●中南林業(yè)科技大學(xué)商學(xué)院 鄭 立 盛均全

基于低碳經(jīng)濟(jì)視角下的碳交易問題研究

●中南林業(yè)科技大學(xué)商學(xué)院 鄭 立 盛均全

環(huán)境問題是二十一世紀(jì)的頭等問題，關(guān)系到人類賴以生存的基礎(chǔ)。實(shí)施碳交易既是解決環(huán)境惡化的重要選擇，也是推動(dòng)能源結(jié)構(gòu)轉(zhuǎn)型、實(shí)現(xiàn)低碳經(jīng)濟(jì)發(fā)展的有效途徑。本文從碳交易產(chǎn)生的背景入手，深刻剖析了我國(guó)碳交易市場(chǎng)的各種不完善性，有針對(duì)性地提出了完善碳交易市場(chǎng)機(jī)制的對(duì)策辦法，目的是培育發(fā)展碳交易市場(chǎng)，促使企業(yè)減少碳排放以發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)，達(dá)到實(shí)現(xiàn)最佳生態(tài)環(huán)境的目標(biāo)。

碳交易 市場(chǎng)機(jī)制 低碳經(jīng)濟(jì) 生態(tài)環(huán)境

一、研究背景

（一）碳交易產(chǎn)生的原因。隨著人類社會(huì)的不斷進(jìn)步，環(huán)境問題正變得越來(lái)越嚴(yán)峻。傳統(tǒng)工業(yè)化既給我們的生活帶來(lái)了便利，同時(shí)也對(duì)地球這個(gè)人類賴以生存的家園造成了巨大的破壞，于今人類與自然的矛盾日顯突出。諸多因素之中，溫室氣體和污染物排放問題算是阻礙人與自然和諧相處的頭號(hào)絆腳石。當(dāng)前空氣中二氧化碳、甲烷等溫室氣體含量嚴(yán)重超標(biāo)，遠(yuǎn)遠(yuǎn)超過了過去的水平，打破了自然界“增長(zhǎng)和消耗”的動(dòng)態(tài)平衡，直接導(dǎo)致地球氣候發(fā)生了變化，溫室效應(yīng)日趨明顯，造成了自然界的惡性循環(huán)。

氣候問題具有全球性和連坐性，僅單靠少數(shù)國(guó)家的力量無(wú)法從根本上解決溫室效應(yīng)問題，而且一旦問題進(jìn)一步惡化，所帶來(lái)的影響對(duì)于世界各地都是災(zāi)難性的。為此，早在上個(gè)世紀(jì)末聯(lián)合國(guó)氣候變化框架公約參加國(guó)就制定了旨在減少溫室氣體排放的 《京都議定書》，其目標(biāo)是“將大氣中的溫室氣體含量穩(wěn)定在一個(gè)適當(dāng)?shù)乃?，進(jìn)而防止劇烈的氣候改變對(duì)人類造成傷害”。但是怎樣將其穩(wěn)定在一個(gè)適當(dāng)?shù)乃?？在全球范圍?nèi)實(shí)行碳交易，促使企業(yè)發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)以減少碳排放，無(wú)疑是眾多選擇途徑中一種比較可行的方法。

（二）碳交易的含義及概念。碳交易的實(shí)質(zhì)是二氧化碳排放權(quán)的交易。簡(jiǎn)單地說，就是為了減少全球溫室氣體排放，防止全球氣候變暖，把二氧化碳排放權(quán)作為一種商品，在交易市場(chǎng)上進(jìn)行二氧化碳排放權(quán)的交易，簡(jiǎn)稱碳交易。它買賣的是碳排放權(quán)而不是二氧化碳本身，交易過程不存在實(shí)質(zhì)的物品交換。碳交易的工作原理類似于拍賣收益的再利用，以產(chǎn)量為基礎(chǔ)的許可證分配方案與根據(jù)價(jià)值增值在行業(yè)分布的排放權(quán)分配方案相結(jié)合進(jìn)行碳交易，一方通過市場(chǎng)交易可以從另一方獲得碳排放量，求得互利雙贏。這種交易機(jī)制能使環(huán)境污染的邊際成本和邊際收益接近于相等，最終使得整個(gè)經(jīng)濟(jì)社會(huì)付出最低的減排成本，實(shí)現(xiàn)最佳的生態(tài)環(huán)境目標(biāo)。

