孟 克，申雙和，宗曉華

(南京大學(xué) 教育研究院，南京 210093)

目前我國致力于發(fā)展以知識為基礎(chǔ)的創(chuàng)新型經(jīng)濟，以推動我國經(jīng)濟的結(jié)構(gòu)調(diào)整與轉(zhuǎn)型升級。在這個經(jīng)濟發(fā)展的新階段，大學(xué)將由經(jīng)濟發(fā)展的外圍組織走向中心領(lǐng)域，成為創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展的引擎。然而，目前人們對大學(xué)在創(chuàng)新型經(jīng)濟中的功能與政策仍存在不同觀點，亟須進一步討論和明確。

一、對科技創(chuàng)新的“線性模式”與“互動模式”反思

萬尼瓦爾·布什(Vannevar Bush)1945年的著名報告《科學(xué):無止境的前沿》為科技創(chuàng)新“線性模式”的奠基之作。布什在這份報告中討論了他對科學(xué)、技術(shù)與工程三者關(guān)系以及與此相聯(lián)系的純研究、應(yīng)用研究和發(fā)展研究三者間關(guān)系的認識。布什提出“基礎(chǔ)研究是技術(shù)進步的先導(dǎo)”這樣一個觀念。在布什看來，基礎(chǔ)研究是技術(shù)進步的一個長遠而強大的動力。新產(chǎn)品和新工藝是建立在新原理和新觀念基礎(chǔ)之上的，而新原理和新觀念本身又通過最純粹的科學(xué)領(lǐng)域里的研究艱難地發(fā)展著。他認為:一個在基礎(chǔ)科學(xué)新知識方面依賴于他人的國家，將減緩其工業(yè)發(fā)展速度，并在國際貿(mào)易競爭中處于劣勢。布什實際上給出了有關(guān)各種研究的線性說明，即“基礎(chǔ)研究—應(yīng)用研究—開發(fā)—商業(yè)化”四個階段，且每個后續(xù)階段都要依賴前一個階段［1］。

然而，“線性模式”在1970年代以后遭遇了現(xiàn)實的嚴(yán)峻挑戰(zhàn)。日本的迅速崛起證明了，靠從國外引進、消化、吸收和再創(chuàng)新世界先進的技術(shù)也可以實現(xiàn)經(jīng)濟的迅速崛起，而美國在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域的領(lǐng)先地位與其在產(chǎn)業(yè)中的競爭力進而經(jīng)濟收益并不存在直接的線性關(guān)系。事實上，美國在19世紀(jì)后期的崛起也不是靠基礎(chǔ)科學(xué)的領(lǐng)先來支撐的。1990年代美國新經(jīng)濟的興起也與當(dāng)時在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域領(lǐng)先的哈佛大學(xué)等關(guān)系不大，而與在工程學(xué)科突飛猛進的斯坦福和MIT等關(guān)系更為密切。斯坦福－硅谷、MIT－128公路成為全世界學(xué)習(xí)的榜樣。這種大學(xué)與產(chǎn)業(yè)界密切互動的模式，被亨利·埃茨科維茲概括為“三螺旋”模型。“三螺旋”模型是“互動模式”的一個典型代表，當(dāng)然，國家創(chuàng)新系統(tǒng)理論也是“互動模式”的一個翻版，雖然它與“三螺旋”模型存在分歧。亨利·埃茨科維茲認為，大學(xué)、產(chǎn)業(yè)、政府三方不僅是創(chuàng)新的要素，而且還是活動主體，創(chuàng)新可以從任何一方開始，并且超越組織的邊界，創(chuàng)新的重心在不斷地演變［2］?！盎幽Ｊ健彪m然很好地概括了創(chuàng)業(yè)型大學(xué)與創(chuàng)新型經(jīng)濟互動過程與機理，但是它更多地從微觀角度出發(fā)，回避了技術(shù)創(chuàng)新的知識基礎(chǔ)問題。它對科技創(chuàng)新的解讀是社會學(xué)、管理學(xué)框架，而非科學(xué)學(xué)理論。

