丁 黃 艷

(重慶工商大學(xué) 數(shù)學(xué)與統(tǒng)計(jì)學(xué)院，重慶 400067)

1 文獻(xiàn)綜述

改革開(kāi)放以來(lái)，私營(yíng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)的迅速發(fā)展壯大引起國(guó)內(nèi)學(xué)界的廣泛討論和研究，在梳理已有的相關(guān)成果后，可將其分為兩類：一類主要分析我國(guó)私營(yíng)工業(yè)發(fā)展的影響因素以及分地區(qū)、分行業(yè)間的效率問(wèn)題；另一類主要分析私營(yíng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)與其他所有制類型工業(yè)經(jīng)濟(jì)的效率差異問(wèn)題.針對(duì)第一類問(wèn)題，鄭紅亮、呂建云從理論爭(zhēng)鳴和改革實(shí)踐相結(jié)合的角度，展開(kāi)對(duì)我國(guó)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的性質(zhì)、地位、作用等焦點(diǎn)問(wèn)題的回顧、綜述和討論[1]；牛冬梅、劉慶巖(2011)將視角轉(zhuǎn)向私營(yíng)企業(yè)成長(zhǎng)與西部資源開(kāi)發(fā)的關(guān)系研究，利用產(chǎn)值、私營(yíng)企業(yè)數(shù)和一組控制自變量構(gòu)造了雙向面板模型，分析得出政府的頻繁干預(yù)延緩了私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的成長(zhǎng)[2]；李清彬、武鵬等和任毅、丁黃艷分別運(yùn)用隨機(jī)前沿分析(SFA)和數(shù)據(jù)包絡(luò)分析(DEA)對(duì)我國(guó)私營(yíng)工業(yè)分地區(qū)的生產(chǎn)效率進(jìn)行分解和測(cè)算，一致認(rèn)為雖然私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的整體效率隨時(shí)間的推移在不斷提升，但不同區(qū)域間私營(yíng)工業(yè)企業(yè)效率的影響因素存在顯著差異[3，4].針對(duì)第二類問(wèn)題，劉小玄比較了不同所有制下我國(guó)產(chǎn)業(yè)效率的效果，得出私營(yíng)企業(yè)、三資企業(yè)要優(yōu)于國(guó)有企業(yè)對(duì)我國(guó)產(chǎn)業(yè)效率效果的促進(jìn)作用[5]；牟俊霖用勞動(dòng)、資本和產(chǎn)值作為企業(yè)的分析指標(biāo)，將OLS和隨機(jī)前沿方法相結(jié)合，分析結(jié)論顯示在競(jìng)爭(zhēng)性較強(qiáng)的行業(yè)中，私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的生產(chǎn)效率要高于國(guó)有企業(yè)10%以上[6]；魏峰、榮兆梓對(duì)20個(gè)工業(yè)競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)的私營(yíng)與國(guó)有效率進(jìn)行分析，結(jié)論得出二者效率的總體上趨同，所以認(rèn)為國(guó)有工業(yè)企業(yè)從競(jìng)爭(zhēng)性行業(yè)中退出還為時(shí)尚早[7].

已有的文獻(xiàn)對(duì)我國(guó)私營(yíng)工業(yè)運(yùn)行效率進(jìn)行了多角度分析，就分析方法而言，主要使用基于參數(shù)估計(jì)的隨機(jī)前沿分析法和缺乏技術(shù)進(jìn)步效率分析的包絡(luò)數(shù)據(jù)分析法.由于我國(guó)私營(yíng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)統(tǒng)計(jì)起步較晚，時(shí)序數(shù)據(jù)相對(duì)而言較短缺，非參數(shù)估計(jì)的Malmquist指數(shù)法可避免參數(shù)估計(jì)在推斷前對(duì)有限樣本數(shù)據(jù)所作的一些假設(shè)條件，使分析結(jié)果更具客觀性；并且，此處的研究方法在保證分析結(jié)果具有時(shí)效性的前提下，進(jìn)一步加深了對(duì)私營(yíng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的分解，在規(guī)模效率、純技術(shù)效率之外，還突出技術(shù)進(jìn)步對(duì)私營(yíng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)效率的重要作用.

