文/楊岳濤 圖/沈海濱

德國風(fēng)電上網(wǎng)法律制度研究
——以《德國可再生能源法》（2012年修訂版）為視角

A study on the legal system of German on-grid wind power— with the perspective of “the German renewable energy law (revised in 2012)”

文/楊岳濤 圖/沈海濱

風(fēng)電

2012年，風(fēng)電已成為我國第三大電源。但是，風(fēng)電上網(wǎng)難卻嚴(yán)重制約著我國風(fēng)電產(chǎn)業(yè)的發(fā)展。據(jù)統(tǒng)計，2012 年全國棄風(fēng)電量約200 億千瓦時（相當(dāng)于700萬噸標(biāo)準(zhǔn)煤）。全國風(fēng)電場平均棄風(fēng)率為20%-30%，部分地區(qū)甚至達(dá)到50%。而風(fēng)電上網(wǎng)難，主要是難在政策多變、法律缺失以及風(fēng)電上網(wǎng)法律制度尚未完善上。

德國的風(fēng)電產(chǎn)業(yè)自1990年起進(jìn)入高速發(fā)展時期，迄今德國風(fēng)電市場已成為世界上最大的風(fēng)電市場。截止至2013年6月30日，德國風(fēng)電裝機(jī)總量達(dá)到了32479兆瓦，預(yù)計于2020年風(fēng)電裝機(jī)容量將達(dá)到全國電力裝機(jī)總量的45%以上。

德國風(fēng)電的迅猛發(fā)展歸功于德國風(fēng)電上網(wǎng)法律制度的逐步完善：其中《強(qiáng)制輸電法》首次建立風(fēng)電強(qiáng)制上網(wǎng)制度；《可再生能源法》將其修正為風(fēng)電優(yōu)先上網(wǎng)制度，確保了風(fēng)電上網(wǎng)的優(yōu)先性；《可再生能源法》（2004年修訂版）確立了全額收購綠色電力制度；《可再生能源法》（2009年修訂版）形成了固定初始電價與逐年遞減率相配套的制度模式，鼓勵風(fēng)電投資；《可再生能源法》（2012年修訂版）則對風(fēng)電上網(wǎng)法律制度規(guī)定更為具體，該法自2012年6月28日經(jīng)德國聯(lián)邦議會修訂通過，共六部分，66條。其中明確規(guī)定風(fēng)電上網(wǎng)制度，即電網(wǎng)運營商有義務(wù)將依法登記入冊的風(fēng)電設(shè)施生產(chǎn)的電力優(yōu)先予以接入電網(wǎng)，優(yōu)先全額接收并輸送。因此，梳理德國的風(fēng)電上網(wǎng)法律政策能夠為我國切實解決風(fēng)電上網(wǎng)難，完善風(fēng)電上網(wǎng)法律制度提供良好的借鑒。

一、風(fēng)電上網(wǎng)運營主體及客體

風(fēng)電上網(wǎng)的運營主體是風(fēng)電設(shè)施經(jīng)營商和電網(wǎng)運營商。風(fēng)電設(shè)施經(jīng)營商可以是任何人，無關(guān)所有權(quán)，可以是使用安裝風(fēng)電設(shè)施并予以登記的任何人。電網(wǎng)運營商狹義上指距離發(fā)電設(shè)施地理位置最近，能夠在技術(shù)經(jīng)濟(jì)上具有更為有利的連接服務(wù)的電網(wǎng)運營商（grid system operator）；廣義上還包含將電力運輸至終端消費者的輸電系統(tǒng)運營商（electricity supplier），而輸電系統(tǒng)運營商通常是上游輸電系統(tǒng)運營商或者最近的國內(nèi)系統(tǒng)運營輸電商。

風(fēng)電上網(wǎng)法律制度的客體是風(fēng)電這種能量流，而風(fēng)電又依托于發(fā)電設(shè)施產(chǎn)生。因此，在《可再生能源法》中對風(fēng)電設(shè)施給出了特殊規(guī)定，經(jīng)過該法調(diào)整的客體是指登記在案的風(fēng)電設(shè)施所產(chǎn)生的電力。風(fēng)電設(shè)施登記的詳細(xì)規(guī)定由聯(lián)邦環(huán)境與自然保護(hù)、核安全部與經(jīng)濟(jì)技術(shù)部聯(lián)合發(fā)布條例予以規(guī)制。

