張 洋，周黃河

（1.河南財(cái)經(jīng)政法大學(xué) 民商經(jīng)濟(jì)法學(xué)院，河南 鄭州450046；2.華北水利水電大學(xué) 法學(xué)院，河南 鄭州450046）

在科技迅猛發(fā)展的今天，新技術(shù)、新方案成為市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中的制勝法寶。適應(yīng)歷史發(fā)展潮流，與時(shí)俱進(jìn)，河南省同樣需要不斷加強(qiáng)制度與機(jī)制的創(chuàng)新，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)布局的重點(diǎn)突破與整體跨越，尋求科技創(chuàng)新、技術(shù)保護(hù)最優(yōu)路徑。在此過程中，離不開專利作用的發(fā)揮。因此，河南省實(shí)施專利戰(zhàn)略不僅是一項(xiàng)重要的戰(zhàn)略任務(wù)，同時(shí)也是學(xué)者應(yīng)當(dāng)積極關(guān)注和深入思考的問題。

一、專利戰(zhàn)略內(nèi)涵梳理

國內(nèi)外學(xué)者對(duì)專利戰(zhàn)略的理解并不統(tǒng)一。原中國專利局專利戰(zhàn)略研究小組將專利戰(zhàn)略定義為：專利戰(zhàn)略是指運(yùn)用專利及專利制度的特征和功能去尋求市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)有利地位的戰(zhàn)略［1］。學(xué)者田宏對(duì)專利戰(zhàn)略的定義為，制定者為了本身的長(zhǎng)遠(yuǎn)利益和發(fā)展，運(yùn)用專利制度提供的法律保護(hù)，在技術(shù)競(jìng)爭(zhēng)和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)中謀求最大經(jīng)濟(jì)利益，并保持自己技術(shù)優(yōu)勢(shì)的整體性謀略［2］。胡佐超認(rèn)為，專利戰(zhàn)略是與專利相聯(lián)系的法律、科技、經(jīng)濟(jì)原則的結(jié)合，用于指導(dǎo)經(jīng)濟(jì)、科技領(lǐng)域的競(jìng)爭(zhēng)，以謀求最大利益［3］。厲寧對(duì)專利戰(zhàn)略的定義為，專利發(fā)展戰(zhàn)略是一個(gè)國家（地區(qū)）、行業(yè)、企業(yè)為了提高自身的創(chuàng)新能力，在知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代，以專利制度為基礎(chǔ)，實(shí)施專利戰(zhàn)略工程，以期對(duì)其發(fā)展有實(shí)質(zhì)貢獻(xiàn)的一種戰(zhàn)略。從理論上講，它是現(xiàn)代知識(shí)管理的一種主要形式；從實(shí)踐上講，它成為人們?cè)谥R(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代求得生存和發(fā)展的具體行動(dòng)［4］。蔡莉靜和姚新如將專利戰(zhàn)略表述為，從維護(hù)國家、民族、集團(tuán)或企業(yè)的利益出發(fā)，研究通過知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)實(shí)行壟斷與反壟斷的策略［5］。美國學(xué)者里奧納德·玻克維茲認(rèn)為，專利戰(zhàn)略是保證你能夠保持自己已獲競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的工具。日本學(xué)者齋藤侑認(rèn)為，專利戰(zhàn)略就是如何有目的地有效利用專利制度的方針［6］。

綜上所述，雖然專家學(xué)者對(duì)專利戰(zhàn)略有不同的認(rèn)知，但專利戰(zhàn)略的核心宗旨在于取得并保持競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)。迄今為止，河南省已經(jīng)匯聚了大量的創(chuàng)新資源，例如在鄭東新區(qū)龍子湖區(qū)域已聚集十多所大學(xué)，入駐了一批科研（檢測(cè)）中心、企業(yè)研發(fā)中心、工程技術(shù)中心，這些機(jī)構(gòu)具備很強(qiáng)的創(chuàng)新能力，已經(jīng)或者正在取得豐富的科研成果，而這些創(chuàng)新成果亟須專利為其保駕護(hù)航。2013年1月，國家、河南省和鄭州市共建的國家專利審查協(xié)作（河南）中心已正式落戶鄭東新區(qū)龍子湖湖心島，成為繼北京、江蘇、廣東之后的全國第四個(gè)專利審查協(xié)作中心，建成后年審查發(fā)明專利能力達(dá)11萬件，這無形中對(duì)我省的專利保護(hù)水平、專利轉(zhuǎn)化能力提出了更高的要求。而這些資源優(yōu)勢(shì)既是機(jī)遇，更是挑戰(zhàn)，都為河南省專利戰(zhàn)略的實(shí)施奠定了基礎(chǔ)，同時(shí)更加彰顯出我省專利戰(zhàn)略實(shí)施的必要性。

