陳烈　劉樹(shù)君

摘要：金融巨鱷喬治·索羅斯在踐行開(kāi)放社會(huì)理想——建設(shè)開(kāi)放社會(huì)基金會(huì)的過(guò)程中深刻認(rèn)識(shí)到資源詛咒現(xiàn)象。索羅斯基于開(kāi)放社會(huì)理想提出資源詛咒問(wèn)題，其對(duì)資源詛咒理解的核心是信息不對(duì)稱(chēng)、機(jī)構(gòu)問(wèn)題不對(duì)稱(chēng)、議價(jià)能力不對(duì)稱(chēng)這三個(gè)不對(duì)稱(chēng)性，可通過(guò)建立公開(kāi)支付款項(xiàng)聯(lián)盟和采掘業(yè)透明度行動(dòng)計(jì)劃破解資源詛咒。索羅斯的資源詛咒理論對(duì)我國(guó)破解資源詛咒具有重要啟示。

關(guān)鍵詞：資源詛咒；開(kāi)放社會(huì)；機(jī)構(gòu)不對(duì)稱(chēng)；公開(kāi)支付款項(xiàng)聯(lián)盟；采掘業(yè)透明行動(dòng)計(jì)劃；信息不對(duì)稱(chēng)；議價(jià)能力；卡爾·波普爾

中圖分類(lèi)號(hào)：F113.3 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2014）05-0017-05

傳統(tǒng)上人們一直認(rèn)為自然資源是經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的助推器，但20世紀(jì)60年代后自然資源貧乏的亞洲四小龍的發(fā)展模式使我們認(rèn)識(shí)到經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)未必與豐富的自然資源密切相關(guān)。20世紀(jì)80年代后經(jīng)濟(jì)學(xué)家們?cè)谫|(zhì)疑索洛經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)模型的過(guò)程中發(fā)現(xiàn)一些石油、煤炭、天然氣及各種礦產(chǎn)資源豐富的國(guó)家并未出現(xiàn)預(yù)期中的高速增長(zhǎng)，事實(shí)上增長(zhǎng)速度卻極為緩慢，這些國(guó)家公眾與資源貧乏型國(guó)家的人們一樣生活貧困。自然資源與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)間關(guān)系的相關(guān)問(wèn)題再次引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)家們的熱切關(guān)注，相繼探求自然資源豐富國(guó)家與經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)不同步的原因。經(jīng)濟(jì)學(xué)家Auty于20世紀(jì)90年代初首次提出資源詛咒的概念，指出豐裕的自然資源對(duì)一些國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)并非是有利條件，反而是一種制約與限制。Papyrakis也通過(guò)實(shí)證研究得出經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與自然資源豐裕度之間呈現(xiàn)顯著的負(fù)相關(guān)關(guān)系的結(jié)論。Elissaios（2004）通過(guò)對(duì)美國(guó)各州1986—2001年自然資源豐裕度和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)水平截面數(shù)據(jù)的回歸分析，也得出豐裕的自然資源阻礙了美國(guó)區(qū)域經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的結(jié)論。已有研究對(duì)于資源詛咒的形成原因主要從如下幾個(gè)方面進(jìn)行分析：第一，“荷蘭病”模型，即單一的資源型產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)導(dǎo)致資源部門(mén)迅速擴(kuò)張的同時(shí)使制造業(yè)逐漸萎縮，出現(xiàn)“資源轉(zhuǎn)移效應(yīng)”和“支出效應(yīng)”；第二，尋租與腐敗，即充裕的自然資源導(dǎo)致生產(chǎn)資源分配低效，使得非生產(chǎn)性尋租行為增加，催生腐敗，抑制經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)；第三，人力資本投入不足，即自然資源充裕的國(guó)家對(duì)高素質(zhì)勞動(dòng)力需求不足使得這些國(guó)家并非通過(guò)增加教育投入而增加人力資本，充裕的自然資源抑制了人力資本的積累；第四，貿(mào)易條件惡化說(shuō)，即由于初級(jí)產(chǎn)品缺乏收入和需求價(jià)格彈性，如果出口初級(jí)產(chǎn)品的國(guó)家不能持續(xù)優(yōu)化經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)，就會(huì)不斷惡化貿(mào)易條件，與經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國(guó)家的差距日益拉大；第五，制度創(chuàng)新動(dòng)力不足說(shuō)，即自然資源充裕的國(guó)家和地區(qū)通常制度建設(shè)落后并缺乏創(chuàng)新的動(dòng)力，將延緩工業(yè)化進(jìn)程和經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。

