張培運

（濟寧學院 學報編輯部，山東 曲阜 273155）

社會轉(zhuǎn)型期學術誠信體系構(gòu)建研究
——基于社會學理論視角

張培運

（濟寧學院 學報編輯部，山東 曲阜 273155）

構(gòu)建學術誠信體系可以促進學術自由和發(fā)揚科學創(chuàng)新精神，增進學術積累和學術創(chuàng)新。研究社會轉(zhuǎn)型期學術失范現(xiàn)象，提出建立學術誠信體系的必要性。利用社會控制理論自上而下建立和約束學術誠信，社會支持網(wǎng)絡理論自下而上鞏固和加強學術誠信，兩種理論相輔相成，共同構(gòu)建穩(wěn)固學術誠信體系，加強整個學術誠信體系管控，從而保障科研人員自覺遵守學術規(guī)范。

學術誠信；社會轉(zhuǎn)型期；社會控制理論；社會支持網(wǎng)絡理論

引 言

當前，我國處在社會轉(zhuǎn)型期，正由傳統(tǒng)工業(yè)社會向現(xiàn)代信息社會轉(zhuǎn)變，由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變，社會的各個方面都處于轉(zhuǎn)型期。這些轉(zhuǎn)變使我國社會結(jié)構(gòu)和體制發(fā)生了很大變化，同時也滋生了許多社會失范現(xiàn)象[1]，學術失范現(xiàn)象就是其一。自20世紀70年代末以來，從本科生到研究生、從學術機構(gòu)到行政機構(gòu)、從普通學者到知名專家都出現(xiàn)了學術不端的現(xiàn)象，學術不端行為愈演愈烈。因此，構(gòu)建學術誠信體系在近幾十年越來越受到人們的重視。

關于學術誠信的研究是近些年來研究的熱點，分析目前研究成果大多從學術不端的治理和懲罰著手，從大環(huán)境和個人教育方面給予了大量研究和探討，分析了學術失范產(chǎn)生的根源。目前研究過多關注學術不端的“堵和懲”，而忽視了“導和防”的作用，本文基于對學術誠信引導的思路，嘗試分析建立學術誠信體系的必要性，并在此基礎上利用社會學理論分析構(gòu)建學術誠信體系的方法。

一、當前社會構(gòu)建學術誠信體系的必要性

1．社會轉(zhuǎn)型期帶來的變化

我國現(xiàn)階段正處于社會轉(zhuǎn)型期，政治領域、經(jīng)濟領域、文化領域、社會道德等各個領域的內(nèi)部構(gòu)成都發(fā)生了變化。社會方方面面都面臨著轉(zhuǎn)型，社會正由傳統(tǒng)工業(yè)社會向現(xiàn)代信息社會轉(zhuǎn)變，由計劃經(jīng)濟體制向市場經(jīng)濟體制轉(zhuǎn)變。轉(zhuǎn)型期傳統(tǒng)規(guī)范約束力弱化，新的社會規(guī)范還在建立與執(zhí)行過程中，沒有起到相應的約束作用。在多元的價值取向之間找不到一個合適的價值標準主導整個價值體系，最終導致社會的價值標準發(fā)生偏離，整個社會心態(tài)處于失衡狀態(tài)。因此社會轉(zhuǎn)型期是社會失范的高發(fā)期，社會失范現(xiàn)象頻發(fā)[1]。

2．當前學術不端現(xiàn)象

由于社會轉(zhuǎn)型引起的學術失范、學術不端現(xiàn)象愈演愈烈，經(jīng)過曝光的案例不斷增多，其發(fā)生的范圍也越來越廣。從本科生到研究生，從普通學者、知名教授到院士，從學校、科研機構(gòu)到行政機構(gòu)，都發(fā)生過學術不端現(xiàn)象。當前我國存在的學術不端

行為至少包括學術研究、學術評價和學術獎勵等學術活動中的抄襲剿竊、霸占成果，錢學交易、學術腐敗，欺蒙拐騙、學術造假，重復建設、學術泡沫，近親繁殖、學術霸權，工具學術、政治學術等現(xiàn)象[2]。

