謝玉梅，浦徐進，小高蕓

(江南大學 商學院，江蘇無錫 214122)

【經濟學·管理學】

有機農業(yè)合作社利益分配機制：基于戴莊有機農業(yè)合作社的個案分析

謝玉梅，浦徐進，小高蕓

(江南大學 商學院，江蘇無錫 214122)

文章通過對戴莊有機合作社的調查，從博弈論視角探討了戴莊合作社利益分配機制的演變。研究發(fā)現，在信息不對稱條件下，合作社選擇社員收入與產量掛鉤的利益分配方式會導致道德風險問題，而農戶收益不與產量掛鉤的利益分配機制會產生農戶“搭便車”行為，導致勞動生產率下降。文章認為通過合理設計農戶在合作社和村莊之間的關聯博弈機制，可以有效解決有機農業(yè)合作社的治理困境。

有機農業(yè)合作社；利益分配機制；關聯博弈

一、引言

隨著資源耗竭和生態(tài)環(huán)境問題凸顯，消費者對健康和食品安全認知的提高，有機農業(yè)發(fā)展和有機食品消費日益受到關注。2010年，我國有機產品總銷售額為21億元，占全球有機產品銷售總額的2%，其中，國內消費為14.5億元，出口額為6.5億元，出口國家超過20個，有機農產品已經成為我國農產品出口的一個新的利潤增長點。但有機農業(yè)生產對土壤、空氣、水質等生產環(huán)境要求高，有機認證也要求具備一定的生產規(guī)模，因而相對于常規(guī)農業(yè)，有機農業(yè)投入品的資產專用性程度及對信息和技術的依賴程度更高、有機農產品質量監(jiān)控和檢測成本也較高，在某種程度上，農戶分散經營的有機農業(yè)生產隱含了更高的風險。

國內外學者認為，農民專業(yè)合作社是化解單個農戶有機農業(yè)生產和有機農產品銷售風險的有效路徑[1]，但不同合作社類型的組織績效和成本收益存在較大差異[2]，尤其是合作社如何建立合理的利益分配機制始終是個難題。例如，Rathbone和Wissman認為合作社的利潤應在惠顧退款和保留金之間進行分配。[3]惠顧退款, 即按照社員與合作社惠顧額或者惠顧量的比例進行分配。Staats、Sexton指出合作社應該實行按比例分擔責任和分享利益的原則。[4，5]李瑞芬、趙凱等認為農民專業(yè)合作社要引入股份制, 形成股份合作社。[6，7]一般認為按惠顧額返還盈余是合作社區(qū)別于股份公司的本質特征之一，最能體現社員的主體地位，也是促進農民生產積極性的重要手段，而韓潔、薛桂霞提出了相反觀點，認為農民專業(yè)合作社不同的利潤分配機制對農民的權益將產生不同的影響，股份合作制一定意義上有失公平；按照社員惠顧額進行的利益分配，是確保每個社員在合作社中權益的手段之一。[8]房建恩，王春寶提出通過利益補償機制的激勵和約束，引入商業(yè)資本對農民專業(yè)合作社的帶動和提高是推進農業(yè)專業(yè)合作的制度創(chuàng)新。[9]我國《農民專業(yè)合作社法》規(guī)定，成員地位平等、實行民主管理、主要按照交易量(額)返還社員盈余是農民專業(yè)合作社應當遵循的基本原則。但在實踐中，不同的合作社采取了不同的利益分配機制?；诖?，本文以江蘇省首家有機農業(yè)專業(yè)合作社——句容市天王鎮(zhèn)戴莊有機農業(yè)合作社為例，從博弈論視角分析戴莊有機農業(yè)合作社的利益分配機制特點及其存在的問題，并提出相應對策。

二、戴莊有機農業(yè)合作社成本收益

戴莊村位于江蘇省句容市最南端，地處句容、溧陽、溧水三市(區(qū))交界，屬丘陵地區(qū)，全村有耕地面積7312畝、農戶866戶。由于戴莊地塊零散落差大、庫塘蓄水不足，干旱年份水稻容易減產，導致農業(yè)生產效益低，但戴莊離城市較遠，人口密度較低，生活污染、工業(yè)污染較輕，周邊有大片山林地環(huán)抱，水、空氣、土壤等環(huán)境質量較好，具備良好的生態(tài)環(huán)境和農業(yè)資源。

