張永偉

國家間的收入差距很大程度取決于生產(chǎn)率的差異。中國通過提高不同領(lǐng)域的資本/勞動比率、以及迅速地學(xué)習(xí)技術(shù)，自1980年起便大幅提高了要素生產(chǎn)率，實現(xiàn)了持續(xù)的經(jīng)濟(jì)增長，逐漸邁入了中等收入國家行列。隨著“十二五”規(guī)劃的實施，中國進(jìn)入了新的發(fā)展階段，已經(jīng)將目光鎖定在2030年前成為一個高收入國家，這一目標(biāo)將通過大規(guī)模投資和快速技術(shù)進(jìn)步的戰(zhàn)略得以實現(xiàn)， 這意味著，未來十年，生產(chǎn)率的提高將更多地依賴創(chuàng)新，而且中國的增長將越來越多地受到自主創(chuàng)新的驅(qū)動，這種創(chuàng)新將推動技術(shù)前沿外移，并在這些領(lǐng)域獲得新的比較優(yōu)勢。

隨著中國產(chǎn)業(yè)在很多領(lǐng)域接近國際技術(shù)前沿，中國企業(yè)的競爭力將更多地依靠原創(chuàng)性的發(fā)明創(chuàng)新而不是學(xué)習(xí)和借鑒已有的技術(shù)。中國不但要依靠尖端的基礎(chǔ)性研究——如國家支持的“自由探索式”基礎(chǔ)研究領(lǐng)域，還要利用中國本土成長起來的充滿活力的跨國企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新，這些企業(yè)是所在行業(yè)的技術(shù)領(lǐng)先者，并參與高端研究，同時利用國內(nèi)企業(yè)在全球的創(chuàng)新資源，服務(wù)于企業(yè)的全球發(fā)展。

從追趕到前沿領(lǐng)跑

我國自真正投入到現(xiàn)代意義上的大規(guī)模工業(yè)化進(jìn)程以來，一直是工業(yè)國家中的追趕者；過去的30多年中，中國則執(zhí)行了更為明確的技術(shù)追趕戰(zhàn)略，即引進(jìn)或模仿開發(fā)國外已有的先進(jìn)技術(shù)，或在國外已有的技術(shù)框架下，做自主應(yīng)用的開發(fā)研究。用相對更短的時間實現(xiàn)技術(shù)追趕和進(jìn)步。

在這種國家技術(shù)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略的指導(dǎo)下，我國已經(jīng)形成了以產(chǎn)業(yè)和技術(shù)追趕為主要目標(biāo)的戰(zhàn)略思維、政策體系、組織能力和技術(shù)理念。但經(jīng)過30年的追趕之后，情況發(fā)生了重大變化，中國在一部分產(chǎn)業(yè)技術(shù)領(lǐng)域已經(jīng)開始處于或接近創(chuàng)新前沿并與國際對手展開前沿競爭。華為總裁任正非的話最直觀地說出了這種新變化。他說：“我們已經(jīng)走到了通信業(yè)的前沿，要決定下一步如何走，是十分艱難的問題。我們以前靠著西方公司領(lǐng)路，現(xiàn)在我們也要參與領(lǐng)路了。” 中國自身的創(chuàng)新條件也發(fā)生了根本性變化，全球技術(shù)變革也為我們實現(xiàn)前沿創(chuàng)新提供了千載難逢的機(jī)遇。

一、中國在一些重要的技術(shù)產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域已接近或處在全球創(chuàng)新前沿。

這是我們適時進(jìn)行技術(shù)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略調(diào)整的基本依據(jù)?？傮w上看，我國與發(fā)達(dá)國家的技術(shù)差距還較大，技術(shù)產(chǎn)業(yè)追趕的任務(wù)仍然很重。但正在出現(xiàn)的新變化是，中國企業(yè)近年來在芯片設(shè)計、通信系統(tǒng)集成、發(fā)電設(shè)備、基因技術(shù)、新型材料、高速鐵路、生物燃料、動力電池技術(shù)、互聯(lián)網(wǎng)產(chǎn)業(yè)等領(lǐng)域出現(xiàn)了一些全球領(lǐng)先的技術(shù)或企業(yè)，開始進(jìn)入創(chuàng)新前沿，而且這種態(tài)勢正在加速擴(kuò)展。這意味著我們在繼續(xù)通過追趕實現(xiàn)全面的技術(shù)進(jìn)步和產(chǎn)業(yè)發(fā)展的同時，也必須重視這個新的變化，在科學(xué)技術(shù)戰(zhàn)略和產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略上做些調(diào)整。