（三）國(guó)際碳交易的現(xiàn)狀。目前國(guó)際碳交易市場(chǎng)發(fā)展千差萬(wàn)別、很不平衡，比較發(fā)達(dá)的地方還屬歐洲。歐洲區(qū)域性的碳交易市場(chǎng)正在逐漸形成，其他各個(gè)國(guó)家內(nèi)碳交易市場(chǎng)也正在有所起色，但統(tǒng)一的全球化的國(guó)際市場(chǎng)尚未形成。交易形式多種多樣，有的在場(chǎng)外私下交易，有的在交易所公開交易。交易市場(chǎng)也五花八門，有的由政府主導(dǎo)，有的自愿形成，各自為戰(zhàn)，高度分割。交易的相關(guān)制度存在著許多差異，導(dǎo)致碳排放權(quán)的交易價(jià)格不穩(wěn)定，象過山車一樣轉(zhuǎn)來(lái)轉(zhuǎn)去。如我國(guó)清潔發(fā)展機(jī)制的項(xiàng)目交易最高時(shí)的價(jià)格達(dá)到15美元，最低時(shí)只有5美元，目前徘徊在10美元左右。歐洲市場(chǎng)的情況也差不多，價(jià)格波動(dòng)同樣頻繁劇烈，其交易所價(jià)格最高時(shí)為每噸30歐元，最低時(shí)為每噸10歐元，在期貨交易市場(chǎng)上價(jià)格甚至一度降到了每噸4歐元。即便這樣，活躍度還是不高，半天也難交易一筆，有場(chǎng)無(wú)市的現(xiàn)象時(shí)有發(fā)生，故大多數(shù)國(guó)家只得推行強(qiáng)制性交易，以求得市場(chǎng)買賣的繁榮。

二、我國(guó)碳交易現(xiàn)狀及不完善性

我國(guó)的碳交易早在數(shù)年前就已起步，國(guó)家發(fā)改委也下發(fā)了《關(guān)于開展碳排放權(quán)交易試點(diǎn)工作的通知》，擬先在北京、上海等7個(gè)地方進(jìn)行試點(diǎn)，然后向全國(guó)鋪開。如今北京、上海兩個(gè)交易所開市了，碳交易離我們的生活漸行漸近。但要形成一個(gè)全國(guó)規(guī)模的碳交易市場(chǎng)，還有許多不盡如人意的地方，如碳交易的操作模式、交易規(guī)模和交易規(guī)則還相對(duì)欠缺，溫室氣體排放數(shù)據(jù)不準(zhǔn)確，排放配額分配辦法難以真正做到讓企業(yè)心服口服，以及不易形成合乎常態(tài)的價(jià)格機(jī)制，如此種種問題都會(huì)成為制約碳交易發(fā)展的瓶頸；加上目前國(guó)內(nèi)缺乏專業(yè)的技術(shù)咨詢體系幫助企業(yè)進(jìn)行項(xiàng)目分析、評(píng)估來(lái)規(guī)避交易風(fēng)險(xiǎn)，在減排信用額度的核算上經(jīng)驗(yàn)還比較匱乏，因此碳交易市場(chǎng)還存在著許多的不完善性。

（一）碳交易市場(chǎng)機(jī)制不完善。要想高效運(yùn)作碳交易，必須要有高度有序的市場(chǎng)機(jī)制作支撐，否則就會(huì)成為無(wú)源之水、無(wú)本之木，勢(shì)必導(dǎo)致碳交易市場(chǎng)難以有所作為。目前我國(guó)的碳交易通常是通過政府行政手段強(qiáng)制推行和實(shí)現(xiàn)，缺乏十分完善的市場(chǎng)機(jī)制，企業(yè)節(jié)能減排、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)是迫于政府的施壓而不是自覺履行,不合理的基礎(chǔ)性資源配置大量存在，重復(fù)建設(shè)與資產(chǎn)閑置屢見不鮮,而且市場(chǎng)的地域分割由來(lái)已久，市場(chǎng)節(jié)能減排機(jī)制作用不易得到發(fā)揮。由于我國(guó)幅員遼闊，資源環(huán)境各不相同，人的理念和環(huán)境因素使得區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展極不平衡。環(huán)境不一樣，發(fā)展速度也不一樣。東部沿海發(fā)達(dá)地方與中西部?jī)?nèi)地貧困地方之間的經(jīng)濟(jì)發(fā)展差異越來(lái)越大,碳排放量也存在一定的落差，在全國(guó)建立統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)的構(gòu)成要件還不具備，只能先建設(shè)區(qū)域性的碳交易市場(chǎng)，但要?jiǎng)?chuàng)造條件，如構(gòu)建補(bǔ)償機(jī)制等，為建立全國(guó)統(tǒng)一的碳交易市場(chǎng)打好基礎(chǔ)。

