一個(gè)有效而可行的研究道路

張曙光

一、序文緣起

朱康對(duì)教授發(fā)來(lái)郵件，寄來(lái)他的大作《政府與企業(yè)之間——基于浙南地方案例公共事務(wù)治道研究》，請(qǐng)我作序。

我認(rèn)識(shí)朱康對(duì)是在2003年底，浙江經(jīng)濟(jì)學(xué)會(huì)在溫州舉行年會(huì)，姚先國(guó)、史晉川請(qǐng)我參加。時(shí)任溫州市委黨校科研處處長(zhǎng)朱康對(duì)是會(huì)議的具體籌辦者。開會(huì)的前一天晚上，他叫人帶領(lǐng)部分參會(huì)者參觀五馬街溫州小商品市場(chǎng)，并與我和張旭昆等幾個(gè)人在五福林茶館喝茶聊天。他曾經(jīng)提到溫州出現(xiàn)的民間消防隊(duì)，引起我的興趣，我表示以后抽時(shí)間就此做一些專門的調(diào)查研究。當(dāng)時(shí)，給我的印象是，他對(duì)當(dāng)?shù)厍闆r非常熟悉，又有思考和寫作的偏好。

第二年4月，我去杭州參加“2004中國(guó)法經(jīng)濟(jì)學(xué)論壇暨制度經(jīng)濟(jì)學(xué)研討會(huì)”，并在浙江大學(xué)講學(xué)，他請(qǐng)我去溫州調(diào)查民間消防隊(duì)的問(wèn)題。我到溫州后，他帶我實(shí)際調(diào)查了幾個(gè)民辦消防隊(duì)，并與有關(guān)人員座談?dòng)懻摚€到當(dāng)?shù)刂笇?dǎo)消防工作的公辦消防大隊(duì)參觀。特別是還有一個(gè)老板消防隊(duì)，消防服、頭盔和其他器材都在老板座駕的后備箱中，火警一聲令下，立即奔赴火場(chǎng)。我之所以對(duì)民間消防感興趣，是因消防是一件地域性公共產(chǎn)品，應(yīng)當(dāng)由地方政府提供，而且在中國(guó)，消防隊(duì)還是準(zhǔn)軍事組織。而溫州民間自發(fā)地搞起了消防隊(duì)，而且還不是一家，各個(gè)民間消防隊(duì)的組織、設(shè)備、器材等，與正式消防隊(duì)不相上下，就是救火車無(wú)法按照實(shí)際用途在有關(guān)方面取得正式注冊(cè)登記，只好以自己的電話號(hào)碼為車牌號(hào)。在具體消防活動(dòng)中，公辦消防隊(duì)數(shù)量有限，民間消防隊(duì)由于分布合理，往往能夠首先到達(dá)火場(chǎng)，因而有著不錯(cuò)的救火業(yè)績(jī)，甚至成為一些火災(zāi)救火的主力，成為正式消防機(jī)構(gòu)的有力幫手，受到有關(guān)方面的重視和表?yè)P(yáng)。從溫州民間消防隊(duì)可以得到一個(gè)重要啟示，公共產(chǎn)品的私人供給在國(guó)外已經(jīng)有一定發(fā)展，但在中國(guó)還是一件有重要意義的新鮮事，值得從理論上進(jìn)行探索。

此外，這一次，朱康對(duì)還送他的大作《來(lái)自底層的變革——龍港城市化個(gè)案研究》給我，該書描述了溫州龍港農(nóng)民投資建設(shè)城市的故事，成為中國(guó)城市化的先聲。我讀了該書，對(duì)朱康對(duì)的研究有了進(jìn)一步的了解。在這次調(diào)查時(shí)，他向我講起他正在做楠溪江漁業(yè)承包的案例研究。我認(rèn)為這是一個(gè)很好的題目，要他做好后給我，并鼓勵(lì)他把這條扎扎實(shí)實(shí)做學(xué)問(wèn)的路子堅(jiān)持下去。

2004年底，朱康對(duì)把他的文章《共有資源開發(fā)的產(chǎn)權(quán)締約分析——溫州市楠溪江漁業(yè)資源承包的個(gè)案研究》寄給我。我看后，覺(jué)得很有意思，將它發(fā)表在由我和鄧正來(lái)主編的《中國(guó)社會(huì)科學(xué)評(píng)論》2004年第2卷上，并收入了由我任執(zhí)行主編的《中國(guó)制度變遷的案例研究》第4集（中國(guó)財(cái)政經(jīng)濟(jì)出版社，2005）。這篇文章經(jīng)過(guò)修改補(bǔ)充，構(gòu)成了本書的第4章。

