贏得消費(fèi)者高度認(rèn)可，通過市場的主動(dòng)選擇，為自己贏得主導(dǎo)權(quán)；二是中小企業(yè)可與高端知識(shí)信息產(chǎn)業(yè)相互融合，通過高科技制造、信息整合制造引領(lǐng)消費(fèi)者、贏得信賴，也可以通過新創(chuàng)意制造、尖端設(shè)計(jì)制造吸引大眾注意，贏得消費(fèi)。

（二）內(nèi)生性協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

內(nèi)生性協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑以中小企業(yè)為主導(dǎo)，具有較強(qiáng)的技術(shù)創(chuàng)新能力和市場開拓能力，通過吸納外部創(chuàng)新要素獲得升級(jí)所需的資源，形成創(chuàng)新要素間的合理配置，研發(fā)具有自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)品，創(chuàng)造出知名商標(biāo)和品牌，獲得較高的附加價(jià)值，進(jìn)而攀升到全球價(jià)值鏈的高端。此升級(jí)路徑是屬于生產(chǎn)者驅(qū)動(dòng)型的一種，是“軀干”主宰“大腦”的升級(jí)模式，是完善和創(chuàng)建國內(nèi)價(jià)值鏈模式，由制造直接向研發(fā)和營運(yùn)區(qū)位升級(jí)，以“鏈接、集成、配置、整合”為手段控制整個(gè)價(jià)值鏈條，使創(chuàng)新資源引進(jìn)成為提高自主創(chuàng)新能力和企業(yè)升級(jí)的有效途徑，進(jìn)而成為價(jià)值網(wǎng)絡(luò)和價(jià)值鏈條中的核心企業(yè)。

中小企業(yè)在內(nèi)生性協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)升級(jí)中處于主導(dǎo)地位，通過主動(dòng)與全球價(jià)值鏈中的主導(dǎo)企業(yè)和企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)密切相關(guān)的科研院所及專利中介機(jī)構(gòu)等組織合作，或通過聯(lián)合開發(fā)、或通過技術(shù)轉(zhuǎn)讓，均可提升企業(yè)對(duì)產(chǎn)業(yè)共性技術(shù)、原創(chuàng)技術(shù)的吸收能力，提高企業(yè)升級(jí)的技術(shù)平臺(tái)；中小企業(yè)也可縮短中間渠道環(huán)節(jié)，建立直接供銷關(guān)系，實(shí)現(xiàn)商業(yè)模式創(chuàng)新，拓展市場空間，擴(kuò)大市場份額，提高產(chǎn)品的競爭力，進(jìn)而獲得較高的附加價(jià)值，擴(kuò)大產(chǎn)品和自主知識(shí)產(chǎn)權(quán)品牌的知名度，提高產(chǎn)品的質(zhì)量，攀升到全球價(jià)值鏈高端。

（三）耦合性協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)

耦合性協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑是指中小企業(yè)與外部創(chuàng)新主體均具備較強(qiáng)的創(chuàng)新意識(shí)，均主動(dòng)尋求外部創(chuàng)新資源以提升自身適應(yīng)環(huán)境的能力，創(chuàng)新主體在關(guān)注自身價(jià)值和獲取外部資源的同時(shí)，更加關(guān)注升級(jí)過程中價(jià)值網(wǎng)絡(luò)上各節(jié)點(diǎn)的聯(lián)系，共同驅(qū)動(dòng)升級(jí)路徑。全面協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑突破了升級(jí)過程中價(jià)值鏈條上各價(jià)值活動(dòng)分離的機(jī)械靜態(tài)模式，更加注重升級(jí)模塊之間的立體網(wǎng)狀關(guān)系，實(shí)現(xiàn)了中小企業(yè)各個(gè)升級(jí)環(huán)節(jié)時(shí)間上的同步性，各個(gè)創(chuàng)新主體按照整體價(jià)值最優(yōu)原則相互銜接、融合、互動(dòng)。中小企業(yè)通過與外部創(chuàng)新主體之間進(jìn)行信息、資源共享，技術(shù)與政策相互嵌套，螺旋上升，帶動(dòng)整個(gè)產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新資源利用效率的提高，形成完善的NVC，甚至尋求與GVC主導(dǎo)企業(yè)開展戰(zhàn)略合作，達(dá)到真正意義上的產(chǎn)業(yè)升級(jí)。

在耦合性協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)路徑中，中小企業(yè)表現(xiàn)為具備極強(qiáng)的持續(xù)創(chuàng)新能力，該能力由自主創(chuàng)新能力、再創(chuàng)新能力和服務(wù)創(chuàng)新能力組成。中小企業(yè)成長呈現(xiàn)跨越式發(fā)展，已基本掌握產(chǎn)業(yè)核心技術(shù)和關(guān)鍵技術(shù)，并基于市場需求變化調(diào)整協(xié)同創(chuàng)新的資源整合體和技術(shù)創(chuàng)新方向，讓市場成為企業(yè)全面協(xié)同創(chuàng)新的驅(qū)動(dòng)力。在縱橫交錯(cuò)編織而成的全球價(jià)值網(wǎng)絡(luò)中，中小企業(yè)可以是一個(gè)價(jià)值鏈條上的節(jié)點(diǎn)企業(yè)，同時(shí)也可能是另一價(jià)值網(wǎng)絡(luò)上的節(jié)點(diǎn)企業(yè)，也或許是某個(gè)價(jià)值鏈條、價(jià)值網(wǎng)絡(luò)上的核心企業(yè)。對(duì)于每一個(gè)中小企業(yè)而言，既可以沿著橫向價(jià)值鏈條升級(jí)，也可以沿著縱向價(jià)值網(wǎng)絡(luò)升級(jí)，又可以價(jià)值鏈條、價(jià)值網(wǎng)絡(luò)混合升級(jí)同步推進(jìn)。

四、結(jié)束語

我國中小企業(yè)經(jīng)過多年發(fā)展，已基本形成了較強(qiáng)的制造能力，但若僅從事簡單的加工制造，難以培育自身的競爭優(yōu)勢，形成自身的核心價(jià)值。運(yùn)用協(xié)同創(chuàng)新理論，整合內(nèi)外部創(chuàng)新資源，培育企業(yè)的核心價(jià)值，改變自身產(chǎn)業(yè)鏈的位置是中小企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)的必然選擇。因本研究屬開拓性研究，定量分析存在著不小的技術(shù)困難，故本文采用文獻(xiàn)梳理法、邏輯演繹、歸納總結(jié)、對(duì)比分析法等研究方法，從戰(zhàn)略協(xié)同、資源協(xié)同、能力協(xié)同三大維度討論了協(xié)同創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)中小企業(yè)升級(jí)的內(nèi)在機(jī)理，發(fā)掘了外生性協(xié)同創(chuàng)新、內(nèi)生性協(xié)同創(chuàng)新、耦合性協(xié)同創(chuàng)新三條可行性升級(jí)路徑。該結(jié)論不僅希望能夠引起學(xué)術(shù)界、政府、企業(yè)界的關(guān)注與共鳴，也可以為運(yùn)用結(jié)構(gòu)方程建模、案例分析等后續(xù)研究奠定基礎(chǔ)。

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