2008年在美國(guó)基金業(yè)平均收益率為-19%的狀況下喬治·索羅斯的量子基金收益率為8%，2012年11月份后，索羅斯在做空日元中獲利10億美元。作為寶刀未老的金融巨鱷，同時(shí)作為著名科學(xué)哲學(xué)家卡爾·波普爾的學(xué)生，索羅斯一直坦陳在金融領(lǐng)域的獲益是他踐行其哲學(xué)思想的必然結(jié)果。索羅斯深化了波普爾的可錯(cuò)論、開(kāi)放社會(huì)等思想，并致力于踐行開(kāi)放社會(huì)思想，推動(dòng)人類(lèi)從封閉社會(huì)向開(kāi)放社會(huì)的轉(zhuǎn)型。 20世紀(jì)80年代后他不遺余力地在全球進(jìn)行開(kāi)放社會(huì)基金會(huì)建設(shè)，在一些石油、天然氣、鉆石、木材等自然資源豐富的國(guó)家認(rèn)識(shí)到了資源詛咒現(xiàn)象，并提出對(duì)資源詛咒的獨(dú)特理解和破解之道。

一、索羅斯資源詛咒理論的提出：基于開(kāi)放社會(huì)的理想

開(kāi)放社會(huì)的思想首先由法國(guó)哲學(xué)家柏格森在《道德與宗教的兩個(gè)來(lái)源》中提出，認(rèn)為道德與宗教有兩個(gè)來(lái)源：自于單一部族地區(qū)的道德與宗教最終導(dǎo)致一個(gè)封閉社會(huì)，來(lái)自多部族地區(qū)的道德與宗教將最終導(dǎo)致一個(gè)開(kāi)放社會(huì)。20世紀(jì)的著名科學(xué)哲學(xué)家卡爾·波普爾基于其證偽主義科學(xué)哲學(xué)在《開(kāi)放社會(huì)及其敵人》中捍衛(wèi)了開(kāi)放社會(huì)思想，波普爾指出自己雖然沿用了柏格森的封閉社會(huì)與開(kāi)放社會(huì)的概念，但對(duì)開(kāi)放社會(huì)的理解與柏格森相異甚遠(yuǎn)。波普爾進(jìn)行了封閉社會(huì)與開(kāi)放社會(huì)的二分，在其語(yǔ)境中開(kāi)放社會(huì)基本指向當(dāng)時(shí)西方的民主社會(huì)，伴隨著可錯(cuò)、批判式自由創(chuàng)造和民主，而封閉社會(huì)在歷史上一律表現(xiàn)為集權(quán)社會(huì)，伴隨著不加批判的盲從，生活其中的人們?nèi)狈硇耘袛嗄芰?，波普爾將二?zhàn)期間的法西斯國(guó)家、蘇聯(lián)及二戰(zhàn)后的社會(huì)主義陣營(yíng)國(guó)家基本都?xì)w入封閉社會(huì)之列。索羅斯深受波普爾的影響，“卡爾·波普爾的《開(kāi)放社會(huì)及其敵人》蘊(yùn)含著無(wú)窮的啟示力量，使我深受震撼”[1]。索羅斯認(rèn)為自己比波普爾更加重視開(kāi)放社會(huì)理念，并指出波普爾的開(kāi)放社會(huì)概念缺乏政治理論基礎(chǔ)，開(kāi)放社會(huì)與民主社會(huì)密切相關(guān)，但索羅斯同時(shí)指出開(kāi)放社會(huì)不屬于政治范疇而屬于認(rèn)識(shí)論范疇，民主的概念先于開(kāi)放社會(huì)概念，開(kāi)放社會(huì)是易錯(cuò)的社會(huì)。建立開(kāi)放社會(huì)成為索羅斯后半生的執(zhí)著追求，20世紀(jì)80年代后索羅斯致力于開(kāi)放社會(huì)基金會(huì)的建設(shè)并為其開(kāi)放社會(huì)基金會(huì)確立了三項(xiàng)基本使命：打開(kāi)封閉的社會(huì)、使開(kāi)放社會(huì)更加穩(wěn)固、宣揚(yáng)批判性思維方式。[2]

在波普爾那里開(kāi)放社會(huì)與封閉社會(huì)是互為替代的，但索羅斯基于蘇聯(lián)解體的過(guò)程認(rèn)識(shí)到封閉社會(huì)的崩潰并不能自動(dòng)帶來(lái)開(kāi)放社會(huì)，他將開(kāi)放社會(huì)作為中間狀態(tài)而采取一種區(qū)別于柏格森和波普爾的三分法：開(kāi)放社會(huì)（近似均衡）、封閉社會(huì)（靜態(tài)社會(huì)）、混亂或革命（動(dòng)態(tài)失衡），并用水的三種狀態(tài)，即液態(tài)、固態(tài)和氣態(tài)與上述三種社會(huì)狀態(tài)進(jìn)行類(lèi)比，開(kāi)放社會(huì)如水變化不斷，封閉社會(huì)如固體難以發(fā)生變化，社會(huì)的混亂或革命如氣態(tài)一般無(wú)序，開(kāi)放社會(huì)是一種如水的中間狀態(tài)。對(duì)于開(kāi)放社會(huì)的界定，索羅斯在波普爾的基礎(chǔ)上指出它是一個(gè)理想范式，其思想基礎(chǔ)是“我們的理解力是不完善的，一個(gè)完美的社會(huì)是不存在的；我們需要一個(gè)次優(yōu)選擇：一個(gè)不完美的社會(huì)，但它有改善的愿望和無(wú)限的改善空間”。[3]索羅斯認(rèn)為開(kāi)放社會(huì)不是完美的社會(huì)，而是存在有待改進(jìn)的空間，孕育著希望和創(chuàng)造力，使得我們的現(xiàn)實(shí)世界更美好。“一個(gè)開(kāi)放的社會(huì)不但承認(rèn)，并且還接受現(xiàn)實(shí)中固有的不確定性。開(kāi)放社會(huì)的特征在于，當(dāng)中存在一些有助于人們應(yīng)對(duì)不確定性的制度”。在他看來(lái)開(kāi)放社會(huì)中民主制度是最適合的政治制度，能在確保各種需求得以滿足的同時(shí)使得公眾擁有最大程度的自由，因?yàn)樽杂煽舍尫懦鰺o(wú)窮的創(chuàng)造力，使人們產(chǎn)生幸福感，商品、人口和人的理念都能自由流動(dòng)。

