王成城　杜鵬程　李敏等

摘要：以2007～2011年我國地區(qū)知識獲取能力的測算為基礎，綜合使用面板數(shù)據(jù)的多維尺度分析、聚類分析和方差分析技術，全面展示在承接產業(yè)轉移背景下，我國各地區(qū)知識獲取能力的區(qū)域聚集情況與差異性水平，并深度刻畫我國區(qū)域知識獲取能力差異性與產業(yè)轉移之間的協(xié)同變化程度。結果表明：伴隨著產業(yè)承接轉移的進程，我國知識獲取能力差序的格局已經(jīng)形成，未來全國范圍內由工業(yè)經(jīng)濟向知識經(jīng)濟轉型已初見端倪；現(xiàn)階段中西部承接東部知識轉移仍面臨挑戰(zhàn)；傳統(tǒng)視角下的經(jīng)濟區(qū)域劃分與現(xiàn)實經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域聚集態(tài)勢存在一定差異，理論研究與政策制定要予以充分關注。

關鍵詞：承接產業(yè)轉移；區(qū)域知識獲取能力；面板數(shù)據(jù)；聚類與方差分析

中圖分類號：F061.5 文獻標識碼：A 文章編號：1001-8409（2014）04-0093-05

Abstract： Based on the measure and calculate of knowledge acquisition capability during 2007～2011， using multidimensional scaling， cluster analysis and analysis of variance of panel data， comprehensively shows regional congregation situation and differences of knowledge acquisition capability in the context of industrial relocation in China， and deeply portrays collaborative change between the differences of regional knowledge acquisition capability and industrial relocation. The result shows that， along with the industrial relocation process， regional differences pattern of knowledge acquisition capability has been formed， the transformation from industrial economy to knowledgebased economy will start national wide in future； The midwest undertake knowledge transfer from eastern still faces challenges at the present stage； Economic zoning in the traditional perspective have differences with the area gathered momentum of reality economic development， we should make full attention on theoretical research and policymaking.

Key words： industrial relocation； knowledge acquisition capability； panel data； cluster and variance analysis

近年，產業(yè)在空間分布上由發(fā)達區(qū)域向發(fā)展中地區(qū)轉移的過程和現(xiàn)象愈發(fā)明顯，承接產業(yè)轉移與產業(yè)升級優(yōu)化已成為我國目前以及未來區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展的主要模式。伴隨著產業(yè)轉移步伐的加快，必然會發(fā)生一系列知識的轉移、流動和獲取。從長遠看，全球經(jīng)濟發(fā)展按照農業(yè)經(jīng)濟—工業(yè)經(jīng)濟—知識經(jīng)濟不斷升級已成共識，我國產業(yè)轉型升級的路徑也正沿循這一范式。出于我國產業(yè)轉型升級的最終目標是邁向知識經(jīng)濟時代的考量，知識獲取能力便成為了影響我國各地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展?jié)摿驼w競爭力的極為重要的因素，這一能力的培養(yǎng)和提升對于不發(fā)達地區(qū)尤其重要。

然而，對于承接產業(yè)轉移背景下，我國各區(qū)域知識獲取能力如何、是否存在差異、是否伴隨著產業(yè)轉移相應地發(fā)生著變化等，現(xiàn)有研究主要集中于對知識獲取的內涵、影響因素、模式等方面的探討，很少對區(qū)域知識獲取能力進行系統(tǒng)與深入的研究。鑒于此，本文綜合使用面板數(shù)據(jù)聚類與方差分析等方法，對2007～2011年我國地區(qū)知識獲取能力進行分析，以了解當前我國各地區(qū)知識獲取能力區(qū)域聚集情況，并通過比較我國各地區(qū)在產業(yè)轉移背景下知識獲取能力的差異，來深度刻畫我國區(qū)域知識獲取能力差異性與產業(yè)轉移之間的協(xié)同變化程度，為我國最終向知識經(jīng)濟時代的轉型與發(fā)展提供有益的啟示。

1現(xiàn)有研究述評

當前的知識獲取領域的國內外研究主要集中在知識獲取的內涵、影響因素與模式方面。對于知識獲取的內涵，Buckley認為知識的獲取是特定組織之間的知識資源的轉移，這些組織獲取知識的目的是為了學習[1]，這類研究普遍從知識轉移的角度進行定義和研究，認為知識轉移是分享和創(chuàng)造知識的一個重要的組織路線，可促進競爭優(yōu)勢的增強，并與組織學習聯(lián)系緊密。與之相反，Grant和Baden-Fulle認為，企業(yè)可以追求知識轉移，但沒有學習的野心，他們認為組織不會在所有情況下帶著學習的野心追求知識轉移，即獲得知識，相反，聯(lián)盟的形成往往是追求知識加入，知識的獲取是反向知識轉移的結果，并導致學習[2]。

