陳 剛

（上海同濟工程項目管理咨詢有限公司， 上海 200092）

房建工程中監(jiān)理單位的見證風險及對策研究

陳 剛

（上海同濟工程項目管理咨詢有限公司， 上海 200092）

摘 要：見證是監(jiān)理單位質(zhì)量控制的重要措施之一，見證工作不到位將引起監(jiān)理單位的見證風險。列舉了房建工程中監(jiān)理單位的見證風險，分析了各風險的成因和危害，給出了防范監(jiān)理單位見證風險的對策與建議。

關(guān)鍵詞：監(jiān)理；見證風險；對策

1 房建工程監(jiān)理見證背景

見證取樣是指在建設(shè)單位或監(jiān)理人員見證下， 由施工技術(shù)人員在現(xiàn)場取樣， 送至有相應(yīng)資質(zhì)的試驗室進行試驗。見證人由施工現(xiàn)場監(jiān)理人員擔任， 或由建設(shè)單位委托具備一定試驗知識的專業(yè)技術(shù)人員擔任。見證人設(shè)定后須向質(zhì)量監(jiān)督機構(gòu)試驗室備案。更換見證人須辦理變更備案手續(xù)。見證人和送檢單位對送檢試驗的真實性和代表性負法定責任。

見證工作對于工程質(zhì)量控制有積極的作用。首先，可以控制檢測中的虛假行為，保證檢測數(shù)據(jù)反映實際質(zhì)量狀況。其次，可以提高質(zhì)量控制人員的責任心和素質(zhì)，有利于參建隊伍素質(zhì)的提高。再次，可以提高工程質(zhì)量監(jiān)督工作的透明度，消除腐敗現(xiàn)象。最后，見證制度可以杜絕不合格材料進入現(xiàn)場，使現(xiàn)場施工質(zhì)量處于受控狀態(tài)。

2 房建工程中監(jiān)理單位的見證風險

房建工程見證過程中，能引發(fā)監(jiān)理單位法律責任的因素均可視為監(jiān)理單位的見證風險。常見的見證風險有以下幾種。

2.1 見證人員素質(zhì)和數(shù)量不滿足見證取樣的需要

自我國實行強制監(jiān)理制度以來，工程監(jiān)理行業(yè)的入行門檻相對較低，監(jiān)理公司數(shù)量增長相當迅速，而與之相應(yīng)的淘汰制度并沒有建立起來。建設(shè)單位的壓價、監(jiān)理企業(yè)低水平的運作和競爭，使得監(jiān)理企業(yè)缺乏在市場中的主體地位和活力，造成監(jiān)理人員的收入相對較低，對高層次專業(yè)技術(shù)人才很難有吸引力和凝聚力，也帶來諸如監(jiān)理人員流動頻繁、年齡結(jié)構(gòu)不合理、專業(yè)水平不高、工作責任心不強、廉潔自律不夠等一系列問題。由于監(jiān)理人員存在的上述問題，使得見證工作呈現(xiàn)“走過場”現(xiàn)象。按照有關(guān)規(guī)定，每項工程的見證人員至少配備 1～2 名，對于規(guī)模較大的建筑小區(qū)或復雜的建筑物，還應(yīng)根據(jù)建筑物的數(shù)量或不同的工種適當增加見證人員。目前，有些建筑工程現(xiàn)場見證人員數(shù)量遠遠不夠，一個較大的小區(qū)只有 1～2 名見證人員，且其中一名見證人員還是現(xiàn)場負責人或是監(jiān)理總監(jiān)。特別是近一兩年，建設(shè)工程規(guī)模越來越大，有些監(jiān)理單位由于見證人員的數(shù)量不夠，將某一見證人員的證書復印多份在其監(jiān)理的各個工地使用。這根本不能滿足檢測見證的有關(guān)規(guī)定。

2.2 見證人員不到位

按照規(guī)定， 施工單位從事現(xiàn)場材料試驗取樣人員和建設(shè)單位(或監(jiān)理單位） 的見證人員， 須經(jīng)培訓考核， 取得試驗取樣人員上崗證書和見證人員上崗證書， 方可履行其職責。沒有經(jīng)過見證取樣培訓， 沒有取得上崗資格， 是不能從事見證取樣和送檢工作的。但在實際工作中， 一些單位的取樣見證人員往往是不到位的， 甚至無證上崗， 這樣抽取的試樣， 其代表性和真實性就難以保證。

