靳永翥，楊勝美

（ 貴州大學 公共管理學院，貴州 貴陽 550025 ）

一、導論：問題導入與文獻回顧

（一）問題導入

水是制約西部干旱山區(qū)生產(chǎn)、生活的關鍵因素，而“小水窖”工程則可以將蓄水與用水融為一體，可以做到“小水大用、一水多用”，是解決山區(qū)生產(chǎn)及生活用水的有效措施。十一屆三中全會至 2011年之間，“小水窖”工程在國家財政和民眾自籌資金的支持下獲得了一定的發(fā)展。2011年之后，“小水窖”工程在國家政策大力扶持下獲得了迅猛發(fā)展。2011年中央一號文件、《水利建設生態(tài)建設石漠化治理綜合規(guī)劃》（發(fā)改農(nóng)經(jīng)[2011]1383號）以及《關于進一步促進貴州經(jīng)濟社會又好又快發(fā)展的若干意見》等文件都專門強調(diào)要加強小水窖等“五小”水利工程建設。貴州省自 2011年“小水窖”工程系統(tǒng)實施以來，許多干旱山區(qū)諸如：修文縣、冊亨縣及思南縣等地區(qū)飲水難、農(nóng)業(yè)用水缺乏等問題在很大程度上得到了緩解。學者也對“小水窖”工程作了大量研究，然而關于“小水窖”工程的政策績效的系統(tǒng)性研究還非常缺乏。因此，本文選取貴州省修文縣進行個案研究，通過構建“小水窖”工程的政策績效評價的指標體系，并且進行實地調(diào)研，以期系統(tǒng)、全面地掌握修文縣“小水窖”工程的政策績效情況。

關于政策績效評價的文獻研究，首先，是定義方面。哈羅德·D·拉斯韋爾[1]（Harold D. Lasswell）較早對政策績效評價進行了研究。美國學者約瑟夫·S·候利（Joseph S·Wholey et al.）則首次明確提出了政策績效評價的概念：“衡量一個全國性方案在實現(xiàn)目標方面的總體效果，或者是比較兩個或更多方案在實現(xiàn)一般目標上的相對效果?！盵2]隨后，以色列學者戴維·納赫米阿斯（David Nachmias）對政策績效評價作了一個較為系統(tǒng)的定義“根據(jù)政策和計劃所要實現(xiàn)的目標，對于正在推行的政策和公共計劃對其目標的效果做一個客觀的、系統(tǒng)的和經(jīng)驗型的測量?！盵3]國內(nèi)學者陳振明教授（2002）將政策績效評價定義為：依據(jù)一定的標準和程序，對政策的效益、效率、效果及價值進行判斷的一種政治行為，目的在于取得有關這些方面的信息，作為決定政策變化、政策改進和制定新政策的依據(jù)[4]。其次，是政策績效評價模型?？_爾·H·韋斯的（Carol H. Weiss）《評估研究：項目有效性評估方法》[5]和愛麗絲·M·里夫琳的《社會行動的系統(tǒng)思考》等書籍都對政策績效評價的模型進行了深入研究[6]。美國學者埃根·G·古巴（Egon G. Guba）等人在其《第四代評估》一書中，將公共政策績效評價研究的演進分成效率評估、實地評估、社會評估和回應性評估等四代[7]。另外，R．施賴德（R·A·Snyder）等人還構建了循環(huán)回饋模型。再次，是關于政策績效評價方法和指標體系的研究。評價方法的研究方面，王桂強（2007）[8]、雷曉康（2008）[9]等人從不同的研究對象入手，總結歸納了政策績效評價的一些評價方法。這些方法主要有實地調(diào)查研究方法、綜合指數(shù)法、成本——效益分析法及平衡計分卡法等。在指標體系的研究方面，學者孔志峰（2006）[10]、鄭方輝（2007）[11]等對政策評價指標體系的構建作出了重要的貢獻。這些指標體系主要包括資金績效指標、經(jīng)濟績效指標及社會效益指標等。