相較于知識獲取的內涵，研究者更多地探討了哪些因素會對知識獲取產生影響。Holsapple等指出，對知識獲取影響的變量包括問題領域的因素、組織因素和個人因素[3]。Chanin指出社交網(wǎng)絡和團隊協(xié)作對知識的獲取有較高的影響力[4]。Presutti認為地理鄰近對于得到當?shù)卣畯娪辛χС之a業(yè)集群內的初創(chuàng)企業(yè)的知識獲取和利用有重要作用[5]。然而，也有學者指出，雖然地理上的接近可以促進互動學習，但這對于加強初創(chuàng)企業(yè)知識的獲取和開發(fā)過程中的合作，既不是一個先決條件，也不是充分條件，為了使得知識獲取和利用過程有效，目標客戶的認知接近應該得到保障[6]。endprint

關于知識獲取的模式，Damanpour等認為有模仿、獲得和孵化三種[7]；Chakrabarti等提出企業(yè)的知識獲取戰(zhàn)略有內部開發(fā)、共同開發(fā)和合作開發(fā)三種[8]；Zhao等人的研究界定了合作、市場、價值鏈、內部四類知識獲取模式[9]。劉錦英將知識獲取模式分為內部和非內部兩大類，內部知識獲取模式包括研發(fā)、人力資本、招募和培訓；非內部知識獲取方式是由外部和準外部獲取模式組成，外部知識獲取方式包括掃描、市場購買和接受技術援助，準外部模式是指以合作方式獲取知識[10]。除此以外，O'Leary的研究指出，相較于個體，從團隊獲取正確知識的可能性更大[11]。

整體而言，國內外對知識獲取的研究已經(jīng)在個體、組織、區(qū)域層面廣泛展開，對于知識獲取的內涵、影響因素、模式已有不少明確的結論。然而，現(xiàn)有研究多為組織和個體層面的探討，對區(qū)域層面關注稍顯不足、定量化研究不多，且少有在特定時代背景下對知識轉移和知識獲取能力的綜合探討。這一現(xiàn)狀既為本研究提供了堅實的理論基礎，又為本研究進行承接產業(yè)轉移背景下我國區(qū)域知識獲取能力差異性的研究提供了足夠的創(chuàng)新空間。

2研究設計

2.1指標選取與數(shù)據(jù)來源

對于如何評價區(qū)域知識獲取能力，中國科技發(fā)展戰(zhàn)略研究小組編寫的《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》已經(jīng)給出了權威性的指標體系，本研究將以該報告提供的指標體系為基礎，使用2007～2011年連續(xù)5年的數(shù)據(jù)，具體測算區(qū)域知識獲取能力。對于指標結構、數(shù)量和名稱不統(tǒng)一的現(xiàn)狀，本文將不再具體抽取與設計具體的知識獲取能力指標，而是使用探索性因子分析技術，通過降維與因子得分計算，直接分年度測算出知識獲取能力的整體值，進而再進行深度的數(shù)據(jù)挖掘。這種方式不僅保留了能夠反映知識獲取能力的足夠的信息，而且簡化了這一構念的測算方式，是當今研究者測算多指標構念較為普遍的一種選擇。

2.2研究方法與處理流程

根據(jù)圖1所示，本研究主要通過對數(shù)據(jù)搜集與預處理、知識獲取能力測算、面板數(shù)據(jù)的聚類與方差分析，最終完成傳統(tǒng)經(jīng)濟區(qū)域知識獲取能力的面板方差分析。

（1）數(shù)據(jù)搜集和預處理。首先對《中國區(qū)域創(chuàng)新能力報告》（2007～2011年）中的數(shù)據(jù)進行搜集，并錄入電子檔；接下來，對每年的指標進行比對，統(tǒng)一其度量標準；然后，對部分地區(qū)出現(xiàn)的缺失值（如西藏地區(qū)）采用均值進行替換；最后，對于指標體系內指標單位不同的現(xiàn)象，采用數(shù)據(jù)標準化轉換，消除量綱的影響。

（2）區(qū)域知識獲取能力分年度測算。以2007年為例，首先對該年的數(shù)據(jù)進行KMO檢驗，當通過后再進行探索性因子分析，在這一過程中，根據(jù)探索性因子分析的一般經(jīng)驗，選擇對因子載荷低于0.4以及負荷于不同因子的指標進行刪除，直到因子呈現(xiàn)出清晰的結構；其后，根據(jù)因子得分的計算公式對2007年區(qū)域知識獲取能力的整體值進行測算，并以此類推，分別測算出其余年份我國各區(qū)域的知識獲取能力。