二、河南省實(shí)施專利戰(zhàn)略的政府行為必要性

1.河南省的經(jīng)濟(jì)發(fā)展?fàn)顩r決定了實(shí)施專利戰(zhàn)略的政府行為必要性。發(fā)達(dá)國家正是因?yàn)橹R(shí)產(chǎn)權(quán)尤其是專利作用的充分發(fā)揮，才使得其社會(huì)不斷進(jìn)步，經(jīng)濟(jì)持續(xù)增長(zhǎng)。河南省正處在工業(yè)經(jīng)濟(jì)向知識(shí)經(jīng)濟(jì)的轉(zhuǎn)型期，實(shí)施專利戰(zhàn)略是優(yōu)化河南省經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的必然要求。《中原經(jīng)濟(jì)區(qū)鄭州都市區(qū)建設(shè)綱要》中明確提出，加快發(fā)展先進(jìn)制造業(yè)、現(xiàn)代服務(wù)業(yè)和都市型現(xiàn)代農(nóng)業(yè)，建立現(xiàn)代產(chǎn)業(yè)支撐體系。由此可見，專業(yè)結(jié)構(gòu)的優(yōu)化離不開先進(jìn)技術(shù)的更新，專利戰(zhàn)略的充分實(shí)施在河南省經(jīng)濟(jì)發(fā)展過程中扮演著十分重要的角色?！吨性?jīng)濟(jì)區(qū)鄭州都市區(qū)建設(shè)綱要》還提到，依托富士康等項(xiàng)目，在河南打造亞洲最大的智能手機(jī)生產(chǎn)基地、中西部地區(qū)重要的電子消費(fèi)生產(chǎn)基地、中原地區(qū)重要數(shù)字醫(yī)療生產(chǎn)基地、全國重要的電動(dòng)汽車基地、飛機(jī)維修基地。這些重要的生產(chǎn)基地，是新品牌、新產(chǎn)品、新技術(shù)層出不窮的重要場(chǎng)所，而品牌、產(chǎn)品、技術(shù)亟須知識(shí)產(chǎn)權(quán)為其提供周到的管理、保護(hù)，由此可知，大力推進(jìn)專利戰(zhàn)略的實(shí)施能夠?yàn)楹幽鲜「咝庐a(chǎn)業(yè)的發(fā)展壯大提供有力的智力支撐，能夠助力中原經(jīng)濟(jì)區(qū)建設(shè)成為戰(zhàn)略新高地。

2.專利戰(zhàn)略的充分實(shí)施對(duì)河南省相關(guān)產(chǎn)業(yè)發(fā)展起到技術(shù)支撐作用。專利戰(zhàn)略的充分實(shí)施，意味著對(duì)專有技術(shù)的保護(hù)力度加大，能夠吸引眾多的企業(yè)實(shí)體，從而能引領(lǐng)相關(guān)產(chǎn)業(yè)，尤其是高新產(chǎn)業(yè)向河南省的轉(zhuǎn)移。同時(shí)，專利戰(zhàn)略的重要內(nèi)容之一，即為逐步建立健全我省的知識(shí)產(chǎn)權(quán)代理服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)法律服務(wù)、知識(shí)產(chǎn)權(quán)信息服務(wù)與知識(shí)產(chǎn)權(quán)商用化服務(wù)，從而有助于企業(yè)在知識(shí)產(chǎn)權(quán)確權(quán)、維權(quán)，尤其是海外維權(quán)方面取得主動(dòng)權(quán)，增強(qiáng)國際競(jìng)爭(zhēng)力。