基于開(kāi)放社會(huì)的理想，索羅斯20世紀(jì)80年代后致力于在全球許多國(guó)家進(jìn)行開(kāi)放社會(huì)基金會(huì)建設(shè)，在反貧困、支持教育發(fā)展、促進(jìn)公共衛(wèi)生服務(wù)發(fā)展、科學(xué)、提高司法決策質(zhì)量、推動(dòng)民主決策和良性運(yùn)作的市場(chǎng)等方面功績(jī)卓著。1999年后索羅斯的開(kāi)放社會(huì)基金會(huì)開(kāi)始支持安哥拉、剛果等國(guó)家破除資源詛咒，倡導(dǎo)建立了公開(kāi)支付款項(xiàng)聯(lián)盟和采掘業(yè)透明計(jì)劃，收效良好。在索羅斯看來(lái)，資源詛咒與開(kāi)放社會(huì)的基本原則對(duì)立，破除資源詛咒，幫助資源豐富國(guó)家高效利用自然資源，促進(jìn)經(jīng)濟(jì)發(fā)展，就朝向開(kāi)放社會(huì)前進(jìn)了一步。

應(yīng)該說(shuō)索羅斯在過(guò)去的十幾年對(duì)資源詛咒問(wèn)題的關(guān)注是基于他對(duì)開(kāi)放社會(huì)理想的執(zhí)著追求，超越了波普爾對(duì)開(kāi)放社會(huì)的理解并在實(shí)踐層面致力于推動(dòng)開(kāi)放社會(huì)建設(shè)的必然結(jié)果。在索羅斯看來(lái)，波普爾的零星社會(huì)工程是人類(lèi)追求美好世界的可行途徑，而通過(guò)開(kāi)放社會(huì)基金會(huì)破除資源詛咒就是一種典型的零星社會(huì)工程，從資源詛咒現(xiàn)象嚴(yán)重國(guó)家的實(shí)際問(wèn)題出發(fā)，逐步、溫和地提出具體制度和解決問(wèn)題的嘗試性方案，隨時(shí)糾正偏差，逐個(gè)、逐步地解決問(wèn)題。

二、索羅斯資源詛咒理論的核心：三個(gè)不對(duì)稱(chēng)性

索羅斯對(duì)資源豐裕國(guó)家的資源詛咒現(xiàn)象分析后，提出了自己的看法，認(rèn)為在這些國(guó)家政府的專(zhuān)制與腐敗是根本原因，采掘公司向政府支付以及政府向這些公司征稅的過(guò)程中缺少透明度與問(wèn)責(zé)制，政府與開(kāi)采石油和礦藏資源的公司之間存在三個(gè)不對(duì)稱(chēng)性：信息不對(duì)稱(chēng)、機(jī)構(gòu)問(wèn)題不對(duì)稱(chēng)、議價(jià)能力不對(duì)稱(chēng)，其中機(jī)構(gòu)問(wèn)題不對(duì)稱(chēng)是最為嚴(yán)重的不對(duì)稱(chēng)[4]。信息不對(duì)稱(chēng)是斯蒂格利茨提出的，后兩個(gè)不對(duì)稱(chēng)則是索羅斯的原創(chuàng)。

信息不對(duì)稱(chēng)性首先存在于政府和資源公司之間。開(kāi)采石油及礦產(chǎn)資源的公司在探礦和采礦權(quán)方面占有信息優(yōu)勢(shì)，對(duì)該國(guó)的資源管理發(fā)揮著核心作用，與政府之間存在嚴(yán)重信息不對(duì)稱(chēng)，二者在各自追尋自身利益最大化時(shí)，如果缺乏有效的制度，政府的利益極可能受到損害。一則經(jīng)典格言這樣表述：顧客留心（貨物出門(mén)概不退換），對(duì)于資源詛咒問(wèn)題，斯蒂格利茨又加上一條：資源所有者留心（Let the owner beware）。[5]我國(guó)從國(guó)家—中央政府—地方政府—礦產(chǎn)資源企業(yè)的礦產(chǎn)資源產(chǎn)權(quán)鏈條更長(zhǎng)，加劇了信息不對(duì)稱(chēng)性。