（3）面板數(shù)據(jù)的聚類與方差分析。本研究的數(shù)據(jù)由我國31個地區(qū)連續(xù)5年構成，是單指標面板數(shù)據(jù)，對其分析不同于一般的橫截面數(shù)據(jù)處理，首先使用多維尺度繪制戰(zhàn)略坐標地圖，初步了解知識獲取能力的區(qū)域聚集分布態(tài)勢，這一方法要求將原始數(shù)據(jù)標準化后進行相關分析，相關分析后剔除相關性特大的指標變量，再次相關分析得到相關矩陣，并利用相關矩陣進行多維尺度分析[14]；然后通過面板數(shù)據(jù)聚類與方差分析定量化判斷我國區(qū)域知識獲取能力的差異性，主要通過多元統(tǒng)計學中主成分分析方法對面板數(shù)據(jù)在時間變量上進行降維處理，把變異信息的損失降低到最小，較為準確地反映樣本在各時間段內的整體變化水平[15]。

3實證結果

3.1我國區(qū)域知識獲取能力的測算

以2007年的數(shù)據(jù)處理為例。2007年全國各區(qū)域知識獲取能力的KMO值為0.648，且達到顯著性水平，表明數(shù)據(jù)適合做因子分析。各指標分別負載于不同的維度上，呈現(xiàn)出了清晰的結構，得出了3個主因子，解釋方差分別為43.923%、18.791%和12.017%。上述3個公因子分別從不同的方面反映了知識獲取能力。因此，利用各公因子對應的方差貢獻率為權數(shù)進行加權平均計算，建立區(qū)域知識獲取綜合評價模型。計算整理后，便得出2007年我國區(qū)域知識獲取能力評價模型的表達式。同理，本文對2008～2011年我國區(qū)域知識獲取能力評價模型的表達式進行了分別計算，匯總如表1所示。

4結論與討論

在我國各區(qū)域承接產業(yè)轉移過程逐漸深入的時代背景下，本文通過對2007～2011年我國區(qū)域知識獲取能力的多維尺度分析、聚類分析以及方差分析，得出結論認為，我國31個地區(qū)根據(jù)知識獲取能力的高低可以分成3類，并且差異顯著。此外，傳統(tǒng)經(jīng)濟區(qū)域劃分下，東部和中西部的知識獲取能力也存在顯著差異。在承接產業(yè)轉移背景下，這種區(qū)域知識獲取能力所呈現(xiàn)出的顯著差異表明：

首先，伴隨著產業(yè)承接轉移的進程，我國知識獲取能力的差序格局已經(jīng)形成，未來全國范圍內由工業(yè)經(jīng)濟向知識經(jīng)濟轉型已初見端倪。21世紀主導的經(jīng)濟形態(tài)是建立在知識和信息的生產、分配和使用基礎上的經(jīng)濟，進入知識經(jīng)濟時代是全球各個國家和區(qū)域的奮斗目標，全國范圍內的承接產業(yè)轉移進程正是為了適應知識經(jīng)濟到來而進行的整體性產業(yè)結構升級與優(yōu)化。當前，我國區(qū)域知識獲取能力的差異已經(jīng)形成，這種“勢能”差異必將隨著產業(yè)轉移的深入而成為推動全國經(jīng)濟轉型的主要動力。不發(fā)達地區(qū)通過向發(fā)達地區(qū)學習，通過知識獲取能力的培育與提升，進而完成全國范圍內由工業(yè)經(jīng)濟向知識經(jīng)濟的轉變，已具備充分的條件和可預見的雛形。

其次，現(xiàn)階段中西部承接東部知識轉移仍面臨挑戰(zhàn)。本文的數(shù)據(jù)處理結果表明，中西部的知識獲取能力顯著低于東部，一方面是東部向中西部進行知識轉移的進程尚未開始，另一方面是中西部尚不具備這種基礎。盡管我國東部地區(qū)向中、西部地區(qū)產業(yè)轉移的數(shù)量和規(guī)模都在不斷擴大，但大規(guī)模產業(yè)轉移卻尚未發(fā)生，這就導致中西部在未來很長一段時間內都是通過資本密集與勞動力密集的方式承接東部的產業(yè)，大部分地區(qū)都將處于工業(yè)經(jīng)濟建設的階段?？梢?，地理鄰近并不是知識轉移的決定因素，區(qū)域知識經(jīng)濟的建設受多方面條件的制約，不可一蹴而就，這一現(xiàn)狀的深刻解析對中西部未來制定適宜的經(jīng)濟發(fā)展政策有著重要的意義。endprint