3.專利戰(zhàn)略的充分實(shí)施能夠進(jìn)一步促進(jìn)河南的對(duì)外開放。近年來，河南省在加強(qiáng)科技對(duì)外開放和國際合作方面發(fā)展較快，但是整體層次和水平尚有待進(jìn)一步提升。如跨國、跨省的科技合作交流成效不明顯；對(duì)外技術(shù)貿(mào)易量偏低，且多以技術(shù)引進(jìn)為主，本地技術(shù)的轉(zhuǎn)移輸出滯后；直接利用外資額雖然快速增加，但外來資金多流向第二產(chǎn)業(yè)，吸引外資進(jìn)入第三產(chǎn)業(yè)特別是高技術(shù)服務(wù)業(yè)的軟硬環(huán)境尚不完善等。專利戰(zhàn)略的實(shí)施能夠從根本上改變此種局面，打破此種困局。

4.專利戰(zhàn)略的充分實(shí)施有助于建設(shè)“和諧河南、魅力河南”，實(shí)現(xiàn)“以人為本”的先進(jìn)理念。單位可以作為知識(shí)產(chǎn)權(quán)的主體，個(gè)人作為權(quán)利主體的情形同樣層出不窮。例如，個(gè)人取得著作權(quán)，個(gè)人同樣能夠基于自己的創(chuàng)造性勞動(dòng)取得發(fā)明創(chuàng)造成果，進(jìn)而獲得專利權(quán)等等。個(gè)人在獲得知識(shí)產(chǎn)權(quán)之后，能夠?qū)ζ溥M(jìn)行消費(fèi)，予以轉(zhuǎn)讓，許可他人使用，利用知識(shí)產(chǎn)權(quán)進(jìn)行融資。單獨(dú)的個(gè)體在進(jìn)行上述諸如此類的行為時(shí)，僅僅依靠一己之力是無法完成的，需要借助政府、企業(yè)、高校等實(shí)體的力量，政府在其中發(fā)揮著舉足輕重的作用。政府相關(guān)部門將能夠幫助個(gè)人取得知識(shí)產(chǎn)權(quán)、使用知識(shí)產(chǎn)權(quán)、保護(hù)知識(shí)產(chǎn)權(quán)，為其提供“一條龍”人性化服務(wù)；為個(gè)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)的消費(fèi)行為提供可參考的合理路徑，能夠幫助個(gè)人少走許多彎路，能夠讓個(gè)人解決知識(shí)產(chǎn)權(quán)申請(qǐng)、代理、轉(zhuǎn)讓、登記、鑒定等一系列的問題；能夠?yàn)閭€(gè)人知識(shí)產(chǎn)權(quán)權(quán)利的實(shí)現(xiàn)提供良好的環(huán)境，能夠有效地維護(hù)個(gè)人權(quán)益，并且對(duì)個(gè)人權(quán)益如此重視的政府必然是充滿人文關(guān)懷精神的、充滿正能量的政府。因此，知識(shí)產(chǎn)權(quán)公共服務(wù)協(xié)同創(chuàng)新中心能夠幫助提升河南省的整體形象。

三、河南省實(shí)施專利戰(zhàn)略的政府行為規(guī)劃

1.建立我省的專利數(shù)字化平臺(tái)?，F(xiàn)今科學(xué)技術(shù)更新?lián)Q代十分迅猛，因此，技術(shù)的實(shí)效性非常重要。同時(shí)，對(duì)技術(shù)的保護(hù)速度也提出了更高的要求。技術(shù)研發(fā)的速度即使再快，但如果保護(hù)的手段、保護(hù)的時(shí)間不能匹配，新技術(shù)的作用就不可能充分發(fā)揮出來。為適應(yīng)這種需求，應(yīng)當(dāng)為新技術(shù)、新方法、新方案提供更為簡(jiǎn)便、快捷的路徑。鑒于此，省政府相關(guān)部門需要積極探索建立全省統(tǒng)一的專利數(shù)字化平臺(tái)，為全省行政部門、企事業(yè)單位、社會(huì)團(tuán)體等提供更全面、更便捷的專利檢索。并且，無紙化、數(shù)字化管理是現(xiàn)代發(fā)展趨勢(shì)，應(yīng)當(dāng)建設(shè)高標(biāo)準(zhǔn)的專利數(shù)字化平臺(tái)。在調(diào)研過程中發(fā)現(xiàn)，雖然諸多城市、地區(qū)建立了自己的專利數(shù)字化平臺(tái)，但是，平臺(tái)更多的是發(fā)揮了內(nèi)容公開、內(nèi)容介紹的功能，普遍存在名不副實(shí)、不能發(fā)揮預(yù)想作用等方面的問題。目前，河南省吸收了一些先進(jìn)做法，建立了適合我省省情的專利數(shù)字化平臺(tái)，這些平臺(tái)的建立，有力促進(jìn)了我省專利技術(shù)的完善和發(fā)展。

