譚建偉，梁淑靜

（重慶理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，重慶 400054）

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)穩(wěn)定性分析

譚建偉，梁淑靜

（重慶理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院，重慶 400054）

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中的三個主體——企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)，由于各自追求最優(yōu)目標(biāo)的差異，既存在合作又存在“類似競爭”的關(guān)系。文章利用生態(tài)學(xué)理論，從共生的角度探究產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟的最新發(fā)展——產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的本質(zhì)，具有較強(qiáng)的現(xiàn)實意義。文章在邏輯斯蒂方程的延伸Lotka－Volterra模型的基礎(chǔ)上，探析聯(lián)盟內(nèi)部企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)三者之間實現(xiàn)平衡達(dá)成實質(zhì)合作的數(shù)學(xué)條件。結(jié)論表明，盡管聯(lián)盟各主體存在目標(biāo)差異性，但是在一定條件下，依然可以達(dá)到利益平衡。為建立長期穩(wěn)定的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟提供理論研究方向，并為指導(dǎo)聯(lián)盟建設(shè)奠定一定基礎(chǔ)。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟;共生系統(tǒng);Lotka－Volterra模型;穩(wěn)定性

一、研究背景

中國的產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟（以下簡稱“聯(lián)盟”）是一種在政府引導(dǎo)與推動下，以提升技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以產(chǎn)學(xué)研為主要合作形式的戰(zhàn)略聯(lián)盟。根據(jù)2008年國家六部門聯(lián)合發(fā)布的《關(guān)于推動產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟構(gòu)建的指導(dǎo)意見》，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是指由企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)或其他組織機(jī)構(gòu)，以企業(yè)的發(fā)展需求和各方的共同利益為基礎(chǔ)，以提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新能力為目標(biāo)，以具有法律約束力的契約為保障，形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織?！秶鴦?wù)院關(guān)于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》指出，要結(jié)合國家技術(shù)創(chuàng)新工程的實施，加快構(gòu)建一批產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為集中建設(shè)技術(shù)創(chuàng)新體系中的三大載體之一，在國家技術(shù)創(chuàng)新體系建設(shè)中的地位不可小覷，在整個轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式中也占據(jù)著重要地位。因此，產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟已經(jīng)成為相關(guān)學(xué)術(shù)界與實踐界研究、實踐的熱點［1］。

目前中國產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟主要存在合作行為非長期化，合作關(guān)系不穩(wěn)定，尚未形成實質(zhì)的戰(zhàn)略伙伴關(guān)系等問題［1－2］。而對于造成聯(lián)盟不穩(wěn)定的原因，部分學(xué)者進(jìn)行了探究:第一，聯(lián)盟的不穩(wěn)定性受到聯(lián)盟內(nèi)各主體溝通不暢的影響;第二，聯(lián)盟的不穩(wěn)定性受到聯(lián)盟內(nèi)各主體的核心能力的影響;第三，聯(lián)盟的不穩(wěn)定性是由于聯(lián)盟內(nèi)部各主體對于聯(lián)盟整體利益與自身利益認(rèn)識的沖突，即各主體追求的最優(yōu)目標(biāo)存在差異造成的。已有文獻(xiàn)從多個角度對聯(lián)盟的不穩(wěn)定性進(jìn)行了探析，原因最終歸結(jié)為各個主體之間目標(biāo)與定位的差異性。這些差異性由于主體的異質(zhì)性，是難以消除的，而已有研究并沒有驗證在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟這種異質(zhì)互利共生的聯(lián)盟中，到底能不能存在一個平衡點，使各主體在合作提高聯(lián)盟的總體效率的同時使自身的利益最大化?；诖?，筆者采用三維Lotka－Volterra合作系統(tǒng)模型對聯(lián)盟最終能夠形成長期穩(wěn)定的合作關(guān)系進(jìn)行證明，并應(yīng)用二維Lotka－Volterra競爭與合作模型對聯(lián)盟中的高校與科研機(jī)構(gòu)因為一定相似目標(biāo)而形成的“類似競爭”關(guān)系進(jìn)行穩(wěn)定性分析。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是在主體各方共同利益的基礎(chǔ)上形成的聯(lián)合開發(fā)、優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享、風(fēng)險共擔(dān)的技術(shù)創(chuàng)新合作組織。要構(gòu)建有效的聯(lián)盟，聯(lián)盟中的各個主體之間應(yīng)該有相互依存、互相支撐的關(guān)系［3］。從某種程度上說，這種主體之間在資源共享基礎(chǔ)上相互促進(jìn)、共同發(fā)展的關(guān)系類似于生態(tài)學(xué)中的共生關(guān)系［4］。基于此，筆者引入共生理論，對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的共生本質(zhì)及其形成的共生系統(tǒng)的穩(wěn)定性進(jìn)行分析。