2.3 見證取樣的試樣不滿足真實性和代表性要求

試樣真實性是對見證取樣最基本的要求，部分監(jiān)理單位見證人員未做到現(xiàn)場取樣見證，甚至與施工單位惡意串通，弄虛作假等來損害建設(shè)單位的利益。見證取樣的試樣不滿足代表性要求主要是由未按規(guī)范要求取樣、制樣造成的，典型的現(xiàn)象為取樣制樣的方式、部位不正確以及取樣不滿足隨機性要求。

2.4 見證及送檢滯后于現(xiàn)場檢測的需要

目前送檢不及時的主要問題是混凝土、砂漿試塊超齡期送檢，以及材料先使用后送檢。監(jiān)理單位尤其要防范材料先使用后送檢的風險，施工單位在使用不合格材料時，往往采取先使用后送檢的拖延戰(zhàn)術(shù)，尤其是用量大、造價高的材料，待施工基本完成時再進行送檢，檢測結(jié)果不合格，返工成本和難度極大，如發(fā)生這種情形，監(jiān)理單位將承擔連帶責任，工作極其被動。

2.5 抽樣組數(shù)不足、見證取樣樣品檢測項目漏檢或指標偏低

由于監(jiān)理單位見證人員業(yè)務(wù)不熟悉或者施工單位為節(jié)省檢測費用，原材料和中間產(chǎn)品的取樣往往沒有按規(guī)范規(guī)定的取樣頻率(批、組） 進行取樣， 存在少取、漏取現(xiàn)象，或者施工質(zhì)量檢驗數(shù)量沒有達到評定標準的要求。見證取樣樣品檢測項目漏檢或指標偏低是監(jiān)理單位見證工作中常見的問題之一，比較容易被發(fā)覺的是檢測項目不滿足規(guī)范或圖紙的要求，實際工作中見證取樣樣品檢測項目或檢測指標不滿足合同要求的問題往往比較隱蔽，這一現(xiàn)象突出表現(xiàn)在工程招標時，擬中標的施工單位已內(nèi)定的情況，建設(shè)單位將招標文件交由擬中標單位編寫，為達到排除競爭對手的目的，擬中標單位編寫招標文件時將性能指標不合理提高，或者要求滿足國外標準，實際檢測時卻遵守常規(guī)性能指標，當監(jiān)理單位不注意合同要求時，因見證導致監(jiān)理單位合同管理失責的風險就由此產(chǎn)生。

2.6 標準規(guī)范要求的見證項目不具有實際操作性

標準規(guī)范中一般都會涉及需見證取樣的項目，見證取樣項目對加強施工質(zhì)量控制有積極的作用，但有些見證項目不具有實際操作性或按標準規(guī)范要求執(zhí)行會導致監(jiān)理單位人力投入過大。例如，中空玻璃的節(jié)能檢測，除了需要現(xiàn)場尺寸的玻璃 3 塊外，還需要尺寸為 100 mm×100 mm 的試樣 3 塊，這么小尺寸的試樣現(xiàn)場幾乎不存在，基本都是另行制作樣品，這樣的樣品隨機性和代表性明顯不足，類似的情形還存在于電纜的節(jié)能檢測等環(huán)節(jié)。

2.7 檢測單位導致的見證風險

檢測單位收樣流程不規(guī)范也是導致監(jiān)理單位見證風險的原因之一，正規(guī)的收樣流程對確保檢測單位檢測結(jié)果的科學與公正性至關(guān)重要。部分檢測單位對收樣流程的重要性認識不足，在未對監(jiān)理單位見證人員資質(zhì)進行復核的情況下就收樣，甚至見證人員不到場也接收樣品，這種情況下見證取樣的樣品真實性根本無法得到保證。還有部分檢測單位對送檢的樣品進行內(nèi)部編號后，讓送樣的施工單位人員直接把樣品送到檢測人員處，或者檢測人員可以看到原始的委托單，這就造成了施工單位和檢測人員直接接觸的機會，為弄虛作假提供了可能。檢測報告上都有“只對來樣負責”的字樣，一旦發(fā)生上述造假的行為，監(jiān)理單位百口莫辯。

3 監(jiān)理單位見證風險防范的對策與建議

防范和減小房建工程中監(jiān)理單位的見證風險，不能僅僅要求監(jiān)理單位加強自身建設(shè)，還需要采取措施對檢測單位、建設(shè)單位的行為進行約束，政府主管部門也應(yīng)發(fā)揮作用，強化制度管理，推進見證取樣工作?；谏鲜鲇^點，筆者提出以下對策和建議。