此外，“小水窖”工程設計與施工的研究較豐富。其中王光鵬（2004）[12]、蔣太明（2004）[13]等人就專門對“小水窖”工程的規(guī)劃設計及施工進行了研究，指出“小水窖”工程設計和施工的參數(shù)主要包括選址、水窖規(guī)格、技術指導等。關于“小水窖”水質(zhì)管理方面的研究并不多，其中丁樹生和張潔（1991）[14]等人采用實驗法并利用 PCR-DGGE技術分析得出了水窖貯水的K、Na及Ca等的含量及其變化規(guī)律。另外，還有學者指出材質(zhì)、貯存水源、缺乏購買抽水設備或修建飲水渠資金等都是“小水窖”水質(zhì)的重要影響因素。關于“小水窖”建設效益的相關研究較多，但比較凌亂不成體系。陳勇（2005）[15]等人指出“小水窖”工程具有明顯的生態(tài)效益、經(jīng)濟效益和社會效益。

綜觀研究現(xiàn)狀，國內(nèi)外學者關于政策績效評價的研究成果較為豐富。在對“小水窖”工程的研究方面，學者關于“小水窖”工程效益的研究還比較籠統(tǒng)，針對其在建設過程中的資金使用的績效、民眾的滿意度等都甚少關注。因此，本文選取修文縣“小水窖”工程作為個案，對其進行系統(tǒng)的政策績效評價。

二、研究設計

（一）“小水窖”工程的理論基礎

1．基本概念界定

小水窖：為了儲蓄天然降雨，或通過引水管（溝）輸送的溝溪水、泉水等，而在地表以下構筑的人工蓄水設施，以供應山區(qū)人畜飲水或抗旱灌溉[16]?！靶∷选惫こ蹋菏侵竾覟榱私鉀Q人畜飲水、農(nóng)業(yè)灌溉等水資源不足等問題，而制定的一項通過國家財政全額補助或專項補助（國家補助和民眾自籌按一定比例的財政補助方式）等方式加強“小水窖”建設的水利政策。政策績效評價：是指依據(jù)一定的標準和程序，對政策的效益、效率、效果及價值進行判斷的一種政治行為，目的在于取得有關這些方面的信息，作為決定政策變化、政策改進和制定新政策的依據(jù)[17]。

2．“小水窖”工程的政策績效評價的理論基礎

（1）公共物品理論

薩繆爾森（Samuelsom）在其《公共支出的純理論》一文中提出 “公共物品是每個人對這類物品的消費都不會導致其他人對該物品消費的減少?！盵18]他認為，公共物品具有消費的非競爭性（Non-rivalness）和受益的非排他性（Non-excludability）。美國經(jīng)濟學家布坎南（Buchanan）補充到，有些物品具有不完全的非競爭性和非排他性，他稱這些物品為“俱樂部物品”[19]。埃莉諾·奧斯特羅姆和文森特·奧斯特羅姆（Elinor Ostrom & Vincent Ostrom）對前人的研究進行了完善，其將物品分為了純公共物品、收費物品、公共資源和私人物品四大類型（詳見表 1）。收費物品和公共資源被稱為準公共物品。另外，還有學者對農(nóng)村公共物品的供給和生產(chǎn)作了明確的區(qū)分，指出純公共物品必須由政府供給，而準公共物品則可以通過政府和市場共同供給和生產(chǎn)[20]。

表1 物品的分類

小水窖是由國家全額補助或專項補助進行修建，并最終由農(nóng)戶共同使用的農(nóng)村水利設施。在一定范圍內(nèi)，它具有消費的非競爭性和受益的排他性特征，根據(jù)物品的分類，應屬于準公共物品。因而對于“小水窖”工程而言，可以通過國家和市場來共同供給和生產(chǎn)。