二、相關(guān)研究綜述

（一）共生理論的相關(guān)應(yīng)用

1998年袁純清將“共生理論”應(yīng)用到國內(nèi)小型經(jīng)濟(jì)的研究，“共生”這一生態(tài)學(xué)概念開始在國內(nèi)從自然現(xiàn)象研究轉(zhuǎn)向社會現(xiàn)象研究，尤其是經(jīng)濟(jì)領(lǐng)域。“共生”的概念來源于生態(tài)學(xué)，是1897年德國生物學(xué)家德貝里提出，它的本義是指不同的生物種屬按照某種物質(zhì)聯(lián)系而生活在一起。而在本文中，將產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟看成是一個共生系統(tǒng)，即在共生環(huán)境中，共生單元按照某種共生模式構(gòu)成共生關(guān)系的集合［5］。

近年來，學(xué)術(shù)界除了將共生理論引入到戰(zhàn)略聯(lián)盟的構(gòu)建、城市圈經(jīng)濟(jì)一體化及產(chǎn)業(yè)共生機(jī)理研究等理論方面，越來越多的學(xué)者開始應(yīng)用共生理論進(jìn)行產(chǎn)業(yè)內(nèi)、企業(yè)間的共生模型構(gòu)建［6］。鄒磊、孫長雄采用共生程度或共生關(guān)系研究了其對企業(yè)共生行為的影響及相應(yīng)的效應(yīng);李玉瓊、朱桂龍借用自然生態(tài)學(xué)中的共生系統(tǒng)理論，構(gòu)建了企業(yè)生態(tài)系統(tǒng)競爭的共生戰(zhàn)略模型，并推導(dǎo)了企業(yè)之間從競爭到合作再到競爭共生的平衡條件;而胡浩、李子彪、胡寶民利用共生理論構(gòu)建了區(qū)域創(chuàng)新系統(tǒng)多創(chuàng)新極共生演化動力模型;除此之外，王曉雪、周柏翔還構(gòu)建了基于共生理論的聯(lián)盟中的知識轉(zhuǎn)移模型，促使企業(yè)保持長期穩(wěn)定的共生狀態(tài)。綜上所述，共生的概念越來越為學(xué)術(shù)界接受并應(yīng)用于企業(yè)聯(lián)盟、產(chǎn)業(yè)集群等方面的研究中。因此，共生理論對于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟本質(zhì)探究是具有可行性的［5］。