索羅斯認(rèn)為在三個(gè)不對(duì)稱(chēng)性中，機(jī)構(gòu)不對(duì)稱(chēng)是最為根本的，其他兩個(gè)不對(duì)稱(chēng)性只是機(jī)構(gòu)不對(duì)稱(chēng)的配角。采礦公司需要從政府那里獲取開(kāi)采特許權(quán)，包括礦產(chǎn)資源在內(nèi)的各種資源在產(chǎn)權(quán)上屬于公眾，在經(jīng)濟(jì)學(xué)的委托—代理理論中，政府是公眾的代理人，公眾是最終的委托人。礦產(chǎn)資源公司管理層往往愿意采取賄賂或其他違法行為獲取政府的支持，也可以棄貧采富、棄難采易等方式降低成本的同時(shí)最大化利潤(rùn)。同時(shí)事實(shí)上資源充裕的很多國(guó)家不夠民主，一些政府機(jī)構(gòu)希望利用公權(quán)力從資源公司謀求個(gè)人利益，最終使得公眾利益受損。斯蒂格利茨也表達(dá)了與索羅斯相同的觀點(diǎn)“政客太容易默許企業(yè)從公眾手中拿走本屬于公眾的東西”[6]。同時(shí)很多國(guó)家礦產(chǎn)所有權(quán)和經(jīng)營(yíng)權(quán)集于政府一身，通過(guò)行政管理手段干預(yù)資源企業(yè)的尋租行為嚴(yán)重影響礦產(chǎn)資源企業(yè)的資源收益。在此過(guò)程中，企業(yè)經(jīng)濟(jì)利益最大化，相關(guān)的政府機(jī)構(gòu)也獲取到本該屬于公眾的利益，但作為委托人的公眾利益受損害，即當(dāng)代理人不能真正服務(wù)于委托人時(shí)，機(jī)構(gòu)不對(duì)稱(chēng)問(wèn)題必然發(fā)生。索羅斯認(rèn)為政府與礦產(chǎn)資源公司雙方自愿的給與和接受是資源詛咒的根源，同時(shí)這種不對(duì)稱(chēng)性在社會(huì)中比比皆是，比如此種不對(duì)稱(chēng)性導(dǎo)致美國(guó)的代議制民主也產(chǎn)生了越來(lái)越多的問(wèn)題，通過(guò)公眾選舉出的代表為回饋當(dāng)選時(shí)接受的高昂的贊助費(fèi)，不惜犧牲公眾利益而運(yùn)用權(quán)力。在金融領(lǐng)域也存在類(lèi)似的不對(duì)稱(chēng)，將抵押債務(wù)變?yōu)樽C券的抵押債券由于分離了代理人和證券所有者利益，使得代理人更關(guān)注利潤(rùn)的同時(shí)使委托人利益受損。

索羅斯認(rèn)為歷史上石油開(kāi)采公司受益于信息和議價(jià)能力不對(duì)稱(chēng)，這也是他們致力于掠奪欠發(fā)達(dá)國(guó)家自然資源的根本原因[7]。二戰(zhàn)后穆莎德國(guó)有化了昂格魯—伊朗石油公司，石油生產(chǎn)國(guó)都受到國(guó)有化的影響。1973年石油輸出國(guó)組織的阿拉伯成員國(guó)收回石油標(biāo)價(jià)權(quán)并大幅度提高原油價(jià)格，導(dǎo)致了世界第一次石油危機(jī)，重創(chuàng)了工業(yè)化國(guó)家的經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)，同時(shí)使石油生產(chǎn)國(guó)政府具有了很強(qiáng)的議價(jià)能力，當(dāng)前石油供應(yīng)短缺更強(qiáng)化了這一趨勢(shì)。資源公司國(guó)有化很大程度上消除了本國(guó)政府和資源公司之間的信息不對(duì)稱(chēng)，但資源富有國(guó)家的公民對(duì)政府在相關(guān)的資源活動(dòng)中所獲取的利益卻知之甚少，如果公眾無(wú)法獲知相關(guān)資金的流動(dòng)情況，這一不對(duì)稱(chēng)性將一直存在，這一不對(duì)稱(chēng)性必然加劇資源詛咒。

