基于擴(kuò)散指數(shù)法的小城鎮(zhèn)失業(yè)預(yù)警模型及實(shí)證分析
——以福建龍巖市為例

廖雅珍，廖添土

(1.遼寧大學(xué) 國際關(guān)系學(xué)院，遼寧 沈陽 110136；2.龍巖學(xué)院，福建 龍巖 364012；3.福建師范大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，福建 福州 350007)

一、文獻(xiàn)綜述

失業(yè)預(yù)警系統(tǒng)是一種對(duì)當(dāng)前失業(yè)狀況或未來失業(yè)危機(jī)及其后果提前做出預(yù)報(bào)或警示的系統(tǒng)，目的是在高失業(yè)率出現(xiàn)前預(yù)先報(bào)警，及時(shí)采取對(duì)策，減少高失業(yè)危害。失業(yè)預(yù)警通常是通過引入相關(guān)參數(shù)變量、建立數(shù)學(xué)模型的方法，模擬計(jì)算出相對(duì)精確的失業(yè)“警戒線”[1-2]。國內(nèi)此方面的研究有：(1)警情值的確定。馮熠和趙建國采用擴(kuò)散指數(shù)法(DI)來確定失業(yè)的警戒線[3-4]；陳仲常采用正態(tài)分位數(shù)方法，加權(quán)數(shù)據(jù)得到警情值[5]；余華銀通過構(gòu)建失業(yè)—經(jīng)濟(jì)協(xié)調(diào)度指標(biāo)來衡量中國失業(yè)情況[6]。(2)警兆指標(biāo)的選擇。研究者大都從產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)、經(jīng)濟(jì)總量、勞動(dòng)力供給和需求的角度分析。(3)預(yù)警方法。朱松林在運(yùn)用神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型(NN模型)進(jìn)行預(yù)警時(shí)與模糊理論、粗集理論結(jié)合起來，產(chǎn)生了良好的效果；陳仲常運(yùn)用BP神經(jīng)網(wǎng)絡(luò)模型來預(yù)測(cè)未來幾年的失業(yè)率[5]。

由于我國經(jīng)濟(jì)發(fā)展不平衡，勞動(dòng)人口分布不均衡，經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)變化迅速，地區(qū)、產(chǎn)業(yè)和就業(yè)狀況客觀存在差異等，需要具體問題具體分析。本文在借鑒前期研究基礎(chǔ)上，結(jié)合龍巖市基本情況，構(gòu)建基于擴(kuò)散指數(shù)法的失業(yè)預(yù)警模型，通過計(jì)算失業(yè)率的擴(kuò)散指數(shù)來確定失業(yè)“警戒線”，并提出有針對(duì)性的政策建議。

二、基于擴(kuò)散指數(shù)法的小城鎮(zhèn)失業(yè)預(yù)警模型

經(jīng)濟(jì)發(fā)展通常是一個(gè)波動(dòng)的發(fā)展過程，經(jīng)濟(jì)運(yùn)行過程總是景氣與不景氣交替進(jìn)行的。相應(yīng)的，失業(yè)率會(huì)隨著經(jīng)濟(jì)的景氣變動(dòng)而變動(dòng)。我們利用分析經(jīng)濟(jì)景氣的常用綜合指標(biāo)——擴(kuò)散指數(shù)，來判斷失業(yè)率的變動(dòng)。

(一)失業(yè)預(yù)警系統(tǒng)

失業(yè)是一個(gè)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)運(yùn)行的結(jié)果，我們將失業(yè)模型嵌入到經(jīng)濟(jì)發(fā)展主模型中，如圖1所示。選擇這些指標(biāo)為一個(gè)系統(tǒng)的理由如下：