“互動模式”在很大程度上表述的是發(fā)達國家的情境，對發(fā)展中國家并不一定適用。對于發(fā)展中國家而言，有很多方面顯著地區(qū)別于發(fā)達國家。Edquisht(2004)提出了“發(fā)展創(chuàng)新系統(tǒng)”的概念，并指出“發(fā)展創(chuàng)新系統(tǒng)”與發(fā)達國家的“國家創(chuàng)新系統(tǒng)”(NIS)具有四點關(guān)鍵性的區(qū)別:第一，對于產(chǎn)品結(jié)構(gòu)的影響，產(chǎn)品創(chuàng)新比工藝創(chuàng)新更重要;第二，漸進性創(chuàng)新比根本性創(chuàng)新更容易獲得成果;第三，對擴散技術(shù)的吸收比進行原始性創(chuàng)新更重要;第四，在中低技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新比高技術(shù)領(lǐng)域的創(chuàng)新更易取得突破［3］。Viotti(2002)強調(diào)了“技術(shù)擴散”和“學(xué)習(xí)”在發(fā)展中經(jīng)濟體進步中的作用，并指出，發(fā)展中經(jīng)濟體的技術(shù)進步是在發(fā)達國家技術(shù)創(chuàng)新的基礎(chǔ)上實現(xiàn)的，通過吸收獲得技術(shù)是一個學(xué)習(xí)的過程，因此Viotti更明確指出，既有的“互動模式”的研究方法和理論并不適用于發(fā)展中經(jīng)濟體［4］。

二、我國大學(xué)與產(chǎn)業(yè)間的知識勢能與技術(shù)轉(zhuǎn)移

作為發(fā)展中國家，我國的大學(xué)科研水平在我國處于頂層位置，在我國企業(yè)的整體水平還和跨國公司存在著很大差距的情況下，大學(xué)通過與國外緊密的科研交流與合作，具備了“發(fā)達國家－發(fā)展中國家”、“基礎(chǔ)研究－應(yīng)用開發(fā)”兩個維度的雙重“知識勢能”［5］。因此，我國大學(xué)必須承擔(dān)從引進吸收角度和自主創(chuàng)新角度向企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移雙重職能。

(一)大學(xué)相對于企業(yè)的雙重知識勢能

大學(xué)具有向企業(yè)進行技術(shù)轉(zhuǎn)移的雙重知識勢能:一種是基礎(chǔ)研究與應(yīng)用開發(fā)之間的知識勢能，一種是發(fā)達國家與發(fā)展中國家之間的知識勢能。發(fā)達國家與發(fā)展中國家的知識勢能并不是每所大學(xué)都具有的。一般認為，研究型大學(xué)的科研人員通過留學(xué)、訪學(xué)、科研合作等形式，與發(fā)達國家的研究型大學(xué)進行了密切的知識交流，而且在基礎(chǔ)科學(xué)領(lǐng)域，并沒有專利和商業(yè)秘密等阻礙，因此這種交流就更加透明和充分。充分國際化的研究型大學(xué)將在科學(xué)領(lǐng)域與發(fā)達國家處于較為接近的知識前沿，雖然我們在創(chuàng)新能力上還存在差距。在這方面，我國的企業(yè)則處于相對不利的地位，發(fā)達國家的跨國公司等擁有的先進技術(shù)一般都由專利保護，或者作為商業(yè)秘密而存在，我國企業(yè)很難通過學(xué)習(xí)、吸收獲取。