從2001年開始，戴莊村提出有機農業(yè)發(fā)展計劃，從示范園、示范戶入手，組織農民進行有機生產。為鼓勵更多農戶從事有機農業(yè)生產，天王鎮(zhèn)農業(yè)科技服務所為有機農戶提供技術指導，戴莊村委負責有機農產品認證和銷售。政策支持和有機農戶收入的提高，吸引了當地農戶從常規(guī)農業(yè)向有機農業(yè)的轉軌。隨著有機生產規(guī)模不斷擴大，為規(guī)范生產和經營有機農業(yè)，2006年2月，戴莊村成立了有機農業(yè)專業(yè)合作社，通過合作社的方式協調和管理有機農業(yè)生產。截止2012年，合作社農戶達到782戶、占全村農戶數的90%。有機農業(yè)種植面積已達8000多畝，禽畜8萬余只，其中，有機水稻、有機水蜜桃通過了有機認證，并注冊了自由品牌——“野山小村”。通過農業(yè)項目開發(fā)方式，戴莊已從有機水稻、有機水蜜桃的生產向有機茶葉、牧草、禽畜、蔬菜、草莓、山芋等農產品延伸，合作社還建成了稻米加工廠、秸稈炭廠和食用醋廠，擴大有機農產品生產鏈。

戴莊遵循循環(huán)經濟“減量化、再利用、資源化”的基本原則，取得了良好的生態(tài)效益。2012年，戴莊村施用的化肥、農藥量比2003年減少了80%。農業(yè)化學品污染排放量的大幅度減少，改善了周邊環(huán)境。劉偉忠(2006)調查發(fā)現，戴莊青蛙、蜘蛛、草蛉等有益昆蟲的數量比有機水稻種植前明顯增加，有害昆蟲的繁殖得到了明顯控制，土壤有機質含量增加了20%以上。[10]

在生產中，合作社統(tǒng)一安排種植，為社員采購供應部分生產資料，提供技術指導，組織農機服務，有機水稻生產成本由合作社和農戶共同承擔。其中，有機生產專有的認證成本由合作社支付。表1表明，除有機認證費用外，合作社每畝支出76元，農戶每畝支出成本280元，每畝自用工折價為135元。

表1 有機水稻畝生產成本 單位：元

與常規(guī)水稻種植農戶相比，戴莊有機農業(yè)生產成本低、收益高。如表2所示，戴莊有機水稻種植農戶每畝成本為280元，分別是全國稻谷、江蘇中秈稻、江蘇粳稻平均畝成本的57.43%、58.59%和48.11%，而有機水稻的純收益為每畝1580元(總收入1860減去成本280元)，分別是全國稻谷、江蘇中秈稻、江蘇粳稻畝平均收益的2.02倍、1.85倍和1.49倍。相比生產上述3種稻谷的農民，戴莊有機水稻農戶每畝可分別增收799.31元、725.56元和521.48元。

表2 水稻畝成本收益比較 單位：元

有機農戶不僅獲得有機農業(yè)生產收益和補貼，在加工流通環(huán)節(jié)，農戶還獲得合作社加工和流通增值的二次分配。在實際操作中，合作社提留10%～15%的公積金，每位社員按股分享增值余額。

三、戴莊有機農業(yè)合作社利益分配機制變遷

戴莊有機農業(yè)合作社按《合作社法》設理事會、監(jiān)事會、社員代表大會，實行1戶1票制。社員戶按該戶有機水稻種植面積大小入股，每種植一畝有機水稻入一股，每股300元，可以分三年繳納。為了保證公平公正，合作社為每位社員制作了社員證，記載水稻銷售量、分配所得、所繳納的股本金、公積金等。為深入了解農戶需求，力求為每位社員及時提供幫助，合作社在自然村設立社員代表小組，由所在村理事兼組長，組織開展合作社活動。戴莊村自有機農業(yè)成立至今，一直在探索合理有效的利益分配機制。