二、風(fēng)電的電網(wǎng)連接與保障

風(fēng)電的電網(wǎng)連接與保障涉及風(fēng)電上網(wǎng)全過程，包括：前期的電網(wǎng)連接評估與計量；中期的確立最佳電網(wǎng)連接點、風(fēng)電接入管理和電網(wǎng)連接費用承擔(dān)；后期的電網(wǎng)能力維護(hù)與擴(kuò)展?！犊稍偕茉捶ā罚?012年修訂版）既對風(fēng)電的電網(wǎng)連接與保障給出了明確規(guī)定，又以法定例外的方式強(qiáng)化了風(fēng)電上網(wǎng)主體之間的溝通和協(xié)商。

1、風(fēng)電上網(wǎng)前期

風(fēng)電連接到電網(wǎng)的評估與計量是風(fēng)電上網(wǎng)的重要一環(huán)，這一過程既關(guān)系到風(fēng)電上網(wǎng)對電網(wǎng)的兼容量，又涉及政府在收購風(fēng)電電力時電量的核定。風(fēng)電設(shè)備運營商有權(quán)要求電網(wǎng)運營商或有資質(zhì)的獨立第三方連接入網(wǎng)設(shè)備、確定并運行計量裝置，這種權(quán)利不受電網(wǎng)運營商提供的電網(wǎng)連接成本估算的束縛。為保障電網(wǎng)安全，促進(jìn)風(fēng)能發(fā)電，接入電網(wǎng)還須滿足《能源工業(yè)法》第49條和修正案第2條以及《低壓連接條例》的相關(guān)規(guī)定。電網(wǎng)系統(tǒng)經(jīng)營商在接到上網(wǎng)申請后應(yīng)迅速制定包含風(fēng)電上網(wǎng)的程序步驟及電網(wǎng)連接點相關(guān)信息的時間表，并在收到必要信息后八周內(nèi)向風(fēng)電設(shè)施運營商提供電網(wǎng)連接的時間表、電網(wǎng)兼容檢測的相關(guān)數(shù)據(jù)以及電網(wǎng)連接成本的詳實估算。

2、風(fēng)電上網(wǎng)中期

（1）最佳電網(wǎng)連接點不僅是指在技術(shù)經(jīng)濟(jì)和地理方位上的最佳，更是指風(fēng)電設(shè)施運營商與電網(wǎng)運營商通過平等協(xié)商的最佳結(jié)果。在技術(shù)經(jīng)濟(jì)上，融合最佳電網(wǎng)連接點應(yīng)是在地理上距離風(fēng)電發(fā)電設(shè)施最近，并且具有技術(shù)經(jīng)濟(jì)上更為有利的條件；對于平等協(xié)商，風(fēng)電設(shè)施商有權(quán)選擇最適合風(fēng)電設(shè)施的電網(wǎng)連接點，在不損及前兩項的前提下，電網(wǎng)運營商有權(quán)決定電網(wǎng)連接點。

（2）為了減少風(fēng)電上網(wǎng)的不穩(wěn)定對電網(wǎng)造成的沖擊，對風(fēng)電上網(wǎng)進(jìn)行制度化的管理是十分必要的。當(dāng)電網(wǎng)出現(xiàn)承載臨界點、必須連接其它發(fā)電設(shè)施以保障電網(wǎng)穩(wěn)定以及電網(wǎng)運營商已收集到臨界點數(shù)據(jù)時，電網(wǎng)運營商有權(quán)以例外的方式通過遠(yuǎn)程手段降低風(fēng)力發(fā)電設(shè)施的電力輸出以避免電網(wǎng)負(fù)荷過重。但是，電網(wǎng)運營商應(yīng)通過其它方式確保風(fēng)力發(fā)電量的最大限度收購。在采取上述措施時，電網(wǎng)運營商應(yīng)在當(dāng)天及時地告知風(fēng)電設(shè)施運營商可預(yù)見的所有措施、技術(shù)控制的預(yù)期時間、范圍及延續(xù)時間。

（3）電網(wǎng)連接的費用負(fù)擔(dān)。風(fēng)力發(fā)電連接到電網(wǎng)以及安裝記錄發(fā)電量的計量裝置的費用均由風(fēng)電設(shè)施運營商承擔(dān)。但是如果電網(wǎng)運營商將其安排到另一個電網(wǎng)連接點，則應(yīng)承擔(dān)由此所增加的費用。