基礎(chǔ)研究對應(yīng)用開發(fā)的勢能在大學(xué)－產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新過程中表現(xiàn)得非常明顯?？茖W(xué)史中的諸多案例已經(jīng)有力地佐證了這個觀點。例如，一群決心尋找檢查內(nèi)臟器官或者金屬鑄件內(nèi)部構(gòu)造的科學(xué)家發(fā)現(xiàn)X－射線分析是很值得懷疑的。沒有麥克斯維爾與赫茲(Maxwell and Hertz)，無線電通訊是不可想象的。麥克斯維爾致力于解釋和改進法拉第的工作，赫茲構(gòu)造裝置來驗證麥克斯維爾方程的一些含義。馬可尼(Marconi)的應(yīng)用發(fā)明是對赫茲發(fā)射和接受電磁波的一個簡單改進。如果一群科學(xué)家在19世紀(jì)中期致力于開發(fā)一種遠程通訊方法，可能很難發(fā)現(xiàn)麥克斯韋爾方程與無線電應(yīng)用［6］。

在“以科學(xué)知識為基礎(chǔ)”的行業(yè)技術(shù)范式下，高校和研究機構(gòu)是最主要的創(chuàng)新知識源，企業(yè)很難脫離他們獨立開展技術(shù)研發(fā)活動(Marsili，2001)。例如，制藥行業(yè)就是一個典型代表，有關(guān)藥效和藥理的基礎(chǔ)研究大都集中于醫(yī)學(xué)院校和研究機構(gòu)中，企業(yè)幾乎不可能獨立承擔(dān)新藥研發(fā)工作［7］。

(二)企業(yè)的技術(shù)進步速率

如果充分發(fā)揮大學(xué)的這種雙重勢能，建立有效的大學(xué)—產(chǎn)業(yè)技術(shù)轉(zhuǎn)移機制，則可以提高生產(chǎn)實踐中的企業(yè)技術(shù)進步速率。Nelson與Phelps的技術(shù)擴散模型可以很好地描述這種關(guān)系［8］。企業(yè)的技術(shù)進步速率將是大學(xué)—企業(yè)知識勢差、企業(yè)中人力資本存量的函數(shù)。有兩個條件將使得企業(yè)的技術(shù)進步速率不斷提高:第一，在科技知識上大學(xué)能夠持續(xù)吸收發(fā)達國家的最新進展，并且能夠進行自主創(chuàng)新，從而保持與企業(yè)的這種勢差;第二，大學(xué)與企業(yè)建立更為順暢的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制和更為密切的協(xié)作關(guān)系，保持知識勢能得到不斷的傳導(dǎo)。大學(xué)在推動企業(yè)技術(shù)進步(廣義的技術(shù)創(chuàng)新)時，存在兩個機制，一是直接的作用機制，如科技創(chuàng)新與技術(shù)轉(zhuǎn)移等，另一個是間接的作用機制，即向企業(yè)輸送攜帶更為先進的知識和技能的畢業(yè)生。大學(xué)能夠提供大量的畢業(yè)生融入社會，是企業(yè)技術(shù)進步的原動力之一，在知識經(jīng)濟取代工業(yè)經(jīng)濟的過程中，這部分擁有知識的階層將成為社會發(fā)展的核心。

當(dāng)前許多產(chǎn)學(xué)研合作方面的文獻集中于直接作用機制，淡化了間接作用機制，可能會對我國大學(xué)—產(chǎn)業(yè)協(xié)同創(chuàng)新實踐產(chǎn)生誤導(dǎo)。相比于大學(xué)之間的知識差距，發(fā)展中國家的企業(yè)技術(shù)與發(fā)達國家跨國公司的技術(shù)差距往往更大。過多地將資源和精力投入到解決我國企業(yè)中的技術(shù)問題，可能不利于對大學(xué)的基礎(chǔ)研究和創(chuàng)新能力，從長遠來看也不利于我國企業(yè)趕超發(fā)達國家。正如美國明尼蘇達大學(xué)提出的觀點那樣，“當(dāng)大學(xué)著手于商業(yè)化研究時，代價是高昂的，而收益卻是值得懷疑的。明尼蘇達的經(jīng)濟強盛之路就在于讓大學(xué)充分發(fā)揮在教育和基礎(chǔ)研究方面的作用，這是私人企業(yè)所不能提供的”［9］。Stephan(2001)認為，大學(xué)－產(chǎn)業(yè)合作關(guān)系可能對教育有負面影響，包括教學(xué)內(nèi)容和質(zhì)量以及師生關(guān)系。一個擔(dān)心是，教師參與商業(yè)化活動，在教學(xué)和服務(wù)上投入的時間會減少。與產(chǎn)業(yè)界的聯(lián)合使得研究興趣將離開那些不太可能產(chǎn)生商業(yè)利益的基礎(chǔ)研究問題上。另外，基于商業(yè)秘密方面的考慮，將會弱化導(dǎo)師與學(xué)生之間的信任關(guān)系［10］。