在合作社成立初期，主要采用農戶收入與稻谷產量掛鉤的分配方式。合作社與農戶之間的利益分配按惠顧額返還盈余，農戶收入與有機稻米的產量成正比，但這種利益分配方式產生了信息不對稱導致的道德風險問題。因為戴莊90%以上農戶種植有機水稻，所有農戶共享有機認證，合作社監(jiān)督每戶農戶是否按照認證要求種植或對單個農戶檢測成本太高，村民相互監(jiān)督機制難以建立，因而一些農戶出于個人利益，在收入與產量成正比的分配機制下，為了提高個人收入而施用化肥和農藥以提高產量，最終導致合作社聲譽和其他農戶利益受損。鑒于有機農業(yè)生產的特殊性，為杜絕農戶按產量獲取收益帶來的道德風險問題，戴莊合作社改變了利益分配機制，目前，在收益分配中，農戶報酬不與有機稻谷產量掛鉤，每畝產量達到或接近全社當年有機水稻平均產量，農戶收入按常規(guī)水稻市場價畝產1200斤計價。以2011年為例，有機農戶收入合計每畝1860元(包括畝產量1560元，即每斤稻谷1.3元乘以畝產1200斤，加每畝300元的綠肥補貼)。

在實踐中，戴莊合作社在農戶家庭承包經營基礎上統(tǒng)一組織全村的有機農業(yè)生產，統(tǒng)一安排作物布局，為農戶提供產前、產中、產后服務，包括免費提供新品種種子、種苗，墊資提供米糠、菜餅和非化學合成農藥等有機農業(yè)生產資料，組織機收等田間機械作業(yè)，以及有機稻谷的翻曬、烘干、倉貯、大米加工，實行有機農產品的統(tǒng)一品牌包裝和銷售等；此外，合作社還承擔了一部分生產費用和全部認證費用，降低了農戶生產成本。

但不與單個農戶產量掛鉤的利益分配方式相當于一種俱樂部規(guī)范，成員間的交易關系由俱樂部專用性的規(guī)范進行調節(jié)。這種分配方式雖然可以解決農戶為提高產量進行的施用化肥、農藥問題，但其潛在問題是惰性導致效率損失。調查發(fā)現，由于農業(yè)勞動質量的度量和計價都很困難，而在實際分配中，農戶按照固定產量獲得收益，實際產量高低對其收入沒有影響，因而導致勞動生產率下降，影響有機水稻產量，從而造成合作社的整體收益下降，阻礙有機農業(yè)的可持續(xù)發(fā)展。因而，要實現農戶多勞多得和有機農業(yè)社區(qū)的可持續(xù)發(fā)展，有機農業(yè)合作社治理機制設計尤為關鍵。

四、有機農業(yè)合作社治理機制設計

從合作場地或范圍來講，我國的農業(yè)合作社是自然村落或其鄰近區(qū)域農戶的合作(戴莊有機農業(yè)合作社也是如此)。在下文中，我們通過構建一個農戶在合作社和村莊之間的關聯博弈理論模型，來闡述有機農業(yè)合作社治理機制的有效性和合理性。

假設一個有機農業(yè)合作社由N個均質農戶組成(N個均質農戶在同一村莊內生活，相互之間較為熟悉)，每期他們同時參加村莊交往博弈(例如婚喪嫁娶互助、村莊公共設施建設等)和合作社運作博弈，如此進行無窮多個時期(考慮到村莊中的人員一般是穩(wěn)定的)。合作社運作博弈和社區(qū)互助博弈之間存在關聯性，即兩個博弈聯結為關聯博弈。對于村莊交往博弈，農戶可以從策略集(參加、不參加)中進行選擇；對于合作社運作博弈，農戶可以從策略集(合作、不合作)中進行選擇。

第一個不等式意味著每戶農戶都有不合作的動機，第二個不等式則說明不合作將給合作社帶來外部不經濟。

在村莊交往博弈中，每個農戶參加村莊交往需要花費成本Cs(例如，參加村莊交往的農戶有為需要幫助的其余農戶以及村莊的公共事務提供資金、技術和勞力的義務)，從中也可獲得一定的收益(例如，需要幫助時可得到其他農戶和村莊的幫助)。村莊交往博弈是重復進行的，每個階段博弈開始時，任何一個農戶都可能因為在有機合作社博弈中選擇“不合作”而被其他農戶禁止參加村莊交往。