最后，傳統(tǒng)視角下的經(jīng)濟區(qū)域劃分與現(xiàn)實經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域聚集態(tài)勢存在一定差異，理論研究與政策制定要予以充分關注。經(jīng)我國政府和學術界的不斷探索，很多經(jīng)濟區(qū)域劃分應運而生，從建國初期兩分法（沿海和內地）、“三線”劃分、三大地帶劃分（東部、中部和西部），到近年的八大經(jīng)濟區(qū)（東北、環(huán)渤海、黃河中游、長三角、長江中游、東南、西南和西北）劃分，以及根據(jù)國家統(tǒng)計局2011年對東部、中部、西部和東北4大地區(qū)的劃分。在承接產業(yè)轉移過程中，我國區(qū)域知識獲取能力的差異性使得全國各地區(qū)分成了3個不同的群組，這3個群組卻與我國傳統(tǒng)經(jīng)濟區(qū)域的劃分有著一定的差別。這一現(xiàn)狀表明，在我國經(jīng)濟發(fā)展日新月異的當下，以傳統(tǒng)的經(jīng)濟區(qū)域劃分方式作為各類差異性的整體來源，進而進行理論研究和政策制定，將面臨一定的風險，難以與現(xiàn)實完美匹配。需要在充分權衡理論研究的適應性、政策執(zhí)行的成本等基礎上，對傳統(tǒng)視角下的經(jīng)濟區(qū)域劃分與現(xiàn)實經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域聚集態(tài)勢之間的差異性給予充分的關注，進而達到理論研究的精準與政策制定的適宜。

參考文獻：

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（責任編輯：唐杰）endprint

最后，傳統(tǒng)視角下的經(jīng)濟區(qū)域劃分與現(xiàn)實經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域聚集態(tài)勢存在一定差異，理論研究與政策制定要予以充分關注。經(jīng)我國政府和學術界的不斷探索，很多經(jīng)濟區(qū)域劃分應運而生，從建國初期兩分法（沿海和內地）、“三線”劃分、三大地帶劃分（東部、中部和西部），到近年的八大經(jīng)濟區(qū)（東北、環(huán)渤海、黃河中游、長三角、長江中游、東南、西南和西北）劃分，以及根據(jù)國家統(tǒng)計局2011年對東部、中部、西部和東北4大地區(qū)的劃分。在承接產業(yè)轉移過程中，我國區(qū)域知識獲取能力的差異性使得全國各地區(qū)分成了3個不同的群組，這3個群組卻與我國傳統(tǒng)經(jīng)濟區(qū)域的劃分有著一定的差別。這一現(xiàn)狀表明，在我國經(jīng)濟發(fā)展日新月異的當下，以傳統(tǒng)的經(jīng)濟區(qū)域劃分方式作為各類差異性的整體來源，進而進行理論研究和政策制定，將面臨一定的風險，難以與現(xiàn)實完美匹配。需要在充分權衡理論研究的適應性、政策執(zhí)行的成本等基礎上，對傳統(tǒng)視角下的經(jīng)濟區(qū)域劃分與現(xiàn)實經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域聚集態(tài)勢之間的差異性給予充分的關注，進而達到理論研究的精準與政策制定的適宜。

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最后，傳統(tǒng)視角下的經(jīng)濟區(qū)域劃分與現(xiàn)實經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域聚集態(tài)勢存在一定差異，理論研究與政策制定要予以充分關注。經(jīng)我國政府和學術界的不斷探索，很多經(jīng)濟區(qū)域劃分應運而生，從建國初期兩分法（沿海和內地）、“三線”劃分、三大地帶劃分（東部、中部和西部），到近年的八大經(jīng)濟區(qū)（東北、環(huán)渤海、黃河中游、長三角、長江中游、東南、西南和西北）劃分，以及根據(jù)國家統(tǒng)計局2011年對東部、中部、西部和東北4大地區(qū)的劃分。在承接產業(yè)轉移過程中，我國區(qū)域知識獲取能力的差異性使得全國各地區(qū)分成了3個不同的群組，這3個群組卻與我國傳統(tǒng)經(jīng)濟區(qū)域的劃分有著一定的差別。這一現(xiàn)狀表明，在我國經(jīng)濟發(fā)展日新月異的當下，以傳統(tǒng)的經(jīng)濟區(qū)域劃分方式作為各類差異性的整體來源，進而進行理論研究和政策制定，將面臨一定的風險，難以與現(xiàn)實完美匹配。需要在充分權衡理論研究的適應性、政策執(zhí)行的成本等基礎上，對傳統(tǒng)視角下的經(jīng)濟區(qū)域劃分與現(xiàn)實經(jīng)濟發(fā)展的區(qū)域聚集態(tài)勢之間的差異性給予充分的關注，進而達到理論研究的精準與政策制定的適宜。

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