企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和商業(yè)開發(fā)依靠企業(yè)實驗室及其企業(yè)科技人員，而企業(yè)科技人員整體創(chuàng)新素質(zhì)則主要依賴于其在大學(xué)接受的科技訓(xùn)練是否先進和扎實。如果大學(xué)不能保持與國際前沿接軌，不能在基礎(chǔ)科技領(lǐng)域有所創(chuàng)新，那么協(xié)同創(chuàng)新將成為“無米之炊”，向企業(yè)輸送的科技人員也難以提升企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新能力。

三、結(jié)論與政策建議

本文的一個核心觀點是，保持大學(xué)與產(chǎn)業(yè)之間的知識勢差，建立有效的大學(xué)向產(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移機制，能夠有力地推動我國企業(yè)的技術(shù)進步和創(chuàng)新型經(jīng)濟的發(fā)展。然而，要保持大學(xué)與產(chǎn)業(yè)間的知識勢差，需要我國的大學(xué)，尤其是研究型大學(xué)密切地跟蹤國際科學(xué)前沿，不斷提高自身的創(chuàng)新能力，打造世界一流大學(xué)。同時，建立多種形式的大學(xué)－產(chǎn)業(yè)協(xié)作關(guān)系，不僅通過產(chǎn)學(xué)研合作來推動技術(shù)轉(zhuǎn)移，更要通過培養(yǎng)承載前沿知識和技術(shù)、具備創(chuàng)新精神和能力的大學(xué)生、研究生來推動大學(xué)向產(chǎn)業(yè)的技術(shù)轉(zhuǎn)移。

(一)通過推動大學(xué)國際化來增強大學(xué)的創(chuàng)新能力

大學(xué)知識生產(chǎn)能力的增長和對外作用的增強是知識經(jīng)濟形成的基礎(chǔ)，也是知識經(jīng)濟時代發(fā)展的需要。我國大學(xué)更肩負著吸收和推進國際最新科學(xué)進展的職責(zé)。因此，我國的大學(xué)必須進一步地國際化，向國際科技前沿看齊。加強大學(xué)的國際化必須加大相關(guān)領(lǐng)域的投資，如擴大派遣留學(xué)生規(guī)模、支持留學(xué)歸國人員、引進高層次國際前沿科技專家、開展更高層次的國家科研合作等。在這方面，國家已經(jīng)實施了多項計劃，大學(xué)的國際化進程逐步加快。另外，在國際化的過程中，逐步改變過去在科技和產(chǎn)業(yè)的創(chuàng)新方面的跟隨戰(zhàn)略，在前沿科技創(chuàng)新領(lǐng)域爭取突破，占領(lǐng)世界制高點。盡管我國的整體實力還不如發(fā)達國家，但在一些重點領(lǐng)域可以和發(fā)達國家擁有同樣的發(fā)展機會。