（2）利益相關者理論

利益相關者理論萌芽較早，在20世紀30年代便有學者作了相關論述，但直至1963年斯坦福研究所才明確提出了利益相關者的概念：“利益相關者是那些沒有其支持，組織就不可能生存的團體?！盵21]隨后，瑞安曼（Rhenman）進行了補充，提出“利益相關者依靠企業(yè)來實現(xiàn)其個人目標，而企業(yè)也靠他們來維持生存”的定義。弗里曼（Freeman）進一步指出：“利益相關者是那些能夠影響企業(yè)目標實現(xiàn)的任何個人和群體”，并把該理論用于企業(yè)的戰(zhàn)略管理之中[22]。近年來，利益相關者理論被廣泛應用到公共管理領域之中，極大地增強了公共管理的目的性、科學性。“小水窖”工程也涉及政府、承包企業(yè)、普通民眾等諸多利益相關者，見圖1。

圖1 “小水窖”工程的利益相關者

（二）“小水窖”工程的政策績效評價指標體系的構建

對“小水窖”工程進行的政策績效評價，本研究主要根據(jù)“小水窖”工程的實施階段，采取事前評價、事中評價和事后評價的形式，詳見表2。

表2 “小水窖”工程的政策績效評價指標體系

（三）研究方法與研究過程

1．文獻研究方法

文獻研究法是利用現(xiàn)存的二手資料，側重從歷史資料中發(fā)掘事實和證據(jù)的方法。本文通過在貴州大學圖書館、中國知網(wǎng)等搜索平臺對相關文獻進行搜索，參閱其中的相關著作大致有10余本，相關期刊文獻50余篇。

2．實地研究方法

（1）問卷調(diào)查法。問卷調(diào)查法是根據(jù)調(diào)研問卷對調(diào)查對象實施的自填式調(diào)查或代填式調(diào)查的方法。本文運用問卷調(diào)查法，并選取了修文縣久長鎮(zhèn)、小箐鄉(xiāng)以及谷堡鄉(xiāng)的部分村莊作為樣本進行入戶調(diào)研。共獲得調(diào)查問卷150份，其中有效問卷達90%以上。

（2）深入訪談法。該方法是指與受訪人面對面進行交談的方法。本文通過訪談的形式對所選取樣本地區(qū)的鄉(xiāng)村民間精英、政治精英等進行深入訪談。其中共訪談了11人，從中獲得較為重要的一手資料。

三、“小水窖”工程的現(xiàn)狀分析

（一）修文縣“小水窖”工程的基本情況

1．修文縣“小水窖”工程的發(fā)展現(xiàn)狀

自2000年來，特別是 “十五”規(guī)劃以來，修文縣在“農(nóng)業(yè)穩(wěn)縣”的戰(zhàn)略思想指導下，當?shù)剞r(nóng)業(yè)，特別是城郊型農(nóng)業(yè)發(fā)展較快，帶來農(nóng)業(yè)生產(chǎn)對水的需求量逐步加大的問題，水資源的供求矛盾日益突出。為了滿足農(nóng)業(yè)灌溉的需求，當?shù)氐摹靶∷选惫こ虘\而生，并在2011年之后得到了廣泛的實施，見圖2。

圖2 2007-2012年修文縣小水窖數(shù)量變化趨勢圖

2．樣本地區(qū)“小水窖”工程的基本概況

本研究主要選取了修文縣的久長鎮(zhèn)、小箐鄉(xiāng)及谷堡鄉(xiāng)三個鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）作為調(diào)研樣本進行實地調(diào)查。根據(jù)2012年數(shù)據(jù)，三個樣本鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）中已修建的小水窖數(shù)量為 541口，占修文縣小水窖總量的 68.1%（2012年修文縣小水窖總量為794口），是修文縣“小水窖”工程實施的典型地區(qū)（詳見表3）。

