產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構互動演變研究
——經(jīng)典理論的回顧

高東方

（1.東北財經(jīng)大學 經(jīng)濟學院，遼寧 大連 116025；2.三亞學院 財經(jīng)學院，海南 三亞 572022）

產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構互動演變研究
——經(jīng)典理論的回顧

高東方1，2

（1.東北財經(jīng)大學 經(jīng)濟學院，遼寧 大連 116025；2.三亞學院 財經(jīng)學院，海南 三亞 572022）

產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構合理演進實質(zhì)是資源優(yōu)化配置。從產(chǎn)業(yè)結(jié)構理論的形成和產(chǎn)業(yè)結(jié)構演變規(guī)律對就業(yè)結(jié)構的影響兩個角度整理相關文獻，并找出分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構具有代表性的指標選取和方法的應用，最后綜述了有關促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構協(xié)調(diào)發(fā)展的政策建議的文獻。

產(chǎn)業(yè)結(jié)構；就業(yè)結(jié)構；互動演變

產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構合理演進實質(zhì)是資源優(yōu)化配置，更好地促進經(jīng)濟發(fā)展和增加就業(yè)。經(jīng)濟增長過程中，需求結(jié)構不斷產(chǎn)生新變化，供給結(jié)構隨之而改變，加之生產(chǎn)技術的進步，產(chǎn)業(yè)結(jié)構也不斷進行著演變，對就業(yè)結(jié)構的調(diào)整演變起著主導作用。若由于勞動力市場不完全，勞動力質(zhì)量不能滿足產(chǎn)業(yè)升級的要求，勞動結(jié)構的調(diào)整演變就不能適應產(chǎn)業(yè)結(jié)構的調(diào)整演變，從而造成勞動力不能充分就業(yè)，制約經(jīng)濟的增長和發(fā)展。因此，研究產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構如何合理地互動演變，具有重要的理論意義和現(xiàn)實意義。

產(chǎn)業(yè)是指具有某種同類屬性的經(jīng)濟活動的集合，隨著社會分工的產(chǎn)生和發(fā)展而不斷地發(fā)展。這種“同類屬性”在需求方面是指能夠某種程度上相互替代和競爭，供給方面是指生產(chǎn)技術工藝相近。產(chǎn)業(yè)結(jié)構概念出現(xiàn)于20世紀40年代，可用來分析各個產(chǎn)業(yè)間的關系和產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的企業(yè)關系。日本在經(jīng)濟復興時期（1945－1960年）開始制定產(chǎn)業(yè)政策，將產(chǎn)業(yè)結(jié)構概括為產(chǎn)業(yè)之間的關系結(jié)構。產(chǎn)業(yè)組織理論創(chuàng)始人貝恩（J.S.Bain）［1］在其《產(chǎn)業(yè)結(jié)構的國際比較》一書中認為，產(chǎn)業(yè)結(jié)構的研究應規(guī)范在產(chǎn)業(yè)內(nèi)企業(yè)和企業(yè)之間的關系上。在深入研究的基礎上，對產(chǎn)業(yè)結(jié)構的研究逐漸產(chǎn)生了兩個方向：一是關注產(chǎn)業(yè)間的技術聯(lián)系和變化趨勢，在國民經(jīng)濟中主導產(chǎn)業(yè)的更替和結(jié)構變化規(guī)律；二是關注各產(chǎn)業(yè)間投入產(chǎn)出的比例結(jié)構及其發(fā)展演化。

國際勞工組織對就業(yè)的定義為：一定年齡階段的人群所進行的以獲得勞動收入或贏得利潤為目的的活動。就業(yè)結(jié)構指勞動力在國民經(jīng)濟中各行業(yè)、各年齡段、各區(qū)域等分布的比例狀況及相互關系。本文所研究的就業(yè)結(jié)構是指勞動力在各產(chǎn)業(yè)分布和構成比例，它與產(chǎn)業(yè)結(jié)構的調(diào)整、產(chǎn)業(yè)政策制定和經(jīng)濟增長密切相關。

一、產(chǎn)業(yè)結(jié)構理論的形成

英國經(jīng)濟學家配第（William Petty）［2］最早研究產(chǎn)業(yè)之間的關系，1690年他在《政治算術》中研究了當時農(nóng)民、工人等的收入，得出結(jié)論是商業(yè)得到的收入多于制造業(yè)，制造業(yè)得到的收入多于農(nóng)業(yè)。勞動力由于收入差距的驅(qū)使，會從農(nóng)業(yè)流動到制造業(yè)，之后再向商業(yè)流動。配第只描述了勞動力轉(zhuǎn)移的現(xiàn)象，未能深入分析人均國民收入變動和結(jié)構變動的關系。

19世紀德國統(tǒng)計學家恩格爾（Ernst Engel）［3］在研究家庭消費支出時發(fā)現(xiàn)，伴隨著收入水平的提高，家庭花費在食品上的支出占家庭總支出比例逐步下降，被稱為“恩格爾定律”。它揭示了社會收入水平的變化對居民消費結(jié)構的影響，從而影響到一國的產(chǎn)品供給結(jié)構和產(chǎn)業(yè)結(jié)構。

德國經(jīng)濟學家霍夫曼（W.G.Hoffmann）［4］在1931年出版了《工業(yè)化的階段和類型》一書，認為可以將產(chǎn)業(yè)分類為生產(chǎn)資本資料的產(chǎn)業(yè)、生產(chǎn)消費資料的產(chǎn)業(yè)和其他產(chǎn)業(yè)。又進一步提出了被稱為“霍夫曼比例”的概念，即生產(chǎn)消費資料產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值和生產(chǎn)資本資料產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)值之間的比例?；舴蚵ㄟ^計算得出，在工業(yè)化進程的過程中，霍夫曼比例不斷下降，即工業(yè)化程度越高，霍夫曼比例越低，被稱為“霍夫曼定理”。