（二）Lotka－Volterra模型的相關(guān)應(yīng)用

Lotka－Volterra模型（種間競爭模型）是Lotka和Volterra提出的種間競爭方程模型，最初用來描述同一生態(tài)環(huán)境下的共享同種資源的兩種種群的增長情況。作為Logistic方程（邏輯斯蒂）的延伸，由于其中的競爭關(guān)系與種群發(fā)展與產(chǎn)業(yè)集群、企業(yè)聯(lián)盟等有競爭關(guān)系存在的經(jīng)濟(jì)聯(lián)盟情況相似，Lotka－Volterra模型像邏輯斯蒂方程一樣，被越來越廣泛地應(yīng)用到相關(guān)經(jīng)濟(jì)組織的研究中。徐愛東、龍勇利用Lotka－Volterra模型模擬了中國移動和中國聯(lián)通競爭動態(tài)演變模型，分析其二者之間的競爭穩(wěn)定性與演變軌跡，并進(jìn)行了實證分析;蒙灼、嚴(yán)靜對Lotka－Volterra模型進(jìn)行擴(kuò)展與改進(jìn)，建立了能源產(chǎn)業(yè)之間的競爭模型，對競爭關(guān)系及度量進(jìn)行了驗證。雖然Lotka－Volterra模型大多用在2個不同的競爭對手間以描述其競爭關(guān)系，但高長元、杜鵬除了在高技術(shù)虛擬產(chǎn)業(yè)集群成員間引入Lotka－Volterra競爭模型而外，也構(gòu)建了其集群成員之間的合作模型，并拓展了大于2維的Lotka－Volterra模型［8］，從數(shù)學(xué)角度求解出了高技術(shù)虛擬產(chǎn)業(yè)集群成員間從競爭到合作的平衡條件。因此，基于產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟各主體之間的關(guān)系與生態(tài)系統(tǒng)中種群生存競爭的相似性，對于企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)所構(gòu)成的合作聯(lián)盟，Lotka－Volterra競爭模型也是適用的。

三、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)Lotka－Volterra模型構(gòu)建

（一）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)構(gòu)建

根據(jù)袁純清［5］所闡述的共生系統(tǒng)構(gòu)成的判據(jù)，可以得知產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟能夠構(gòu)建共生系統(tǒng)。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟由企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)通過某種方式進(jìn)行聯(lián)合，共同對涉及的技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)化推廣和人才培養(yǎng)等事項進(jìn)行合作，以提高聯(lián)盟運行效率與效果。根據(jù)共生理論，可對聯(lián)盟共生系統(tǒng)作以下分析。

1．共生單元

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟作為一個共生系統(tǒng)，主要由企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)等共生單元組成。其中企業(yè)是技術(shù)的需求者，其優(yōu)勢在于產(chǎn)品市場的開發(fā);高校知識創(chuàng)新水平較領(lǐng)先;科研機(jī)構(gòu)在應(yīng)用研究方面有專長。由于各共生單元擁有優(yōu)勢資源的差異性，共生系統(tǒng)中的各共生單元在資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)提高整個系統(tǒng)運行效率與效果的同時，只有實現(xiàn)各相關(guān)主體個體的目標(biāo)與利益，才能促使共生系統(tǒng)長久有效地發(fā)展。因此，聯(lián)盟的共生系統(tǒng)是優(yōu)勢互補(bǔ)、利益共享的互利共生關(guān)系。

2．聯(lián)盟的共生模式

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟是統(tǒng)一的整體，它由企業(yè)、科研機(jī)構(gòu)、高校等主體要素和資金、人才、技術(shù)、物資基礎(chǔ)、信息等客體要素構(gòu)成。客體要素在各主體要素之間和內(nèi)部流動和配置，促成系統(tǒng)的運行和發(fā)展，產(chǎn)生比形成共生系統(tǒng)之前更大的利益，這種利益就是共生系統(tǒng)的共生能量。

在聯(lián)盟共生系統(tǒng)中，各共生單元之間存在一種互惠互利的關(guān)系（圖1）。高校從科研機(jī)構(gòu)引進(jìn)高素質(zhì)的科研人才提高自身科研能力的同時，也為科研機(jī)構(gòu)提供科研的生力軍;科研機(jī)構(gòu)通過企業(yè)將科研成果轉(zhuǎn)化成為市場產(chǎn)品，同時企業(yè)為科研機(jī)構(gòu)提供一定的科研經(jīng)費;高校為企業(yè)培訓(xùn)、提供相關(guān)的技術(shù)人才，使企業(yè)能夠轉(zhuǎn)化更多的科研成果以獲取利益，同時企業(yè)也為高校給予了必要的資金支持，為科研人才的培養(yǎng)提供一定的方向性建議。