表3 2012年樣本地“小水窖”工程的現(xiàn)狀

① 承包到戶是指當?shù)卣畬ⅰ靶∷选惫こ痰男拗啾毁x予被征用土地用于小水窖修筑的農(nóng)戶手中的一種修建方式。

② 農(nóng)戶合作修建是指土地臨近的幾家農(nóng)戶共同修建并共同使用小水窖的修建方式，同時也是一種在國家財政補助的前提下民眾投工投勞的形式。

（二）修文縣“小水窖”工程的政策績效評價結果

通過對修文縣三個樣本地區(qū)詳細的實地調(diào)研，運用加權平均法對相關數(shù)據(jù)進行分析及測算，最終得出了修文縣“小水窖”工程的政策績效評價結果（詳見表4）。

由表4可見，三個樣本鄉(xiāng)（鎮(zhèn)）中，谷堡鄉(xiāng)的績效水平最高，為79.1分；其次是小箐鄉(xiāng)，為70分；久長鎮(zhèn)最低，僅有42.7分。另外，“小水窖”工程實施的必要性、事前考察以及資金總量等績效指標普遍較高，而其他指標的績效受到不同修建方式的影響。

（三）修文縣“小水窖”工程的政策績效分析

1．公民的參與績效

修文縣“小水窖”工程修筑的過程中，三種不同的修建方式表現(xiàn)出了三種不同的公民參與績效。首先，工程公司承包方式的公民參與績效。修文縣“小水窖”工程是采用工程公司承包方式實施的，公民參與的績效非常低。其次，采用承包到戶方式的，公民參與績效偏低。在該方式中，民眾具有了一定的公民資格，其中村干部、鄉(xiāng)村體制外精英等扮演的是 “積極參與者”（理查德·C·博克斯，2005）[23]的角色；承包工程的農(nóng)戶則主要扮演的是“看門人”的角色，只有當一些事情影響到他們的生產(chǎn)或生活時，他們才會親自參與其中；其他的普通民眾則主要扮演的是“搭便車者”的角色，在工程修建完成后他們享有使用權。再次，農(nóng)戶合作方式的公民參與績效。民眾參與績效高，這主要受到民眾的強烈需求和社會資本（羅伯特·D帕特南，2001）[24]的影響。

表4 “小水窖”工程的政策績效評價結果簡表

2．資金績效

資金總量的績效水平普遍較高，而政策配套卻不太完善，這是目前修文縣“小水窖”工程的資金使用績效中普遍存在的問題。另外的指標績效也因不同的修建方式而不同。首先，工程公司承包方式的資金績效。資金的使用率績效一般，其中人員費用所占的比例較高；資金透明度績效非常低。調(diào)查發(fā)現(xiàn)，工程公司從未向村民公布相關信息；資金使用的合規(guī)性不高，違規(guī)率高達 1%以上。其次，承包到戶方式的資金績效。資金的到位率僅為80%-89%；資金使用率的績效非常高，其中支出投入率為90%以上；資金使用的透明度績效也非常高，承包農(nóng)戶所使用資金的狀況均通過村委會統(tǒng)計并進行公示；資金使用的合規(guī)性績效非常高，這主要受到雙重監(jiān)督和民眾自身的利益相關者屬性的影響。再次，農(nóng)戶合作方式的資金績效。資金到位率較高，但仍有拖欠行為；資金使用率極高達90%；資金使用的透明度也極高。資金使用的違規(guī)率低，因為農(nóng)戶之間的相互監(jiān)督[20]，明顯克制了違規(guī)行為的發(fā)生。

3．工程的管理績效

首先，工程公司承包方式的工程管理績效。該方式的優(yōu)勢是其擁有專業(yè)的技術支撐，因而其技術指導率和效度都非常高。然而，其監(jiān)督指標及驗收指標績效都非常低。其次，農(nóng)戶承包方式的工程管理績效。農(nóng)戶承包方式工程管理的各項績效指標值都較高；其監(jiān)督績效中專人參與監(jiān)督率較高，然而監(jiān)督效果不是非常理想；工程達標率為80%～90%。再次，農(nóng)戶合作方式的工程管理績效。監(jiān)督指標績效及驗收指標績效都非常高。正如埃莉諾·奧斯特羅姆所言：“監(jiān)督不僅對監(jiān)督者產(chǎn)生了私人利益，也為其他人帶來了共同利益?！盵25]因而這些小集體的成員為了增進個人和集體的共同利益而進行著有效的相互監(jiān)督；驗收的結果較好，但不是十分理想，主要原因是技術的缺乏。

