游超

(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心,北京 100081)

組合物權(quán)利要求的撰寫方式

游超

(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局專利局專利審查協(xié)作北京中心,北京 100081)

組合物型權(quán)利要求在發(fā)明專利和實(shí)用新型專利中所占的比重越來(lái)越大,關(guān)于組合物權(quán)利要求的撰寫直接關(guān)系到組合物權(quán)利要求最后的走向。因此,有必要關(guān)注組合物權(quán)利要求撰寫時(shí)的幾點(diǎn)注意事項(xiàng)。本文簡(jiǎn)要對(duì)組合物權(quán)利要求的撰寫進(jìn)行了論述。

組合物權(quán)利要求 開放式 封閉式

1 引言

專利作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)戰(zhàn)略，創(chuàng)新驅(qū)動(dòng)發(fā)展的進(jìn)程中，為非常重要的一環(huán)，其發(fā)揮的作用已愈來(lái)愈被國(guó)人重視，也已被國(guó)家提到了前所未有的高度。日前，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局發(fā)布最新統(tǒng)計(jì)數(shù)據(jù)，2013年，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局共受理發(fā)明專利申請(qǐng)82.5萬(wàn)件，同比增長(zhǎng)26.3%；授權(quán)發(fā)明專利20.8萬(wàn)件，同比下降4.1%。

專利權(quán)利要求的保護(hù)范圍是貫穿發(fā)明和實(shí)用新型專利申請(qǐng)地撰寫、審查以及專利權(quán)存續(xù)階段的一個(gè)核心概念。在撰寫和審查階段，申請(qǐng)人提出希望獲得專利權(quán)保護(hù)的范圍，審查員則對(duì)保護(hù)范圍的大小是否合適(以及其他方面的問(wèn)題)進(jìn)行審查；在專利權(quán)存續(xù)階段，專利權(quán)人享有由保護(hù)范圍所確定的專利權(quán)。在申請(qǐng)階段，申請(qǐng)人請(qǐng)求被授予如權(quán)利要求書所表述的“保護(hù)范圍”；在審查階段，審查員審查該權(quán)利要求書所表述的“保護(hù)范圍”是否具備授權(quán)條件；在專利權(quán)存續(xù)期間，專利權(quán)人享有權(quán)利要求書所表述的“保護(hù)范圍”的專有權(quán)[1]。

2 組合物權(quán)利要求的特點(diǎn)

組合物權(quán)利要求最主要的一個(gè)特點(diǎn)即是包含多種組分，一般多達(dá)6-10種，且各組分對(duì)其含量做了一個(gè)數(shù)值范圍的限定，具體通過(guò)以下例子可見：

一種專用于工業(yè)齒輪油的復(fù)合添加劑，基本特征在于：由基礎(chǔ)油；抗氧劑；銹蝕抑制劑；金屬減活劑；抗磨劑；抗極壓劑；破乳化劑；摩擦改進(jìn)劑；泡沫抑制劑；粘度指數(shù)改進(jìn)劑；金屬鎂粉；二硫化鉬組成。所述的抗氧劑為二烷基二硫代磷酸金屬鹽；銹蝕抑制劑為磺酸銨；金屬減活劑為甲苯甲酰三唑衍生物；抗磨劑為羧酸鉬；抗極壓劑為磷酸酯的鉬鹽；破乳化劑為聚烷氧基聚胺；摩擦改進(jìn)劑為長(zhǎng)鏈銨基化合物；泡沫抑制劑為聚丙烯酸酯；粘度指數(shù)改進(jìn)劑為苯乙烯二烯共聚物。各組份的重量百分比為：抗氧劑8-10%；銹蝕抑制劑6-8%；金屬減活劑5-7%；抗磨劑6-8%；抗極壓劑5-6%；破乳化劑7-9%；摩擦改進(jìn)劑5-7%；泡沫抑制劑8-9%；粘度指數(shù)改進(jìn)劑3-4%；金屬鎂粉5-7%；二硫化鉬4-6%。基礎(chǔ)油為80-90%。

由以上主題名稱為一種專用于工業(yè)齒輪油的復(fù)合添加劑的發(fā)明專利的權(quán)利要求1可以看出，此為典型的組合物權(quán)利要求，包含組分多達(dá)12種，且各組分的含量均為一個(gè)數(shù)值范圍。

3 撰寫組合物權(quán)利要求應(yīng)注意的事項(xiàng)[2]

3.1 開放式、封閉式及它們的撰寫注意事項(xiàng)