凱恩斯失業(yè)與有效需求理論。該理論認(rèn)為就業(yè)水平取決于一國對(duì)產(chǎn)品和勞務(wù)的總需求水平，資本主義國家經(jīng)濟(jì)危機(jī)和就業(yè)不足的根本原因在于私人投資和消費(fèi)不足而造成的有效需求不足。因此我們考慮城鎮(zhèn)居民的消費(fèi)是否會(huì)刺激生產(chǎn)，從而擴(kuò)大就業(yè)[7]。當(dāng)消費(fèi)的人群規(guī)模大時(shí)，消費(fèi)對(duì)就業(yè)的影響就會(huì)擴(kuò)大，故需考慮人口因素。

菲利普斯曲線與失業(yè)。菲利普斯認(rèn)為失業(yè)率與通貨膨脹率之間存在負(fù)相關(guān)關(guān)系。隨著市場在資源配置中決定性地位的逐步確立，就業(yè)的波動(dòng)會(huì)相應(yīng)增強(qiáng)，通貨膨脹在市場經(jīng)濟(jì)條件下再分配的作用增強(qiáng)。我們選取城鎮(zhèn)居民的消費(fèi)價(jià)格指數(shù)CPI，考慮龍巖的通貨膨脹是否會(huì)影響就業(yè)水平。

配第·克拉克定律與失業(yè)。配第·克拉克定律認(rèn)為隨著經(jīng)濟(jì)發(fā)展，農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力比例下降，第二、三產(chǎn)業(yè)等非農(nóng)業(yè)勞動(dòng)力比例上升，在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整過程中需要轉(zhuǎn)換工作的人就越多，失業(yè)的風(fēng)險(xiǎn)也越大。我們采用產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離指數(shù)來衡量產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的偏離度。

圖1 失業(yè)預(yù)警系統(tǒng)結(jié)構(gòu)圖

(1)

其中，S表示產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度，Y1為第一產(chǎn)業(yè)GDP，Y2為第二產(chǎn)業(yè)GDP，Y3為第三產(chǎn)業(yè)GDP，L1為第一產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)，L2為第二產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)，L3為第三產(chǎn)業(yè)從業(yè)人數(shù)。

奧肯定律與失業(yè)。奧肯認(rèn)為經(jīng)濟(jì)增長速度快，就業(yè)崗位增加，就業(yè)水平高，失業(yè)率低；反之，就業(yè)水平低，失業(yè)率高。我們用GDP來表示經(jīng)濟(jì)增長，探討與失業(yè)率的關(guān)系。對(duì)于中國而言，拉動(dòng)經(jīng)濟(jì)增長的主導(dǎo)是投資，因此我們考慮了城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資因素。

勞動(dòng)力供給曲線。勞動(dòng)報(bào)酬既體現(xiàn)了勞動(dòng)者就業(yè)的質(zhì)量，也能反映就業(yè)的形勢(shì)。當(dāng)勞動(dòng)報(bào)酬提高時(shí)，在替代效應(yīng)高于收入效應(yīng)的情況下，價(jià)格越高，勞動(dòng)力供給越多。勞動(dòng)報(bào)酬越高，一般情況下會(huì)有越多的人參加勞動(dòng)。當(dāng)收入效應(yīng)大于替代效應(yīng)時(shí)，會(huì)出現(xiàn)向后彎曲的勞動(dòng)力供給曲線。

(二)失業(yè)預(yù)警模型的逐步回歸改進(jìn)及模型解釋

1.失業(yè)預(yù)警模型的逐步回歸改進(jìn)

基于以上理論，我們確定了7個(gè)警兆指標(biāo)： GDP(X1)，城鎮(zhèn)居民工薪收入(X2)，城鎮(zhèn)居民消費(fèi)性支出(X3)，城鎮(zhèn)固定資產(chǎn)投資(X4)，產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度(X5)，CPI(X6)，人口總數(shù)(X7)。將這7個(gè)變量作為解釋變量，限于數(shù)據(jù)局限性，以城鎮(zhèn)登記失業(yè)率作為被解釋變量，進(jìn)行多元回歸分析，回歸分析模型為：

Y=C+C1*X1+C2*X2+……+C7*X7

(2)