4．經(jīng)濟績效

首先，工程公司承包方式的經(jīng)濟績效。在資源節(jié)約率方面，僅有 20%的民眾認為節(jié)約了其農(nóng)業(yè)灌溉的取水時間；60%的民眾認為，水窖帶來的經(jīng)濟作物收入增長額度不超過1000元。另外，經(jīng)濟作物的收入增長率也僅為 10%左右。其次，農(nóng)戶承包方式的經(jīng)濟績效。各有76%和 90%的民眾認為“小水窖”工程節(jié)約了其農(nóng)業(yè)取水的時間和工具；民眾的經(jīng)濟作物收入增長額度均達到8000元左右，同時期增長率均值約為40%。再次，農(nóng)戶合作方式的經(jīng)濟績效。民眾普遍認為取水時間和工具都獲得了節(jié)約。經(jīng)濟作物收入增長的額度高達9000元左右，同時期增長均值為 49%，明顯體現(xiàn)了“小水窖”工程給當?shù)氐慕?jīng)濟發(fā)展所產(chǎn)生的重大影響。

5．社會效益

首先，工程公司承包方式的社會績效。農(nóng)業(yè)用水的滿足程度非常低、其水質(zhì)也較差，但這對于農(nóng)業(yè)灌溉并無太大影響；同時此類“小水窖”工程并不能給當?shù)貛碇脖桓采w率的提高。其次，農(nóng)戶承包方式的社會績效。水質(zhì)改善程度與植被覆蓋增長率兩項指標得分均為 0分；在農(nóng)業(yè)用水的滿足程度方面，58%的民眾表示，小水窖的蓄水量基本能滿足干旱時節(jié)農(nóng)業(yè)灌溉的需要；76%的民眾對“小水窖”工程的修建感到滿意。再次，農(nóng)戶合作方式的社會績效。水質(zhì)改善的績效較低，但 92%的民眾認為“小水窖”工程能滿足農(nóng)業(yè)用水的需要。并且“小水窖”工程增加了當?shù)氐闹脖桓采w率，因為工程完工后，當?shù)卮罅糠N植金秋梨和獼猴桃等經(jīng)濟林。90%以上的民眾對“小水窖”工程感到滿意。

四、修文縣“小水窖”工程的政策績效存在問題及對策建議

（一）修文縣“小水窖”工程的政策績效存在的問題

1．公民參與不足

第一，在工程公司承包的方式中，工程的決策由政府作出，一方面“那些想要參與政策制定的公民，會被代議者視為對他們法定決策權威的干涉”[26]。另一方面，民眾心存消極的政治效能感，會認為“政府官員并不關心像我這樣的人是怎么想的”等[27]，在這些內(nèi)外因素的共同影響下，民眾很少參與到工程之中。第二，在農(nóng)戶承包的修建方式中，民眾的參與率也較低，因為參與者多為村干部、承包農(nóng)戶的戶主等，普通民眾往往存“搭便車”心理而不參與其中。第三，農(nóng)戶合作方式的公民參與率較高，然而其參與的效度卻不理想。主要影響因素有：民眾知識的局限性和“搭便車”的心理等。

2．融資渠道較窄，資金管理不善

修文縣“小水窖”工程的融資渠道較為單一，僅包括財政支持和民眾自籌兩種，根本的原因在于小水窖的非盈利性和自用性。同時，資金管理不完善。第一，在工程公司承包的方式中，主要受到委托——代理關系中的信息不對稱和企業(yè)自身追求利潤最大化的屬性的影響。第二，在農(nóng)戶承包和農(nóng)戶合作的兩種方式中，主要存在資金到位率低的問題。這主要由于農(nóng)戶作為工程的生產(chǎn)主體，其個人的力量較為薄弱，很難與政府進行抗衡，因而工程資金極易被拖欠。