(二)建立多種形式的大學(xué)－產(chǎn)業(yè)協(xié)作關(guān)系，推動技術(shù)轉(zhuǎn)移

相比于發(fā)達國家而言，我國大學(xué)在推動創(chuàng)新型經(jīng)濟發(fā)展中承擔(dān)的任務(wù)更為繁重。因此，應(yīng)該采取更加靈活的政策，建立多種形式的大學(xué)—產(chǎn)業(yè)協(xié)作關(guān)系。第一，充分發(fā)揮大學(xué)和企業(yè)在研發(fā)方面的互補優(yōu)勢。一方面，大學(xué)的科學(xué)家由于高度的專業(yè)化，并不擁有將自己的知識轉(zhuǎn)化為商業(yè)技術(shù)或最終產(chǎn)品的能力。另一方面，理論上講，企業(yè)需要擁有商業(yè)化的專業(yè)技能。合資經(jīng)營和伙伴關(guān)系可以發(fā)揮這種互補性與各自的優(yōu)勢。第二，建立更加專業(yè)化的技術(shù)轉(zhuǎn)移組織推動技術(shù)轉(zhuǎn)移。在促進技術(shù)轉(zhuǎn)移的代理或中介機構(gòu)方面，無論是斯坦福、MIT等私立大學(xué)，還是加州、明尼蘇達、威斯康星等公立大學(xué)的實踐都顯示，大學(xué)技術(shù)轉(zhuǎn)移的激勵和組織機構(gòu)及其運行在加強技術(shù)轉(zhuǎn)移的有效性方面起著重要作用，因此大學(xué)應(yīng)建立技術(shù)轉(zhuǎn)移戰(zhàn)略規(guī)劃，加強技術(shù)轉(zhuǎn)移辦公室的服務(wù)能力，以及培訓(xùn)大學(xué)研究人員和研究生等。第三，在研究生培養(yǎng)過程中讓更多的企業(yè)，包括跨國企業(yè)參與進來，使研究生在接受科研訓(xùn)練的同時，加強對企業(yè)的技術(shù)問題的理解和關(guān)注。我國很多研究生還傾向于在政府、事業(yè)單位就業(yè)，這對大學(xué)向企業(yè)轉(zhuǎn)移技術(shù)會造成不利的影響。企業(yè)更多地滲透到研究生的培養(yǎng)過程中，有利于促進研究生到企業(yè)就業(yè)。

［1］Vannevar Bush.Science:The Endless Frontier［M］.Washington:The National Science Foundation，1990.

［2］Henry Etzkowitz.MIT and the Rise of Entrepreneurial Science［M］.Routledge，2002.

［3］Edquist，Charles.Reflections on the systems of innovation approach［J］.Science and Public Policy，2004，31(6):485－489.

［4］Viotti，Eduardo B.National Learning Systems:A new approach on technological change in late industrializing economies and evidences from the cases of Brazil and South Korea［J］.Technological Forecasting and Social Change，2002，69(7):653–680.

［5］洪銀興.創(chuàng)新型經(jīng)濟:經(jīng)濟發(fā)展的新階段［M］.北京:經(jīng)濟科學(xué)出版社，2010.

［6］Arrow，Kenneth J.Economic Welfare and the Allocation of Resources for Invention［A］.Universities－National Bureau，The Rate and Direction of Inventive Activity:Economic and Social Factors［C］.UMI，1962，609－626.

［7］黃速建，王 欣，葉樹光，等.開放式系統(tǒng)創(chuàng)新模式研究［J］.中國工業(yè)經(jīng)濟，2010，(2):130－139.

［8］Nelson，Richard R.，Phelps，Edmund S.Investment in Humans，Technological Diffusion，and Economic Growth［J］.The American Economic Review，1966，56，(1/2):69－75.

［9］達雷爾·R·劉易斯，詹姆斯·赫恩.美國公立研究型大學(xué)——為新時代公共利益服務(wù)［M］.保定:河北大學(xué)出版社，2008:89.

［10］Stephan，P.E.Educational implications of university－industry technology transfer［J］.Journal of Technology Transfer，2001，26:199–205.