圖1 聯(lián)盟共生系統(tǒng)中各共生單元之間的互惠互利的關(guān)系

總之，聯(lián)盟共生系統(tǒng)中的各主體之間是一種相互支持、共同發(fā)展的關(guān)系。對稱互惠一體化是聯(lián)盟共生系統(tǒng)運行最有效的共生模式，也是增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力的必由之路。企業(yè)、高校、科研機(jī)構(gòu)擁有不同優(yōu)勢資源，采取共生系統(tǒng)中各單元對稱互惠一體化的共生模式，有利于優(yōu)勢互補(bǔ)、資源共享，使創(chuàng)新活動和創(chuàng)新成果的內(nèi)在價值得到市場檢驗，加快科研成果轉(zhuǎn)化，進(jìn)而實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化，變?yōu)楝F(xiàn)實生產(chǎn)力。不僅實現(xiàn)各單元的目標(biāo)與個體利益，也促使整個共生系統(tǒng)更好發(fā)展。

3．聯(lián)盟所處的共生環(huán)境

聯(lián)盟所處的外部環(huán)境以及聯(lián)盟當(dāng)下的運行條件，就是聯(lián)盟共生系統(tǒng)的共生環(huán)境。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的產(chǎn)生有利于高校、科研機(jī)構(gòu)和企業(yè)發(fā)揮各自優(yōu)勢，并通過相互密切結(jié)合，形成整體的綜合競爭力，推動科技和經(jīng)濟(jì)的發(fā)展。在市場經(jīng)濟(jì)條件下，通過聯(lián)盟可以極大提高有關(guān)技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)化推廣、人才培養(yǎng)、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會進(jìn)步等事項的運行績效。聯(lián)盟的順利運行影響產(chǎn)業(yè)與國民經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，政府、金融機(jī)構(gòu)等中介機(jī)構(gòu)，都對聯(lián)盟共生系統(tǒng)給予盡可能大的支持?；诖?，聯(lián)盟共生系統(tǒng)的共生環(huán)境有利于聯(lián)盟的發(fā)展。

（二）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)的Lotka－Volterra模型構(gòu)建

1．基本構(gòu)建思想

聯(lián)盟中各共生單元追求的目標(biāo)與利益存在差異，各主體自身的定位不一致，其對于技術(shù)創(chuàng)新、產(chǎn)業(yè)化推廣和人才培養(yǎng)等聯(lián)盟的合作事項的需求程度和關(guān)聯(lián)程度不同。當(dāng)兩個以上的聯(lián)盟主體的聯(lián)合與合作的運行效率與效果超過單個主體的運行效率與效果時，聯(lián)盟共生系統(tǒng)就能形成長期穩(wěn)定的關(guān)系。對于企業(yè)來講，在聯(lián)盟中更看重經(jīng)濟(jì)效益的增加，這可以從高校與科研機(jī)構(gòu)科研成果在市場上的轉(zhuǎn)化率來衡量;對于高校與科研機(jī)構(gòu)來講，在聯(lián)盟中更看重科研成果的產(chǎn)出，文中通過科研成果的增長率來表示。從整體上說，企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)為了提高聯(lián)盟總體效率，應(yīng)該是互利互惠的合作關(guān)系。但是，對于高校和科研機(jī)構(gòu)來說，在相同的資源基礎(chǔ)上，同樣看重各自的科研成果產(chǎn)出率，因此，他們之間除了存在相互促進(jìn)的合作關(guān)系外，還存在比較微妙的“類似競爭”關(guān)系。作為聯(lián)盟共生系統(tǒng)的重要組成部分，高校與科研機(jī)構(gòu)之間的相互作用狀態(tài)是競爭或合作將直接影響共生系統(tǒng)的穩(wěn)定性，有必要對其平衡條件及穩(wěn)定性進(jìn)行探究。因此，模型的構(gòu)建將分兩部分:關(guān)于聯(lián)盟總體3個主體之間的三維Lotka－Volterra合作模型;關(guān)于高校與科研機(jī)構(gòu)的二維Lotka－Volterra競爭與合作模型。

2．基本假設(shè)