在霍夫曼研究的基礎上，1964年日本學者鹽野谷佑一（Yuichi Shionoya）［5］發(fā)表論文《美國和瑞典的工業(yè)增長模式》探討重工業(yè)化問題。他以“商品流動法”為原則，將全部產(chǎn)業(yè)產(chǎn)出分為資本資料和消費資料兩大類，克服了霍夫曼對于“其他產(chǎn)業(yè)”分析的缺陷。通過對霍夫曼的系數(shù)計算，鹽野谷佑一得出結(jié)論：（1）從美國、瑞典等工業(yè)化國家的長期數(shù)據(jù)來看，資本資料生產(chǎn)比重較為穩(wěn)定。（2）普遍存在著重工業(yè)化趨勢。（3）霍夫曼定律在日本的工業(yè)化初期階段得到印證。

英國著名經(jīng)濟學家馬歇爾（Alfred Marshall）［6］在《經(jīng)濟學原理》（1890）等著作中，提出“組織”這一概念，作為第四種生產(chǎn)要素?！敖M織”包括企業(yè)間、企業(yè)內(nèi)、產(chǎn)業(yè)間等多元結(jié)構的內(nèi)容。馬歇爾研究了某一區(qū)域的產(chǎn)業(yè)集中所帶來的產(chǎn)量大幅增加的同時平均成本的減小，稱之為“規(guī)模經(jīng)濟”，“規(guī)模經(jīng)濟”又與“組織”相關。馬歇爾在產(chǎn)業(yè)結(jié)構理論中的貢獻表現(xiàn)在首先提出第四種要素“組織”，接近于“產(chǎn)業(yè)結(jié)構”概念，討論了“專業(yè)分工”、“外部經(jīng)濟”和“大小企業(yè)共存”等現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構理論研究的問題。

美國經(jīng)濟學家張伯倫（（E.H.Chamberlin）［7］和英國經(jīng)濟學家羅賓遜（Joan Robinson）［8］在1933年分別出版了《壟斷競爭理論》和《不完全競爭經(jīng)濟學》，摒棄了完全競爭市場假設，提出了位于完全競爭和完全壟斷兩種極端之間的壟斷競爭市場形態(tài)。其中張伯倫提出的概念和觀點成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)結(jié)構理論的基礎。張伯倫對完全競爭和完全壟斷以及壟斷競爭做出具體分類，對不同產(chǎn)業(yè)之間的聯(lián)系做了分析，描述了價格，效率、利潤在不同市場結(jié)構之間的差別。

英籍新西蘭經(jīng)濟學家費希爾（A.G.B.Fisher）［9］1935年出版了《安全與進步的沖突》一書，首次提出了三次產(chǎn)業(yè)的劃分方法，并給出了劃分依據(jù)。費希爾將人類經(jīng)濟活動劃分為三個階段：第一階段的活動主要是為了滿足人們生活基本需要，以農(nóng)業(yè)、畜牧業(yè)生產(chǎn)為主，是初級產(chǎn)品生產(chǎn)階段，稱之為第一產(chǎn)業(yè)；第二階段的活動主要是為了滿足人們生活的進一步的需要，以大規(guī)模工業(yè)化生產(chǎn)如紡織、鋼鐵等產(chǎn)業(yè)的發(fā)展為基礎，是對原材料進行加工階段，稱之為第二產(chǎn)業(yè)；第三階段的活動主要是為了滿足人類除物質(zhì)資料以外的更高級需求，科學、教育、藝術、娛樂和旅游等服務產(chǎn)業(yè)大發(fā)展，稱之為第三產(chǎn)業(yè)。

英國經(jīng)濟學家克拉克（Colin Clark）［10］受到費希爾啟發(fā)，在1940年《經(jīng)濟進步的條件》一書中對三次產(chǎn)業(yè)分類方法做出詳細說明?？死苏J為第一次產(chǎn)業(yè)主要以自然界為勞動對象，包括種植業(yè)、林業(yè)、漁業(yè)和畜牧業(yè)等；第二次產(chǎn)業(yè)主要是對取自于自然界的物質(zhì)進行加工，包括采掘業(yè)、礦業(yè)、制造業(yè)和建筑業(yè)等；第三次產(chǎn)業(yè)主要是對非自然界物質(zhì)或無形物質(zhì)領域的生產(chǎn)活動，包括教育、科學、金融業(yè)、批發(fā)零售業(yè)、通信業(yè)和運輸業(yè)等?？死诉€以三次產(chǎn)業(yè)分類法為基礎，對40多個國家的三次產(chǎn)業(yè)總產(chǎn)出與勞動總投入在不同時期變化的做了深入的分析。得出了在經(jīng)濟發(fā)展的過程中，隨著人均收入的提高，勞動力會從第一次產(chǎn)業(yè)流動到第二次產(chǎn)業(yè)，再從第二次產(chǎn)業(yè)流動到第三次產(chǎn)業(yè)，促使產(chǎn)業(yè)結(jié)構發(fā)生改變。人們把配第定律及其“印證”的結(jié)論合稱為配第－克拉克定律。但配第－克拉克定律所做的研究只是停留在了變化方向的層面上，對其變化的“量”的度量還沒有系統(tǒng)的研究。

二、產(chǎn)業(yè)結(jié)構演變規(guī)律及其對就業(yè)結(jié)構的影響

（一）庫茲涅茨“產(chǎn)業(yè)結(jié)構變動趨勢分析”

