王準(zhǔn)

(新疆財(cái)經(jīng)大學(xué)，新疆烏魯木齊830013)

一、引言

戰(zhàn)略聯(lián)盟是指兩個(gè)或兩個(gè)以上具有一定核心競(jìng)爭(zhēng)力的企業(yè)，為了實(shí)現(xiàn)自己在某個(gè)時(shí)期的戰(zhàn)略目標(biāo)，在保持自身競(jìng)爭(zhēng)力的同時(shí)，通過股權(quán)參與或合作協(xié)議方式結(jié)成長(zhǎng)期穩(wěn)定的動(dòng)態(tài)聯(lián)合體，以達(dá)到降低成本、資源互補(bǔ)、風(fēng)險(xiǎn)共擔(dān)和利益共享的目的。自20世紀(jì)80年代以來，隨著經(jīng)濟(jì)全球化步伐的不斷加快，產(chǎn)品與技術(shù)生命周期也越來越短，更多的企業(yè)為了培育和提升企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)力，紛紛從對(duì)抗走向合作，在企業(yè)之間建立以相互信任、優(yōu)勢(shì)互補(bǔ)、相互學(xué)習(xí)為基礎(chǔ)，既競(jìng)爭(zhēng)又合作的戰(zhàn)略聯(lián)盟。

然而，伴隨著戰(zhàn)略聯(lián)盟高速發(fā)展的卻是其不穩(wěn)定性的增加。理論界主要從資源理論、交易成本理論、利益相關(guān)者理論、學(xué)習(xí)理論、博弈論角度進(jìn)行研究，還從聯(lián)盟內(nèi)部對(duì)合作與競(jìng)爭(zhēng)這對(duì)張力進(jìn)行研究，提出戰(zhàn)略聯(lián)盟的不穩(wěn)定性將隨著聯(lián)盟內(nèi)合作與競(jìng)爭(zhēng)力量之間的差異程度增大而上升。關(guān)于聯(lián)盟穩(wěn)定性的理論研究，主要集中在以下幾個(gè)方面:1.聯(lián)盟不穩(wěn)定性形成原因的研究;2.影響聯(lián)盟不穩(wěn)定性的內(nèi)外因素研究;3.聯(lián)盟的不穩(wěn)定性與績(jī)效評(píng)價(jià)之間的關(guān)系研究。然而，以往的研究主要是從靜態(tài)的視角出發(fā)，而本文對(duì)聯(lián)盟的發(fā)展過程從動(dòng)態(tài)的視角對(duì)聯(lián)盟穩(wěn)定性問題進(jìn)行研究。

二、基于發(fā)展視角的戰(zhàn)略聯(lián)盟不穩(wěn)定性成因分析

對(duì)于聯(lián)盟的不穩(wěn)定性涵義，主流觀點(diǎn)認(rèn)為:聯(lián)盟的不穩(wěn)定是指非計(jì)劃內(nèi)的聯(lián)盟目標(biāo)、聯(lián)盟契約、聯(lián)盟控制方式和聯(lián)盟伙伴關(guān)系等方面的重大變動(dòng)。資源依賴?yán)碚搫t認(rèn)為聯(lián)盟的動(dòng)因是為了獲取對(duì)方的資源，當(dāng)這種資源的稀缺性降低以后，或者已經(jīng)可以通過其他途徑獲得此資源時(shí)，那么此時(shí)戰(zhàn)略聯(lián)盟就有解體的風(fēng)險(xiǎn)。交易成本理論認(rèn)為在假定聯(lián)盟伙伴會(huì)出現(xiàn)投機(jī)行為的前提下，為了降低投機(jī)風(fēng)險(xiǎn)而必須采取的監(jiān)督以及自我保護(hù)行為所帶來的一系列成本，都有可能會(huì)超過由于戰(zhàn)略聯(lián)盟所帶來的潛在收益，這時(shí)可能會(huì)造成戰(zhàn)略聯(lián)盟的不穩(wěn)定。另外，戰(zhàn)略行為理論和代理理論也從不同的方面探究了聯(lián)盟不穩(wěn)定的形成機(jī)制。但總的來看，當(dāng)前的理論都是從組件聯(lián)盟的動(dòng)機(jī)、伙伴的相似程度以及聯(lián)盟的控制方式等靜態(tài)的觀點(diǎn)分析聯(lián)盟不穩(wěn)定的原因，忽視了戰(zhàn)略聯(lián)盟在動(dòng)態(tài)發(fā)展過程中的一系列特征。聯(lián)盟的發(fā)展是有生命周期的，并且在其生命周期中是逐步演進(jìn)并分階段發(fā)展。但對(duì)聯(lián)盟分哪幾個(gè)階段運(yùn)行和發(fā)展，現(xiàn)有文獻(xiàn)持有不同的觀點(diǎn)，比如Doz認(rèn)為聯(lián)盟通過學(xué)習(xí)、重新評(píng)估與重組三個(gè)階段循環(huán)向上發(fā)展。Ring和VandeVen提出聯(lián)盟的發(fā)展經(jīng)歷三個(gè)階段:談判、承諾和執(zhí)行。張明和講旭等把聯(lián)盟發(fā)展階段劃分為形成、管理和績(jī)效評(píng)估三個(gè)階段。Das和Teng認(rèn)為聯(lián)盟的發(fā)展可以分為伙伴選擇、談判、運(yùn)行和績(jī)效評(píng)估等四個(gè)階段。還有一些學(xué)者提出了五階段、七階段甚至十幾階段的聯(lián)盟發(fā)展過程。盡管分類不同，這些研究卻表明，可以基于發(fā)展的視角，在聯(lián)盟發(fā)展的各個(gè)階段對(duì)聯(lián)盟進(jìn)行分析和解釋。