3、風(fēng)電上網(wǎng)后期

電網(wǎng)能力的擴(kuò)張。風(fēng)電優(yōu)先上網(wǎng)義務(wù)以《可再生能源法》（2012年修訂版）第9條所規(guī)定的優(yōu)化、加強(qiáng)和擴(kuò)大電網(wǎng)系統(tǒng)能力為必要條件。有意將電力連接到電網(wǎng)的風(fēng)電設(shè)施運營商有權(quán)要求電網(wǎng)運營商依照最佳取得技術(shù)（BAT）立即優(yōu)化、加強(qiáng)和擴(kuò)大電網(wǎng)系統(tǒng)功能，以保障風(fēng)電的購買、傳輸和分配。但是，如果經(jīng)濟(jì)技術(shù)上未達(dá)到條件，電網(wǎng)運營商則沒有義務(wù)優(yōu)化、加強(qiáng)和擴(kuò)大其電網(wǎng)系統(tǒng)。而電網(wǎng)系統(tǒng)的優(yōu)化、加強(qiáng)和擴(kuò)大也適用于不直接連接到風(fēng)電發(fā)電設(shè)施的電網(wǎng)運營商，條件是該電網(wǎng)連接的上游電網(wǎng)電壓不高于110千伏。電網(wǎng)的優(yōu)化、加強(qiáng)和擴(kuò)大所產(chǎn)生的費用由電網(wǎng)經(jīng)營者承擔(dān)。

三、風(fēng)電上網(wǎng)的優(yōu)先性及電價收購

風(fēng)電等可再生能源電力與其它傳統(tǒng)能源相較具有間斷性和不穩(wěn)定性的特點。為了最大限度地保障風(fēng)電上網(wǎng)，《可再生能源法》（2012年修訂）進(jìn)一步強(qiáng)調(diào)了風(fēng)電上網(wǎng)的優(yōu)先性以及電價收購標(biāo)準(zhǔn)，以確保風(fēng)電收購的強(qiáng)制性。

1、風(fēng)電上網(wǎng)的優(yōu)先性是指電網(wǎng)運營商應(yīng)優(yōu)先連接風(fēng)電，這樣避免了電網(wǎng)運營商為簡化電網(wǎng)調(diào)度而選擇常規(guī)電力。這種優(yōu)先性體現(xiàn)在：第一，電力上網(wǎng)的全過程優(yōu)先連接，即電網(wǎng)運營商應(yīng)立即優(yōu)先購買、傳輸和分配風(fēng)電的整體可用總量；第二，即便是發(fā)電設(shè)施所連接的電網(wǎng)不屬于本法規(guī)定的電網(wǎng)運營商，只要是用于商業(yè)及結(jié)算目的，也適用優(yōu)先上網(wǎng)制度。然而，這種優(yōu)先性也存在例外。為了更好地接入電網(wǎng)，根據(jù)《平等方案條例》允許電網(wǎng)運營商與發(fā)電設(shè)施商通過訂立合同的方式排除優(yōu)先上網(wǎng)的法定義務(wù)。合同所約定的上網(wǎng)費用應(yīng)在經(jīng)濟(jì)上合理可行，并且該上網(wǎng)費用還需經(jīng)過監(jiān)管部門依據(jù)《能源工業(yè)法》予以效率審查。

2、電費償付標(biāo)準(zhǔn)是確定風(fēng)電上網(wǎng)定價的依據(jù)。電網(wǎng)運營商應(yīng)根據(jù)《可再生能源法》（2012年修訂）所規(guī)定的風(fēng)電價格和遞減率支付可再生能源發(fā)電設(shè)施生產(chǎn)及為上網(wǎng)而臨時存儲的電量的費用，并于每月預(yù)期交付適量預(yù)付款。電網(wǎng)不得以平衡能源形式出賣可再生能源電力。電費的償付標(biāo)準(zhǔn)取決于發(fā)電設(shè)施的平均年發(fā)電量或者安裝容量，以及可再生能源的品種。該品種根據(jù)位置相鄰、電力同源、連續(xù)十二個月生產(chǎn)等條件確立。如果發(fā)電設(shè)施混合，則依據(jù)各自所發(fā)電力計量。例如，多個風(fēng)電設(shè)施產(chǎn)生的電力，由多個風(fēng)電設(shè)施的安裝容量的參考值確立。但是，如果發(fā)電設(shè)施商違反了風(fēng)電設(shè)施的技術(shù)要求，將不再得到償付；如果未履行登記或其它法定義務(wù)，則按照當(dāng)月的市價予以償付。

3、風(fēng)電的上網(wǎng)電價是鼓勵風(fēng)電產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要工具，具有明顯的政策性。除規(guī)定電價的一般規(guī)定外，風(fēng)電場改造、離岸風(fēng)能的上網(wǎng)電價及遞減率均不相同。