2 研究方法、指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

2.1 Malmquist效率指數(shù)法基本原理

Malmquist指數(shù)最先由瑞典經(jīng)濟(jì)學(xué)家Sten Malmquist在研究消費(fèi)時(shí)使用，是基于非參數(shù)數(shù)據(jù)包絡(luò)分析計(jì)算生產(chǎn)率指數(shù)的一種方法.對(duì)于需要研究的省際私營(yíng)工業(yè)企業(yè)，Malmquist指數(shù)不要求假設(shè)任何與產(chǎn)值相關(guān)的具體函數(shù)形式和分布假設(shè)，不需要投入變量與產(chǎn)出變量的價(jià)格信息，不需要確定投入變量和產(chǎn)出變量的相對(duì)權(quán)重，便于計(jì)算，尤其在同質(zhì)性樣本效率比較分析上，Malmquist效率指數(shù)法具有代表性.

用(xt，yt)表示t期投入與產(chǎn)出的關(guān)系，則產(chǎn)出型距離函數(shù)可以看作是某一生產(chǎn)點(diǎn)(xt，yt)最佳產(chǎn)出點(diǎn)擴(kuò)張的比例，可表示如下：

Dt(xt，yt)=inf{θ：(xt，yt/θ)∈Ft(xt)}

(1)

D表示距離函數(shù)，式(1)表示技術(shù)效率，F(xiàn)表示生產(chǎn)可能前沿面.Caves等在1982年第一次定義了相對(duì)單一技術(shù)的Malmquist指數(shù)，經(jīng)Fare等人的改進(jìn)，定義在規(guī)模報(bào)酬不變的假設(shè)下，t期與t+1期的Malmquist生產(chǎn)率指數(shù)可構(gòu)建為

(2)

(3)

依據(jù)Fisher理想指數(shù)構(gòu)造方法，t期到t+1期效率變化指數(shù)可用幾何平均方式來(lái)實(shí)現(xiàn)：

(4)

式(4)處理所得的Malmquist指數(shù)通過(guò)等價(jià)變換，可以分解為綜合技術(shù)效率指數(shù)和技術(shù)進(jìn)步效率指數(shù)，其中綜合技術(shù)效率指數(shù)可分解為純技術(shù)效率指數(shù)和規(guī)模效率指數(shù)：

(5)

以TFPch表示全要素生產(chǎn)率變化率指數(shù)，PEch表示純技術(shù)效率變化率指數(shù)，SEch表示規(guī)模效率變化率指數(shù)，Tch表示技術(shù)進(jìn)步指數(shù)，則式(5)可表示為

M0(xt+1，yt+1，xt，yt)=TFPch=PEch×SEch×Tch

(6)

當(dāng)TFPch>1時(shí)，說(shuō)明t期到t+1期私營(yíng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率有所改善；當(dāng)TFPch=1時(shí)，說(shuō)明t期到t+1期私營(yíng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率沒(méi)有改變；當(dāng)TFPch<1時(shí)，說(shuō)明t期到t+1期私營(yíng)工業(yè)經(jīng)濟(jì)運(yùn)行效率趨向下降.

2.2 指標(biāo)選擇與數(shù)據(jù)來(lái)源

依據(jù)《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》中私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的相關(guān)指標(biāo)和數(shù)據(jù)，對(duì)全國(guó)31個(gè)省市的私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行計(jì)算，考慮到2005年以前《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》并未明確定義省際私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的概念，在保證指標(biāo)統(tǒng)計(jì)口徑一致的條件下，采用的樣本數(shù)據(jù)時(shí)間跨度為2005-2011年.在投入產(chǎn)出指標(biāo)的選擇上，根據(jù)索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)理論Y=F(K，L)，將投入指標(biāo)設(shè)定為省際私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)總計(jì)(K)和全部從業(yè)人員年平均人數(shù)(L)；經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)成果并不計(jì)算中間投入，所以省際私營(yíng)工業(yè)企業(yè)增加值是理想的產(chǎn)出指標(biāo)，但從2009年《中國(guó)統(tǒng)計(jì)年鑒》開(kāi)始，就已不對(duì)外公布省際私營(yíng)工業(yè)企業(yè)增加值，此處將以私營(yíng)工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值作為目前合適的替代指標(biāo)，將產(chǎn)出指標(biāo)設(shè)定為省際私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的總產(chǎn)值(Y).此外，為避免通貨膨脹因素對(duì)分析結(jié)果造成的數(shù)據(jù)誤差，省際私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的資產(chǎn)總計(jì)與總產(chǎn)值均已按2005年不變價(jià)進(jìn)行折算.省際私營(yíng)工業(yè)企業(yè)面板數(shù)據(jù)的采選使得分析結(jié)果不僅能夠了解我國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)近年來(lái)發(fā)展的平均水平，還能認(rèn)識(shí)到不同區(qū)域私營(yíng)工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的主要?jiǎng)恿?