二、技術(shù)變革為我們實現(xiàn)技術(shù)主導(dǎo)和前沿創(chuàng)新提供了可能，我國已有利用技術(shù)變革實現(xiàn)技術(shù)主導(dǎo)和前沿創(chuàng)新的經(jīng)驗。

技術(shù)變軌和新技術(shù)出現(xiàn)是技術(shù)變革的兩種高級形態(tài)，在已有技術(shù)領(lǐng)域，后發(fā)國家如果繼續(xù)沿著他國的技術(shù)主導(dǎo)路線去跟，追得會很艱苦，只能是在別人后面疲于奔命，而且由于技術(shù)主導(dǎo)權(quán)掌握在別人手里，每當(dāng)你快要追上時，人家稍微或提前進(jìn)行技術(shù)調(diào)整，追趕者往往又會再次被甩在后面。而另一方面，當(dāng)技術(shù)軌道變革時，追趕者就有了彎道超車的機(jī)會。從追趕到前沿領(lǐng)跑，關(guān)鍵就是抓住技術(shù)變軌的機(jī)會，形成新的技術(shù)軌道，并在新的主導(dǎo)技術(shù)形成之前搶先成為新技術(shù)主導(dǎo)者。中國在很多領(lǐng)域有形成主導(dǎo)技術(shù)軌道的機(jī)會，也有成功探索。

如在汽車領(lǐng)域，在傳統(tǒng)燃油技術(shù)路線上，中國要超越發(fā)達(dá)國家確實非常困難，但電動技術(shù)是汽車動力技術(shù)繼發(fā)動機(jī)技術(shù)后的第二次革命，而且與內(nèi)燃機(jī)驅(qū)動的技術(shù)軌道有根本性不同，這給汽車產(chǎn)業(yè)帶來了重建技術(shù)主導(dǎo)地位的機(jī)遇。我國在電動汽車發(fā)展上所走的路線就是利用汽車動力技術(shù)變軌爭取實現(xiàn)技術(shù)主導(dǎo)的路線，這種做法目前已被證明取得了初步成效。

三、中國具備實施前沿創(chuàng)新戰(zhàn)略的重要條件。

看一個國家能否實現(xiàn)前沿創(chuàng)新，除了其所處階段帶來的機(jī)會，還要看是否有條件。

在從技術(shù)吸引國轉(zhuǎn)為技術(shù)創(chuàng)新國的轉(zhuǎn)軌過程中，市場資源、自有的產(chǎn)業(yè)技術(shù)基礎(chǔ)特別是基于本國企業(yè)而形成的技術(shù)開發(fā)平臺、研發(fā)資源等是實現(xiàn)轉(zhuǎn)軌成功的必要條件。我國每年數(shù)量龐大的大學(xué)畢業(yè)生，多年培養(yǎng)出的一大批科學(xué)家、工程師所形成的低成本的研發(fā)優(yōu)勢，有強(qiáng)大戰(zhàn)略縱深能支撐多個產(chǎn)業(yè)規(guī)模化發(fā)展和滿足多種需求的市場條件，完備的工業(yè)體系及質(zhì)量迅速提高的制造業(yè)基礎(chǔ)，全球化知識和人才的便捷流動，充裕的投資資源等，這些都為我們參與前沿創(chuàng)新、領(lǐng)導(dǎo)產(chǎn)業(yè)發(fā)展提供了充分的可能性條件。