3．技術支持不足

技術支持不足的問題主要存在于農(nóng)戶承包和農(nóng)戶合作兩種方式中。主要原因包括如下兩個方面：首先，技術指導人員方面。其一，在農(nóng)戶承包的方式中，政府委派的技術人員雖然具備相應理論知識，然而具體的實踐經(jīng)驗卻較為缺乏，因而指導的效度有限。其二，技術指導人員的指導方法或手段也較為有限，他們采取現(xiàn)場指導的方式，而沒有對民眾進行系統(tǒng)的培訓，這使得技術指導效率、效果都不太理想。其次，民眾方面，民眾受其自身知識貯備和相關經(jīng)驗的限制，其較少掌握“小水窖”工程修建的相關技術。

4．監(jiān)督管理不到位

監(jiān)管問題主要出現(xiàn)在工程公司承包及農(nóng)戶承包兩種方式中。第一，在工程公司承包方式中，監(jiān)管不到位主要受到以下幾個因素的影響：其一，信息不對稱因素和具有“經(jīng)濟人”屬性的工程公司不愿讓監(jiān)督者了解更多的相關信息；其二，監(jiān)督人員權力尋租活動的存在，讓監(jiān)督變得名存實亡。同時，在驗收的過程中形成了政府、承包公司及村委會之間“利益鐵三角”，使得驗收工作流于形式。第二，在農(nóng)戶承包方式中，監(jiān)管不到位的主要影響因素為信息不對稱。

5．后期維護不理想

工程公司承包和農(nóng)戶承包兩種方式修建的小水窖的后期維護不足現(xiàn)象更尤為嚴重。這主要受到責任主體不明晰、維護資金的缺乏等因素的影響。首先，在工程的后期維護中責任主體權責不明晰。正如亞里士多德（Aristotle）早年所指出的那樣：凡是屬于最多數(shù)人的公共事物常常是最少受人關注的，人們只關心自己的東西而忽視了公共的事物。修文縣“小水窖”工程的后期維護均出現(xiàn)了這樣的“公地悲劇”現(xiàn)象，民眾在維護的問題上相互推諉和扯皮。其次，“小水窖”工程的后期維護資金嚴重不足。這主要受到政府的能力和重視程度不夠、維護主體權責不明晰等因素的影響。

（二）提高“小水窖”工程的政策績效的對策建議

如前所述，個案研究有其自身缺陷，卻也有獨到優(yōu)勢，就如解剖麻雀的原理。一方面，個案研究會因為樣本的有限導致結論的非代表性問題，另一方面，一個很好的個案選擇和運用有效方法得到的結論，可以適用于跟樣本同類或相似地區(qū)的問題解決，可得到對策參考?；谏鲜隹紤]，本文提出如下對策。

1．“小水窖”工程的公民參與

公共管理參與治理的正當性不僅僅來自于效率或者績效的提升，更為重要的是它必須確保政策的作為符合民眾的期望，并且能夠為社會帶來長遠的利益[28]。如何才能夠使政策的作為更符合民眾的期望？登哈特夫婦指出：行政官員的責任有一部分在于幫助公民實現(xiàn)他們自己充分參與政體工作的公民責任。要增強“小水窖”工程的公民參與。首先，要轉變政府和民眾雙方的傳統(tǒng)觀念。政府和民眾都必須意識到公民作為國家主人的地位，促使公民轉變消極的政治效能感，鼓勵公民參與公共事務。其次，實現(xiàn)制度激勵。通過相關法律法規(guī)激勵并保障公民參與。再次，發(fā)揮社會資本的作用。農(nóng)村是一個“熟人社會”，這一社會中存在由血緣、地緣等構成的社會資本，這些社會資本是很重要的動員機制影響因素。