美國經(jīng)濟學家?guī)炱澞模⊿imon Smith Kuznets）［11］在克拉克等經(jīng)濟學家研究的基礎上，1971年出版了《各國的經(jīng)濟增長：總產(chǎn)值和生產(chǎn)結(jié)構》一書，收集和分析了包括發(fā)達國家和發(fā)展中國家在內(nèi)的大量數(shù)據(jù)資料，從部門產(chǎn)值結(jié)構和勞動力就業(yè)結(jié)構兩方面對人均國民收入和結(jié)構變動的關系作了更為透徹的考察。庫茲涅茨把三次產(chǎn)業(yè)分別稱為農(nóng)業(yè)、工業(yè)和服務業(yè)，認為（1）隨著人均收入的增長，農(nóng)業(yè)增加值占總產(chǎn)值的比重和農(nóng)業(yè)勞動人口占總勞動人口的比重逐漸下降。（2）在工業(yè)化進程中，工業(yè)增加值占總產(chǎn)值的比重和工業(yè)勞動人口占總勞動人口的比重都會上升，但前者上升的速度快于后者。當進入工業(yè)化后期時，兩者的比重均會下降。（3）服務業(yè)增加值所占總產(chǎn)值的比重和服務業(yè)勞動人口占總勞動人口的比重會一直上升，工業(yè)化前期和中期，后者的上升速度會更快。庫茲涅茨的研究揭示了農(nóng)業(yè)勞動人口占總勞動人口的比重不斷下降，進入到工業(yè)化后期以后，第二產(chǎn)業(yè)吸納勞動力的能力將衰弱，只有第三產(chǎn)業(yè)可以大量吸納勞動力。庫茲涅茨還提出了相對勞動生產(chǎn)率的概念，即三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值比重和三次產(chǎn)業(yè)勞動就業(yè)比重之比。表1是庫茲涅茨所做的統(tǒng)計研究，隨著人均收入的提高，產(chǎn)業(yè)結(jié)構、就業(yè)結(jié)構和相對勞動生產(chǎn)率的變化情況。

表1 庫茲涅茨模式［12］（1971）

（二）錢納里產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構的標準模型

美國經(jīng)濟學家錢納里（Hollis B.Chenery）對產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構轉(zhuǎn)變的問題進行了深入也的研究。1975年錢納里和賽爾奎因［13］合寫了《發(fā)展型式：1950—1970》一書，采用了一般均衡的結(jié)構變化模型根據(jù)101個國家的數(shù)據(jù)，通過分析130個變量的20000個觀察數(shù)據(jù)，描述了經(jīng)濟增長過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構變化規(guī)律的“標準結(jié)構”?！皹藴式Y(jié)構”揭示了在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，有與之相適應的不同的產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構（見表2和表3）。這為分析和評價不同國家和地區(qū)經(jīng)濟發(fā)展過程中產(chǎn)業(yè)結(jié)構的合理與否提供了參照。

表2 錢納里、艾金通和西姆斯模式［15］（1970）

表3 賽爾奎因和錢納里模式［16］（1989）

錢納里、魯濱遜和塞爾奎因［14］在1986年出版的《工業(yè)化和經(jīng)濟增長的比較研究》一書中進一步闡述了“發(fā)展模式”的理論和方法：

第一，提出影響產(chǎn)業(yè)結(jié)構變動的因素為：以恩格爾定律為理論基礎的需求結(jié)構的變動，以要素稟賦以及比較優(yōu)勢理論為基礎的貿(mào)易結(jié)構的變動，以中間產(chǎn)品替代原材料的比例結(jié)構和生產(chǎn)率提高為基礎的技術水平的變動。在經(jīng)濟發(fā)展的不同階段，每種因素對經(jīng)濟增長貢獻的相對重要性是不相同的。

第二，總結(jié)了工業(yè)化貿(mào)易政策的三種主要類型：外向型、內(nèi)向型和中間型，闡述了貿(mào)易政策和經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略決定了結(jié)構轉(zhuǎn)變，進而影響經(jīng)濟增長績效。實行不同貿(mào)易政策和發(fā)展戰(zhàn)略的國家，產(chǎn)業(yè)結(jié)構變化的方向和速度各不相同，各個因素對經(jīng)濟增長的貢獻率也各不相同。

第三，根據(jù)34個工業(yè)化進程中的國家或地區(qū)的經(jīng)濟發(fā)展數(shù)據(jù)分析，闡述了工業(yè)化過程要經(jīng)過六個階段，并伴隨著產(chǎn)業(yè)結(jié)構的轉(zhuǎn)變。這六個階段分別是：傳統(tǒng)社會階段、工業(yè)化初期階段、工業(yè)化中期階段、工業(yè)化后期階段、后工業(yè)化社會階段和現(xiàn)代化社會階段。

錢納里等人對產(chǎn)業(yè)結(jié)構的研究和庫茲涅茨的研究都是在普遍性的經(jīng)驗事實基礎上揭示了一些經(jīng)驗性規(guī)律和產(chǎn)業(yè)結(jié)構演進的一般趨勢。但錢納里等人的研究在研究內(nèi)容的廣度和深度上有了很大進展，研究方法上也做了改進。如在關于產(chǎn)業(yè)結(jié)構轉(zhuǎn)變因素方面，對本質(zhì)的需求因素，補充了重要的“中間需求”因素，從而對恩格爾系數(shù)方法做了較大修正。對不同國家或地區(qū)采取的不同的貿(mào)易政策和經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略對產(chǎn)業(yè)結(jié)構轉(zhuǎn)變的影響也做了詳細分析。