以高鐵發(fā)展為例，中國在高鐵技術(shù)上之所以能讓國外大公司向中國企業(yè)轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)，一個重要原因是中國有巨大的市場優(yōu)勢，對德法日等國的公司來講，中國市場是目前全球唯一的規(guī)?；隽渴袌觯酥袊袌鏊麄兩踔猎谄渌胤蕉己茈y找到進(jìn)行新技術(shù)驗證的機(jī)會。在國外公司被迫轉(zhuǎn)讓核心技術(shù)后，我們之所以又能夠沒有重蹈汽車產(chǎn)業(yè)過去那種重引進(jìn)而難以自主創(chuàng)新的“桑塔納”路線，而是很快能實現(xiàn)消化吸收再創(chuàng)新、甚至反超，一個重要原因是我國的鐵路產(chǎn)業(yè)制造和設(shè)計研發(fā)體系比較完備，特別是我們擁有自己的技術(shù)開發(fā)平臺，這也是我們能集成創(chuàng)新、反超再領(lǐng)先的基礎(chǔ)前提。

前沿創(chuàng)新難題

那么，如何進(jìn)行前沿創(chuàng)新和技術(shù)領(lǐng)先對我國是一個重大挑戰(zhàn)。進(jìn)行前沿創(chuàng)新和技術(shù)領(lǐng)跑對我國來講還是新事物，從政治、理念、體制、能力、發(fā)展環(huán)境等方面我們都還缺乏準(zhǔn)備。

首先是政治決心和國家意志，當(dāng)我們出現(xiàn)技術(shù)突破、并有可能在若干領(lǐng)域能主導(dǎo)新的技術(shù)軌道時，我們能否在政治上建立前沿創(chuàng)新和技術(shù)領(lǐng)跑的決心和國家意志，這是我們在國家層面實現(xiàn)前沿創(chuàng)新的基本前提。

如果我們在對影響技術(shù)發(fā)展的政治決策方面不敢領(lǐng)先、甘于落后，技術(shù)上的領(lǐng)先很可能再次拱手讓人，一些難得實現(xiàn)領(lǐng)先的公司甚至?xí)贿^早掐死，很多時候也就總會出現(xiàn)“還沒做就認(rèn)為自己不行”的決策情境。特別是在一些影響國家利益的重大技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)選擇、在幫助本國企業(yè)努力把初期領(lǐng)先的技術(shù)變成主導(dǎo)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)軌道的時候，政治決心是最為關(guān)鍵的。

其次是我們的體制。按照科爾納的分析，傳統(tǒng)的計劃經(jīng)濟(jì)體制之所以不能創(chuàng)造出重大的、革命性的新產(chǎn)品，并且在其他領(lǐng)域的技術(shù)進(jìn)步也很緩慢，并非只因為政策上出了差錯，而同樣是囿于其本身根深蒂固的體制特性。體制問題不解決，在政策上無論如何彌補(bǔ)也是無濟(jì)于事的。

科爾納對比了資本主義體制與傳統(tǒng)社會主義計劃體制在創(chuàng)新體制上的區(qū)別，他認(rèn)為資本主義之所以能保持創(chuàng)新領(lǐng)先，分散化的首創(chuàng)精神、巨額的創(chuàng)新回報與激勵、充分的競爭、鼓勵嘗試和允許失敗、靈活的融資方式五方面的體制特性是關(guān)鍵，相反，傳統(tǒng)的社會主義計劃經(jīng)濟(jì)體制的內(nèi)在特性則抑制了創(chuàng)新，比如，中央集權(quán)、官僚指令與許可，創(chuàng)新的零回報或少量回報，對嘗試的嚴(yán)格限制，競爭缺乏，投資分配僵化與融資難題。

我們應(yīng)該承認(rèn)，科爾納所分析的問題在我們國家已有多年改進(jìn)，但很多問題至今還仍然存在。我們在調(diào)研國內(nèi)已經(jīng)處于全球前沿和領(lǐng)先地位的公司的發(fā)展需求時，這些公司其實并不十分需要資金支持或國家再給它們開出一系列特別的政策支持清單，它們最需要的是基于國家社會能力改進(jìn)而帶來的鼓勵和支持創(chuàng)新的環(huán)境。