我們首先用逆推歸納法先來分析村莊交往博弈中N個均質農戶都不愿被禁止參加村莊交往的充分合作條件。由于村莊交往是重復進行的，那么我們可以得到當所有農戶都參加村莊交往情況下沒有人愿意偏離該路徑的條件是農戶參與村莊交往博弈的成本Cs小于因被驅逐而犧牲的未來收益的貼現值(如下式所示)。δ是農戶的貼現系數，用來表征農戶對未來參加村莊交往所獲收益的重視程度：

Cs<[(Rs(N)-Cs)δ+(Rs(N)-Cs)δ2+…]

化簡上式可得： Cs<δRs(N)

因此，δRs(N)-Cs為農戶參加村莊交往博弈中所得凈收益，同時由前文的分析可知，ΔC-diCs為農戶在有機合作社運作博弈中選擇“不合作”所得凈收益。我們假定每個農戶的信念是，其他農戶已經并且將來還要選擇上述策略組合，那么下列相機選擇將是農戶間進行兩個關聯博弈的均衡路徑：

(1)如果農戶在前一個村莊交往博弈選擇“不參加”，那么在有機合作社運作博弈中將選擇“不合作”，在下次村莊交往博弈中選擇不參加；否則在有機合作社博弈中選擇“合作”、同時在村莊交往博弈中選擇“參加”。

(2)對于任何在有機合作社博弈中將選擇“不合作”的農戶，其他農戶會將他永遠驅逐出村莊交往博弈，而且只驅逐那些選擇“不合作”的農戶。

這是因為，一方面，我們注意到，如果某個農戶在一次有機合作社博弈中選擇“不合作”，他將被永遠被禁止參加村莊交往，而又有ΔC-di>0，則在以后有機合作社運作博弈將一直選擇“不合作”；另一方面，如果某農戶在一次有機合作社博弈中選擇“合作”，在村莊交往博弈選擇“參加”，那么該農戶在以后的有機合作社運作博弈中都會選擇“合作”，從而將被其他農戶允許參加村莊交往。

由于戴莊村有機農業(yè)合作社農戶共享有機認證，監(jiān)督農戶不執(zhí)行標準的成本較高，如果不能夠構建一個有效治理機制，將對所有有機農業(yè)種植戶和有機農業(yè)合作社帶來負外部性。因此，我們通過上述關聯機制設計，構建農戶在合作社和村莊之間的關聯博弈，一方面可以提高農戶參加村莊交往博弈中所得凈收益，另一方面可以降低農戶在有機合作社運作博弈中選擇“不合作”所得凈收益，從而有效實現有機農業(yè)合作社的良性治理。

五、簡要結論與對策

2013年中央一號文件指出，合作社作為帶動農戶進入市場的基本主體，是發(fā)展農村集體經濟的新型實體，是創(chuàng)新農村社會管理的有效載體。但戴莊案例表明，由于有機農業(yè)生產和銷售中存在的信息不對稱，有機農業(yè)合作社若采取農戶收入與產量掛鉤的利益分配方式可能會產生農戶為了提高個人收入而施用化肥和農藥以提高產量的道德風險問題，如果有機農業(yè)合作社采用農戶收益不與產量掛鉤的利益分配方式，又會產生農戶“搭便車”行為，導致農民缺乏生產積極性，勞動生產率下降。因此，根據戴莊有機農業(yè)合作社和我國有機農業(yè)合作社普遍存在的問題，我們認為應重點采取以下三項措施，來解決合作社發(fā)展中存在的困境：

第一，設計合理的合作社治理機制。在農戶和合作社的重復博弈中，只要農戶不合作得到的短期利益小于不合作帶來的長期損失，農戶就不會選擇不合作。尤其在農戶生活和合作社范圍相對封閉的區(qū)域內，社會交往域中退社成為一種可置信威脅，或者說“負面選擇激勵”，制約著區(qū)域成員在公共資源博弈中的搭便車行為。在農戶和合作社交往中，價值和規(guī)范體系是一個不斷進行的過程，通過互動行為持續(xù)構建和再構建，在具體的人際關系和網絡結構中產生相互信任，推動合作社組織的可持續(xù)發(fā)展。