（三）二元經(jīng)濟結(jié)構下的勞動力轉(zhuǎn)移問題

20世紀50年代以來，學者們開始注重研究發(fā)展中國家或地區(qū)的經(jīng)濟增長模式，二元經(jīng)濟結(jié)構的概念逐步形成?！岸Y(jié)構”的概念最早由伯克（J.H.Booke）［17］在其著作《二元社會的經(jīng)濟學和經(jīng)濟政策》中提出。伯克研究了擺脫了荷蘭殖民統(tǒng)治后的印度尼西亞的經(jīng)濟社會狀況——生產(chǎn)力落后，主要依靠勞動力手工生產(chǎn)；與此相對應的是少數(shù)城市工業(yè)部門，依靠資本和機器大生產(chǎn)，生產(chǎn)力水平高；傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代工業(yè)部門不僅在生產(chǎn)方式和生產(chǎn)技術上存在差別，在組織形式和社會文化上也存在很大差別。伯克對二元結(jié)構的研究僅是描述性的，隨后的學者從不同角度深化和完善了二元結(jié)構的理論。

1.工業(yè)化帶動理論

美國經(jīng)濟學家劉易斯（W.A.Lewis）［18］1954年發(fā)表了論文《無限勞動力供給條件下的經(jīng)濟發(fā)展》，研究了發(fā)展中國家所特有的二元經(jīng)濟結(jié)構，一元是勞動力效率低下，收入僅能維持基本生活的傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門，另一元是勞動生產(chǎn)率高和勞動工資福利好的采用現(xiàn)代化生產(chǎn)方式的城市工業(yè)部門。他提出了人口流動模型，假設條件是：農(nóng)村存在大量閑置的勞動力，城市現(xiàn)代化工業(yè)生產(chǎn)效率高，收入和利潤高；勞動力轉(zhuǎn)移過程中不存在轉(zhuǎn)移成本。劉易斯最后得出結(jié)論：隨著城市現(xiàn)代化工業(yè)的發(fā)展，由于相對于傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)收入高很多，在不存在勞動力流動障礙的前提下，勞動力會源源不斷地從農(nóng)村轉(zhuǎn)移到城市。此時，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)勞動力效率得到了提高，農(nóng)民收入水平上升，和現(xiàn)代化工業(yè)工人收入相比等同，勞動力流動停止，二元經(jīng)濟結(jié)構消失。

費景漢（John C.H.Fei）和拉尼斯（Gustav Ranis）［19］在1961年發(fā)表了論文《經(jīng)濟發(fā)展的一種理論》。這篇論文改進了劉易斯的二元經(jīng)濟模型中忽略的農(nóng)業(yè)部門發(fā)展、技術的要素偏向、技術進步和人口自然增長等缺陷，論述了就業(yè)結(jié)構在經(jīng)濟結(jié)構轉(zhuǎn)換過程中變化的階段和條件。他們把勞動力轉(zhuǎn)移過程劃分為三個階段：第一階段是工業(yè)部門源源不斷地吸收農(nóng)村剩余勞動力；第二階段，農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移到一定程度，農(nóng)產(chǎn)品價格上升，工業(yè)部門工資也開始上升，限制了農(nóng)村勞動力轉(zhuǎn)移和工業(yè)部門的擴張；第三階段，農(nóng)村剩余勞動力吸收殆盡，農(nóng)業(yè)勞動生產(chǎn)率大幅提高，農(nóng)業(yè)由傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)轉(zhuǎn)變?yōu)楝F(xiàn)代農(nóng)業(yè)。

20世紀60年代末到70年代初，從發(fā)展中國家農(nóng)村人口流入城市和城市失業(yè)率同步增長的矛盾現(xiàn)象出發(fā)，美國經(jīng)濟學家托達羅（M.P.Todaro）［20］克服了費景漢—拉尼斯模型中假定城市部門充分就業(yè)，農(nóng)業(yè)部門剩余勞動力被吸收完畢之前，傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門和現(xiàn)代化工業(yè)部門工資水平不變的不足，創(chuàng)立了人口流動動態(tài)模型（1970）。托達羅認為，源于城鄉(xiāng)收入差距和在城市能夠找到工作的可能性，產(chǎn)生了城鄉(xiāng)勞動力的流動。隨著傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門勞動力逐漸向城市現(xiàn)代工業(yè)部門轉(zhuǎn)移，城市新增就業(yè)機會會減少，最后城市失業(yè)率穩(wěn)定在某一個固定的水平上，農(nóng)村勞動力根據(jù)預期收入和在城市找到工作的可能性以及遷移成本來選擇是否向城市流動。

2.現(xiàn)代要素引入理論

舒爾茨（T.W.Schultz，1961）［21］研究和比較了發(fā)達國家和發(fā)展中國家在工業(yè)化進程中現(xiàn)代要素的引入和配置，認為傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)實現(xiàn)現(xiàn)代化是二元經(jīng)濟結(jié)構改變的前提。要實現(xiàn)傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)的現(xiàn)代化，需要現(xiàn)代生產(chǎn)要素的引入，這就需要農(nóng)民能夠掌握新的知識和技能，需要農(nóng)民增加人力資本投入。提高農(nóng)民人力資本可以通過健康保健、遷移和教育培訓等方面的投入。城鄉(xiāng)二元經(jīng)濟持續(xù)的主要原因在于城鄉(xiāng)的人力資本投入差別很大，增加傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門勞動力的人力資本投入，提高其綜合素質(zhì)，有助于打破低工資和高工資勞動市場的技術壁壘，逐步消除二元經(jīng)濟現(xiàn)象。