基于此，本文將根據(jù)已有文獻(xiàn)進(jìn)行分析和總結(jié)，將聯(lián)盟的發(fā)展階段分為聯(lián)盟伙伴的選擇、聯(lián)盟的運(yùn)作、聯(lián)盟績(jī)效評(píng)價(jià)三個(gè)階段，并根據(jù)聯(lián)盟在發(fā)展過程中各個(gè)階段的不同特點(diǎn)，用博弈論的思想來探究聯(lián)盟不穩(wěn)定性形成根源。并針對(duì)發(fā)展過程中影響聯(lián)盟穩(wěn)定性的要素，給出建立穩(wěn)定的戰(zhàn)略聯(lián)盟的措施以及建議。

三、聯(lián)盟不穩(wěn)定性形成機(jī)理

(一)聯(lián)盟伙伴的選擇過程

聯(lián)盟伙伴的選擇過程就是戰(zhàn)略聯(lián)盟中博弈雙方支付函數(shù)確定的過程，一個(gè)聯(lián)盟是否有穩(wěn)定的基礎(chǔ)，支付函數(shù)的形式至關(guān)重要。假設(shè)在博弈雙方的戰(zhàn)略集中只有合作和不合作兩種戰(zhàn)略選擇，而可能的支付函數(shù)就有4種，可定義雙方都合作時(shí)的支付為MC，單一方面的背叛支付為UD，單一方面的合作支付為UC，而博弈雙方都不合作的支付為MD。基于現(xiàn)實(shí)中的兩個(gè)企業(yè)博弈過程，會(huì)有UD＞MC，此時(shí)博弈雙方都有了從合作聯(lián)盟中背叛的動(dòng)機(jī)，并且MD＞UC這一條件又使得博弈雙方都擔(dān)心對(duì)方欺騙使得自己遭受更大的損失。此刻，集體理性和個(gè)人理性的不統(tǒng)一，使得博弈的惟一結(jié)果是不合作，即聯(lián)盟面臨瓦解的風(fēng)險(xiǎn)。

所以，為了保持聯(lián)盟的穩(wěn)定，首先滿足博弈的基本條件MC＞0，當(dāng)MC≤0時(shí)，合作的收益為負(fù)，此時(shí)聯(lián)盟一定是不穩(wěn)定的。其次，盡管MC＞0是維持聯(lián)盟穩(wěn)定的必要條件，但這并不是充要條件，因?yàn)楫?dāng)UD＞MC時(shí)，博弈雙方都可能從投機(jī)行為中得到更多的收益，在這種情況下必須通過建立懲罰或者補(bǔ)償機(jī)制降低投機(jī)帶來的收益或者提高合作的收益，可見UD＜MC或UD=MC是聯(lián)盟穩(wěn)定的另一個(gè)必要條件。所以在聯(lián)盟的發(fā)展過程中，UD＜MC或UD=MC是聯(lián)盟在選擇合作伙伴并進(jìn)行談判時(shí)，需要考慮的一個(gè)重要因素。

(二)聯(lián)盟的運(yùn)行過程

從博弈的觀點(diǎn)來看，聯(lián)盟在運(yùn)行過程中，對(duì)博弈結(jié)果影響最大的因素就是聯(lián)盟組織間的信息溝通，也是戰(zhàn)略聯(lián)盟研究的重要內(nèi)容。聯(lián)盟內(nèi)的溝通分為正式溝通和非正式溝通兩種形式，正式溝通能夠消除聯(lián)盟雙方在合作中管理、企業(yè)文化、制度方面的差異，而非正式的溝通更有助于建立良好的人際關(guān)系，從而提升組織間的合作水平。信息交流對(duì)于保持聯(lián)盟穩(wěn)定的重要意義在于隨著合作的展開和加深，合作雙方的喜好、選擇都可能會(huì)發(fā)生變化，最終會(huì)導(dǎo)致支付函數(shù)的變化。在聯(lián)盟伙伴選擇過程中，支付矩陣中MD有可能為零，但是隨著聯(lián)盟的發(fā)展，資源投入的變化或者可用資源的轉(zhuǎn)移與吸收，MD可能不為零。在這種情況下，博弈雙方缺乏信息溝通，博弈的結(jié)果就會(huì)向不合作轉(zhuǎn)變，另外在這種情況下，博弈的條件也會(huì)發(fā)生變化，博弈會(huì)從完全信息的博弈轉(zhuǎn)化為不完全信息的博弈，此時(shí)仍會(huì)導(dǎo)致博弈的結(jié)果發(fā)生重大變化。由此看來，及時(shí)有效的溝通可保證博弈運(yùn)行過程中的完全信息博弈，這也是保證聯(lián)盟穩(wěn)定性的另一個(gè)限定條件。