假設(shè)某產(chǎn)業(yè)技術(shù)聯(lián)盟構(gòu)成的共生系統(tǒng)為A，而由高校和科研機(jī)構(gòu)組成的二元共生系統(tǒng)為A1。

3．模型構(gòu)建

由基本假設(shè)及已有研究成果可以構(gòu)建共生系統(tǒng)A的三維Lotka－Volterra合作模型［9］和共生系統(tǒng)A1的二維Lotka－Volterra競爭與合作模型［8］如下。

（1）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)A的三維合作模型。

（2）高校與科研機(jī)構(gòu)共生系統(tǒng)A1的二維模型。

競爭模型:

合作模型:

四、產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)模型分析

（一）聯(lián)盟共生系統(tǒng)三維模型分析

由式（1）－（3）可知，要使共生系統(tǒng)A達(dá)到全局平衡，即共生系統(tǒng)中各主體在相同的環(huán)境與資源基礎(chǔ)上的相互作用達(dá)到平衡狀態(tài)，3個主體都有利可圖，就是求解方程組的根（共生系統(tǒng)全局平衡點）。

設(shè)矩陣B為共生系統(tǒng)A中3個主體之間的相互作用矩陣，則

根據(jù)已有相關(guān)定理［9］，若︱B︱＜0，則共生系統(tǒng)中存在內(nèi)部平衡點，且平衡點唯一。若能求解出滿足此條件的平衡點，則說明在產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟形成的共生系統(tǒng)A中，不管目前企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)對于自身在聯(lián)盟共生系統(tǒng)中的定位與目標(biāo)認(rèn)識差異有多大，共生單元通過調(diào)節(jié)與適應(yīng)，最終可以達(dá)到多贏共生狀態(tài)。對此觀點證明如下。

將B矩陣的行列式︱B︱依次從按行展開，則按第一行展開時

由已知假設(shè)可知，式（9）中后兩項都是大于0的，只要滿足式（10），︱B︱＜0就成立。

同理可知，當(dāng)︱B︱分別按第二行、第三行展開行列式時，為使︱B︱＜0成立，應(yīng)有:

因此，當(dāng)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)三者的科研成果市場轉(zhuǎn)化率、科研成果產(chǎn)出率的自然增長率中兩兩主體的合作系數(shù)，即相互作用力與其為了實現(xiàn)增長目標(biāo)已占用的資源之間滿足式（10）－（12），共生系統(tǒng)就能達(dá)到平衡狀態(tài)，并且在此平衡狀態(tài)下，3個主體所追求的變化（即應(yīng)該是正向的，所求的平衡點令式（1）－（3）為0，并解方程組:

因為滿足式（10）－（12），則I1、I2、I3都小于0;而︱B︱＜0成立?？赏浦剑?6）－（18）平衡點。共生系統(tǒng)A能夠在一定條件下形成互利共生的平衡合作關(guān)系。

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟所謀求的平衡并不是暫時的，而是建立一種長期穩(wěn)定的戰(zhàn)略合作關(guān)系?；诖?，我們將對共生系統(tǒng)中存在的這一平衡點的穩(wěn)定性進(jìn)行驗證，以表明產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟這一共生系統(tǒng)是可以形成長期穩(wěn)定合作關(guān)系的產(chǎn)學(xué)研一體化聯(lián)盟。

（二）二維模型分析

1．競爭模型分析

由式（4）、（5）有

對高校X和科研機(jī)構(gòu)Y來說，通過兩點法可得知其各自科研成果產(chǎn)出率增加在x、y軸上的交點分別為

由以上的交點可知，若將高校和科研機(jī)構(gòu)的科研成果產(chǎn)出率變化放到同一象限，將有4種情況。

圖2 高校比科研機(jī)構(gòu)更具競爭力

圖3 科研機(jī)構(gòu)比高校更具競爭力

在以上兩種情況下，毫無疑問無法達(dá)到共生系統(tǒng)A1的平衡狀態(tài)。從數(shù)學(xué)角度解析，要使共生系統(tǒng)A1在

圖4 高校和科研機(jī)構(gòu)競爭情況一

圖5 高校和科研機(jī)構(gòu)競爭情況二

2．合作模型分析

由式（6）、（7）有

解方程組，可得高校X與科研機(jī)構(gòu)Y在合作狀態(tài)下的共生系統(tǒng)A1的互利共生平衡條件，即

當(dāng)高校X和科研機(jī)構(gòu)Y在合作狀態(tài)下共生時，應(yīng)該是二者的科研成果產(chǎn)出率變化為正，即x＞0，y＞0。此時，由式（26）、（27）可知，（x，y）應(yīng)在第一象限，則可知