3.1 合理選擇見證人員，所選人員培訓上崗

在監(jiān)理項目組質(zhì)量控制過程中，見證員的作用不容小覷，監(jiān)理單位應(yīng)對該崗位予以足夠的重視，在人員選擇上應(yīng)綜合考慮項目組人員的數(shù)量、崗位、業(yè)務(wù)水平和人員素質(zhì)。擬任命的見證人員應(yīng)具有較高的責任心，對監(jiān)理業(yè)務(wù)應(yīng)比較熟悉，擬擔任見證的人員最好是項目組中負責現(xiàn)場監(jiān)理的人員，這樣可以保證見證與現(xiàn)場進度同步。見證員的數(shù)量也應(yīng)與現(xiàn)場見證的工作量相匹配，至少應(yīng)配備 2 名見證人員，以免出現(xiàn)僅有的見證人員休息時，現(xiàn)場無人見證的尷尬局面?，F(xiàn)場見證人員均應(yīng)接受正式的培訓，學習系統(tǒng)的見證理論和實踐知識，持證上崗，唯有如此才能保證見證工作的質(zhì)量。

3.2 制定詳實的見證監(jiān)理細則和見證計劃，建立見證臺賬

監(jiān)理項目組的監(jiān)理工作應(yīng)有詳細的細則指導，見證工作可以單獨制定見證監(jiān)理細則，也可以和旁站工作合并編制細則，細則應(yīng)起到明確見證的程序、方法和見證員的職責，避免見證員間責任推諉不清的作用。編制書面的見證計劃，可以督促監(jiān)理項目組熟悉圖紙、規(guī)范，明確見證取樣的項目和測試指標。需要特別注意的是，見證取樣的測試指標，不僅體現(xiàn)在規(guī)范和圖紙中，監(jiān)理項目組尚應(yīng)注意招投標文件中對見證取樣指標的特殊要求。對見證工作建立臺賬，可便于監(jiān)理項目組及時了解監(jiān)理見證工作的進展，見證臺賬對比見證計劃，監(jiān)理項目組可發(fā)現(xiàn)未及時完成需立即進行的見證工作，以及近期將開展的見證工作。

3.3 加強對見證員的資質(zhì)管理

一張見證員證書在多個項目使用是造成監(jiān)理單位見證工作不到位的重要原因，加強對見證員的資質(zhì)管理是杜絕“一證多用”的必然要求。首先，監(jiān)理單位應(yīng)保證所監(jiān)理項目的見證人員持證上崗，且見證人員見證的項目唯一，不得兼任其他項目的見證員。其次，政府相關(guān)主管部門應(yīng)采取見證人員與項目掛鉤的制度，方法與形式可以結(jié)合實際情況來確定，如上海市規(guī)定樣品錄入檢測系統(tǒng)的工作由見證員完成，見證員必須與項目綁定才有錄入的權(quán)限，見證員不能同時綁定兩個或更多的項目，這一措施有效地控制了“一證多用”的現(xiàn)象，也促使監(jiān)理單位正視見證員持證上崗的問題。

3.4 唯一性標識和網(wǎng)絡(luò)化管理

為確保見證取樣樣品的真實性，見證取樣工作的理想狀態(tài)是見證取樣后就立即完成委托送檢。實際工作中，混凝土和砂漿試塊都要經(jīng)過養(yǎng)護后，才能完成送檢，房建項目的監(jiān)理項目組往往都沒有養(yǎng)護室，試塊的養(yǎng)護工作都是施工單位進行的，監(jiān)理單位很難保證試塊在養(yǎng)護過程中不發(fā)生掉包現(xiàn)象，見證過程中使用唯一性標識是解決上述問題的途徑之一。所謂“唯一性標識”是指編號唯一，植入或貼在試件上無法取出或撕下的電子標識，常見的有芯片和防撕標簽兩種。見證取樣后使用唯一性標識，即使樣品不能立即送檢，也能保證所送樣品就是當時見證取樣時的樣品。樣品送檢過程中，經(jīng)常有施工單位事先準備好樣品，瞞著監(jiān)理單位送檢，如果檢測單位對見證人員到場把關(guān)不嚴，施工單位偷送的樣品就會被檢測，容易造成扯皮現(xiàn)象。如果對見證取樣實行網(wǎng)絡(luò)化管理，見證樣品必須由見證人員通過網(wǎng)絡(luò)登記進檢測系統(tǒng)才能進入檢測流程，這使得見證人員能有效控制樣品的見證送檢，使所有見證行為都在見證人員的掌控中，杜絕施工單位冒充監(jiān)理見證、偷偷送檢的行為。