有學者將中國學術不端發(fā)展演變歸納為三個階段：早期的越軌行為（20世紀70年代末至90年代末），這時期的不端行為事件數(shù)量少、大多數(shù)的情節(jié)和后果都較輕、影響范圍較小，屬于早期的學術越軌行為。中期演變階段（2000年—2004年），該時期發(fā)生的科研不端行為事件體現(xiàn)出數(shù)量增加、類型與學科多樣化、范圍和影響擴大化等特征。此時期社會經(jīng)濟高速發(fā)展，學術研究急功近利，帶有功利性的色彩。近期瘋狂階段（2005年至今），該時期其行為主體的角色身份更為特殊、行政級別與技術職務越來越高、影響范圍與規(guī)模越來越大、危害后果越來越嚴重。學術不端體現(xiàn)在約束制度滯后、學術行政化嚴重、官本位意識滲入，功利目的增強等[3]。

3．學術誠信是學術人立身之本

學術誠信是學術自由和科學創(chuàng)新的根本，是學術積累和學術發(fā)展的基本要求，是所有參與學術活動的人應具備的道德品德。學術或?qū)W術事業(yè)自古以來便是社會高尚人士從事的活動，具備尊德性，堅持至誠至善為本是做學術人的真正要領。學者通常被認為是誠信高尚的群體，是弘揚社會精神的代表，學者的積極性、創(chuàng)新性、嚴謹性促進了學術的健康發(fā)展和社會進步[4]。

可是，由學術不端的現(xiàn)象和其發(fā)展演變中呈現(xiàn)出來的三個階段來看，學術失范和學術不端的現(xiàn)象日趨嚴重，不誠信的行為形式多樣化，范圍擴大化，性質(zhì)嚴重化。學者的影響力和名譽受到影響，一直以來樹立的良好形象受到質(zhì)疑，這必將影響學術的健康發(fā)展，進而影響學術成果對社會發(fā)展的推動作用。學術誠信不僅僅是學術人，學術界關心的問題，還得到社會廣泛關注，因此構(gòu)建學術誠信體系刻不容緩。

二、基于社會控制理論構(gòu)建學術誠信體系

1．社會控制理論的解讀

在赫希社會控制理論中，社會聯(lián)系是其核心概念。社會聯(lián)系是指個人與傳統(tǒng)社會之間的聯(lián)系，通常通過一定的社會機構(gòu)來表現(xiàn)和維系這種聯(lián)系。社會聯(lián)系通過依戀、奉獻、參與和信念四個方面的社會控制力來達到控制的目的。個人只有對家庭、學校和社會存在著緊密的社會聯(lián)系，即較高程度的依戀、奉獻、參與和信仰，他才會積極投入到正當?shù)?、健康的傳統(tǒng)活動中去，并形成正確的、為社會所推崇的世界觀、人生觀和價值觀，內(nèi)化傳統(tǒng)的社會規(guī)范和準則，從而抵制不良誘惑，遠離越軌行為。根據(jù)這一思想理論，可以分別從宏觀和微觀兩個層面來探討構(gòu)建學術誠信體系[5]。

社會控制主要以文化手段和社會手段引導和制約個人和集體行為，包括人和社會兩方面的互動，它最終使人們的行為符合社會成員認同的行為模式，以維護社會秩序和社會規(guī)范，防止社會失范行為的發(fā)生，社會控制不僅能維護社會秩序，而且它也可幫助建立新的社會規(guī)范[1]。

直線電機氣隙在線監(jiān)測裝置在廣州地鐵5、6號線的投入使用，極大地提高了直線電機列車的運用安全水平，有效地預防了直線電機運行中電機與感應板發(fā)生刮擦事件，提高了地鐵系統(tǒng)運行的可靠性和安全性，為公眾提供了更滿意的交通服務，達到了系統(tǒng)建設預期的技術、經(jīng)濟及社會效益。在系統(tǒng)投入運行后，直線電機氣隙在線監(jiān)測系統(tǒng)多次有效檢測到氣隙異常，并多次有效預警電機下沉異常，如表1所示。根據(jù)直線電機氣隙在線監(jiān)測系統(tǒng)的報警和預警，檢修單位及時處理了異常情況，防止了后續(xù)可能性安全事故的發(fā)生，挽回了后續(xù)的經(jīng)濟損失。

2．從宏觀層面加強個人同學術體系的聯(lián)系

一是共享學術資源，增強依戀。學術資源的共享可以保障每個學者對學術資源達到基本滿足和需求，增加學術平等交流的機會，減少學術界之間的惡意競爭或相互模仿，最大限度減少因資源不公平帶來的隱患。

二是暢通學術交流渠道，投入奉獻。使各個層次的學者能夠及時得到學術研究的信息，在平等的信息面前，讓個人相信通過努力可以實現(xiàn)自己的價值，從而投入更大的奉獻。