三、索羅斯對(duì)資源詛咒的破解：公開(kāi)支付款項(xiàng)聯(lián)盟和采掘業(yè)透明度行動(dòng)計(jì)劃

索羅斯的開(kāi)放社會(huì)基金會(huì)1999年就開(kāi)始支持破除資源詛咒活動(dòng)，最初對(duì)全球見(jiàn)證組織在安哥拉的調(diào)查提供資金支持，使得全球見(jiàn)證組織做了一份《石油覺(jué)醒》的調(diào)查報(bào)告，指出安哥拉政府缺乏透明度，每年本應(yīng)造福于民的30億～50億美元石油收入中的10億美元去向不明，同時(shí)呼吁在安哥拉開(kāi)展業(yè)務(wù)的石油公司披露支付給安哥拉政府的款項(xiàng)，短時(shí)間內(nèi)獲得了部分石油公司的支持，并引發(fā)了整個(gè)社會(huì)對(duì)安哥拉石油收入透明度的關(guān)注。2001年開(kāi)放社會(huì)基金會(huì)對(duì)哈薩克斯坦和阿塞拜疆等國(guó)家的石油和天然氣收入進(jìn)行調(diào)查，分析這些國(guó)家政府在管理相關(guān)收入中存在的問(wèn)題。在此期間開(kāi)放社會(huì)基金聯(lián)合其他國(guó)際組織對(duì)發(fā)展中國(guó)家資源詛咒問(wèn)題進(jìn)行討論，誕生了建立一個(gè)要求各資源公司公布其對(duì)政府的稅款、開(kāi)采特許費(fèi)、紅利等費(fèi)用，以及政府解釋自然資源開(kāi)采收入的管理狀況的想法。

基于討論結(jié)果索羅斯的開(kāi)放社會(huì)基金會(huì)自2002年發(fā)起 “公開(kāi)支付款項(xiàng)”運(yùn)動(dòng)，目的是敦促相關(guān)國(guó)家的石油公司和采礦公司公布它們向政府支付的款項(xiàng)，以此判斷政府的相關(guān)收入，進(jìn)而可使政府向公眾說(shuō)明各項(xiàng)收入的使用情況，即此運(yùn)動(dòng)的終極目標(biāo)是讓政府解釋該國(guó)家（地區(qū)）資源收益的使用狀況。因?yàn)樵谒髁_斯看來(lái)，“較之于幫助資源貧乏型國(guó)家改善自身狀況，治愈一個(gè)資源富裕型國(guó)家的資源詛咒更有前景，因?yàn)橘Y源是現(xiàn)成的”[8]。雖然此運(yùn)動(dòng)有其自身的問(wèn)題，比如基本原理禁不住推敲，強(qiáng)制各公司公布賬目沒(méi)有法律依據(jù)，而且通過(guò)這樣一項(xiàng)立法的概率幾乎為零，同時(shí)還有眾多的小公司無(wú)法進(jìn)行精確統(tǒng)計(jì)。盡管如此，其倡議受到很多國(guó)家和地區(qū)的認(rèn)可，到2010年公開(kāi)支付款項(xiàng)聯(lián)盟就有了覆蓋70多個(gè)國(guó)家的350個(gè)非政府組織。索羅斯發(fā)現(xiàn)此路不順暢后便將視野轉(zhuǎn)向了政府，希望通過(guò)政府、企業(yè)及非政府組織達(dá)成共識(shí)而共同為相關(guān)資源企業(yè)制定透明度標(biāo)準(zhǔn)和建立健全問(wèn)責(zé)制。在世界銀行與國(guó)際貨幣基金組織的支持下，英國(guó)的布萊爾政府于2002年底制定了采掘業(yè)透明度行動(dòng)計(jì)劃（EITI），目標(biāo)是健全采礦業(yè)公司向政府付款和政府運(yùn)用資源收益的透明度與問(wèn)責(zé)制，使這些開(kāi)采收入推動(dòng)經(jīng)濟(jì)長(zhǎng)期可持續(xù)發(fā)展和減少貧困，有效利用自然資源，造福國(guó)民。此行動(dòng)計(jì)劃將政府、企業(yè)和非政府組織聚合在一起，共同為石油、天然氣和采掘業(yè)依賴(lài)國(guó)的企業(yè)和政府制定透明度標(biāo)準(zhǔn)。這就意味著這些國(guó)家的政府每年必須公布從石油、天然氣和礦產(chǎn)采掘公司獲得的稅收、特許權(quán)使用費(fèi)和其他款項(xiàng)，石油、天然氣及礦產(chǎn)采掘公司同時(shí)公布對(duì)管理部門(mén)的費(fèi)用繳納情況，同時(shí)需要公眾與社會(huì)團(tuán)體的監(jiān)督。該計(jì)劃的國(guó)際地位日益提高，獲得越來(lái)越多國(guó)家政府和企業(yè)的支持。英國(guó)石油公司和殼牌石油公司宣布只要獲得所在國(guó)家的允許，它們將毫無(wú)保留地公布公司對(duì)該國(guó)的支付款項(xiàng)。阿塞拜疆、哈薩克斯坦政府建立石油基金會(huì)的同時(shí)采取和支持行動(dòng)計(jì)劃的透明度原則。剛果、加納、吉爾吉斯、尼日利亞、圣多美普林西比、東帝汶、特立尼達(dá)和多巴哥等國(guó)家相繼參與到此運(yùn)動(dòng)中，2012年11月，贊比亞宣布將實(shí)施符合“采掘業(yè)透明度行動(dòng)計(jì)劃（EITI）”的相關(guān)法律，要求在該國(guó)運(yùn)營(yíng)的礦產(chǎn)企業(yè)披露其生產(chǎn)的數(shù)字和向政府繳納的所有支出，該事件被列為2012年國(guó)際社會(huì)責(zé)任十大事件之一。不僅北方國(guó)家大量加入，挪威、英國(guó)、法國(guó)等南方國(guó)家也加入其中，截至目前該計(jì)劃已有39個(gè)成員國(guó)。