2.扶植我省知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)業(yè)的發(fā)展。近年來，隨著河南省經(jīng)濟(jì)、科技實(shí)力的不斷增強(qiáng)，從“河南制造”到“河南創(chuàng)造”的積極轉(zhuǎn)變，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)需求日益旺盛。在調(diào)研中發(fā)現(xiàn)，我省的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)普遍存在著相同或者相似的問題：如規(guī)模較小、知名度不高、專業(yè)化程度較低、視野較窄等。因此，我省培育知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)市場(chǎng)，構(gòu)建服務(wù)主體多元化的知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)體系任重而道遠(yuǎn)，需要借鑒國內(nèi)外成功的經(jīng)驗(yàn)。美國高智發(fā)明公司是全球最大的專業(yè)從事發(fā)明與發(fā)明投資的公司，自2000 年成立以來，一直以其獨(dú)特而新穎的經(jīng)營模式吸引了國內(nèi)外專家和學(xué)者的高度關(guān)注。高智發(fā)明自稱其將致力于為全球發(fā)明家提供資金和專業(yè)支持，并幫助其知識(shí)成果實(shí)現(xiàn)價(jià)值。高智發(fā)明支持來自世界范圍內(nèi)的發(fā)明者，為發(fā)明者從創(chuàng)新點(diǎn)子到完成發(fā)明再到申請(qǐng)專利這一整個(gè)過程提供資金和技術(shù)援助。提供全面服務(wù)的投資發(fā)明公司，對(duì)發(fā)明進(jìn)行包裝、授權(quán)許可或者出售給有需要的公司從而最大限度地發(fā)揮發(fā)明的價(jià)值，高智發(fā)明公司也能夠從中獲取巨額利潤。雖然現(xiàn)在我省尚不完全具備啟用高智發(fā)明模式的條件，但是，我們能夠借鑒其成功的經(jīng)驗(yàn)。有鑒于此，將知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)定位為“四角色、三層面、二通道”。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)所承擔(dān)的四種角色表現(xiàn)為：一個(gè)創(chuàng)造的引領(lǐng)者，包括引導(dǎo)創(chuàng)造者了解社會(huì)發(fā)展趨勢(shì)、市場(chǎng)動(dòng)態(tài)需求，激發(fā)其創(chuàng)造的熱情，啟迪其創(chuàng)造靈感；一個(gè)天使投資人，包括現(xiàn)在的主要功能是向創(chuàng)造者支付前期的創(chuàng)造獎(jiǎng)金以及最終的利潤分享，之后逐步發(fā)展擴(kuò)展為創(chuàng)造過程中所產(chǎn)生的全部合理風(fēng)險(xiǎn)與成本，例如專利的撰寫、申請(qǐng)、維護(hù)、授權(quán)、許可、移轉(zhuǎn)等過程中所產(chǎn)生的風(fēng)險(xiǎn)與費(fèi)用；一個(gè)智力成果的代理人，包括全面代理創(chuàng)造者智力成果的申請(qǐng)、注冊(cè)、登記、復(fù)審、無效、異議、確權(quán)、維權(quán)等；一個(gè)智力成果轉(zhuǎn)化平臺(tái)，包括將智力成果投放市場(chǎng)，將智力成果商業(yè)化、市場(chǎng)化的中介平臺(tái)。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在扮演好以上四種角色的同時(shí)，同樣是整合各種資源、使資源配置盡可能最優(yōu)化的過程，是將創(chuàng)造者、產(chǎn)品制造商、學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)，乃至社會(huì)環(huán)境進(jìn)行融合。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)所發(fā)揮的作用體現(xiàn)為三層面：一是微觀層面上的作用。對(duì)個(gè)人而言，知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)能夠?yàn)槠涮峁┮欢ǖ馁Y金支持、完備的市場(chǎng)需求預(yù)測(cè)；對(duì)企業(yè)而言，能夠?yàn)槠涮峁?qiáng)大的智力支持、廣闊的市場(chǎng)前景。二是中觀層面上的作用。能夠準(zhǔn)確把握市場(chǎng)發(fā)展導(dǎo)向、破解市場(chǎng)需求。三是宏觀層面上的作用。對(duì)于整個(gè)社會(huì)發(fā)展、科學(xué)技術(shù)進(jìn)步、文化繁榮而言，能夠普遍提高全社會(huì)民眾的知識(shí)產(chǎn)權(quán)意識(shí)，有助于營造良好的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)氛圍。知識(shí)產(chǎn)權(quán)服務(wù)機(jī)構(gòu)在上述四個(gè)角色之間不斷轉(zhuǎn)換，在三個(gè)層面發(fā)揮重要作用的同時(shí)，打通了知識(shí)市場(chǎng)的“走進(jìn)來”與“走出去”的兩個(gè)通道?！白哌M(jìn)來”體現(xiàn)為創(chuàng)造者在市場(chǎng)導(dǎo)向之后能夠有的放矢地進(jìn)行創(chuàng)造，能夠比較順利地走上創(chuàng)造之路；“走出去”體現(xiàn)為智力成果完成之后，能夠比較及時(shí)地被推廣應(yīng)用。