式（28）為共生系統(tǒng)A1中高校X和科研機(jī)構(gòu)Y下，達(dá)到合作互利共生平衡的條件。從條件不等式中也可以看出，即便在合作狀態(tài)下，高校與科研機(jī)構(gòu)的科研成果產(chǎn)出率一直增加，但因為受到共生系統(tǒng)及共生單元成長周期的影響，這種增長將趨于穩(wěn)定，空間將越來越小直至達(dá)到一個定值。

五、結(jié)論與決策建議

本文在Lotka－Volterra種間競爭生態(tài)模型的基礎(chǔ)上，構(gòu)建了產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)的三維（企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)）合作模型，并對其中的高校和科研機(jī)構(gòu)“類似競爭”的關(guān)系構(gòu)建了二維競爭與合作模型。三維合作模型從整體驗證了聯(lián)盟共生系統(tǒng)3個主體達(dá)到互利共生平衡的條件及其穩(wěn)定性，二維競爭與合作模型分析了高校與科研機(jī)構(gòu)在不同相互作用力下共生系統(tǒng)的平衡條件及其穩(wěn)定性。

通過對產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟共生系統(tǒng)相關(guān)模型的建立與分析，主要得到以下結(jié)論。

（一）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟可以實現(xiàn)互利共生平衡

式（29）－（31）可以變形為:

因此，雖然各共生單元追求的目標(biāo)存在差異，其對于在聯(lián)盟共生系統(tǒng)中的定位不清晰，但是當(dāng)企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)三者的科研成果市場轉(zhuǎn)化率、科研成果產(chǎn)出率的自然增長率、合作系數(shù)，即相互作用力與其為了實現(xiàn)增長目標(biāo)已占用的資源滿足上述條件時，聯(lián)盟共生系統(tǒng)總能達(dá)到平衡。

（二）產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟中各主體之間存在穩(wěn)定的互利共生關(guān)系

產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟的建立并不是暫時的，聯(lián)盟的建立應(yīng)該以長期穩(wěn)定的互惠合作關(guān)系為基礎(chǔ)，這樣才能在戰(zhàn)略層面實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)經(jīng)濟(jì)增長，使企業(yè)增強(qiáng)自主創(chuàng)新能力，高校和科研機(jī)構(gòu)在進(jìn)行良好知識互動的同時，增強(qiáng)自身的科研能力，為企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)帶來長久的積極影響［10］。

從模型的相關(guān)求解可知，構(gòu)建聯(lián)盟應(yīng)以戰(zhàn)略合作為基礎(chǔ)，聯(lián)盟主體間形成長期的戰(zhàn)略關(guān)系是可行的。若企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)在組建聯(lián)盟時有長期合作、資源共享、優(yōu)勢互補(bǔ)的戰(zhàn)略意識，形成良好的互利共生平衡，就能使共生系統(tǒng)平衡的穩(wěn)定性更加持久。

（三）聯(lián)盟中更傾向于“類似競爭”的某兩個主體之間可以達(dá)到共生平衡，但是這種平衡將會被打破

基于此，在聯(lián)盟中要盡力構(gòu)建主體之間（不僅是高校和科研機(jī)構(gòu)之間，還包括企業(yè)與高校、企業(yè)與科研機(jī)構(gòu)之間）良性競爭甚至是促成實質(zhì)的合作關(guān)系。當(dāng)聯(lián)盟主體間的實質(zhì)合作關(guān)系建立之后，能有效促進(jìn)聯(lián)盟的整體運行效果與效率的改進(jìn)，使整個聯(lián)盟最終成為互利共生的共生系統(tǒng)，實現(xiàn)多贏發(fā)展模式。