3 Malmquist指數(shù)測(cè)算、分解與比較

為較為全面地研究我國(guó)省際私營(yíng)工業(yè)企業(yè)發(fā)展的運(yùn)行軌跡、區(qū)域特征和影響因素，計(jì)算了內(nèi)地31個(gè)省份全要素生產(chǎn)率及其分解項(xiàng)的變化情況.下面將挑選主要結(jié)果進(jìn)行分析，首先整體分析我國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率、純技術(shù)效率、規(guī)模效率與技術(shù)進(jìn)步效率的逐年變化趨勢(shì)；其次對(duì)各個(gè)省份私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率及其Malmquist指數(shù)分解項(xiàng)進(jìn)行比較研究，以考察區(qū)域間私營(yíng)工業(yè)企業(yè)運(yùn)行效率的差異性.

3.1 我國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率動(dòng)態(tài)變化分析

依據(jù)deap 2.1軟件輸出結(jié)果，整理出2005-2011年間我國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化情況，詳細(xì)結(jié)果如表1所示.

表1 我國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化情況

圖1 純技術(shù)效率、規(guī)模效率和技術(shù)進(jìn)步效率對(duì)全要素生產(chǎn)率變化貢獻(xiàn)的百分比

表1中數(shù)據(jù)顯示，我國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的波動(dòng)呈現(xiàn)先降后升的“U”型特征，且于近年表現(xiàn)出加速增長(zhǎng)的趨勢(shì).從2005-2011年的7年之間，私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的平均變化率為13.4%，如此強(qiáng)勁的增長(zhǎng)勢(shì)頭主要得益于我國(guó)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)改革推進(jìn)和經(jīng)營(yíng)環(huán)境改善，使得私營(yíng)工業(yè)企業(yè)能在增加生產(chǎn)要素投入的同時(shí)，注重企業(yè)整體績(jī)效的提升.隨著2010年《國(guó)務(wù)院關(guān)于鼓勵(lì)和引導(dǎo)民間投資健康發(fā)展的若干意見(jiàn)》突破時(shí)滯因素而發(fā)揮政策作用后，以現(xiàn)階段的國(guó)際和國(guó)內(nèi)經(jīng)濟(jì)環(huán)境而論，在“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”的技術(shù)模仿紅利消耗殆盡之前，我國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率將仍然保持高速增長(zhǎng).

雖然，目前我國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)正在迅速發(fā)展壯大，但透過(guò)Malmquist指數(shù)分解，觀測(cè)到支持私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的分解指標(biāo)所顯示的數(shù)據(jù)信息，認(rèn)識(shí)到其中存在的一些問(wèn)題.為直觀地了解各年間私營(yíng)工業(yè)企業(yè)純技術(shù)效率、規(guī)模效率和技術(shù)進(jìn)步效率分別對(duì)全要素生產(chǎn)率變化率的貢獻(xiàn)程度，進(jìn)一步將式(6)對(duì)數(shù)化，在此基礎(chǔ)上計(jì)算出各因素變化率對(duì)全要素生產(chǎn)率變化率貢獻(xiàn)的百分比堆積圖，結(jié)果如圖1所示.

