方 芳

（江西財經(jīng)大學(xué) 會計學(xué)院，南昌 330013）

0 引言

當(dāng)下，粗放型經(jīng)濟(jì)發(fā)展模式難以為繼，這在客觀上要求我們升級產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)，實現(xiàn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展方式轉(zhuǎn)變。但是，目前我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新仍存在原始創(chuàng)新動力不足、創(chuàng)新效率低下等問題，新興起的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)存在附加值偏低、核心技術(shù)缺乏、勞動力素質(zhì)低下、產(chǎn)業(yè)同質(zhì)嚴(yán)重等產(chǎn)業(yè)低端化問題。發(fā)展我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)仍有較長的路要走。當(dāng)前，我國正處于創(chuàng)新驅(qū)動轉(zhuǎn)型的關(guān)鍵時期，從經(jīng)濟(jì)發(fā)展規(guī)律和國際經(jīng)驗看，這個階段戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)應(yīng)發(fā)揮不可替代的引領(lǐng)、支撐和促進(jìn)作用，但是應(yīng)對新的形勢，我們必須進(jìn)一步調(diào)整和加強支持戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的政策舉措。

本文擬采用產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)效率DEA評價方法對我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率變動趨勢進(jìn)行研究，對我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)活動的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模狀態(tài)進(jìn)行了測度，并采用臨界效率模型對無效產(chǎn)業(yè)指標(biāo)的無效水平進(jìn)行了測度。從而找到實現(xiàn)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素最大限度的整合以及創(chuàng)新知識的共享的有效途徑。

1 戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展效率評價模型構(gòu)建

為了獲得戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)整個產(chǎn)業(yè)的整體效率，可以利用修正的CCR模型進(jìn)行評價，其表達(dá)式如下：

其中x和y表示戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)的投入和產(chǎn)出?？紤]戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)內(nèi)部過程，戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)整體效率計算應(yīng)該滿足如下條件：在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)內(nèi)部每個過程必須滿足方程的前沿邊界條件，也就戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)累積產(chǎn)出不會超過累積投入；對于戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)系統(tǒng)的要素?zé)o論是投入還是產(chǎn)出，其權(quán)重都相同。這樣就可以測算鏈?zhǔn)降膽?zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)整體效率，測算的具體模型與方程（1）是一樣的，就是約束條件發(fā)生了變化，具體變化如下：

其中zi=(i=1，2)是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)在創(chuàng)新過程中兩個過程分效率。通過對方程（2）分析可知，其模型第2和3的約束條件與第1的約束條件等價，如是整體效率求解方程變成方程（3）的形式：

對該模型進(jìn)行C2變換，可以獲得計量分析的最終模型：

若方程（6）的值大于1表示戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率獲得提升，否則技術(shù)效率降低；同理，方程（7）的值大于1表示戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)獲得提升，否則技術(shù)退步。而戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率通過不同規(guī)模報酬變化分解為不考慮規(guī)模效應(yīng)的純技術(shù)效率和規(guī)模效率指數(shù)，具體表達(dá)式如下：

2 實證結(jié)果分析

戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)整體效率與全要素生產(chǎn)率實證評價模型后，本文通過《高技術(shù)統(tǒng)計年鑒》、《中國統(tǒng)計年鑒》及Wind數(shù)據(jù)庫中披露的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司數(shù)據(jù)2003～2012年，選取Wind數(shù)據(jù)庫中披露的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)上市公司年平均從業(yè)人數(shù)、年平均固定資產(chǎn)余額作為實證模型的投入指標(biāo)，選取戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)主營業(yè)務(wù)收入、凈利潤作為實證評價模型產(chǎn)出指標(biāo)，利用MATLAB7.1編寫程序和使用REAP 2.1軟件獲得如下實證結(jié)果。首先利用方程（6）～（13）獲得了戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)在政府實施產(chǎn)業(yè)政策后的全要素生產(chǎn)效率和分解效率，具體如表1所示。

表1 產(chǎn)業(yè)政策制定前后戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)TPF效率及各分解效率

從表1可以看出，自從黨和國家政府制定很多助推戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策后，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)效率不但沒有提高反而降低了，這主要是由于戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)技術(shù)進(jìn)步率（TECHCH）和純技術(shù)效率(PECH)的大幅下降造成的，但是戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模效率（SECH）和技術(shù)效率（EFCH）在政策出臺后提高了，這說明我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)出現(xiàn)了只追求規(guī)模不注重附加值提升的趨勢，這與我國在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)低端產(chǎn)業(yè)鏈上出現(xiàn)了產(chǎn)能過?，F(xiàn)象相一致，而且與某些企業(yè)“輕技術(shù)創(chuàng)新，重規(guī)模擴張”的特征相符合，說明我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策在現(xiàn)實中被扭曲了。從戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)七大行業(yè)分析也可以看出這一結(jié)果，政策前后戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)七大產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率變化率及其分解如表2所示。

表2 政策前后戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)七大產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)率變化率及其分解

從表2可以看出戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)七大產(chǎn)業(yè)中全要素生產(chǎn)效率變化率在政策后呈大幅下降，表明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已由政策前主要依靠技術(shù)進(jìn)步來推動，轉(zhuǎn)變?yōu)檎吆笠揽恳?guī)模效率的提升來推動，即出現(xiàn)了政策出臺導(dǎo)致戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有低端化趨勢。根據(jù)以上的現(xiàn)狀本文利用方程（1）和方程（4）對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)子行業(yè)的整體創(chuàng)新效率進(jìn)行了評價分析，實證結(jié)果如表3所示。