在國(guó)內(nèi)，筆者把案例研究的方法引入經(jīng)濟(jì)學(xué)研究。從1993年起，由北京天則經(jīng)濟(jì)研究所組織立項(xiàng)，本人主持了《中國(guó)制度變遷的案例研究》，到現(xiàn)在已經(jīng)出版了7本案例集。因而，對(duì)這方面的信息比較重視?？吹奖緯坑砂咐芯繕?gòu)成，而且自成體系，讀完全書，遂有此序。

二、研究道路

朱康對(duì)的學(xué)術(shù)道路是值得肯定的。這也是我作序的一個(gè)原因。

具體來(lái)看，經(jīng)濟(jì)學(xué)研究道路各種各樣。比如，有人長(zhǎng)于理論思辨，主要從事純學(xué)術(shù)研究；有人長(zhǎng)于計(jì)量分析，專做經(jīng)驗(yàn)實(shí)證研究；有人偏好理論的實(shí)際應(yīng)用，主要從事對(duì)策研究；有的專注于宏觀經(jīng)濟(jì)分析，有人長(zhǎng)于微觀經(jīng)濟(jì)探究。朱康對(duì)做的也主要是實(shí)證研究和微觀分析，但不是一般計(jì)量分析，而是案例研究。

不論做什么研究，要作出成績(jī)，首先要有個(gè)人的興趣和愛(ài)好。除此而外，一要有較好的理論基礎(chǔ)和專業(yè)訓(xùn)練，二要有對(duì)現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)生活的深切感受，二者缺一不可，且都與個(gè)人的條件和興趣有關(guān)。關(guān)鍵還在于個(gè)人的選擇和努力。

朱康對(duì)有志于經(jīng)濟(jì)理論研究，在兩個(gè)主要方面都有較好的積累。他師從史晉川教授，在浙江大學(xué)取得博士學(xué)位，打下了經(jīng)濟(jì)學(xué)研究的基礎(chǔ)。這從本書對(duì)國(guó)內(nèi)外很多文獻(xiàn)的引用也可以看得出來(lái)。畢業(yè)后一直在溫州工作，他不是好高騖遠(yuǎn)，去做那些純理論的探索；更非眼高手低，去從事那些宏大課題的研究，而是按照自己的條件和實(shí)際，選擇自己的研究道路。

首先，溫州的確是人杰地靈，歷史傳統(tǒng)和地理環(huán)境使得溫州成為一個(gè)充滿創(chuàng)造和活力的地方。溫州人市場(chǎng)商業(yè)意識(shí)和權(quán)利意識(shí)較強(qiáng)，敢想敢說(shuō)敢做，不僅蘊(yùn)藏著巨大的企業(yè)家創(chuàng)新精神，而且敢于向傳統(tǒng)和權(quán)威挑戰(zhàn)。遠(yuǎn)的不說(shuō)，僅新中國(guó)建立以來(lái)，這里的創(chuàng)新和突破就此起彼伏，接連不斷。例如，1956年，這里曾經(jīng)是包產(chǎn)到戶的發(fā)源地；1970年代末，這里又出現(xiàn)了商品經(jīng)濟(jì)的熱潮，形成了以私人企業(yè)為主體的溫州模式，出現(xiàn)了不少在全國(guó)都有重大意義的標(biāo)志性事件，如，“八大王”事件，武林廣場(chǎng)銷毀5000雙劣質(zhì)皮鞋事件，第一個(gè)民告官事件，第一個(gè)民間商會(huì)應(yīng)訴歐盟反傾銷案勝訴等。這就為經(jīng)濟(jì)理論研究提供了堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)和豐富的材料。也就是說(shuō)，這里是一個(gè)富礦，需要有識(shí)之士去探索和開拓。

其次，朱康對(duì)是臺(tái)州人，臺(tái)州與溫州毗鄰，同屬浙東南地區(qū)。他對(duì)當(dāng)?shù)厍闆r非常熟悉，且富有感情，是一系列重大事件的直接目擊者和親臨現(xiàn)場(chǎng)的觀察者，甚至直接參與了一些活動(dòng)和變遷。在一些問(wèn)題的調(diào)查研究中，由于熟人、熟路，易于深入進(jìn)去，能夠得到第一手的資料。這是其他人無(wú)法與之相比的地方。