圖1顯示，我國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)主要依賴于技術(shù)進(jìn)步，純技術(shù)效率與規(guī)模效率對(duì)全要素生產(chǎn)率增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)作用微乎其微，在2005年到2009年間的效率水平甚至是負(fù)增長(zhǎng)狀態(tài).私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的技術(shù)進(jìn)步一方面由競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境使然，而更多的是依靠“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”所帶來(lái)的紅利，即私營(yíng)工業(yè)企業(yè)可通過(guò)模仿、承接技術(shù)外溢等方式快速實(shí)現(xiàn)技術(shù)進(jìn)步，但缺乏通過(guò)自主創(chuàng)新方式而實(shí)現(xiàn)的私營(yíng)工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步.表1中的數(shù)據(jù)可以佐證這一推論，2005年到2008年技術(shù)進(jìn)步效率指數(shù)以不低于12.8%的速度增長(zhǎng)，但在2008-2009年，技術(shù)進(jìn)步效率指數(shù)增速突降至6.7%.在經(jīng)濟(jì)危機(jī)的沖擊下，全社會(huì)技術(shù)進(jìn)步減緩，這就造成私營(yíng)工業(yè)企業(yè)所能承接的技術(shù)外溢降低，“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”將暴露出難以避免的缺陷.自2009年到2011年，私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的純技術(shù)效率指數(shù)已實(shí)現(xiàn)正向增長(zhǎng)，規(guī)模效率指數(shù)也在不斷改善，體現(xiàn)出我國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)從過(guò)分依賴外部效應(yīng)向注重整體績(jī)效提升轉(zhuǎn)變的態(tài)勢(shì).

3.2 省際私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率比較分析

我國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)呈現(xiàn)明顯的不平衡發(fā)展，在剔除政策影響因素之后，有研究表明，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平也是造成不平衡特征的重要原因之一.為對(duì)比不同區(qū)域私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率及其分解指標(biāo)的發(fā)展水平，文章不僅整理了我國(guó)內(nèi)地31個(gè)省市在2005-2011年間純技術(shù)效率變化率、規(guī)模效率變化率、技術(shù)進(jìn)步效率變化率和全要素生產(chǎn)率變化率的平均水平，還整理了各省市私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率在2005-2011年間的動(dòng)態(tài)變化情況，結(jié)果如表2，表3所示.

表2 2005-2011年間省際私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率變化率、技術(shù)效率變化率、規(guī)模效率變化率、技術(shù)進(jìn)步效率變化率的平均水平, %

地區(qū)TFPchPEchSEchTch地區(qū)TFPchPEchSEchTch 北 京12-4.3-0.217.3湖 北14.65.40.18.6天 津17.10.4016.8湖 南7.62.70.14.7 河 北14.2-1.2015.5廣 東2.6-2.1-0.35.2 山 西17.6-1.2019廣 西12.51.70.310.3 內(nèi)蒙古22.43.5018.2海 南5.0-3.7-717.2 遼 寧20.54.2015.6重 慶102.80.26.8 吉 林23.26.8015.3四 川13.33.209.9 黑龍江203.5-0.116貴 州6.6-1.4-0.28.2 上 海8.9-5.8015.7云 南10.4-5.8-0.117.3 江 蘇100-3.313.7西 藏14.20-4.519.6 浙 江9.8-9.34.416陜 西19.31.7-0.117.3 安 徽16.45.40.210.2甘 肅16.71.2015.3 福 建5.3-0.30.15.6青 海26.66-0.119.6 江 西13.15.70.26.8寧 夏17.6-1.6019.6 山 東10.50010.5新 疆16.5-2.5019.6 河 南5.7-1.3-0.17.2均 值13.40.4-0.313.4

表2數(shù)據(jù)顯示，上述分析的31個(gè)省市全要素生產(chǎn)率的變化率均為正向影響，說(shuō)明各省市私營(yíng)工業(yè)企業(yè)都在努力提高現(xiàn)有的水平，但省際之間的全要素生產(chǎn)率及其分解指標(biāo)呈現(xiàn)較大差異.西北地區(qū)如青海、甘肅、寧夏、新疆和東北地區(qū)如內(nèi)蒙古、遼寧、吉林、黑龍江的全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)率遠(yuǎn)超全國(guó)平均水平，接近20%或以上的增長(zhǎng)速度.以浙江、江蘇、上海、廣東等為代表的東部地區(qū)，其全要素生產(chǎn)率的增速低于全國(guó)平均水平，在10%以下.中部地區(qū)的全要素生產(chǎn)率差異較大，其中安徽、山西、湖北、陜西的全要素生產(chǎn)率高于全國(guó)平均水平，而河南、湖南、江西、廣西卻低于全國(guó)平均水平.事實(shí)證明，私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的變化率在經(jīng)濟(jì)環(huán)境相對(duì)落后的區(qū)域表現(xiàn)出高于全國(guó)平均水平的增速，在經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)相對(duì)優(yōu)越的區(qū)域所表現(xiàn)的低速現(xiàn)狀也情有可原.由于不同區(qū)域的私營(yíng)工業(yè)企業(yè)總產(chǎn)值、資產(chǎn)總計(jì)、從業(yè)人員等經(jīng)濟(jì)基數(shù)不同，基數(shù)大的區(qū)域隨著基數(shù)的進(jìn)一步增大顯然無(wú)法長(zhǎng)期保持高速增長(zhǎng)率，中西部欠發(fā)達(dá)地區(qū)高速的全要素生產(chǎn)率變化率表明其正在追趕東中部發(fā)達(dá)地區(qū)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的發(fā)展腳步.