根據(jù)專利法實(shí)施細(xì)則第二十一條第二款的規(guī)定，發(fā)明的性質(zhì)不適合將獨(dú)立權(quán)利要求分為前序和特征兩部分撰寫的，獨(dú)立權(quán)利要求可以用其他方式撰寫。組合物權(quán)利要求一般屬于這種情況。組合物權(quán)利要求應(yīng)當(dāng)用組合物的組分或者組分和含量等組成特征來(lái)表征。組合物權(quán)利要求分開放式和封閉式兩種表達(dá)方式。開放式表示組合物中并不排除權(quán)利要求中未指出的組分；封閉式則表示組合物中僅包括所指出的組分而排除所有其他的組分。開放式和封閉式常用的措詞如下：(1)開放式，例如“含有”、“包括”、“包含”、“基本含、有”、“本質(zhì)上含有”、“主要由…… 組成”、“主要組成為”“基本上由……組成”、“基本組成為” 等，這些都表示該組合物中還可以含有權(quán)利要求中所未指出的某些組分，即使其在含量上占較大的比例。(2)封閉式，例如“由……組成”、“組成為”、“余量為”等，這些都表示要求保護(hù)的組合物由所指出的組分組成，沒有別的組分， 但可以帶有雜質(zhì)，該雜質(zhì)只允許以通常的含量存在。使用開放式或者封閉式表達(dá)方式時(shí)，必須要得到說(shuō)明書的支持。例如，權(quán)利要求的組合物A+B+C，如果說(shuō)明書中實(shí)際上沒有描述除此之外的組分，則不能使用開放式權(quán)利要求。另外還應(yīng)當(dāng)指出的是，一項(xiàng)組合物獨(dú)立權(quán)利要求為A+B+C，假如其下面一項(xiàng)權(quán)利要求為A+B+C+D，則對(duì)于開放式的A+B+C權(quán)利要求而言，含D的這項(xiàng)為從屬權(quán)利要求；對(duì)于封閉式的A+B+C權(quán)利要求而言，含D的這項(xiàng)為獨(dú)立權(quán)利要求。

3.2 組合物權(quán)利要求中組分和含量的限定

(1)如果發(fā)明的實(shí)質(zhì)或者改進(jìn)只在于組分本身，其技術(shù)問(wèn)題的解決僅取決于組分的選擇，而組分的含量是本領(lǐng)域的技術(shù)人員根據(jù)現(xiàn)有技術(shù)或者通過(guò)簡(jiǎn)單實(shí)驗(yàn)就能夠確定的，則在獨(dú)立權(quán)利要求中可以允許只限定組分；但如果發(fā)明的實(shí)質(zhì)或者改進(jìn)既在組分上，又與含量有關(guān)，其技術(shù)問(wèn)題的解決不僅取決于組分的選擇，而且還取決于該組分特定含量的確定，則在獨(dú)立權(quán)利要求中必須同時(shí)限定組分和含量，否則該權(quán)利要求就不完整，缺少必要技術(shù)特征。在某些領(lǐng)域中，例如在合金領(lǐng)域中，合金的必要成分及其含量通常應(yīng)當(dāng)在獨(dú)立權(quán)利要求中限定。(2)法在限定組分的含量時(shí)，不允許有含糊不清的用詞，例如“大約”、“左右”、“近” 等等，如果出現(xiàn)這樣的詞，一般應(yīng)當(dāng)刪去。組分含量可以用“0～X”、“＜X” 或者“X以下”等表示，以“0～X” 表示的，為選擇組分，“＜X”、“X以下”等的含義為包括X＝0。通常不允許以“＞X” 表示含量范圍。(3)一個(gè)組合物中各組分含量百分?jǐn)?shù)之和應(yīng)當(dāng)?shù)扔?00%，幾個(gè)組分的含量范圍應(yīng)當(dāng)符合以下條件：某一組分的上限值＋其他組分的下限值≤100某一組分的下限值＋其他組分的上限值≥100。(4)用文字或數(shù)值難以表示組合物各組分之間的特定關(guān)系的，可以允許用特性關(guān)系或者用量關(guān)系式，或者用圖來(lái)定義權(quán)利要求。圖的具體意義應(yīng)當(dāng)在說(shuō)明書中加以說(shuō)明。

4 結(jié)語(yǔ)

筆者認(rèn)為，審查指南是專利申請(qǐng)審查階段的部門規(guī)章，它應(yīng)當(dāng)貫穿在專利申請(qǐng)、審查以及專利權(quán)有效過(guò)程中。對(duì)于封閉式權(quán)利要求來(lái)說(shuō)，專利權(quán)人請(qǐng)求保護(hù)的是不含有該權(quán)利要求所述以外的結(jié)構(gòu)組成部分或方法步驟，其保護(hù)范圍相對(duì)較小，即A+B+C+D的技術(shù)方案不能破壞A+B+C的技術(shù)方案的新穎性，對(duì)于開放式權(quán)利要求，其保護(hù)范圍相對(duì)封閉式較大，但是不穩(wěn)定，很容易存在新創(chuàng)性問(wèn)題，如A+B+C+D的技術(shù)方案即能破壞A+B+C的技術(shù)方案的新穎性，即選擇何種方式撰寫組合物的權(quán)利要求，需要申請(qǐng)人根據(jù)申請(qǐng)人專利的含金量以及技術(shù)方案本身的創(chuàng)造性決定。

[1]李熙等.淺談封閉式權(quán)利要求的保護(hù)范圍與全面覆蓋原則.審查實(shí)踐與研究.

[2]專利審查指南.2010版.