3.助力企業(yè)完善專利應(yīng)急和預(yù)警機(jī)制。專利對(duì)于鼓勵(lì)技術(shù)創(chuàng)新、推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步具有極其重要的作用。企業(yè)之間的競(jìng)爭(zhēng)力，在很大程度上取決于其創(chuàng)新能力。在技術(shù)不斷更新的今天，企業(yè)良性、穩(wěn)健、持續(xù)地發(fā)展，離不開專利的保駕護(hù)航。專利對(duì)企業(yè)發(fā)展的促進(jìn)作用，不僅僅局限于專利在得到授權(quán)之后。換言之，不能夠僅僅寄希望于專利被侵權(quán)之后如何維權(quán)，應(yīng)當(dāng)更多地關(guān)注事前的預(yù)警，這樣能夠防患于未然，能夠從很大程度上避免被侵權(quán)之后帶來的諸多負(fù)面影響。綜合考量我省的現(xiàn)實(shí)狀況，讓企業(yè)自身尤其是人力和信息資源不足的中小企業(yè)建立一個(gè)完善的專利應(yīng)急和預(yù)警機(jī)構(gòu)是不現(xiàn)實(shí)的。因?yàn)橥晟频膶＠麘?yīng)急和預(yù)警機(jī)構(gòu)是以完備的專利信息資源、經(jīng)驗(yàn)豐富的專業(yè)技術(shù)人員和法律人員為基礎(chǔ)的。目前行之有效的解決方案是，在政府相關(guān)部門之下設(shè)立專門的專利預(yù)警部門。這樣做的優(yōu)勢(shì)在于能夠?qū)＠男畔①Y源、人才資源集中使用，最大化地發(fā)揮作用。設(shè)立專利預(yù)警部門之后，到各個(gè)企業(yè)進(jìn)行專利預(yù)警的指導(dǎo)。在時(shí)機(jī)成熟之后，或者幫助企業(yè)建立專利預(yù)警機(jī)構(gòu)，對(duì)于條件不具備的中小型企業(yè)，則可以為其介紹、推薦專利中介機(jī)構(gòu)進(jìn)入企業(yè)，幫助企業(yè)提高專利預(yù)警能力。

［1］［4］厲寧.知識(shí)經(jīng)濟(jì)時(shí)代國家專利發(fā)展戰(zhàn)略研究［M］.北京：國家行政學(xué)院出版社，2002.2，8.

［2］田宏.專利戰(zhàn)略特點(diǎn)及其國際比較［J］.知識(shí)產(chǎn)權(quán)，1999，（2）.

［3］胡佐超.專利管理［M］.北京：知識(shí)產(chǎn)權(quán)出版社，2001.186-187.

［5］蔡莉靜，姚新如.WTO 及中國的專利戰(zhàn)略［J］.情報(bào)雜志，2001，（5）.

［6］［日］齋藤侑.發(fā)明專利經(jīng)濟(jì)學(xué)［M］.正譯.北京：專利文獻(xiàn)出版社，1990.11.