2．“小水窖”工程的融資渠道及資金管理

在融資渠道方面，首先，政府要加強政策引導，吸引社會各界向農(nóng)村投資。包括銀行貸款、公益組織的捐贈等。其次，可發(fā)揮農(nóng)村的資源優(yōu)勢來擴大其融資渠道。由于“小水窖”工程存在自身的局限性，因而可以采用“捆綁”融資[29]的方式吸引工程資金。在工程資金管理方面。首先，要完善工程資金使用的政策配套。如建立明晰的資金分配制度、財務制度及審計制度等。其次，對資金使用情況進行公示，增強資金使用的透明度。再次，要加強監(jiān)督，提高工程資金的使用率與合規(guī)性。

3．“小水窖”工程的技術支持

在發(fā)展長期可持續(xù)基礎設施的所有過程中，有兩種信息是非常必要的，即時空信息和科學知識[20]?！靶∷选惫こ套鳛橐环N重要的農(nóng)村基礎設施，其要獲得長期可持續(xù)的發(fā)展除了事前要詳細地了解當?shù)氐臅r空信息之外，更為重要的是獲得充分的技術知識。首先，政府部門組成一支具有較強小型農(nóng)田水利專業(yè)知識與實踐經(jīng)驗較為豐富的技術支持隊伍；其二，加強對農(nóng)民進行技術培訓；其三，印發(fā)“小水窖”等農(nóng)田水利工程的技術指導手冊，供相關修建主體進行學習。最后，還要認真貫徹工程的各項技術管理制度，包括對工程的安全、質(zhì)量及進度的管理等方面。

4．“小水窖”工程的監(jiān)督管理

“小水窖”工程作為一項重要的農(nóng)村準公共物品，它在通過合同外包方式的這一委托——代理關系生產(chǎn)的過程中，存在著逆向選擇和道德風險的狀況。其一，政府相關部門在進行工程招標時需要對工程公司的資質(zhì)、可信度等進行仔細的識別和甄選。其二，有關道德風險的問題則需要加強對相關主體的監(jiān)督。首先，相關部門要督促工程修建主體建立資料信息庫，并且及時向民眾公布。其次，對監(jiān)督者進行選擇性激勵，亦即對工程的監(jiān)督者進行選擇性的激勵或懲罰。再次，增強法律監(jiān)督效率。最后，充分發(fā)揮民眾監(jiān)督的作用。

5．“小水窖”工程的后期維護

要使“小水窖”工程獲得良好的維護，首先要明確“小水窖”工程維護的責任主體。工程公司承包和農(nóng)戶承包兩種方式修建的小水窖維護主體應該為全體村民；而農(nóng)戶合作方式修建的小水窖，維護主體可直接規(guī)定為其修建主體。其次，要有充分的資金保障。小水窖的維護資金可爭取政府的財政補助，也可由相關的維護主體來共同籌集。最后，常規(guī)維護和緊急維護相結合。一方面維護主體可委派特定人員對小水窖進行常規(guī)視察；另一方面，當發(fā)生緊急情況，如滑坡而導致泥土將小水窖掩埋時，相關責任主體要進行緊急維修，以保障小水窖的正常使用。

六、研究展望

囿于筆者的研究水平，本文還存在諸多不足之處，主要體現(xiàn)在如下方面：其一，政策績效評價的指標體系構建還不夠全面，對績效指標的剖析還欠深入。因而，在以后的研究中還有待擴充，以期能夠更深入、全面地洞察和解決問題；其二，績效評價的數(shù)據(jù)運用圖表分析而非模型分析，這可能使評價結果的呈現(xiàn)不直觀，也導致不同方式的績效對比不太鮮明等。在將來的研究中，還要加強模型分析等相關理論知識的學習，以便能準確地運用到相關研究之中。

[1] Lesswell,H.D.The Decision Process:Seven Categories of Functional Analysis[M].Boston:Houghton Mifflin, 1956:102．

[2] Joseph S .Wholey et al, Federal Evaluation Policy: analyzing the effects public programs[M]. Washington, DC: Urban Institute, 1970:25．

[3] David Nachmias, Public Policy Evaluation[M]. New York: St.Marin’ s Press, 1979:4．

[4] 陳振明．公共政策分析[M]．北京：中國人民大學出版社，2002．

[5] Carol H. Weiss. Evaluation Research[M]. Englewood Cliffs,N.J.: Prentice-Hall, 1972:1.