第二,通過培訓提高合作社農戶合作意識。合作社可以通過舉辦講座、培訓及田間現場會等途徑組織農戶學習合作社法、有機生產標準、有機認證制度和環(huán)境保護知識；向農戶宣傳當地因發(fā)展有機農業(yè)帶來的生態(tài)和經濟效益，宣傳合作社獲得的榮譽，提高農戶合作精神，增強農戶從事有機農業(yè)的責任感、榮譽感，降低農戶機會主義行為發(fā)生的可能性。

第三，培育職業(yè)農民。合作社經營有利于有機種子、肥料和技術研發(fā)，提高有機農產品質量監(jiān)控，推動有機產品深加工，實現有機農業(yè)現代化。因此，我們建議在農民意愿基礎上，實行土地向合作社流轉，雇傭農民生產，使農民獲得租賃收入、工資收入和入股分紅，通過三重利益分配機制實現農民增收、提高農民收入。

[1] 林堅，馬彥麗.農業(yè)合作社和投資者所有企業(yè)的邊界——基于交易費用和組織成本角度的分析[J].農業(yè)經濟問題，2006，3.

[2] 梁巧,黃祖輝.關于合作社研究的理論和分析框架:一個綜述[J].經濟學家，2011，12.

[3]RathboneR,R.Wissman,EquityRedemptionandMemberEquityAllocationPracticesofAgriculturalCooperatives[D].U.S.DepartmentofAgriculture,AgriculturalCooperativeService, 1993.

[4]StaatsJ.M,ATheoreticalPerspectiveontheBehaviorofFarmers’Cooperatives[D].UnpublishedDoctorialDissertation.MichiganStateUniversity,1984.

[5]SextonRJ,CooperativesandtheForcesShapingAgriculturalMarketing[J].AmericanJournalofAgriculturalEconomics,Vol.68,no.5,1986,pp. 1167-1172.

[6] 李瑞芬.中國農民專業(yè)合作經濟組織的實踐與發(fā)展[J].中國農業(yè)出版,2004.

[7] 趙凱.中國農業(yè)經濟合作組織發(fā)展研究[J].中國農業(yè)出版社,2004.

[8] 韓潔，薛桂霞.農民專業(yè)合作社利潤分配機制研究——以浙江省臨海市翼龍農產品合作社為案例[J].農業(yè)經濟問題,2007(S1).

[9] 房建恩，王春寶.農民專業(yè)合作社組織方式的制度創(chuàng)新——以重慶慶業(yè)愛農生態(tài)農業(yè)有限公司為例[J].江蘇農業(yè)科學，2012,40(6).

[10] 劉偉忠.江蘇句容市有機農業(yè)主體模式及其可持續(xù)發(fā)展策略研究[D].南京農業(yè)大學，2006.

(責任編輯：程曉芝)

The Benefit Distribution Mechanism of Organic Agricultural Cooperatives：Based on the Case of Daizhuang Organic Agricultural Cooperative

XIE Yu-mei， PU Xu-jin， XIAO Gao-yun

(School of Business, Jiangnan University, Wuxi Jiangsu 214122)

Based on the research of Daizhuang organic agricultural cooperative, this paper discussed the evolution of its profit distribution mechanism from the perspective of game theory. The results show that under the condition of information asymmetry, the production-related distribution mechanism may cause the problem of moral hazard, while the production-not-related distribution mechanism may lead to the free-rider problem and reduce labor productivity. We propose to design a linked game theory model to effectively resolve the efficiency and rationality of organic farming cooperative governance mechanism.

Organic Agricultural Cooperatives; Benefit Distribution Mechanism; Moral Hazard; Efficiency

2014-09-28

教育部新世紀優(yōu)秀人才支持計劃“農村金融與風險管理”(編號：NCET-11-0664)，國家自然科學基金面上項目“考慮農戶行為偏好的農產品供應鏈協調機制設計研究”(71371086)。

謝玉梅(1966-)，女，江蘇宜興人，教授，博士。

F321.4

A

1671-6973(2014)06-0078-05