再次，也許是最重要的，他把別人熟視無(wú)睹的這些條件和優(yōu)勢(shì)看作是無(wú)窮的寶藏，進(jìn)而緊緊地抓住這些條件和優(yōu)勢(shì)，進(jìn)行開拓和發(fā)掘，并將此作為自己的研究方向和生活樂(lè)趣，一個(gè)案例一個(gè)案例地去做，因而集腋成裘，結(jié)集成冊(cè)。由此可見，能否在研究工作上作出業(yè)績(jī)，關(guān)鍵不在于你在什么地方和什么單位，而在于你的選擇是否恰當(dāng)，能否作出自己感興趣又適合于自己條件的選擇和努力。

三、本書貢獻(xiàn)

本書共有10章，除第1章“導(dǎo)論”和第10章“共有資源開發(fā)的公共政策”外，主體部分的8章分別是溫州地區(qū)共有資源開發(fā)的8個(gè)案例。這一點(diǎn)就頗有特色。筆者主持的《中國(guó)制度變遷的案例研究》中，有兩個(gè)地區(qū)卷：《浙江卷》和《廣東卷》，雖然案例故事都發(fā)生在這兩個(gè)省，但卻沒(méi)有一個(gè)中心主題。第8集《土地卷》雖然有了中心主題，案例故事卻發(fā)生在全國(guó)各地，且土地問(wèn)題是一個(gè)大題目，內(nèi)容廣泛，聚焦不夠。而本書卻兼具這兩個(gè)特點(diǎn)。如果聯(lián)系到這方面的一些其他研究和著作，對(duì)于學(xué)術(shù)研究的道路，則有一些重要啟示，需要進(jìn)一步討論。

大家知道，在學(xué)術(shù)研究的歷史上，這方面的有名著作可以包括幾種不同的類型和范式：

一是費(fèi)孝通先生的《江村經(jīng)濟(jì)》。這不僅是他的成名作，而且成為社會(huì)學(xué)和人類學(xué)的經(jīng)典。它是以一個(gè)村莊的情況和變遷為研究對(duì)象，具有重要的歷史價(jià)值和方法論意義，成為很多研究者學(xué)習(xí)的榜樣。改革開放后，這方面的研究也有不少，曹正漢教授關(guān)于廣東省崖口村的研究和幾部著作就是代表。

二是對(duì)一個(gè)地區(qū)農(nóng)村變遷的歷史考察。其代表就是從上世紀(jì)20-30年代開始的無(wú)錫、保定農(nóng)村調(diào)查，到目前已經(jīng)進(jìn)行了四次，1957-1958年第二次，1986-1989年第三次，1998年第四次，其研究成果相當(dāng)豐富。此外，對(duì)一個(gè)村莊進(jìn)行定期觀察和歷史記錄的還不少，如胡必亮教授的著作。

三是本書的范式。既有地域特征，又有專題特征，顯然與前面的范式不同。正因?yàn)槿绱耍緯途哂辛艘粋€(gè)新的特征。

本書包括8個(gè)不同的案例，但卻有一個(gè)共同的主題，即共有資源的產(chǎn)權(quán)締約和制度變遷。8個(gè)案例不僅包括了不同類型的共有資源和不同的開發(fā)活動(dòng)，如土地、河流、湖泊、水庫(kù)、海島、灘涂以及地下泉水；既有水產(chǎn)養(yǎng)殖捕撈，又有工業(yè)建設(shè)，還有旅游開發(fā)；而且包括了共有資源開發(fā)產(chǎn)權(quán)締約和制度變遷的各個(gè)方面，因而形成了自己的一個(gè)獨(dú)特的分析框架：既有成功的產(chǎn)權(quán)締約，又有失敗的產(chǎn)權(quán)安排；既有外部性內(nèi)部化的解決方式，也有外部性的補(bǔ)償安排；既有產(chǎn)權(quán)締約中的爭(zhēng)議，也有民間組織的集體行動(dòng)；既有經(jīng)濟(jì)利益分配中的討價(jià)還價(jià)，也有相互博弈中的政治過(guò)程。