同樣基于采掘業(yè)透明行動(dòng)計(jì)劃，2013年4月歐盟出臺(tái)全球資源企業(yè)反腐敗法，石油、天然氣、礦產(chǎn)和林業(yè)資源開(kāi)采企業(yè)需要詳細(xì)披露自然資源開(kāi)發(fā)中向資源國(guó)政府支付的諸如稅收、特許權(quán)使用費(fèi)、許可費(fèi)等各項(xiàng)費(fèi)用，以使公眾了解本國(guó)自然資源收益。

應(yīng)該說(shuō)采掘業(yè)透明度行動(dòng)計(jì)劃從理念上對(duì)各方均有所助益。采掘業(yè)投資作為資本密集型投資，管理透明度的提高有助于資源開(kāi)采企業(yè)和投資商降低政治風(fēng)險(xiǎn)和向社會(huì)證明自己對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)的貢獻(xiàn)。采掘業(yè)透明行動(dòng)計(jì)劃有益于政府改善投資環(huán)境，維護(hù)國(guó)家政治、經(jīng)濟(jì)穩(wěn)定。同時(shí)公眾可監(jiān)督政府財(cái)政資源利用狀況，提高公眾參與管理公共事務(wù)的意識(shí)與能力。雖說(shuō)索羅斯的措施有理想主義的成分，同時(shí)在操作中依然有困難之處，但政府與相關(guān)的資源企業(yè)之間如果能有透明的制度保證，事實(shí)上一定能夠推動(dòng)資源豐富國(guó)家合理、可持續(xù)開(kāi)發(fā)自然資源、減少貧困，促進(jìn)充裕的資源成為經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)源動(dòng)力。這也是雖然實(shí)踐中有待繼續(xù)探索，但南北方國(guó)家相繼加入行動(dòng)的根本原因。

四、對(duì)索羅斯資源詛咒理論的評(píng)價(jià)及對(duì)我國(guó)的啟示

資源詛咒現(xiàn)象引發(fā)了經(jīng)濟(jì)學(xué)家及政治學(xué)家的關(guān)注，同時(shí)也是迫切需要解決的現(xiàn)實(shí)問(wèn)題。索羅斯雖未關(guān)注到世界上所有國(guó)家的資源詛咒現(xiàn)象，但深入分析了資源詛咒現(xiàn)象出現(xiàn)的原因并提出通過(guò)建立公開(kāi)支付款項(xiàng)聯(lián)盟和采掘業(yè)透明行動(dòng)計(jì)劃，在一些國(guó)家和地區(qū)初見(jiàn)成效。

索羅斯的資源詛咒理論是基于開(kāi)放社會(huì)提出的，我們也不難發(fā)現(xiàn)索羅斯對(duì)資源詛咒的理解主要是從政治角度而非經(jīng)濟(jì)角度，他提出的破解資源詛咒的途徑也是基于一種極為宏觀的政治視角，強(qiáng)調(diào)通過(guò)開(kāi)放社會(huì)建設(shè)，通過(guò)提高政府和資源企業(yè)的管理透明度及問(wèn)責(zé)制和公眾的參與來(lái)解決問(wèn)題。也因此有學(xué)者認(rèn)為索羅斯對(duì)資源詛咒問(wèn)題的理解是不夠全面的，作為資深的貨幣問(wèn)題專(zhuān)家絲毫未提及造成資源詛咒的經(jīng)濟(jì)學(xué)原因[9]。索羅斯的確未從經(jīng)濟(jì)學(xué)角度解釋資源詛咒，但如同諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)得主斯蒂格利茨所說(shuō)，資源詛咒更根本上是由政治因素導(dǎo)致的，世界銀行增長(zhǎng)與發(fā)展委員會(huì)在《增長(zhǎng)報(bào)告（可持續(xù)增長(zhǎng)和包容性發(fā)展的戰(zhàn)略）》中也指出資源詛咒主要是政府管理漏洞所導(dǎo)致。在對(duì)資源詛咒的解釋中，斯蒂格利茨與索羅斯核心觀點(diǎn)是一致的。事實(shí)上索羅斯并非丟掉了經(jīng)濟(jì)學(xué)解釋?zhuān)歉鼮樯羁痰卣业搅烁驹?，認(rèn)為有效的政治制度設(shè)計(jì)是破除資源詛咒的根本?！百Y源詛咒原本是個(gè)經(jīng)濟(jì)學(xué)詞匯，但真正的資源詛咒卻是在政治范疇，因?yàn)樵谝粋€(gè)貧窮的國(guó)家，控制這些珍貴資源的誘惑力會(huì)導(dǎo)致腐敗行為，導(dǎo)致政府壓迫人民，而且常常會(huì)導(dǎo)致內(nèi)戰(zhàn)”[10]。如果在有效政治制度的基礎(chǔ)上結(jié)合各國(guó)實(shí)際，加上經(jīng)濟(jì)層面的良好政策，資源詛咒必然可得到破解。