從分解指標(biāo)上進(jìn)一步考察上述現(xiàn)象所生產(chǎn)的原因，可以發(fā)現(xiàn)東北地區(qū)的全要素生產(chǎn)率增速的穩(wěn)定性要強(qiáng)于西北地區(qū).因?yàn)闁|北地區(qū)的全要素生產(chǎn)率的變化不僅是依靠外部效應(yīng)的技術(shù)進(jìn)步，還在一定程度上受益于內(nèi)部效應(yīng)的純技術(shù)效率與規(guī)模效率的綜合作用，而西北地區(qū)全要素生產(chǎn)率的增長(zhǎng)過(guò)度取決于外部效應(yīng)的技術(shù)進(jìn)步.說(shuō)明東北地區(qū)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)在吸收“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”所帶來(lái)的技術(shù)外溢時(shí)，也在同步改善自身的管理結(jié)構(gòu)、制度安排、人力資源與企業(yè)績(jī)效等.東部發(fā)達(dá)地區(qū)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的純技術(shù)效率與規(guī)模效率的變化率已呈現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)態(tài)勢(shì)，已經(jīng)在相當(dāng)大程度上制約了當(dāng)?shù)厮綘I(yíng)工業(yè)企業(yè)的發(fā)展.對(duì)于經(jīng)濟(jì)環(huán)境優(yōu)越，政策制度先進(jìn)的區(qū)域遭遇私營(yíng)工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的“瓶頸效應(yīng)”，可結(jié)合相關(guān)研究成果究其背后隱藏的原因，作者認(rèn)為有兩點(diǎn)因素存在較大可能性：其一是家族式管理使得企業(yè)在新技術(shù)、新制度創(chuàng)新上缺乏動(dòng)力，這主要體現(xiàn)在純技術(shù)效率變化率的負(fù)增長(zhǎng)上；其二是發(fā)達(dá)地區(qū)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”所帶來(lái)的紅利有限，新技術(shù)開(kāi)發(fā)速度的疲軟將無(wú)力支撐當(dāng)?shù)厮綘I(yíng)工業(yè)企業(yè)的現(xiàn)有規(guī)模，使得發(fā)達(dá)地區(qū)的私營(yíng)工業(yè)企業(yè)規(guī)模顯得過(guò)大，從而造成效率下降，這主要體現(xiàn)在規(guī)模效率變化率的負(fù)增長(zhǎng)上.需要區(qū)別對(duì)待的是，西南地區(qū)例如云南、西藏、貴州所表現(xiàn)出的規(guī)模效率變化率負(fù)增長(zhǎng)趨勢(shì)不能認(rèn)為是當(dāng)?shù)厮綘I(yíng)工業(yè)企業(yè)規(guī)模過(guò)大造成的，而應(yīng)該考慮是其規(guī)模過(guò)小的緣故.因?yàn)槲髂系貐^(qū)的“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”紅利明顯，由于經(jīng)營(yíng)環(huán)境的艱難將限制其吸收盡可能多的外部收益，從而體現(xiàn)在企業(yè)規(guī)模過(guò)小的因素上.

值得一提的是，福建、河南、廣東、海南、貴州5地，由于技術(shù)進(jìn)步效率的變化率大幅低于全國(guó)平均水平而導(dǎo)致該地區(qū)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的全要素生產(chǎn)率的變化率同樣低于全國(guó)平均水平.對(duì)于這一現(xiàn)象的解釋，文章從這些省份的自身?xiàng)l件和周邊省份的條件相比較，認(rèn)為存在兩種可能性：第一，自身經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)條件不佳與周邊省份較為優(yōu)越的投資環(huán)境引致民間資本在本地區(qū)的流逝，主要體現(xiàn)在河南、貴州以及海南；第二，自身激烈的經(jīng)營(yíng)環(huán)境驅(qū)使民間資本向競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境寬松的省份聚集，主要體現(xiàn)在廣東、福建.面對(duì)此類情況，政府首先需要推進(jìn)本地區(qū)的經(jīng)濟(jì)制度的改革，其次要引導(dǎo)私營(yíng)資本投向本地區(qū)前景明朗的行業(yè)，避免政府職能在本省私營(yíng)資本發(fā)展之路上出現(xiàn)失位的現(xiàn)象.