從各個(gè)章節(jié)的敘述和分析來(lái)看，不僅都有一個(gè)完整的故事，一些事件的來(lái)龍去脈、曲折變化、關(guān)鍵環(huán)節(jié)都講述得清清楚楚，還有大量的原始數(shù)據(jù)和原始文獻(xiàn)支撐，使人讀后有身臨其境之感。就是第9章無(wú)居民海島歷史遺留產(chǎn)權(quán)問(wèn)題，不僅有歷史的沿革和現(xiàn)狀的描述，而且有國(guó)外的借鑒，使沒(méi)有接觸過(guò)這一問(wèn)題的人也會(huì)有一個(gè)完整的概念。足見作者是花了很大工夫和心血的。

四、問(wèn)題探討

在筆者看來(lái)，本書最大的缺憾是理論探索不足。從設(shè)計(jì)來(lái)看，最后一章是“共有資源開發(fā)的公共政策”。這一章是重要的，是從8個(gè)案例研究中引伸出的政策結(jié)論，似乎在此前應(yīng)該設(shè)計(jì)一章，討論從這些案例研究中發(fā)現(xiàn)和提出的理論問(wèn)題。如果有這樣一章，本書的意義和價(jià)值將會(huì)有很大的提升?，F(xiàn)在雖然各章中都有一些理論分析，但是顯得分散，難于深入，且都限于借鑒現(xiàn)有的產(chǎn)權(quán)理論和治理理論進(jìn)行解釋，而導(dǎo)論中提出的“狀態(tài)-結(jié)構(gòu)-行為-績(jī)效”分析框架，雖是對(duì)前人研究的一個(gè)綜合概括和擴(kuò)展，但也不能解決這樣的問(wèn)題。

下面我想對(duì)幾個(gè)有關(guān)的理論問(wèn)題作些探討。

首先，關(guān)于共有資源和共有產(chǎn)權(quán)的概念問(wèn)題

在本書中，作者并未對(duì)這兩個(gè)概念作出必要的區(qū)分，在很多地方是互換和混用的。其實(shí)，這兩個(gè)概念既密切聯(lián)系，又有一定區(qū)別。

共有資源必然是共有產(chǎn)權(quán)，但共有產(chǎn)權(quán)不一定是共有資源。前者是基于自然屬性而不得不共有的，而后者中的一部分則純粹是由于人為的強(qiáng)制而建立的，比如，土地產(chǎn)權(quán)中既可能有共有產(chǎn)權(quán)（公地），也可能有私有產(chǎn)權(quán)。因此，嚴(yán)格地說(shuō)來(lái)，共有資源的內(nèi)涵只能是指那些其自然屬性無(wú)法分割，不得不實(shí)行共有產(chǎn)權(quán)安排的資源，而其外延范圍，則包括有那些完全可以分割和分屬于不同的主體的私有資源，只是通過(guò)某種政治過(guò)程將其變?yōu)楣灿挟a(chǎn)權(quán)而已?；蛘哒f(shuō)，共有資源有兩類：一類是本體性的或本源性的，一類是派生的或者附加的。

這一區(qū)分是有重要理論和實(shí)踐意義的。共有資源的所有權(quán)或者自物權(quán)是共有的，其產(chǎn)權(quán)締約和產(chǎn)權(quán)變遷的對(duì)象不是所有權(quán)，而是使用權(quán)、處分權(quán)、占有權(quán)、經(jīng)營(yíng)權(quán)、收益權(quán)等其他權(quán)能，它是在共有產(chǎn)權(quán)之上建立其他用益物權(quán)。而共有產(chǎn)權(quán)中那些可以分割分屬于不同主體的資源，其產(chǎn)權(quán)締約和制度變遷的方向卻包括兩個(gè)方面，既可以在共有產(chǎn)權(quán)之上建立他物權(quán)，也可以將共有產(chǎn)權(quán)變?yōu)樗接挟a(chǎn)權(quán)。這后一點(diǎn)在前者是不可能的。

與此密切相關(guān)的就是產(chǎn)權(quán)安排和制度變遷的效率，共有資源必須共有產(chǎn)權(quán)，將其變成私有產(chǎn)權(quán)，不僅是不可能的，也是無(wú)效率的；同樣，除了自愿的產(chǎn)權(quán)交易，強(qiáng)行把私有產(chǎn)權(quán)變成共有產(chǎn)權(quán)，雖然是可能的，但也是無(wú)效率的。

在本書包括的8個(gè)案例中，有5個(gè)案例屬于共有資源，有3個(gè)案例屬于非共有資源的共有產(chǎn)權(quán)。明白了這一點(diǎn)，也許在討論中會(huì)有新的發(fā)現(xiàn)。