三是提供學術研究機會，深化參與。讓個人有機會參與學術研究，通過深化參與，來提高人誠信意識。

四是加強全社會的價值引導，增加信念。對社會價值的取舍進行正確的引導，倡導公平、正義等，以幫助人們在面臨個人與社會、理想與現(xiàn)實等一系列重要選擇時，把個人價值和社會價值結(jié)合起來，在符合現(xiàn)行社會價值和社會物質(zhì)條件的前提下，促成自我價值的實現(xiàn)。

3．從微觀層面增加個人同家庭、學校和社會之間的聯(lián)系

注重家庭對誠信習慣的培養(yǎng)。家庭是個體進入社會化的第一場所，良好的家庭環(huán)境和教育感化才能建立起個體對父母、家庭的依戀和信任，從而幫助個體形成符合社會主流的人生觀。為此父母應提高自身的法制、道德和文化素質(zhì)，創(chuàng)造和諧的家庭氛圍，采取科學的教育方法，使個體養(yǎng)成遵守誠信

紀律的習慣。

提高學校對學術道德觀的教育。學校應加強學術道德教育，以培養(yǎng)其求真務實的學術紀律和學術素養(yǎng)。著力培養(yǎng)學生的學術規(guī)范和科學精神，教師要言傳身教，使學生形成成良好的學術規(guī)范和學術道德意識。以學術立校，用學術權利制約高校行政權利，以文化為導向，創(chuàng)造寬容的學術氛圍?？刹扇〉拇胧┒喾N多樣，如開設思想政治課、開展系列學術規(guī)范報告、通報學術不端案例、建立誠信檔案、設立導師負責制度等，增加學生對學校的依戀，幫助學生在學習文化知識的同時，掌握正確的學術規(guī)范，在最大程度上規(guī)避學術失信情況發(fā)生。

三、基于社會支持網(wǎng)絡理論構(gòu)建學術誠信體系

1．社會支持網(wǎng)絡理論的解讀

社會支持網(wǎng)絡理論認為，每個人都需要他人的支持，每個人都擁有個人的支持網(wǎng)絡。支持的獲取是個體與外在環(huán)境雙向互動的過程，個體并不是被動接受外在的支持，而需要主動調(diào)適并形成自我支持。社會支持從 “社會”的角度，可以分為三個子系統(tǒng)，即國家支持子系統(tǒng)、群體支持子系統(tǒng)和個體支持子系統(tǒng)。國家支持子系統(tǒng)的主體是政府機構(gòu)，群體子系統(tǒng)是一個由初級群體支持和次級群體支持組成的結(jié)構(gòu)系統(tǒng)。初級群體主要有家庭、鄰里、游戲伙伴等；次級群體主要有學校、職業(yè)群體、社團等。個體支持子系統(tǒng)是以初級社會關系和人生價值取向為基礎的個體[6]。學術誠信體系的建構(gòu)可以從兩個方面入手，一是個人適應社會支持網(wǎng)絡，二是社會網(wǎng)絡支持個人。社會支持網(wǎng)絡與個人之間應該是雙向互動的關系，一方面社會支持網(wǎng)絡為個人提供資源，而個人也需要主動適應并參與到網(wǎng)絡的建立與維系中去。

2．個人誠信主動適應社會支持網(wǎng)絡

每個人都具有潛力和價值，學術不端在一定程度上不完全是個人內(nèi)在原因造成的。我們應該在平等、尊重價值觀的指導下，幫助學者個人適應社會資源。

首先要提升個人意識，使學者對學術誠信形成理性的認識，充分認識到自身所擁有的資源，充分調(diào)積極性尋求潛在的資源，合理設計下一步行動計劃，以正常的方式獲取更多資源。

其次，通過心理干預，形成健康的心理機制。讓容易出現(xiàn)學術不端的學者意識到，無論自己擁有的學術資源有多少，學術機會有多大，都應正確對待。不因資源短缺，機會渺茫而怨天尤人，進而邁向?qū)W術不端之路。尤其在學生階段，學校應通過教育引導，輔助學生最終的學術入門。

最后，協(xié)助學者提高學術能力。學者個人因?qū)W歷層次不同，能力各異，對于學術研究能力自然就不同。對研究能力較低的學者，要著重培養(yǎng)其科研能力，通過提升其學術能力，來獲取更多的學術資源和研究機會，以更好的適應學術環(huán)境，主動適應到社會支持網(wǎng)絡中，為今后的學術研究打下基礎。

3．社會支持網(wǎng)絡對個人的支持

學術誠信體系的維護不能只靠個人主動適應，社會組織應積極提供合理的資源配置，滿足個人對學術資源的基本需求，創(chuàng)造盡可能多的機會，讓學者尤其是處于弱勢的學者，在個人誠信建立以后，在實際操作中更好的堅持學術誠信。