3.5 監(jiān)理單位注重見證工作的影像資料留置

與監(jiān)理工作的其他環(huán)節(jié)一樣，見證工作也需要進行影像資料的留置。對見證工作進行影像資料留置不僅可以督促監(jiān)理單位見證人員按法律法規(guī)和規(guī)范的要求進行見證，確保見證工作的質(zhì)量，還可以規(guī)避檢測報告“只對來樣負責”對監(jiān)理單位造成的風險。見證工作留置的影像資料應(yīng)保證質(zhì)量，留置的影像資料像素或清晰度應(yīng)滿足歸檔要求，如影像資料是照片形式，照片中應(yīng)反映出取樣的樣品，尤其是樣品的細節(jié)部位，還要能反映出取樣時見證人員在場，如果照片不能完全反映見證情況，應(yīng)考慮采用錄像的形式。

3.6 加強對檢測單位的管理

為減少因見證導致的檢測結(jié)果糾紛，檢測單位自身應(yīng)規(guī)范檢測收樣程序，見證人員不到場，檢測單位堅決不收樣，樣品被收樣臺接收后，內(nèi)部流轉(zhuǎn)由檢測單位自行完成，避免送樣人員與檢測人員接觸。對檢測單位的運作過程實施網(wǎng)絡(luò)監(jiān)控管理，也是避免因檢測單位導致見證糾紛的有效措施之一，檢測的結(jié)果應(yīng)實時上傳，有條件的地區(qū)可考慮對檢測的全過程進行視頻監(jiān)控。

3.7 采用合適的檢測合同形式

檢測單位應(yīng)為與建設(shè)單位、施工單位和監(jiān)理無隸屬或利害關(guān)系的第三方機構(gòu)，所以簽訂檢測合同時，應(yīng)確保檢測單位的第三方獨立性。有些地方的檢測合同形式為三方合同，即簽訂方為建設(shè)單位、施工單位和檢測單位，在這種合同形式下，在檢測單位的選擇上施工單位有一定的決定權(quán)，檢測單位在當前項目的檢測活動是否聽施工單位的話，將影響其能否順利接到施工單位在其他項目的檢測業(yè)務(wù)，這種情形不利于檢測單位公平、公正地進行檢測活動。因此，檢測合同形式應(yīng)為建設(shè)單位和檢測單位簽訂兩方合同的形式。

3.8 堅持平行檢測

平行檢測是監(jiān)理質(zhì)量控制的重要方法之一，在有關(guān)法規(guī)、規(guī)章和規(guī)范中均明確地規(guī)定了下來。平行檢測是控制檢測過程(尤其是檢測合同形式為建設(shè)單位、施工單位和檢測單位三方合同時）質(zhì)量的重要措施。通過監(jiān)理的平行檢測，可以對檢測結(jié)果進行核驗，可以驗證質(zhì)量檢測系統(tǒng)是否正常運行，發(fā)現(xiàn)檢測系統(tǒng)所存在的問題，進而糾正檢測系統(tǒng)的偏差和工程質(zhì)量檢測的結(jié)論。在實施平行檢測后，由于對被驗對象抽檢容量的增加，再加上監(jiān)理人所進行的平行檢測的獨立性，在判別被驗對象質(zhì)量的合格性時，總體上講，誤判率將減少，對監(jiān)理單位的見證工作是一種補充和保障。

4 結(jié) 語

由于參建主體及各種客觀因素的影響，房建工程中監(jiān)理單位的見證工作存在見證風險。見證風險的消除需要監(jiān)理單位、檢測單位、建設(shè)單位、政府主管部門的共同參與，通過對監(jiān)理單位、檢測單位、建設(shè)單位進行行為約束，完善見證過程的制度建設(shè)，強化見證過程的監(jiān)管手段，可以有效減少監(jiān)理單位的見證風險。

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中圖分類號：F407.9

文獻標識碼：B

文章編號：1007-4104(2014)11-0061-03

收稿日期：2014-09-10

作者簡介：陳剛(1983—），研究生，工程師，任職于上海同濟工程項目管理咨詢有限公司。

通信地址：上海市楊浦區(qū)赤峰路73號 上海同濟工程項目管理咨詢有限公司。E-mail：50232589@qq.com