（二）碳交易的法律法規(guī)不健全。碳交易如果能做到有法可依、有法必依、執(zhí)法必嚴(yán)、違法必究是最好不過，然而我國(guó)碳交易的立法遲遲未開展，至今全國(guó)統(tǒng)一的關(guān)于碳交易的法律法規(guī)尚未制定,環(huán)境法中也沒有碳交易有關(guān)條款,只是在大氣污染治理法中稍微帶過，缺乏實(shí)施碳交易的法律保障，僅僅靠一些不很連貫的制度、辦法不足以規(guī)范人們的碳交易行為。政府主管部門對(duì)相關(guān)碳交易行為處罰的自由裁量權(quán)過大，也給權(quán)力留下尋租空間，不利于法規(guī)的公正執(zhí)行。法律法規(guī)的滯后性和不完善性對(duì)碳交易市場(chǎng)建設(shè)產(chǎn)生嚴(yán)重的羈絆作用，不利于碳交易市場(chǎng)的發(fā)育和進(jìn)步。為了保障碳交易市場(chǎng)機(jī)制的建立與完善、規(guī)范碳排放交易行為、維護(hù)交易雙方的合法權(quán)益、保障碳排放交易活動(dòng)依法有序進(jìn)行，制訂專門的碳交易法律法規(guī)已是迫在眉睫。

（三）碳交易的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不充分。碳交易在我國(guó)雖然已經(jīng)起步，但正處在摸著石頭過河的階段，很多基礎(chǔ)性工作還沒有做到穩(wěn)固扎實(shí)。如溫室氣體排放數(shù)據(jù)作為碳交易體系的基礎(chǔ)，盡管有了碳排放報(bào)告制度，也進(jìn)行了碳排放摸底盤查，并編制了溫室氣體排放清單，可是碳排放量依然是理不清的一筆糊涂賬，成了碳交易試點(diǎn)城市面臨的首道“門檻”。因?yàn)闊o(wú)論是單位還是個(gè)人，為了追求利益最大化，總是會(huì)有意無(wú)意地說自己減排了很多的碳，也想把自己減排下來(lái)的“碳”放到碳交易平臺(tái)上去交易，賺回更多的錢。具體減了多少、怎么計(jì)量？哪一個(gè)也說不準(zhǔn)。要想解決這個(gè)問題，就需要建立一個(gè)覆蓋全國(guó)的計(jì)量監(jiān)測(cè)體系，但囿于我國(guó)科技水平的限制、經(jīng)濟(jì)成本也較高，這個(gè)體系一時(shí)半會(huì)兒也很難建立起來(lái)，使得碳減排的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)只能說個(gè)大概，談數(shù)據(jù)充分乃是天方夜譚。