表3 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)子行業(yè)的整體創(chuàng)新效率

從表3可以看出，我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)各子行業(yè)整體創(chuàng)新效率偏低，其表現(xiàn)整體效率的CCR值一般低于0.6，低于發(fā)達(dá)國家相應(yīng)行業(yè)CRR的均值（0.75）。此外為了表明這種技術(shù)效率特征，我們還試圖從全要素生產(chǎn)率變化趨勢對戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)效率進(jìn)行檢驗分析，具體檢驗結(jié)果如表4所示。

表4 戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)整體效率變動趨勢結(jié)果

從表4可以看出，在控制資本密集度、股權(quán)資本率、債務(wù)資本率及勞動投入后，政策虛擬變量系數(shù)的顯著性水平有所降低，但是降低結(jié)果不顯著。該結(jié)果表明在制定戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)后，全要素生產(chǎn)率、技術(shù)效率、技術(shù)進(jìn)步效率呈現(xiàn)負(fù)增長，所以利用DEA方法給出的全要素生產(chǎn)率變化及分解態(tài)勢分析應(yīng)該是穩(wěn)定可靠的。

3 結(jié)論及政策建議

本文構(gòu)建了我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)活動的技術(shù)效率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率和規(guī)模狀態(tài)測度的實證評價模型，利用相關(guān)數(shù)據(jù)進(jìn)行實證檢驗。獲得如下的結(jié)論：自從黨和國家政府制定很多助推戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策后，戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)全要素生產(chǎn)效率不但沒有提高反而降低了；戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)七大產(chǎn)業(yè)中全要素生產(chǎn)效率變化率在政策后呈大幅下降，表明戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)已由政策前主要依靠技術(shù)進(jìn)步來推動，轉(zhuǎn)變?yōu)檎吆笠揽恳?guī)模效率的提升來推動，即出現(xiàn)了政策出臺導(dǎo)致戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)有低端化趨勢；我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)各子行業(yè)整體創(chuàng)新效率偏低，其表現(xiàn)整體效率的CCR值一般低于0.6，低于發(fā)達(dá)國家相應(yīng)行業(yè)CRR的均值（0.75）。

以上結(jié)論表明，在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)政策制定后，我國戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展不但沒有高端化的趨勢，反而呈低端化發(fā)展趨勢。這與我國在戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)低端產(chǎn)業(yè)鏈上出現(xiàn)了產(chǎn)能過?，F(xiàn)象相一致，而且與某些企業(yè)“輕技術(shù)創(chuàng)新，重規(guī)模擴張”的特征相符合，說明我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)政策在現(xiàn)實中被扭曲了。所以應(yīng)該調(diào)整政策，找到實現(xiàn)戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新要素最大限度的整合以及創(chuàng)新知識的共享的有效途徑。具體而言就是要做到如下幾點：

（1）要突破產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng)新，提升產(chǎn)業(yè)技術(shù)效率。戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展依賴于原始創(chuàng)新能力的提升，但目前由于我國科技投入特別是對基礎(chǔ)研究的投入嚴(yán)重不足、科技獎勵力度弱無法充分發(fā)揮對科研人員的激勵作用和對社會的示范作用，產(chǎn)學(xué)研用緊密結(jié)合的機制還沒有形成。所以目前就是在戰(zhàn)略新興產(chǎn)業(yè)大量關(guān)鍵技術(shù)創(chuàng)新上取得突破，形成了自主知識產(chǎn)權(quán)的產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系。

（2）要完善科技成果轉(zhuǎn)化機制。目前我國科技成果轉(zhuǎn)化率平均僅為20%，實現(xiàn)產(chǎn)業(yè)化不足5%，專利技術(shù)交易率只有5%，遠(yuǎn)低于發(fā)達(dá)國家水平。所以要加快營造產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策環(huán)境，加快培育新興產(chǎn)業(yè)。在轉(zhuǎn)型發(fā)展階段，知識產(chǎn)權(quán)成為立法最為活躍的領(lǐng)域，各國根據(jù)本國國情需求不斷地修改專利法、版權(quán)法、商標(biāo)法等，擴大知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)范圍，加強知識產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，調(diào)整和平衡知識產(chǎn)權(quán)利益關(guān)系。

（3）形成規(guī)?；袌鲂枨蟆ｋm然我國所選擇的戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)具備廣闊且穩(wěn)定的市場需求前景，但是目前這種潛在的市場需求還沒有被充分挖掘出來。這是因為戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)是新興產(chǎn)業(yè)，產(chǎn)品市場認(rèn)知度較低，人們對其產(chǎn)品缺乏認(rèn)識和了解，人們的消費習(xí)慣也很難再短時期內(nèi)改變，這就使得戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的市場需求還沒有形成一定規(guī)模，從而抑制了企業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的積極性，制約了我國戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。所以通過技術(shù)效率分解可以看出需形成成規(guī)模的產(chǎn)業(yè)，從而需要提升戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)規(guī)模經(jīng)濟(jì)。

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