作為世界上自然資源最豐富的國(guó)家之一，我國(guó)西部地區(qū)土地、森林、礦產(chǎn)等資源具有極強(qiáng)的要素稟賦優(yōu)勢(shì)，但改革開(kāi)放后一方面未能實(shí)現(xiàn)其資源稟賦優(yōu)勢(shì)，同時(shí)隨著西部大開(kāi)發(fā)戰(zhàn)略的推進(jìn)使得資源詛咒現(xiàn)象在區(qū)域?qū)用嫱癸@，一些資源密集型地區(qū)已經(jīng)滑入資源優(yōu)勢(shì)陷阱，經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)與資源豐裕程度呈現(xiàn)出強(qiáng)烈的反向特征。吳文一（2012）對(duì)我國(guó)民族地區(qū)多年的GDP、能源生產(chǎn)和消耗數(shù)據(jù)分別進(jìn)行分析后計(jì)算了資源詛咒系數(shù)，認(rèn)為資源詛咒在民族地區(qū)存在且表現(xiàn)嚴(yán)重。劉學(xué)謙（2013）等指出了我國(guó)資源詛咒現(xiàn)象是存在的，并基于我國(guó)40個(gè)地級(jí)資源型城市2000—2009年的面板數(shù)據(jù)檢驗(yàn)了資源詛咒的傳導(dǎo)機(jī)制。[11]

資源詛咒不僅影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)速度，擴(kuò)大東西部發(fā)展差距，更會(huì)引發(fā)諸如收入分配不公平等一系列社會(huì)問(wèn)題，阻礙和諧社會(huì)建設(shè)。索羅斯的資源詛咒理論也對(duì)我國(guó)社會(huì)經(jīng)濟(jì)可持續(xù)發(fā)展具有重要的啟示意義。

第一，在擺脫資源詛咒的過(guò)程中，政府制定有效的制度至關(guān)重要。自然資源作為基本的生產(chǎn)要素，理論上不必然導(dǎo)致資源詛咒，政府可通過(guò)制度設(shè)計(jì)避免資源詛咒的形成。政府的制度設(shè)計(jì)是最為關(guān)鍵的，如果制度有缺陷、政府缺乏責(zé)任感，那么對(duì)自然資源的爭(zhēng)奪最終必然是一個(gè)零和游戲。事實(shí)上部分國(guó)家并未出現(xiàn)資源詛咒，如美國(guó)、加拿大有豐富的漁業(yè)、森林、礦產(chǎn)資源，瑞典和芬蘭也有豐富的森林資源，而挪威石油和天然氣儲(chǔ)量都極豐富，馬來(lái)西亞豐富的森林、石油和天然氣，博茨瓦納儲(chǔ)量豐富的鉆石，上述國(guó)家都通過(guò)良好的制度設(shè)計(jì)將資源稟賦轉(zhuǎn)化為資源優(yōu)勢(shì)，將豐富的自然資源轉(zhuǎn)化為經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展的強(qiáng)勁驅(qū)動(dòng)力。政府必須強(qiáng)化自然資源的公共產(chǎn)品屬性，并逐漸完善透明、易行和易于監(jiān)督的自然資源開(kāi)采權(quán)分配制度。在此基礎(chǔ)上支持石油、天然氣和礦產(chǎn)采掘業(yè)透明行動(dòng)計(jì)劃，如能有相關(guān)的立法，則更容易形成全球性透明標(biāo)準(zhǔn)，改善資源企業(yè)的商業(yè)和投資環(huán)境，提高我國(guó)資源企業(yè)的世界聲譽(yù)。2013年全球見(jiàn)證組織聯(lián)合商道縱橫咨詢公司對(duì)在上海證券交易所上市的資源采掘企業(yè)進(jìn)行調(diào)查后也提出了類(lèi)似的建議。歐盟2010年通過(guò)、2013年生效的《歐盟木材法規(guī)》規(guī)定在歐盟市場(chǎng)出售非法采伐的木材或非法木材的制成品，均屬違法行為。歐盟是我國(guó)目前第二大木材及木制品出口市場(chǎng)，歐盟的這一法規(guī)也對(duì)我國(guó)的相關(guān)企業(yè)有重要影響。

第二，挪威的經(jīng)驗(yàn)也值得借鑒，政府通過(guò)立法建立石油基金并全部投資海外，來(lái)自石油收入的挪威石油基金把石油資源持續(xù)轉(zhuǎn)換為金融財(cái)富，目前資產(chǎn)規(guī)模將近8 000億美元，成為政府為公眾準(zhǔn)備的養(yǎng)老基金。挪威的做法既解決了資源收入透明度的問(wèn)題，又很好解決了養(yǎng)老基金問(wèn)題，對(duì)我國(guó)缺口極大的養(yǎng)老金問(wèn)題不失為一種可借鑒的途徑。