（四）碳交易的調(diào)控能力不足。政府主管部門作為實(shí)施經(jīng)濟(jì)調(diào)控的主要操盤手，在碳交易這個(gè)剛剛才有的市場(chǎng)上如果缺位和錯(cuò)位，就會(huì)給碳交易帶來(lái)非常不利的影響。目前在碳排放初始分配額度上，由于溫室氣體排放的基礎(chǔ)數(shù)據(jù)不健全，很難客觀核定初始排放量，故在碳排放分配辦法上帶有極大的隨意性。政府主管部門極容易把公共資源轉(zhuǎn)化為權(quán)力資源，加之碳交易的參考價(jià)格也不易合理制定、行政手段的人為化，必然導(dǎo)致碳交易市場(chǎng)上的價(jià)格扭曲和監(jiān)管不力，二級(jí)市場(chǎng)上不規(guī)范化的現(xiàn)象難以避免。再者因?yàn)樘冀灰椎男畔⑴c渠道不暢，在國(guó)際市場(chǎng)上我國(guó)沒有碳交易的定價(jià)權(quán)，總是跟在歐洲市場(chǎng)后面亦步亦趨，使得我們的企業(yè)在國(guó)際場(chǎng)合談判中總是處在疲于應(yīng)付的地步，由別人說了算，也影響了我國(guó)碳交易的發(fā)育成長(zhǎng)和活躍度。政府主管部門調(diào)控監(jiān)管的乏力和無(wú)力對(duì)我國(guó)碳交易市場(chǎng)發(fā)育滯后不異于是雪上加霜。

三、應(yīng)對(duì)我國(guó)碳交易問題的基本對(duì)策

（一）以市場(chǎng)手段完善碳交易市場(chǎng)機(jī)制。碳交易市場(chǎng)設(shè)計(jì)雖復(fù)雜，但已被證明是成本較低的減排途徑。只有以市場(chǎng)化的機(jī)制來(lái)推進(jìn)減排目標(biāo)的實(shí)現(xiàn)，才能讓企業(yè)、資本通過市場(chǎng)杠桿調(diào)節(jié)作用合理配置資源，放開碳排放權(quán)的自由交易，達(dá)到實(shí)現(xiàn)節(jié)能減排、發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)的目的。因此要培育好市場(chǎng)，甚至在碳交易的初期要精心扶持和呵護(hù)好市場(chǎng)是我們的當(dāng)務(wù)之急。首先要建立好碳交易平臺(tái)，發(fā)揮好現(xiàn)有的清潔發(fā)展機(jī)制項(xiàng)目技術(shù)服務(wù)中心、碳排放權(quán)交易所的作用，以其特有的得天獨(dú)厚的優(yōu)勢(shì)努力打造區(qū)域性交易平臺(tái)，讓想買賣碳排放權(quán)的企業(yè)、資本能有市場(chǎng)可以交易。其次是要保證市場(chǎng)的公允性，政府部門要營(yíng)造好市場(chǎng)交易氛圍，穩(wěn)定市場(chǎng)運(yùn)行，堅(jiān)決杜絕破壞交易的類似“老鼠倉(cāng)”行為的發(fā)生，讓交易能真正體現(xiàn)出公平、公正性。三是要保證市場(chǎng)要有一定的活躍度，參與的企業(yè)、資本越多，市場(chǎng)的活躍度就越強(qiáng)，這就有必要把有碳排放權(quán)供求關(guān)系的雙方引導(dǎo)到市場(chǎng)上去；對(duì)減排工作充耳不聞的企業(yè)實(shí)施高額的罰款，甚至嚴(yán)重的可以讓其在社會(huì)上難以立足，用強(qiáng)有力的倒逼機(jī)制使其投入到碳交易市場(chǎng)中去。

（二）以法治手段完善碳交易法律法規(guī)。首先要加快制定全國(guó)統(tǒng)一的碳交易法律法規(guī)以支持碳排放交易，使碳交易行為有法可依。同時(shí)，要借鑒歐盟等發(fā)達(dá)國(guó)家比較成熟的經(jīng)驗(yàn)，對(duì)碳排放要加緊制定控制的各項(xiàng)法律法規(guī)，明晰產(chǎn)權(quán)關(guān)系，確保買賣碳排放權(quán)的雙方利益機(jī)會(huì)均等，特別要在溫室氣體排放許可、分配、收費(fèi)、交易、管理等環(huán)節(jié)上做到具體量化、細(xì)化，絕不能粗枝大葉、胡編亂造，不具備操作性的條款要一律剔除，以體現(xiàn)碳交易法律法規(guī)的嚴(yán)肅性。其次要制定碳排放總量控制辦法。我國(guó)是世界上溫室氣體排放數(shù)量最大的國(guó)家，提出2020年碳排放量要比2005年減少40%到50%，我國(guó)面臨著巨大的節(jié)能減排壓力。為了實(shí)現(xiàn)這一政策目標(biāo)，必須明確各企業(yè)的碳排放限額，對(duì)那些年排放量超過10億噸二氧化碳的企業(yè)進(jìn)行碳排放限制，不夠的可以通過交易去獲得，多余的可以交易給他人，但總的碳排放量要按一定比例年年遞減，讓企業(yè)想辦法通過科技挖潛改造、大力發(fā)展低碳經(jīng)濟(jì)以減少碳排放。