(三)聯(lián)盟的績(jī)效評(píng)價(jià)

聯(lián)盟績(jī)效評(píng)價(jià)關(guān)系到聯(lián)盟能否繼續(xù)合作進(jìn)行的重要過程，與單一組織的績(jī)效評(píng)估不同，聯(lián)盟的收益多數(shù)是難以精確量化的，對(duì)績(jī)效的評(píng)價(jià)以主觀評(píng)價(jià)為主。在這種情況下，許多學(xué)者認(rèn)為聯(lián)盟收益的公平分配是影響聯(lián)盟績(jī)效評(píng)估的最重要因素，甚至比聯(lián)盟整體獲得收益的多少更為重要。Werne等通過實(shí)證方法研究了一些整體績(jī)效表現(xiàn)較好的聯(lián)盟，但其最終卻面臨解體的風(fēng)險(xiǎn)，該聯(lián)盟內(nèi)部成員認(rèn)為聯(lián)盟分配的不公平是聯(lián)盟解體最重要的原因。從博弈的觀點(diǎn)來看，聯(lián)盟收益的分配會(huì)影響到支付函數(shù)的形式，如果出現(xiàn)聯(lián)盟一方侵占聯(lián)盟大部分成果的情況，這樣會(huì)使被侵占一方的UD＞MC，從而導(dǎo)致聯(lián)盟解體。因此，保證分配的相對(duì)公平是維持聯(lián)盟穩(wěn)定的另一個(gè)重要因素。

四、保持企業(yè)戰(zhàn)略聯(lián)盟穩(wěn)定性的措施

(一)選擇合適的合作伙伴

伙伴選擇是戰(zhàn)略聯(lián)盟組建過程中最重要的選擇，不僅要選擇正確的合作伙伴，而且要建立有效的合作關(guān)系。要想獲得合適的聯(lián)盟伙伴，企業(yè)需要關(guān)注如下幾個(gè)方面: 1.構(gòu)建聯(lián)盟能力。成功地維系一組各不相同的合作關(guān)系要求企業(yè)具有高超的聯(lián)盟能力，所需要的聯(lián)盟能力要與企業(yè)的聯(lián)盟戰(zhàn)略相適應(yīng)。2.建立共同體。每一個(gè)聯(lián)盟都有一個(gè)明確的聯(lián)盟目的，并確定所有合作伙伴都予以認(rèn)同。聯(lián)盟要完全達(dá)到預(yù)期的目的，合作伙伴間必須要有融洽的關(guān)系。3.確定合適的合作伙伴。只有在全面分析了潛在合作伙伴的各方面信息并確定其是真正適合自己的合作伙伴后，聯(lián)盟才有可能達(dá)到預(yù)期的成功。

(二)加強(qiáng)信息交流與有效溝通

正常的信息溝通是企業(yè)間持續(xù)合作的基礎(chǔ)。許多聯(lián)盟的瓦解都與相互之間的不信任有關(guān)。信息的不暢通使得博弈雙方從正常的完全信息博弈轉(zhuǎn)化為不完全信息博弈，此時(shí)博弈的條件發(fā)生變化，博弈雙方的支付函數(shù)也相應(yīng)發(fā)生變化，使得聯(lián)盟面臨因信息不暢而導(dǎo)致的不信任和不合作出現(xiàn)。所以，為了促使聯(lián)盟保持持續(xù)穩(wěn)定的發(fā)展，聯(lián)盟內(nèi)部要定期或者不定期進(jìn)行信息的溝通，加深彼此的信任，從而增強(qiáng)聯(lián)盟穩(wěn)定性。

(三)構(gòu)建科學(xué)公平的績(jī)效評(píng)價(jià)體系

科學(xué)完善的績(jī)效評(píng)價(jià)體系是保證聯(lián)盟在下個(gè)階段或者時(shí)期繼續(xù)加強(qiáng)交流與合作，保持聯(lián)盟穩(wěn)定性的重要因素。聯(lián)盟各方因資源共享而組建戰(zhàn)略聯(lián)盟，此時(shí)各方共享的資源數(shù)量、用途不同，使得聯(lián)盟方對(duì)聯(lián)盟貢獻(xiàn)各不相同，并且貢獻(xiàn)很難用單一指標(biāo)衡量，因此需要建立一個(gè)相對(duì)公平的評(píng)價(jià)體系，使得聯(lián)盟的成果分配能夠有理可依、有據(jù)可查，從而保證聯(lián)盟的穩(wěn)定性。

［1］吳海濱，李垣，謝恩.基于博弈觀點(diǎn)的促進(jìn)聯(lián)盟合作機(jī)制設(shè)置［J］.系統(tǒng)工程理論方法應(yīng)用，2004(2).

［2］張勇.區(qū)域經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中地方政府間博弈分析［D］.南昌大學(xué)，2009.