表3 各省市私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率在2005-2011年間的動(dòng)態(tài)變化

續(xù)表3

表3結(jié)果顯示，絕大多數(shù)地區(qū)全要素生產(chǎn)率的動(dòng)態(tài)變化呈現(xiàn)先降后升的“U”型特征，且下降的時(shí)間段集中在2008年前后.東北部地區(qū)如東三省及北京、天津、內(nèi)蒙古在經(jīng)歷經(jīng)濟(jì)危機(jī)后，已呈現(xiàn)強(qiáng)勁的增長(zhǎng)勢(shì)頭，成為我國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)較為穩(wěn)定的增長(zhǎng)極.西部地區(qū)各省市在認(rèn)識(shí)自身?xiàng)l件，調(diào)整私營(yíng)工業(yè)企業(yè)戰(zhàn)略布局后也奮起直追，但由于在探索中發(fā)展私營(yíng)工業(yè)企業(yè)，不可避免地要走彎路，所以全要素生產(chǎn)率的波動(dòng)性較大.東中部省市逐漸擺脫了經(jīng)濟(jì)危機(jī)所帶來(lái)的經(jīng)濟(jì)下行的壓力，回歸到私營(yíng)工業(yè)企業(yè)快速發(fā)展的浪潮中.但是，河南、廣東兩地的私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率增速仍在低水平徘徊，有關(guān)部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)對(duì)本地私營(yíng)工業(yè)企業(yè)經(jīng)營(yíng)環(huán)境的了解和認(rèn)識(shí)，盡早調(diào)整產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)，推動(dòng)制度創(chuàng)新，從而使得私營(yíng)工業(yè)企業(yè)在本質(zhì)上獲得增長(zhǎng).

表3的數(shù)據(jù)還體現(xiàn)出我國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的兩個(gè)特點(diǎn)：第一是私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)較弱，但消化風(fēng)險(xiǎn)所帶來(lái)的負(fù)面影響較快；第二是私營(yíng)工業(yè)企業(yè)對(duì)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)難以避免的經(jīng)濟(jì)危機(jī)有早期預(yù)警作用.對(duì)于第一點(diǎn)，表3中的數(shù)據(jù)清楚顯示出2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)時(shí)，各省市私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的全要素增長(zhǎng)率全面下降，有些地區(qū)甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，但僅在兩年時(shí)間，各省市私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的發(fā)展又回歸到高速發(fā)展的模式中.對(duì)于第二點(diǎn)，在經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)相對(duì)成熟的地區(qū)，可以觀察到從2005年到2008年私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率持續(xù)下滑的趨勢(shì)，例如北京、上海、江蘇、重慶等地，依照市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)為指導(dǎo)的私營(yíng)工業(yè)企業(yè)在經(jīng)濟(jì)環(huán)境未出現(xiàn)巨大波動(dòng)時(shí)，全要素生產(chǎn)率增速呈現(xiàn)連續(xù)下降的趨勢(shì)，應(yīng)當(dāng)引起政府的有效關(guān)注.

4 結(jié)論及建議

在梳理已有文獻(xiàn)的基礎(chǔ)上，運(yùn)用Malmquist指數(shù)法對(duì)我國(guó)省際私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率進(jìn)行測(cè)算、分解與比較研究，較為客觀地分析了2005-2011年來(lái)我國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)省際及區(qū)域間的生產(chǎn)效率，突出技術(shù)進(jìn)步因素對(duì)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)的重要作用，并初步估計(jì)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益在區(qū)域間不平衡發(fā)展的狀況有所改觀；此外，還發(fā)現(xiàn)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素增長(zhǎng)率對(duì)經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)有早期預(yù)警作用.所得分析結(jié)論及相應(yīng)的政策建議如下：