所以，從體制角度講，要實現(xiàn)前沿創(chuàng)新和技術(shù)領(lǐng)先，重要的是用體制改革來釋放和重構(gòu)那種激發(fā)創(chuàng)新的環(huán)境。在政策思維上，我們從上到下已經(jīng)養(yǎng)成了跟隨追趕的思維，形成了難以改變的技術(shù)跟隨慣性，人們更習(xí)慣于瞄準(zhǔn)國外目標(biāo)去追，習(xí)慣于先等國外實現(xiàn)了技術(shù)突破和產(chǎn)業(yè)化后我們再跟，習(xí)慣了用國外的標(biāo)準(zhǔn)來評價國內(nèi)技術(shù)，而一旦我們自己成了最前沿卻不敢相信也不知如何去評價。

另外，在工業(yè)化追趕階段我們形成的政策體系和組織能力對前沿領(lǐng)跑來講也難以起作用，且有很大的局限性。在追趕時，政策設(shè)計容易些，但到了創(chuàng)新和領(lǐng)跑時，我們原來的政策優(yōu)勢反而成了劣勢，而要按照創(chuàng)新的要求把政府的治理模式和政策能力扭轉(zhuǎn)過來又相當(dāng)困難。

在發(fā)展環(huán)境上，包括科技體制、教育、文化等方面都與前沿創(chuàng)新型的戰(zhàn)略嚴(yán)重沖突，如果要實現(xiàn)前沿領(lǐng)跑，我們的科研體制、教育體制、人才體制等都必須進(jìn)行大的改變，如果還是由政府部門來選定全國性的科研方向、如果我們不能在基礎(chǔ)研究領(lǐng)域?qū)崿F(xiàn)大的改觀、如果大學(xué)仍然培養(yǎng)不出領(lǐng)軍級的大師和創(chuàng)業(yè)型人才，要實現(xiàn)前沿創(chuàng)新必然是不可能的。

創(chuàng)新亟待制度協(xié)調(diào)

技術(shù)創(chuàng)新要實現(xiàn)兩個轉(zhuǎn)變：一是國家的技術(shù)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略要由跟隨追趕轉(zhuǎn)向前沿創(chuàng)新與領(lǐng)跑；二是要由圍繞追趕而形成的體制機(jī)制與政策環(huán)境轉(zhuǎn)為支持前沿創(chuàng)新與領(lǐng)跑戰(zhàn)略的體制機(jī)制與政策環(huán)境。

當(dāng)然，戰(zhàn)略的轉(zhuǎn)變是一個長期過程，較長的時間內(nèi)中國在技術(shù)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略和政策設(shè)計上應(yīng)多手準(zhǔn)備，多重組合，多軌運(yùn)行。但對技術(shù)領(lǐng)先或新興的領(lǐng)域，要盡可能建立和鞏固整體的技術(shù)與產(chǎn)業(yè)優(yōu)勢，確立前沿創(chuàng)新與領(lǐng)跑的戰(zhàn)略目標(biāo)；對技術(shù)落后的領(lǐng)域，則要善于向國外學(xué)習(xí)，加快追趕的速度和創(chuàng)新的強(qiáng)度。

相應(yīng)的體制與政策調(diào)整也是一個漸進(jìn)的過程，但現(xiàn)在已到了著手調(diào)整的時候了。要抓住這個難得的機(jī)會下決心調(diào)整我們的技術(shù)產(chǎn)業(yè)戰(zhàn)略，下決心改革相應(yīng)的體制機(jī)制。我們可以先在若干新興領(lǐng)域來推動前沿領(lǐng)跑型戰(zhàn)略的實施，要為這些領(lǐng)域的創(chuàng)新戰(zhàn)略實施創(chuàng)造一種新的體制和政策環(huán)境。

與此同時，要重視新興研發(fā)機(jī)構(gòu)的作用。近年來一些地方陸續(xù)出現(xiàn)一些民辦的、企業(yè)化運(yùn)作、集基礎(chǔ)研究和產(chǎn)業(yè)化于一體的新興技術(shù)創(chuàng)新機(jī)構(gòu)，已成為我國源頭創(chuàng)新和拉動新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要力量。