3.技術誘導變遷理論

在舒爾茨現(xiàn)代要素引入論的基礎上，早見雄次郎和拉坦（Hayami＆Ruttan，1971）［22］提出誘導技術變遷理論，認為農(nóng)業(yè)技術進步及其誘導能夠促使農(nóng)業(yè)部門現(xiàn)代化。發(fā)達國家擁有科學技術型的農(nóng)業(yè)，能夠改造和更新現(xiàn)存土地，使勞動力生產(chǎn)率提升。而發(fā)展中國家的農(nóng)業(yè)是自然資源型，主要依靠土地和勞動力數(shù)量的投入?，F(xiàn)代化農(nóng)業(yè)技術升級的重點和技術引入的類型取決于生產(chǎn)要素相對價格的改變。如果某個國家或地區(qū)人多地少，就會傾向于引入提高單位土地生產(chǎn)率的農(nóng)業(yè)技術，節(jié)約使用土地，如農(nóng)業(yè)生物技術的引進。如果某個國家或地區(qū)地多人少，就會傾向于引入提高單位勞動生產(chǎn)率的農(nóng)業(yè)技術，節(jié)約使用勞動力，如農(nóng)業(yè)機械技術的引進。這是從節(jié)約成本的角度產(chǎn)生的技術引進的激勵，是一種誘導性變遷，而非強制性變遷。

4.核心—邊緣關系理論

二元經(jīng)濟結(jié)構不僅存在于部門之間，20世紀50年代，經(jīng)濟學家發(fā)現(xiàn)二元經(jīng)濟結(jié)構還存在于區(qū)域之間。一些區(qū)域現(xiàn)代化工業(yè)部門發(fā)展迅速，從鄰近地區(qū)進口原材料，出口工業(yè)制成品，相對于鄰近區(qū)域，這些區(qū)域處于核心地位，被稱為核心區(qū)域。相反，另外一些區(qū)域仍然以傳統(tǒng)農(nóng)業(yè)部門為主，進口工業(yè)制成品，出口原材料，相對于核心區(qū)域這些區(qū)域處于從屬地位，被稱為邊緣區(qū)域。瑞典經(jīng)濟學家繆爾達爾（G.Myrdal，1957）［23］提出了核心—邊緣關系理論。該理論指出核心和邊緣區(qū)域之間存在兩種效應：一種稱之為回波效應，核心區(qū)域從邊緣區(qū)域輸入原材料、初級產(chǎn)品和廉價的勞動力，向邊緣地區(qū)輸出高附加值的資本、技術和工業(yè)制成品。邊緣地區(qū)生產(chǎn)效率低，要素回報少，資本和勞動就會流入核心地區(qū)，致使強者恒強、弱者恒弱，加劇了核心和邊緣地區(qū)的二元經(jīng)濟結(jié)構。另一種稱之為擴散效應，核心區(qū)域和邊緣區(qū)域之間的貿(mào)易和要素的流動增強了區(qū)域之間的聯(lián)系，邊緣區(qū)域可以吸收核心區(qū)域的先進技術和科學管理；在核心區(qū)域的帶動下，邊緣地區(qū)獲得后發(fā)優(yōu)勢，又能夠緩解核心和邊緣地區(qū)的二元經(jīng)濟結(jié)構?？姞栠_爾研究了區(qū)域初始條件的不同引致勞動、資本等生產(chǎn)要素和產(chǎn)品在區(qū)域之間的流動，突破了劉易斯分析的局限。

三、研究方法和研究指標

（一）投入產(chǎn)出分析法

美國經(jīng)濟學家里昂惕夫（Leontief）［24］首先提出投入產(chǎn)出分析法。在《美國經(jīng)濟體系中投入產(chǎn)出的數(shù)量關系》一文中，昂惕夫闡述了美國1919年投入產(chǎn)出表的編制工作，提出了投入產(chǎn)出理論和相應的模型，以及資料來源和計算方法。之后他陸續(xù)出版了《美國經(jīng)濟的結(jié)構，1919～1929》、《美國經(jīng)濟結(jié)構研究》、《投入產(chǎn)出經(jīng)濟學》幾本書，建立了投入產(chǎn)出分析體系。基于一般均衡理論，投入產(chǎn)出分析法利用投入產(chǎn)出系數(shù)和投入產(chǎn)出表來分析某部門經(jīng)濟活動對其他部門經(jīng)濟活動所產(chǎn)生的影響，但是是一種靜態(tài)的方法，以同質(zhì)性為分析的前提，具有一定的局限性。

（二）結(jié)構分解法

錢納里（Chenery）［25］在1986年出版的《工業(yè)化和經(jīng)濟增長的比較研究》中運用投入產(chǎn)出分析、一般均衡分析和經(jīng)濟計量方法，通過建立多國模型，比較了二戰(zhàn)后發(fā)展中國家的工業(yè)化進程，分析了經(jīng)濟增長和結(jié)構轉(zhuǎn)變之間的關系。此外，錢納里（1988）還將結(jié)構分解模型（SDA）用來分析就業(yè)結(jié)構隨時間的變化。他以投入產(chǎn)出恒等式為基礎，把某些變量在不同時期投入產(chǎn)出數(shù)據(jù)進行比較，將其分解成不同的幾個基本因素的變化，能夠較為清晰地分析出變量變化的根源和各種基本因素對此變化的影響程度，包括直接影響和間接影響。

（三）柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)

美國數(shù)學家柯布（Cobb）和經(jīng)濟學家道格拉斯（Douglas）［26］通過研究投入產(chǎn)出關系發(fā)現(xiàn)了重要的生產(chǎn)函數(shù)，并將其研究成果發(fā)表在1928年《美國經(jīng)濟學評論》雜志上，命名為柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)。它用來分析產(chǎn)出和要素投入、技術、制度等之間的數(shù)量關系，其中一種代表形式為：Y＝ALαKβ，α、β分別為勞動力和資本產(chǎn)出彈性系數(shù)，由此可見柯布—道格拉斯生產(chǎn)函數(shù)也可應用到產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構的互動變化的研究上來，通過計量檢驗，觀察不同時期、不同地點的就業(yè)彈性系數(shù)的變化。