第一，我國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)正迅速發(fā)展壯大，主要得益于技術(shù)進(jìn)步因素.在2005-2011年間，私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的平均增速為13.4%，而私營(yíng)工業(yè)企業(yè)技術(shù)進(jìn)步效率變化率的平均增速為13.4%，說(shuō)明在這7年之間，技術(shù)進(jìn)步對(duì)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)高速發(fā)展的貢獻(xiàn)率達(dá)到99%以上.過(guò)度依賴于“后發(fā)優(yōu)勢(shì)”式技術(shù)進(jìn)步的私營(yíng)工業(yè)企業(yè)將缺乏自主創(chuàng)新的動(dòng)力，從而缺乏內(nèi)在穩(wěn)定的增長(zhǎng)源泉.政府應(yīng)當(dāng)引導(dǎo)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)逐步提升自身績(jī)效水平，各地區(qū)在制定相關(guān)支持政策時(shí)，有必要先認(rèn)清當(dāng)?shù)厮綘I(yíng)工業(yè)企業(yè)的經(jīng)營(yíng)環(huán)境，最大限度減少本地私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率的低迷增長(zhǎng)狀態(tài).

第二，私營(yíng)工業(yè)企業(yè)經(jīng)濟(jì)效益在區(qū)域間的不平衡發(fā)展有所改觀，經(jīng)濟(jì)落后地區(qū)正在努力追趕發(fā)達(dá)地區(qū)的發(fā)展腳步.文中數(shù)據(jù)顯示西北地區(qū)全要素生產(chǎn)率的增速達(dá)到20%及以上，西南地區(qū)全要素生產(chǎn)率的增速也趨近全國(guó)平均水平.而與此成鮮明對(duì)比的是東部發(fā)達(dá)地區(qū)全要素生產(chǎn)率的增速低于全國(guó)平均水平，處在10%以下.相比而言，造成東部地區(qū)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)較慢的增長(zhǎng)速度的原因可從兩個(gè)方面思考：一方面是由于私營(yíng)工業(yè)企業(yè)總量大，不可能長(zhǎng)期保持高速增長(zhǎng)；另一方面在分解指標(biāo)中可以看出是家族式管理和企業(yè)規(guī)模過(guò)大共同作用所造成，東部地區(qū)的私營(yíng)工業(yè)企業(yè)規(guī)模顯然要大于中西部地區(qū)，而家族式管理適合小規(guī)模的企業(yè)，在大規(guī)模私營(yíng)工業(yè)企業(yè)上繼續(xù)沿襲家族式管理必然會(huì)暴露缺陷.當(dāng)?shù)卣稍诖嘶A(chǔ)上進(jìn)行深入分析，積極探索解決問(wèn)題的出路.

第三，我國(guó)私營(yíng)工業(yè)企業(yè)規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)能力弱，消化風(fēng)險(xiǎn)能力強(qiáng)，且對(duì)風(fēng)險(xiǎn)有一定的早期預(yù)警作用.2008年的經(jīng)濟(jì)危機(jī)，使得各省市私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的全要素增長(zhǎng)率全面下降，有些地區(qū)甚至出現(xiàn)負(fù)增長(zhǎng)，但僅在兩年時(shí)間，各省市私營(yíng)工業(yè)企業(yè)的發(fā)展又回歸到高速發(fā)展的模式中，主要得益于私營(yíng)工業(yè)企業(yè)靈活的管理方式和競(jìng)爭(zhēng)意識(shí).在制度優(yōu)越，私營(yíng)經(jīng)濟(jì)相對(duì)成熟的地區(qū)，例如北京、上海、江蘇、重慶等地，可以觀察到從2005年到2008年私營(yíng)工業(yè)企業(yè)全要素生產(chǎn)率呈現(xiàn)持續(xù)下滑的趨勢(shì)，這種不尋常的下降趨勢(shì)，可以當(dāng)作經(jīng)濟(jì)危機(jī)來(lái)臨前的早期預(yù)警.政府應(yīng)當(dāng)及早建立核算私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的指標(biāo)體系，加強(qiáng)對(duì)私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的監(jiān)測(cè)力度，及時(shí)分析私營(yíng)經(jīng)濟(jì)的動(dòng)態(tài)變化趨勢(shì)，對(duì)可能出現(xiàn)的經(jīng)濟(jì)風(fēng)險(xiǎn)做好充分的應(yīng)對(duì)措施.

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