比如，深圳“華大基因研究院”已是擁有3400名研發(fā)人員的全球最大基因測序及分析中心。由幾個歸國年輕科學(xué)家創(chuàng)辦的深圳“光啟研究院”僅用兩年時間就聚攏了近300名來自30多個國家的科學(xué)家和研發(fā)團(tuán)隊，在全球范圍內(nèi)率先實現(xiàn)了超材料的產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用。這些新興機(jī)構(gòu)與傳統(tǒng)的制造企業(yè)和科研院所不同。它們是將原始創(chuàng)新或戰(zhàn)略高技術(shù)研究與產(chǎn)業(yè)化集于一身，形成了自身新的特點。

這種模式不走技術(shù)引進(jìn)、模仿的老路，源頭技術(shù)雖然研發(fā)周期長、風(fēng)險大，甚至有的技術(shù)在一段時間內(nèi)還看不清具體應(yīng)用領(lǐng)域，但一旦實現(xiàn)突破，有些會迅速裂變出多種多樣可應(yīng)用技術(shù)，并使企業(yè)具備了前沿領(lǐng)先的基礎(chǔ)優(yōu)勢。如光啟研究院到今年底可完成超過1000件基礎(chǔ)性、原理性專利的快速覆蓋，有望成為全球超材料領(lǐng)域的科研和產(chǎn)業(yè)化開發(fā)高地。

新興研發(fā)機(jī)構(gòu)采用民辦民營方式。它們位于傳統(tǒng)科研體制外，在經(jīng)費(fèi)、人員、研究方向、職稱等方面不受傳統(tǒng)體制束縛。

如華大基因研究院的一名學(xué)科帶頭人今年才19歲，而一些沒有什么職稱的年輕人近年來在《NATURE》、《SCIENCE》等國際權(quán)威刊物上已發(fā)表數(shù)篇有國際影響的學(xué)術(shù)論文。同時，這些機(jī)構(gòu)集原始創(chuàng)新與產(chǎn)業(yè)化于一體具備多種優(yōu)勢。它們確定的科研項目一開始就有產(chǎn)業(yè)化意圖，并同步建立科學(xué)研究、產(chǎn)品開發(fā)和產(chǎn)業(yè)化隊伍，彼此之間能高效協(xié)調(diào)，也把從事源頭創(chuàng)新的科學(xué)家和產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的工程師結(jié)合到同一個平臺上工作，實現(xiàn)了科研與產(chǎn)業(yè)化應(yīng)用的無縫連接。

它們甚至帶有一定“野蠻式”的高強(qiáng)度研發(fā)帶來了驚人的高效率，極大地縮短了研發(fā)和產(chǎn)業(yè)化周期。這些新興機(jī)構(gòu)的崛起在我國開創(chuàng)了民辦組織從事源頭性技術(shù)創(chuàng)新的先河，有助于改變我國基礎(chǔ)研究和前沿高技術(shù)研究不足的弱點，開拓了科技探索與產(chǎn)業(yè)化結(jié)合的新途徑。

目前，我國的產(chǎn)業(yè)升級和向創(chuàng)新驅(qū)動發(fā)展方式轉(zhuǎn)型為新興機(jī)構(gòu)的興起提供了良好的發(fā)展環(huán)境。全球金融危機(jī)后大量海外科技人才回國創(chuàng)業(yè)，全球技術(shù)和知識資源流動格局的轉(zhuǎn)變，使我國有可能更多地獲得國際水平的人才、知識和技術(shù)。我國大規(guī)模工業(yè)化和低成本高密度研發(fā)的獨(dú)特優(yōu)勢，再加上多層次大容量市場，為這類新興機(jī)構(gòu)創(chuàng)造了十分有利的發(fā)展條件和機(jī)遇。如果政策得當(dāng)，這類新興機(jī)構(gòu)和創(chuàng)新模式有可能得到較快發(fā)展。