（四）聯(lián)盟中更傾向于合作的某兩個主體之間可以達(dá)到共生平衡，促進(jìn)二者利益的增長，但這種增長將趨于飽和

通過求解可知，高校與科研機(jī)構(gòu)在合作狀態(tài)下互利共生平衡條件為

不等式（38）表明，即便在合作狀態(tài)下，高校與科研機(jī)構(gòu)的科研成果產(chǎn)出率一直增加，但因為受到共生系統(tǒng)及共生單元成長周期的影響，這種增長將趨于穩(wěn)定，空間將越來越小直至達(dá)到一個定值。

因此，聯(lián)盟中的某兩個主體之間更傾向于合作時，二者的共生系統(tǒng)雖然能形成較穩(wěn)定的共生平衡關(guān)系，使總體和個體的追求的增長目標(biāo)都得以實現(xiàn)，但是這種增長最終將趨向飽和。政府、企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)應(yīng)該采取積極措施盡量延長聯(lián)盟及其主體利益增長的時間。

針對所構(gòu)建模型中的方程求解結(jié)果及結(jié)論，筆者提出以下相關(guān)決策建議。

第一，正確引導(dǎo)聯(lián)盟主體樹立構(gòu)建穩(wěn)定聯(lián)盟關(guān)系的合作意識。企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)都應(yīng)該對聯(lián)盟充滿信心。而政府也應(yīng)當(dāng)從適當(dāng)?shù)姆较蛞龑?dǎo)三方的合作，并出臺相關(guān)政策促使聯(lián)盟主體構(gòu)建長期的戰(zhàn)略關(guān)系。將聯(lián)盟中的各主體看成統(tǒng)一的總體來給予支持，并且對于其中實力較弱的一方要提供必要的協(xié)助。不斷引導(dǎo)企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)強(qiáng)化彼此之間共生意識，使聯(lián)盟的總體效率提高的同時使主體自身也獲得比參與聯(lián)盟之前更大的利益滿足。

第二，進(jìn)行持續(xù)的階段性監(jiān)督與政策支持。產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新聯(lián)盟的構(gòu)建并不是為了某一個合作項目或迎合某一階段的創(chuàng)新口號，而是關(guān)系到一個產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略性的發(fā)展。三方主體在加入到聯(lián)盟時應(yīng)該是以戰(zhàn)略合作為起點，政府應(yīng)在聯(lián)盟發(fā)展過程中不斷進(jìn)行階段性的監(jiān)督，并根據(jù)聯(lián)盟發(fā)展客觀情況制定相關(guān)的政策使聯(lián)盟中的各主體建立長期有效的信用等相關(guān)機(jī)制，以維系其戰(zhàn)略合作關(guān)系以至達(dá)到聯(lián)盟共生系統(tǒng)的平衡狀態(tài)。

第三，進(jìn)一步規(guī)范聯(lián)盟中各主體的合作與競爭行為。政府及相關(guān)部門應(yīng)該完善相關(guān)政策法規(guī)，建立較全面的聯(lián)盟總體與各主體的相關(guān)評價機(jī)制，以規(guī)范各主體在共生系統(tǒng)中的利益分享與風(fēng)險共擔(dān)的行為。

第四，不斷加強(qiáng)聯(lián)盟各主體的核心競爭力。政府及有關(guān)部門應(yīng)制定企業(yè)、高校與科研機(jī)構(gòu)的一體化發(fā)展戰(zhàn)略及指導(dǎo)文件，不斷地引導(dǎo)共生主體積極進(jìn)行有效的合作模式與共生系統(tǒng)運行機(jī)制的探索，使企業(yè)、高校和科研機(jī)構(gòu)不斷提高自身核心能力，進(jìn)行及時的技術(shù)創(chuàng)新，增強(qiáng)主體的名譽(yù)度，努力延長聯(lián)盟成長生命周期中的穩(wěn)定期，避免聯(lián)盟的效率改進(jìn)趨近飽和，以使聯(lián)盟共生系統(tǒng)不斷處于活躍的創(chuàng)新環(huán)境中，在提高自身核心競爭力的同時，促進(jìn)聯(lián)盟總體的共同發(fā)展。