（四）相關性分析

相關性分析是分析兩個或多個變量的相互關系的統(tǒng)計方法。當兩個變量存在相關關系時，通過相關性分析可以將其相關的方向和程度計算出來。產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構的相關性分析，可以描述出一個地區(qū)在某一時間段三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構變動的規(guī)律，分析其協(xié)調(diào)性。

（五）結(jié)構偏離度

結(jié)構偏離度指標一般用來分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構之間的協(xié)調(diào)關系。產(chǎn)業(yè)結(jié)構偏離度的公式為：產(chǎn)業(yè)結(jié)構偏離度＝（三次產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值構成百分比／就業(yè)的三次產(chǎn)業(yè)構成百分比）－1。偏離度指標越接近于零值，表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構與就業(yè)結(jié)構協(xié)調(diào)性越好，偏離度指標越遠離零值表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構與就業(yè)結(jié)構協(xié)調(diào)性越差。但是判斷標準的前提是勞動力要素市場是完全的，可以無成本無障礙地自由流動，最終達到各個產(chǎn)業(yè)的勞動生產(chǎn)率等同。錢納里、賽爾奎因等（1989）［27］對三次產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構變動規(guī)律的研究，給出了對應于不同的人均產(chǎn)出產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構的比例，我們將數(shù)據(jù)帶入公式可以求得相應的結(jié)構偏離度，據(jù)此觀察一個國家或地區(qū)的產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構的協(xié)調(diào)程度。

（六）相對勞動生產(chǎn)率

相對勞動生產(chǎn)率指某一產(chǎn)業(yè)比重和其所吸收勞動比重之比。隨著經(jīng)濟的增長，各產(chǎn)業(yè)之間的產(chǎn)值比重發(fā)生變化，相應地所吸收勞動比重也產(chǎn)生變化，但是不能保證是同步的變化，就形成了不同產(chǎn)業(yè)間或產(chǎn)業(yè)內(nèi)部不同部門間的相對勞動生產(chǎn)率的差異。產(chǎn)業(yè)結(jié)構偏離度側(cè)重于分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構的協(xié)調(diào)關系。而相對勞動生產(chǎn)率則側(cè)重于分析各產(chǎn)業(yè)之間勞動生產(chǎn)率的不同和產(chǎn)生的原因。一般來說，相對勞動生產(chǎn)率越大，產(chǎn)業(yè)結(jié)構偏離度也越大。

（七）就業(yè)彈性

彈性指兩個變量之間的變化率的比率。就業(yè)彈性指經(jīng)濟增長1個百分點拉動就業(yè)增長的百分比，反映了經(jīng)濟增長對勞動就業(yè)的吸納能力。三次產(chǎn)業(yè)的就業(yè)彈性反映了每個產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的上升吸納就業(yè)的能力。就業(yè)彈性為正值時，彈性越大說明此產(chǎn)業(yè)的增長對就業(yè)的吸納能力越強，反之則越弱。就業(yè)彈性為負值時，表明此產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的增長對勞動就業(yè)有“擠出”效應。就業(yè)彈性為零，說明此產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值的增長對勞動就業(yè)沒有影響。

四、產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構演進的政策建議

（一）平衡發(fā)展模式

20世紀50年代，經(jīng)濟學界曾爭論發(fā)展中國家發(fā)展采取平衡發(fā)展模式還是非平衡發(fā)展模式。主張平衡發(fā)展的經(jīng)濟學家認為應使產(chǎn)業(yè)平衡協(xié)調(diào)發(fā)展，將生產(chǎn)要素平衡地投入到經(jīng)濟活動的各個方面。羅森斯坦·羅丹（Rosenstein Rodan）［28］在《東歐與東南歐的工業(yè)化問題》一文中指出，由于資本的供給和市場需求的不可分，小規(guī)模的、分散的個別部門的投資不能解決經(jīng)濟發(fā)展問題，應當實行全部門的發(fā)展戰(zhàn)略。發(fā)展中國家實現(xiàn)工業(yè)化的障礙主要在于資本不足，在各個部門進行全面投資，使各工業(yè)部門共同發(fā)展，形成各產(chǎn)業(yè)互相依賴、互為市場的格局，克服“不可分性”，最終取得工業(yè)化的成功。納克斯（Nurkse）［29］在1953年出版的《欠發(fā)達國家的資本形成問題》一書中認為，發(fā)展中國家不能擺脫貧窮的原因在于陷入了惡性循環(huán)。從供給角度看，低的國民收入導致了低的儲蓄率，從而投資所需的資本匱乏，只能發(fā)展低生產(chǎn)率的產(chǎn)業(yè)，而這樣的產(chǎn)業(yè)又導致了低的國民收入。從需求角度看，低的國民收入使人們購買力不足，從而導致對投資的引誘不足，投資的減少導致生產(chǎn)率低下，結(jié)果又是低的國民收入。要打破這樣的循環(huán)，納克斯認為應當同時對國民經(jīng)濟的各個部門進行投資。因為只對某些部門投資，會造成這些部門的發(fā)展受到市場需求難以擴大的限制，而若各部門全面投資，結(jié)果是市場的全面擴大。