其次，關(guān)于私人的公共領(lǐng)域

本書名為《政府與市場(chǎng)之間》，這是一個(gè)很有意思的題目。這“之間”是一個(gè)什么東西，作者沒(méi)有概括出來(lái)，筆者試圖給它一個(gè)名字，叫私人公共領(lǐng)域。

私人公共領(lǐng)域這一概念是本人在閱讀奧斯特羅姆時(shí)提出來(lái)的，只是還來(lái)不及深入研究。一年前奧斯特羅姆去世，筆者在華人哈耶克學(xué)會(huì)內(nèi)部網(wǎng)上寫的一個(gè)貼子，今天借為《之間》作序，先將其引在下面，也許有助于朱康對(duì)從理論上提煉和提升自己的研究。因?yàn)?，朱康?duì)在書中也反復(fù)提及奧斯特羅姆。

在關(guān)于現(xiàn)代社會(huì)和民主國(guó)家的理論中，公共領(lǐng)域和私人領(lǐng)域的劃分是很清楚、很嚴(yán)格的，而在中國(guó)，這一區(qū)分到現(xiàn)在也不清楚，這是否也與中國(guó)社會(huì)的集權(quán)專制傳統(tǒng)有關(guān)？然而，隨著現(xiàn)代社會(huì)的發(fā)展，公私兩個(gè)領(lǐng)域的劃分無(wú)法解釋很多問(wèn)題，奧斯特羅姆發(fā)現(xiàn)了這一點(diǎn)，并在這里進(jìn)行了開拓，作出了自己的貢獻(xiàn)。

但要發(fā)展和提升她的理論，我認(rèn)為，需要打破現(xiàn)行兩分法的分析方法。

在現(xiàn)實(shí)社會(huì)中，事實(shí)上存在三個(gè)領(lǐng)域：一個(gè)是（純）公共領(lǐng)域，一個(gè)是（純）私人領(lǐng)域，一個(gè)是私人公共領(lǐng)域。公共領(lǐng)域是政府活動(dòng)的范圍和地盤，如公檢法，這是一個(gè)強(qiáng)制執(zhí)行的地方。私人領(lǐng)域是個(gè)人活動(dòng)的地方，完全可以按照自己的意志去做，只要不侵犯他人，一切由個(gè)人自理，無(wú)需與他人商議和協(xié)調(diào)。私人公共領(lǐng)域是兩個(gè)和兩個(gè)以上的人活動(dòng)的非政府的公共領(lǐng)域，其基本方式是協(xié)商和自治。奧斯特羅姆的貢獻(xiàn)就在這個(gè)領(lǐng)域。所以她的理論用自治理論或者多中心理論來(lái)概括，都不如用關(guān)于私人公共領(lǐng)域的理論來(lái)概括更恰當(dāng)，更明確，也更有價(jià)值。

三個(gè)領(lǐng)域劃分的理論意義，從奧斯特羅姆的研究可以得到證明。王建勛的紀(jì)念文章對(duì)奧斯特羅姆的理論也有很好的闡述，不用多講。私人公共領(lǐng)域的概括起到了畫龍點(diǎn)睛的作用。其實(shí)踐意義在于，一是使私人領(lǐng)域完全獨(dú)立和真正獨(dú)立；二是使公共領(lǐng)域的邊界清晰，便于建立一個(gè)有限的政府；三是使自治和多中心理論建立在更加堅(jiān)實(shí)的基礎(chǔ)之上。

本書討論的問(wèn)題也是私人公共領(lǐng)域的問(wèn)題，而協(xié)商本身就是多數(shù)人討價(jià)還價(jià)的公共選擇過(guò)程，其結(jié)果就是不同人之間進(jìn)行博弈而達(dá)成的均衡。

最后，討論一個(gè)具體問(wèn)題

本書中，朱康對(duì)提出一個(gè)制度變遷的成本問(wèn)題，這是一個(gè)很重要的問(wèn)題，可惜沒(méi)有展開討論，只提出了低成本地決策和高成本地執(zhí)行，并沒(méi)有討論為什么會(huì)如此？什么情況下是如此？什么情況下會(huì)反是？哪一種情形下總成本大？哪一種情形下總成本小？如何選擇一種總成本最小的制度變遷方式？

[責(zé)任編輯孫兵]