第三，我國(guó)的資源企業(yè)也應(yīng)逐漸參與到公開(kāi)支付款項(xiàng)聯(lián)盟和采掘業(yè)透明度行動(dòng)計(jì)劃中，及時(shí)向社會(huì)公布相應(yīng)的資源收益及資金流動(dòng)狀況。同時(shí)資源企業(yè)可盡量延長(zhǎng)其產(chǎn)業(yè)鏈條，向上游產(chǎn)業(yè)延伸的同時(shí)發(fā)展高附加值的下游產(chǎn)業(yè)，如森林資源企業(yè)可向上游的伐木機(jī)械和下游的家具、櫥柜、棚架制造業(yè)延伸，相關(guān)的制造業(yè)進(jìn)而拉動(dòng)如裝飾、精細(xì)化工、有色金屬等產(chǎn)業(yè)。同時(shí)企業(yè)需通過(guò)加大科研投入提高資源開(kāi)發(fā)、加工和利用的技術(shù)，擺脫附加值低的粗放式生產(chǎn)，并逐漸在資源產(chǎn)業(yè)群落內(nèi)建立起一個(gè)共生的生態(tài)系統(tǒng)，以實(shí)現(xiàn)資源的循環(huán)利用。瑞典就以鐵礦資源作為資源優(yōu)勢(shì)，在發(fā)展鋼鐵工業(yè)的基礎(chǔ)上發(fā)展包括輪船、汽車(chē)和軍備鋼制品產(chǎn)業(yè)。斯蒂格利茨一直把自然資源作為資本品，在企業(yè)生產(chǎn)中如果能將自然資源轉(zhuǎn)化為另外形式的資本品就使得自然資源具有更高的產(chǎn)出率。實(shí)踐中可進(jìn)一步推動(dòng)礦產(chǎn)企業(yè)通過(guò)礦業(yè)權(quán)評(píng)估作價(jià)上市融資、股權(quán)轉(zhuǎn)讓、置換等形式，實(shí)現(xiàn)資本形式和結(jié)構(gòu)的改善，使企業(yè)價(jià)值得到增長(zhǎng)。

另外，非政府組織發(fā)揮監(jiān)督作用。公眾參與社會(huì)事務(wù)管理是開(kāi)放社會(huì)的重要內(nèi)容，而公眾有序參與可通過(guò)非政府組織。我國(guó)的非政府組織在改革開(kāi)放后發(fā)展速度迅猛的同時(shí)，質(zhì)量不斷提升，在環(huán)保、社會(huì)保障、教育、文化等領(lǐng)域正在發(fā)揮著日益重要的作用，并深刻影響了政府決策。在涉及資源詛咒的地區(qū)和行業(yè)，可發(fā)揮非政府組織的監(jiān)督作用，索羅斯和斯蒂格利茨也都提到這一點(diǎn)。事實(shí)上全球見(jiàn)證組織和索羅斯的開(kāi)放社會(huì)基金會(huì)所進(jìn)行的采掘業(yè)透明行動(dòng)計(jì)劃和公開(kāi)支付款項(xiàng)聯(lián)盟所取得的成就不僅有政府的立法和制度保證，也是相關(guān)的非政府組織積極參與的結(jié)果。比如在政府的制度保證和專(zhuān)業(yè)公司的技術(shù)操作的基礎(chǔ)上建立和運(yùn)營(yíng)專(zhuān)項(xiàng)資源基金，非政府組織可參與對(duì)資金的使用及流向的監(jiān)督與管理。另外英國(guó)的國(guó)民信托，利比里亞、日本的國(guó)家森林信托，都有效保障了公眾在資源領(lǐng)域的參與。我國(guó)西部地區(qū)也可在原有環(huán)保非政府組織的基礎(chǔ)上建立類(lèi)似的民間信托機(jī)構(gòu)，在保護(hù)資源的前提下將保護(hù)與開(kāi)發(fā)相結(jié)合，同時(shí)影響政府和企業(yè)決策。還有，氣候變暖使得人類(lèi)將碳排放提上議事日程，碳稅這種重要的激勵(lì)方式也開(kāi)始被國(guó)際社會(huì)所推崇。對(duì)于森林資源豐富的國(guó)家和地區(qū)，只要我們?nèi)ケＷo(hù)而非無(wú)盡開(kāi)采，那么青山綠水本身就是生產(chǎn)力，資源詛咒還是容易被破除的，環(huán)保領(lǐng)域是我國(guó)非政府組織發(fā)展較快的領(lǐng)域，非政府組織支持和參與碳約束及碳稅是我國(guó)減排的重要?jiǎng)恿Α?/p>

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責(zé)任編輯、校對(duì)：杜 瑩