（二）羅斯托主導產(chǎn)業(yè)理論

在產(chǎn)業(yè)結(jié)構調(diào)整方面，美國經(jīng)濟學家羅斯托（Rostow）提出主導產(chǎn)業(yè)理論，輔之擴散理論、經(jīng)濟成長階段理論。羅斯托指出，經(jīng)濟增長在經(jīng)濟發(fā)展的任一階段都能夠保持，得益于主導產(chǎn)業(yè)部門迅速發(fā)展的結(jié)果。主導產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展具有產(chǎn)業(yè)的擴散效應，即可以帶動其他產(chǎn)業(yè)部門的發(fā)展，包括前向效應、后向效應和旁側(cè)效應。前向效應是指主導產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展能夠通過規(guī)模經(jīng)濟有效降低單位中間產(chǎn)品的成本，為下游產(chǎn)業(yè)提供利潤空間和產(chǎn)品技術服務。后向效應是指主導產(chǎn)業(yè)的快速發(fā)展能夠帶動上游工業(yè)部門產(chǎn)出的增加。旁側(cè)效應是指主導產(chǎn)業(yè)部門的快速發(fā)展能夠帶動周圍配套產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，迅速推進工業(yè)化進程。羅斯托分別在《經(jīng)濟成長的階段》［30］和《政治和成長階段》［31］中將一國或一地區(qū)的經(jīng)濟增長階段分為5個和6個階段。

（三）赫希曼不平衡增長理論

赫希曼（AHirschman）［32］在1958年出版的《經(jīng)濟發(fā)展戰(zhàn)略》中提出了不平衡增長模型。他認為發(fā)展中國家由于資源稀缺，全面發(fā)展所有產(chǎn)業(yè)效率低下，應該把有限的資源投入到某些對國民經(jīng)濟有重要影響的產(chǎn)業(yè)，使資源能夠最大限度地滿足經(jīng)濟增長需要，此即為經(jīng)濟的不平衡增長。重點發(fā)展的產(chǎn)業(yè)要符合赫希曼基準，也稱關聯(lián)效應標準，即重點發(fā)展的某產(chǎn)業(yè)的經(jīng)濟活動一定是能夠最大程度帶動其他相關產(chǎn)業(yè)發(fā)展的經(jīng)濟活動，即產(chǎn)業(yè)關聯(lián)強度要很大。產(chǎn)業(yè)關聯(lián)強度的衡量標準是投入產(chǎn)出分析法中的感應度系數(shù)和影響力系數(shù)。赫希曼認為主導產(chǎn)業(yè)應選擇感應度系數(shù)和影響力系數(shù)較大的產(chǎn)業(yè)。

（四）筱原三代平動態(tài)比較成本說

筱原三代平［33］以李嘉圖的靜態(tài)比較成本理論為理論基礎，提出動態(tài)比較成本說。他認為：產(chǎn)品的比較成本會隨著經(jīng)濟的發(fā)展而變化。有些產(chǎn)業(yè)對國民經(jīng)濟有重要意義，現(xiàn)在處于劣勢地位，但有很大發(fā)展?jié)摿?，將來可以處于?yōu)勢地位，政府就應該扶持，從而帶動經(jīng)濟增長。筱原三代平于1957年發(fā)表論文《產(chǎn)業(yè)結(jié)構與投資分配》，闡述了具有動態(tài)比較成本優(yōu)勢的產(chǎn)業(yè)需要具有“生產(chǎn)率上升基準”和“收入彈性基準”。生產(chǎn)率上升基準是指政策應偏向于技術進步率高和生產(chǎn)率提升迅速的產(chǎn)業(yè)，使其產(chǎn)值比重提高，逐漸成為主導產(chǎn)業(yè)。收入彈性基準是指把那些需求收入彈性高的產(chǎn)業(yè)作為優(yōu)先發(fā)展產(chǎn)業(yè)，隨著人均收入的提高，此產(chǎn)業(yè)的產(chǎn)品市場需求快速擴張，可以為其提供成長的空間。日本政府根據(jù)這一觀點制定了相應的產(chǎn)業(yè)政策，如日本的汽車產(chǎn)業(yè)振興政策，在實踐中取得了巨大的成功。

（五）赤松要“雁行產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論”

日本經(jīng)濟學家赤松要［34］在1935年論文《我國羊毛工業(yè)品的貿(mào)易趨勢》通過對明治初年以后產(chǎn)業(yè)發(fā)展實踐的分析，他認為日本的產(chǎn)業(yè)經(jīng)歷了從國外進口產(chǎn)品、進口產(chǎn)品替代、出口產(chǎn)品和重新進口產(chǎn)品四個階段并呈周期循環(huán)，在圖表上呈倒“V”形，類似飛行中的雁陣，所以取名“雁行形態(tài)”。在某一時點上，世界范圍內(nèi)從橫向比較來看，欠發(fā)達國家處于第一階段，即進口消費品、出口原材料和初級產(chǎn)品；新興工業(yè)國家處于第二階段，進口資本品，出口消費品；成熟工業(yè)化國家處于第三階段，進口資本品被國內(nèi)生產(chǎn)替代一部分，出口消費品并生產(chǎn)資本品；發(fā)達國家處于第四階段，出口資本品，進口消費品。雁行產(chǎn)業(yè)發(fā)展理論闡釋了某一產(chǎn)業(yè)在不同國家伴隨著產(chǎn)業(yè)轉(zhuǎn)移先后興盛衰退的過程。

（六）關滿博技術群體結(jié)構理論

“技術群體結(jié)構”概念是日本學者關滿博［35］在1993年的著作《東亞新時代的日本經(jīng)濟——超越“全套型”產(chǎn)業(yè)結(jié)構》中提出，他構建了一個三角形模型，用來比較分析東亞各國和日本的產(chǎn)業(yè)技術結(jié)構。他認為在亞洲國家中日本首先進入現(xiàn)代工業(yè)化國家行列，原因是從明治維新開始日本建立了比較完整的工業(yè)體系，形成的技術群體結(jié)構達到了均衡，即“全套型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構”。但關滿博指出日本經(jīng)濟在未來發(fā)展中應該對產(chǎn)業(yè)進行調(diào)整，放棄“全套型的產(chǎn)業(yè)結(jié)構”，積極參與國際分工合作，才能繼續(xù)保持領先地位。