風(fēng)電電價的一般規(guī)定既包括電價的支付期（即自風(fēng)電設(shè)施首次發(fā)電上網(wǎng)開始計算，支付期為20年），也包括風(fēng)電的基本價格和原初價格。風(fēng)電基本價格（basic tariff）是自風(fēng)電設(shè)施生產(chǎn)的電力的價格，為4.87歐分每千瓦時；原初電價（initial tariff）是風(fēng)電設(shè)施生產(chǎn)的電力上網(wǎng)后5年內(nèi)的價格，為 8.93歐分每千瓦時。在2015年1月1日之前安裝運行的風(fēng)電設(shè)施所生產(chǎn)的電力的原初電價將提升0.48歐分每千瓦時作為系統(tǒng)服務(wù)獎金。最大功率為50伏的風(fēng)電設(shè)施，按照對應(yīng)參考值的60%計量。

《可再生能源法》（2012年修訂版）對風(fēng)電場改造上予以特別對待，對2002年1月1日之前完成設(shè)備更換的，或依該法規(guī)定更換的，或更換后的裝機(jī)量是之前2倍以上的，可以在之前的基礎(chǔ)上增加0.5歐分每千瓦時的電價。但是“設(shè)備更換”僅指拆除原設(shè)施1年內(nèi)，新設(shè)施安裝完成6個月內(nèi)以及原設(shè)施在新設(shè)施發(fā)電之前已退役。

離岸風(fēng)電也適用特殊條款。離岸風(fēng)力的基本價格（basic tariff）為3.5歐分每千瓦時。自風(fēng)電上網(wǎng)發(fā)電后12年內(nèi)，原初電價（initial tariff）為15歐分每千瓦時。凡屬設(shè)在至少距海岸12海里且水深至少20米處的發(fā)電設(shè)施，在12海里以外距離每增加整一海里的，這一期限就延長半個月，水深每增加整一米的，這一期限就延長1.7個月。2018年1月1日之前安裝或按照電網(wǎng)運營商要求安裝的，自發(fā)電上網(wǎng)之日起8年內(nèi)的電價為19歐分每千瓦時。

4、風(fēng)電電價的遞減率。風(fēng)電的電價遞減率分為離岸風(fēng)電及其它設(shè)施風(fēng)電。離岸風(fēng)電自2018年起，每年將遞減7%；其它設(shè)施風(fēng)電自2013年起，每年遞減1.5%。

四、違反風(fēng)電上網(wǎng)法定義務(wù)的后果

《可再生能源法》（2012年修訂版）并沒有對違反風(fēng)電上網(wǎng)法定義務(wù)的法律后果予以專章規(guī)定，而是在義務(wù)之后以附隨的方式分散于各個法律條文中。而這種法律后果更多的是賦予發(fā)電主體進(jìn)一步的權(quán)利實現(xiàn)。

電網(wǎng)運營商違反電網(wǎng)系統(tǒng)能力擴(kuò)張義務(wù)的，發(fā)電設(shè)施運營商有權(quán)要求損害賠償，并且還有權(quán)要求電網(wǎng)運營商提交義務(wù)是否履行及履行到何種程度的相關(guān)信息。當(dāng)電網(wǎng)出現(xiàn)臨界點導(dǎo)致可再生能源電力不能上網(wǎng)的，受影響的該發(fā)電設(shè)施經(jīng)營商有權(quán)向啟動技術(shù)控制的電網(wǎng)經(jīng)營商請求所損失額的95%以及額外的費用補(bǔ)償。因不能上網(wǎng)所引發(fā)的損失額達(dá)到年收入的1%及其以上的，受影響的發(fā)電設(shè)施經(jīng)營商有權(quán)獲得該損失金額的全額賠償。如果發(fā)電設(shè)施經(jīng)營商未采取措施竭力優(yōu)化、加強(qiáng)和擴(kuò)大其電網(wǎng)系統(tǒng)，也應(yīng)承擔(dān)責(zé)任。綜上所述，德國《可再生能源法》（2012年修訂版）確立了強(qiáng)制性與靈活性相結(jié)合的風(fēng)電上網(wǎng)法律制度。該法以強(qiáng)制連接、優(yōu)先上網(wǎng)、固定電價及遞減率等法律條款確定了風(fēng)電上網(wǎng)制度的強(qiáng)制性；同時又以合同排除優(yōu)先上網(wǎng)義務(wù)、協(xié)商確定上網(wǎng)連接點以及權(quán)利救濟(jì)權(quán)利等形式保障了風(fēng)電上網(wǎng)制度的靈活性，實現(xiàn)了風(fēng)電上網(wǎng)制度應(yīng)有的強(qiáng)制性和必要的張力。

作者單位：中國政法大學(xué)