國家層面上，要尊重學術自由，改革目前的科研管理制度。弱化行政權力過多的干預，減少利益的誘惑，給予學者最大限度的學術自由和權力。把學術事務還給學術人員，把科研項目的審批、評獎放在學者中間，使學者們真正擁有學術權力。

學術機構(gòu)層面上，專業(yè)學術機構(gòu)應根據(jù)本學術研究的職業(yè)特點，充分依據(jù)行業(yè)發(fā)展和需要，制定本領域的學術研究規(guī)范，使之具有操作性。注重學術研究的層次性，不要一味研究高精難項目，畢竟學術新人需要從基礎培養(yǎng)，學術新人只有打好基礎，將來才能更好接力前輩未完成的研究。學術機構(gòu)應制定培養(yǎng)本專業(yè)科研人才的規(guī)劃，為新人提供更多研究資源和機會。

教育部門層面上，除了教育學者學術道德和學術規(guī)范之外，應該引他們?nèi)绾巫隹蒲?，向?qū)W生提供學術誠信的指導，教他們?nèi)绾巫R別學術不端行為。教育部門還應該提供給基礎的研究資源，增加科研教育經(jīng)費，讓學生對研究產(chǎn)生興趣，對未來的研究前途充滿希望。這樣可避免學術新人因?qū)W術研究一無所知，而放棄新建立起來的脆弱誠信觀念，做

出學術不端的行為。

四、結(jié) 語

隨著學術不端案例的大量涌現(xiàn)，因其涉及面廣、程度嚴重，受到了國家和社會對于學術不端的廣泛關注，隨即成立了相應的機構(gòu)，制定監(jiān)督和懲罰學術不端行為的制度和措施。但就效果而言不容樂觀，學術影響著國家和社會的發(fā)展，全社會都應行動進來，共同構(gòu)建學術誠信體系。

本文采取“重在引導，以防為主”的基本思路，將社會學的兩種理論引到構(gòu)建學術誠信體系中來。社會控制理論是社會對學者個人的規(guī)范要求，通過宏觀和微觀兩個層面構(gòu)建了學術誠信的培養(yǎng)和約束體系，對學術誠信采取自上而下的控制。社會支持網(wǎng)絡理論是個人對社會支持的需要，通過個人主動適應、國家層面、學術機構(gòu)層面、教育層面構(gòu)建了學術誠信的鞏固和加強體系，對學術誠信采取自下而上的支持。兩種理論相輔相成，對建構(gòu)綜合而穩(wěn)定的學術誠信體系將會有極大的幫助。

[1] 燕麗麗．淺析社會學失范理論對我國社會轉(zhuǎn)型期的啟示[J]．南陽理工學院學報，2012（1）：120—124．

[2] 楊進軍．當前我國學術不端行為的成因及對策研究[D]．成都：西南交通大學，2005．

[3] 蔣美仕．科研不端行為及其防范體系的理論與范例研究[D]．長沙：中南大學，2009．

[4] 袁玉立．學術不端的倫理控制[J]．學術界，2012（12）：120—128，285．

[5] 張 杜．赫希社會控制理論研究[D]．湘潭：湘潭大學，2013．

[6] 宋麗玉．社會工作理論—處遇模式與案例分析[M]．臺北：洪葉文化事業(yè)有限公司，2002．

(責任編輯 杜華)

本 刊 聲 明

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本刊編輯部

Research on Construction of Academic Integrity System during SocialTransformation Period—Based on Sociological Theory

ZHANG Peiyun
(Editorial Department of Journal, Jining University, Qufu 273155, China)

Construction of academic integrity system can promote academic freedom and scientific innovation spirit.Itcan improve academic accumulation and innovation. it is necessary to establish the academic credit system on researchacademic dishonesty phenomenon during social transformation. We construct and constraint academic integrity fromtop to down by using the social control theory.We consolidate and strengthen academic integrity from bottom to up byusing social support network theory.Two kinds of theory are icomplement each other to build jointly a solid academiccredit system.It strengthens the control of academic integrity system, so as to ensure the scientific research personnelconsciously abide by the academic norms.

academic integrity； social transformation period； social control theory； social surport network theory

G316；C912.68

A

1004—1877（2014）04—125—04

2014-03-28

張培運（1976－），男，山東金鄉(xiāng)人，濟寧學院學報編輯部編輯，碩士，研究方向：編輯出版，學術規(guī)范。