在國家創(chuàng)新體系中，我們一個很大的短板是公共研發(fā)體系的缺失。由于缺乏強(qiáng)大的公共研發(fā)力量支持，導(dǎo)致中國雖然建立了體系龐大、世界級規(guī)模的工業(yè)體系，甚至能搶先發(fā)達(dá)國家發(fā)力于新興產(chǎn)業(yè)，但是源頭創(chuàng)新非常少，這導(dǎo)致我們不僅在傳統(tǒng)工業(yè)領(lǐng)域，即使在新興產(chǎn)業(yè)領(lǐng)域，總是后續(xù)發(fā)展乏力。當(dāng)發(fā)生重大技術(shù)變革或重大技術(shù)躍升的時候，我們很多剛剛建立起來的工業(yè)體系很快陷入落后。

對公共研發(fā)機(jī)構(gòu)應(yīng)有一個再定位。它應(yīng)該成為國家宏觀科技戰(zhàn)略和企業(yè)微觀技術(shù)創(chuàng)新的連接者；成為行業(yè)發(fā)展基礎(chǔ)支撐技術(shù)的儲備者；成為產(chǎn)業(yè)升級共性技術(shù)難題的攻關(guān)者；成為培育發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的引領(lǐng)者。

為此，我們應(yīng)重拾對基礎(chǔ)知識的探索和對核心技術(shù)的研究，強(qiáng)化傳統(tǒng)行業(yè)類研發(fā)機(jī)構(gòu)的公益性研發(fā)功能；圍繞傳統(tǒng)產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)型發(fā)展和培育戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)建立若干產(chǎn)學(xué)研相結(jié)合的公共研發(fā)機(jī)構(gòu)；圍繞區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展建立一批類似臺灣工研院性質(zhì)的產(chǎn)業(yè)研發(fā)和孵化性質(zhì)的公共機(jī)構(gòu)；構(gòu)建鼓勵公立機(jī)構(gòu)從事基礎(chǔ)與前沿技術(shù)研發(fā)的財稅政策；加強(qiáng)對公立科研機(jī)構(gòu)的穩(wěn)定資金支持，改革支持方式；推進(jìn)科研機(jī)制創(chuàng)新，以科研人員為本、經(jīng)費(fèi)向科研人員傾斜。出臺類似美國的有關(guān)法律從而建立支持成果轉(zhuǎn)化的知識產(chǎn)權(quán)管理和資產(chǎn)管理制度，保障職務(wù)發(fā)明創(chuàng)造完成者的利益。尤其是不應(yīng)對實現(xiàn)成果轉(zhuǎn)化的職務(wù)發(fā)明者扣上國有資產(chǎn)流失的帽子，造成打擊創(chuàng)新的不良后果。

更值得重視的是，讓企業(yè)成為創(chuàng)新主體。企業(yè)在國家創(chuàng)新體系占有中心地位。在美國，大多數(shù)科學(xué)家受雇于企業(yè)和政府，而非高等學(xué)府。中國要進(jìn)一步發(fā)揮企業(yè)的作用，既包括能夠迅速將產(chǎn)品實現(xiàn)大規(guī)模商業(yè)化的大企業(yè)，又包括積極地將各種創(chuàng)意、想法付諸實踐的小企業(yè)。

國有企業(yè)在創(chuàng)新中的作用受限于其自身的機(jī)制，以國有企業(yè)的形式參與創(chuàng)新不能成為國有資本參與和支持創(chuàng)新的主要途徑。主要的途徑應(yīng)來自于資本化形態(tài)的投資方式。國家應(yīng)將一部分國有資本集中起來專門進(jìn)行支持或參與重大技術(shù)研發(fā)和重要產(chǎn)業(yè)的投資，這可開辟國家支持和直接參與重大技術(shù)和產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新的新渠道。在技術(shù)競爭激烈的領(lǐng)域，如集成電路設(shè)備，國家如果選擇以實體性的國有企業(yè)形式參與，那么這類國有企業(yè)必須承擔(dān)起關(guān)鍵技術(shù)攻關(guān)的責(zé)任；在一些系統(tǒng)性要求比較高的領(lǐng)域，如高速鐵路、通訊系統(tǒng)等，國有企業(yè)必須承擔(dān)起大系統(tǒng)運(yùn)作者和技術(shù)集成者的責(zé)任。

作者為國務(wù)院發(fā)展研究中心研究員