（三）以信息手段完善碳交易數(shù)據(jù)系統(tǒng)。政府主管部門要盡快建設(shè)強(qiáng)有力的信息管理與信息系統(tǒng)，對(duì)全社會(huì)的碳排放源和排放清單進(jìn)行徹底的摸排搜集整理、統(tǒng)計(jì)匯總上報(bào)。一是要建立高效、統(tǒng)一的業(yè)務(wù)軟件系統(tǒng)，實(shí)現(xiàn)數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)、信息共享、業(yè)務(wù)流程的統(tǒng)一，確保碳交易市場(chǎng)的信息對(duì)稱。二是要建立碳排放監(jiān)測(cè)系統(tǒng)，加大投入，購(gòu)置引進(jìn)先進(jìn)的監(jiān)測(cè)儀器，力爭(zhēng)使碳交易的基礎(chǔ)排放數(shù)據(jù)真實(shí)、準(zhǔn)確、可靠、有效，爭(zhēng)取形成一個(gè)有權(quán)威性的碳排放和碳減排的計(jì)量標(biāo)準(zhǔn)，為碳交易市場(chǎng)化的繁榮夯實(shí)牢固的基礎(chǔ)。三是建立科學(xué)的碳排放評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，運(yùn)用現(xiàn)有掌握的數(shù)據(jù)信息，采取對(duì)比分析的方法，對(duì)碳排放企業(yè)提供情況的真實(shí)性和準(zhǔn)確性作出定性定量的判斷，由此推導(dǎo)出各行各業(yè)的碳排放指標(biāo)值。再利用指標(biāo)值進(jìn)行同類企業(yè)的配比分析，從而得出各個(gè)企業(yè)真正的碳排放額度。

（四）以行政手段完善碳交易政策調(diào)控體系。必要的行政手段能在早期不成熟的市場(chǎng)上發(fā)揮積極的作用。既然是市場(chǎng)總得要人管理、引導(dǎo)、監(jiān)督和培育，碳交易市場(chǎng)也不例外。行政的作用在碳交易上應(yīng)體現(xiàn)在建立卓有成效的政策調(diào)控體系上：一是通過制定宏觀調(diào)控政策，創(chuàng)造公平、公正的交易環(huán)境，確保碳交易行為的正常運(yùn)行，可以利用計(jì)劃、財(cái)政、稅收、信貸等綜合手段，鼓勵(lì)企業(yè)參與到碳交易中來(lái)。二是可以建立激勵(lì)機(jī)制，對(duì)新開工進(jìn)入的中小型企業(yè)可以在稅收上實(shí)行三年優(yōu)惠期減免；對(duì)積極出售、購(gòu)買碳排放權(quán)的企業(yè)，可以通過績(jī)效評(píng)價(jià)給予適當(dāng)?shù)呢?cái)政補(bǔ)貼；對(duì)發(fā)展清潔能源等低碳經(jīng)濟(jì)的企業(yè)，可以優(yōu)先發(fā)放清潔能源貸款和項(xiàng)目資金；對(duì)研發(fā)低能耗、低排放、低污染的新技術(shù)且已取得巨大成效的企業(yè)，可以不減碳排放指標(biāo)額度并實(shí)行財(cái)政資金獎(jiǎng)勵(lì)。三是要加強(qiáng)專業(yè)的碳交易管理隊(duì)伍建設(shè)，培養(yǎng)一支技高、業(yè)精、擔(dān)責(zé)的專業(yè)團(tuán)隊(duì)，對(duì)不同層級(jí)的碳交易市場(chǎng)進(jìn)行管理和調(diào)控，使我國(guó)碳交易市場(chǎng)不僅僅是商品市場(chǎng)，而且真正成為開放的金融市場(chǎng)?！?/p>

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