[6] 林水波，張世賢．公共政策[M]．臺北：臺灣五南圖書出版公司，1980：336—337．

[7] Guba, Egon G. and Y.S. Lincoln. Fourth Generation Evaluation[M]. Newburuy Park, Calif: Sage Publications,1989:22-45.

[8] 王桂強，朱棟，班瑞鳳．地方政府財政科技投入績效評價模型的突破口研究[J]．科技政策與管理，2007，（11）．

[9] 雷曉康，席恒，馬朝琦．美國公共政策績效評估方法及對中國的借鑒[J]．復旦公共行政評論，2008．

[10] 孔志峰．公共政策績效評價[M]．北京：經(jīng)濟科學出版社，2006：121-125．

[11] 鄭方輝，李文彬．我國環(huán)保政策績效評價及其利益格局[J]．學術研究，2007，（09）．

[12] 王光鵬．山區(qū)小水窖設計及效益分析[J]．水利經(jīng)濟，2004， （4）．

[13] 蔣太明，王群，劉開豐．給予工程技術在貴州喀斯特山區(qū)旱坡地上的應用[J]．貴州農(nóng)業(yè)科學，2004，（01）．

[14] 丁樹生，張潔，王洪波等．小水窖貯水的水質(zhì)監(jiān)測[J]．中國初級衛(wèi)生保健，1991，（11）．

[15] 陳勇．新形勢下農(nóng)村人飲小水窖工程的建設與管理[J]．農(nóng)機服務，2010，（08）．

[16] 盛東，胡春燕，徐義軍等．淺談山區(qū)小水窖工程規(guī)劃設計與應用[J]．湖南水利水電，2012，（4）：24-26．

[17] 陳振明．公共政策分析[M]．中國人民大學出版社，2002：283．

[18] Samuelson,P.A..The pure theory of public expenditure.Review of Economics and Statistics[M]. 1954，vol.36.

[19] Buchanan, J.: An Economic Theory of Cluba,Economics[M]. 1965, vol, 32.

[20] 埃莉諾·奧斯特羅姆，拉里·施羅德及蘇珊·溫．制度激勵與可持續(xù)發(fā)展[M]．上海：上海三聯(lián)書店，2000：86-89．

[21] Freeman, R. E. Strategic Management: A Stakeholder Approach[M]. Boston: Pitman, 1984.

[22] Freeman, R. E. and McVea, J. A stakeholder approach to strategic management[M]. In M. Hitt, Oxford: Blackwell Publishing, 2001.

[23] 理查德·C·博克斯，著．孫柏英等譯．公民治理：引領21世紀的美國社區(qū)[M]．北京：中國人民大學出版社，2005：132．

[24] 羅伯特·D帕特南．使民主運轉起來[M]．南昌：江西人民出版社，2001：202．

[25] 埃莉諾·奧斯特羅姆．公共事物的治理之道[M]．上海：上海三聯(lián)書店，2000：95．

[26] 劉小青．降低評價尺度偏差：一項政治效能感測量的實驗[J]．甘肅行政學院學報，2012，（03）．

[27] Bailey, M. T, “Beyond Rationality: Decision-making in A Interconnected World,” in M. T. Bailey and R. T.Mayer(eds.) [M]. Public Management in an Interconnected World, New York: Greenwood Press. 1992:33-52.

[28] 珍妮特·V·登哈特，羅伯特·B·登哈特，著．丁煌，譯．新公共服務——服務而不是掌舵[M]．北京：中國人民大學出版社，2010：54．

[29] 杜君楠．淺析中國農(nóng)村小型水利設施投融資中存在的問題及對策[J]．安徽農(nóng)業(yè)科學，2009，（2）．