［1］譚建偉，葉麗，李攀藝．基于產(chǎn)學(xué)研的技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行機(jī)制研究述評與展望［J］．重慶理工大學(xué)學(xué)報:社會科學(xué)版，2012（6）:32－36．

［2］胡梟峰．產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟研究評述［J］．商業(yè)現(xiàn)代化，2010（7）:8－9．

［3］李林，肖玉超，王永寧．基于產(chǎn)業(yè)集群的產(chǎn)學(xué)研戰(zhàn)略聯(lián)盟合作機(jī)制構(gòu)建研究［J］．重慶大學(xué)學(xué)報:社會科學(xué)版，2010 （2）:11－15．

［4］徐剛，梁淑靜，高靜．產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟本質(zhì)與運行難點［J］．商業(yè)研究，2012（7）:112－116．

［5］袁純清．共生理論及其對小型經(jīng)濟(jì)的應(yīng)用研究（上）［J］．改革，1998（2）:101－105．

［6］胡堅．在不同學(xué)科的交匯行進(jìn)——評袁純清同志著［J］:重慶大學(xué)學(xué)報:社會科學(xué)版，1999（5）:92－94．

［7］FREEDMAN H I A．Deterministic mathematical models in population ecology［M］．NY:Marcel Dekker Inc．，1980．

［8］高長元，杜鵬．基于Lotka－Vovterra的高技術(shù)虛擬產(chǎn)業(yè)集群成員間合作與競爭模型［J］．科技進(jìn)步與對策，2009 （23）:72－75．

［9］權(quán)宏順．3維Lotka－Volterra合作系統(tǒng)的全局穩(wěn)定性［J］．應(yīng)用數(shù)學(xué)，1991（1）:53－57．

［10］RAO B P，SRINIVAS K，REDDY A．Dynamic to the analysis of strategic alliances［J］．International Business Review，1995，4 （4）:499－518．

（責(zé)任編輯 傅旭東）

A Study on Stability of the Industrial Technology Innovation Strategic Alliance Symbiotic System Based on Lotka－Volterra

TAN Jianwei，LIANG Shujing
（School of Economics and Trade，Chongqing University of Technology，Chongqing 400054，P．R．China）

This paper explores the substantive characteristics of industrial technology innovation strategic alliance（ITISA）from the perspective of symbiosis theory，and finds the equilibrium point among business，colleges and universities and scientific research institute in the ITISA via model of lotka－volterra．It concludes that symbiotic units in the ITISA symbiotic system had stable mutualist relationship．It makes a contribution to theory and practice of ITISA．

ITISA;symbiotic system;model of Lotka－Volterra;stability

F260

A

1008-5831（2014）04-0025-09

10．11835/j．issn．1008－5831．2014．05．004

2013－09－20

國家社會科學(xué)基金項目“西部地區(qū)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行機(jī)制研究”（11XGL004）;重慶市科技創(chuàng)新服務(wù)軟科學(xué)項目“重慶市基于軍民融合技術(shù)協(xié)同創(chuàng)新的人力資源支持體系構(gòu)建研究”（cstc2012cx－rkxa0064）;重慶市教育委員會人文社會科學(xué)研究項目“效用理論視角下的重慶市產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新戰(zhàn)略聯(lián)盟運行機(jī)制研究”（12SKL03）;重慶市勞動經(jīng)濟(jì)與人力資源管理研究中心資助項目

譚建偉（1969－），男，重慶石柱人，重慶理工大學(xué)經(jīng)濟(jì)與貿(mào)易學(xué)院教授，碩士研究生導(dǎo)師，主要從事技術(shù)創(chuàng)新理論、人力資源戰(zhàn)略管理研究。