（七）產(chǎn)業(yè)生命周期

1966年，美國經(jīng)濟學家弗農(nóng)［36］在產(chǎn)品生命周期理論研究的基礎上提出了產(chǎn)業(yè)生命周期理論，認為產(chǎn)業(yè)從產(chǎn)生到衰落是大量廠商共同進入和退出等具有共同規(guī)律性和階段性的行為。20世紀70年代，阿伯納西（Abernathy，1975）［37］和阿特伯克（Uttethack，1979）［38］將產(chǎn)品生命周期理論與創(chuàng)新聯(lián)系起來，把創(chuàng)新驅(qū)動型產(chǎn)品的生命周期分為流動、過渡和確立三階段，提出了A—U產(chǎn)品生命周期理論。到了20世紀80年代，高特和克萊普（Gort，Klepper，1982）［39］拓展了研究范圍，除了關注產(chǎn)品的價格、產(chǎn)量和銷售的時間序列數(shù)據(jù)外，還考察了該產(chǎn)品市場結(jié)構變化以及廠商數(shù)量的增減，逐漸過渡到以產(chǎn)業(yè)組織為研究對象，分析產(chǎn)業(yè)的演化，提出了G—K產(chǎn)業(yè)生命周期理論。之后，產(chǎn)業(yè)生命周期理論經(jīng)過不斷完善，逐漸成為現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)組織理論的重要分支之一。經(jīng)濟結(jié)構調(diào)整正是由原有的主導或支柱行業(yè)從成熟期到衰退期，新興的主導或支柱行業(yè)從導入期到成長期進而到成熟期的發(fā)展過程，引起不同行業(yè)市場需求的劇烈變化。同時需要勞動力從處于衰退期的行業(yè)向處于成長期的行業(yè)流動，通過行業(yè)的技術進步或勞動者人力資本的提升來完成。

五、簡評

一個國家或地區(qū)經(jīng)濟能夠平穩(wěn)快速增長，需要產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構的相互協(xié)調(diào)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構的變化演進引起了就業(yè)結(jié)構的變化演進，就業(yè)結(jié)構的調(diào)整是否能夠適應產(chǎn)業(yè)結(jié)構的調(diào)整也會對產(chǎn)業(yè)結(jié)構的調(diào)整起到約束或促進作用。本文從產(chǎn)業(yè)結(jié)構演進規(guī)律對就業(yè)結(jié)構的影響和產(chǎn)業(yè)結(jié)構與就業(yè)結(jié)構演進動因兩個角度整理了相關文獻，并找出了分析產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構具有代表性的指標選取和方法的應用，最后綜述了調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構合理演進的政策建議的文獻。這些理論雖然是基于研究者所處的時代和經(jīng)濟環(huán)境提出的，但對我們研究當今中國的產(chǎn)業(yè)結(jié)構和就業(yè)結(jié)構互動協(xié)調(diào)具有啟示意義。

中國在經(jīng)濟發(fā)展過程中應結(jié)合自身實際狀況借鑒世界上其他經(jīng)濟發(fā)達國家被證明是成功的產(chǎn)業(yè)發(fā)展政策。根據(jù)投入產(chǎn)出法中的影響力系數(shù)和感應度系數(shù)來衡量產(chǎn)業(yè)關聯(lián)強度和使相同的投入能夠帶動最大化的產(chǎn)出的原則，制定主導產(chǎn)業(yè)的發(fā)展政策，如2010年9月國務院常務會議審議并原則通過《國務院關于加快培育和發(fā)展戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)的決定》，重點扶持七大戰(zhàn)略性新興產(chǎn)業(yè)。將產(chǎn)業(yè)結(jié)構的演進和就業(yè)結(jié)構的變動協(xié)調(diào)起來，除了讓生產(chǎn)要素充分流動外，還需要改變現(xiàn)有的教育結(jié)構，以使就業(yè)結(jié)構能夠更快地適應產(chǎn)業(yè)結(jié)構的變動。

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The Study of Industrial Structure and Employment Structure Interaction Evolution：Review of the Classical Theory

GAO Dong-fang1，2
（1.Dongbei University of Finance and Economics，Dalian 116025，China；2.Sanya College，Sanya 572022，China）

The essential of the reasonable evolution of industrial structure and employment structure is to allocate the resources optimally，to promote economic development and increase employment.Two angles from the evolution of the industrial structure，employment structure and evolution of industrial structure and employment structure moving collate the relevant literature and identify the application of the analysis of the industrial structure and employment structure representative index selection method，the final review recommended literature for the rational evolution of policy to adjust the industrial structure and employment structure.

industrial structure；employment structure；interactive evolution

F062.9

A

1008－2700（2014）03－0114－09

（責任編輯：魏小奮）

2014－03－03

教育部人文社會科學重點研究基地重大項目《經(jīng)濟增長中的產(chǎn)業(yè)結(jié)構與就業(yè)結(jié)構研究》（11JJD790052）；國家社會科學重大項目《中國當代社會管理與國家科學發(fā)展戰(zhàn)略研究》子課題《創(chuàng)新社會管理中就業(yè)政策和戰(zhàn)略研究》（12＠ZH002－8）；三亞學院基金項目《基于后發(fā)優(yōu)勢理論的三亞產(chǎn)業(yè)結(jié)構演變研究》（XYQN12－1）

高東方（1982－ ），男，東北財經(jīng)大學經(jīng)濟學院博士研究生，三亞學院財經(jīng)學院講師，研究方向為勞動經(jīng)濟學。