本文采用eviews6.0分析，由于變量的顯著性不好，一半多的經(jīng)濟(jì)變量t檢驗(yàn)值未通過檢驗(yàn)，使得回歸模型準(zhǔn)確性不夠，我們采用逐步回歸法改進(jìn)失業(yè)預(yù)警模型。逐步回歸法的基本思想是：將變量一個(gè)個(gè)引入模型，引入變量的條件是偏回歸平方和經(jīng)檢驗(yàn)顯著，同時(shí)每引入一個(gè)新變量后，逐個(gè)檢驗(yàn)已選入的變量，將不顯著變量剔除，這樣可以保證最后所得的變量子集中的所有變量都是顯著的。我們采用backward(向后淘汰)方法來剔除存在共線性的多余變量，計(jì)算結(jié)果見表1。

表1 針對(duì)失業(yè)率的逐步回歸分析結(jié)果

調(diào)整后的可決系數(shù)為0.74，F(xiàn)=10.53，通過F檢驗(yàn)，說明方程顯著性好；全部變量的t檢驗(yàn)值均通過了檢驗(yàn)。由于DW 檢驗(yàn)存在較大的局限性，為了進(jìn)一步檢驗(yàn)方程是否存在序列相關(guān)性，采用LM 檢驗(yàn)法，結(jié)果見表2。

由于P值較大，明顯大于5%，接受不存在序列相關(guān)的原假設(shè)。為了進(jìn)一步驗(yàn)證回歸方程是否存在異方差，采用Breusch-Pagan-Godfrey方法，結(jié)果見表3，P值明顯大于5%，接受不存在異方差的原假設(shè)。

表2 序列相關(guān)性檢驗(yàn)

表3 異方差檢驗(yàn)

2.模型解釋

GDP總量(X1)增加，失業(yè)率下降，即在龍巖地區(qū)并未形成經(jīng)濟(jì)增長而就業(yè)下降的局面。城鎮(zhèn)居民的消費(fèi)性支出(X3)符合凱恩斯有效需求理論，隨著城鎮(zhèn)居民消費(fèi)的增加，生產(chǎn)擴(kuò)大，就業(yè)增加。戶籍總?cè)丝?X7)增加，失業(yè)率增加，即目前龍巖的勞動(dòng)力存量依然很大。有趣的是，這些保留指標(biāo)反映的經(jīng)濟(jì)含義與我們之前的預(yù)測(cè)有矛盾之處，呈現(xiàn)出地方特性：

產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)偏離度(X5)與配第·克拉克定律并不相符，可能的原因有：龍巖在產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)的調(diào)整過程中對(duì)勞動(dòng)力的質(zhì)量要求并不高，勞動(dòng)者經(jīng)過簡單的崗前培訓(xùn)即可獲得勝任工作的能力；產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整后吸納就業(yè)的能力大于因產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整不適應(yīng)而帶來的失業(yè)。

城鎮(zhèn)居民的工薪收入(X2)增加，失業(yè)量增加，這與城鎮(zhèn)化過程中大量的征地有關(guān)。由于征地或者城市化的推進(jìn)，城鎮(zhèn)居民獲得了大量的財(cái)產(chǎn)性收入，即使工薪收入提高，也較難刺激他們參與就業(yè)。

(三)失業(yè)警戒線的確定

我們認(rèn)為上述5個(gè)變量可以綜合反映出失業(yè)率的變動(dòng)情況。以它們?yōu)榫?，根?jù)擴(kuò)散指數(shù)(DI)對(duì)失業(yè)率進(jìn)行綜合評(píng)價(jià)和預(yù)警。擴(kuò)散指數(shù)指在對(duì)各個(gè)經(jīng)濟(jì)循環(huán)波動(dòng)測(cè)定的基礎(chǔ)上，將所得擴(kuò)張變量在一定時(shí)點(diǎn)上加權(quán)的百分比。以DIt表示t時(shí)擴(kuò)張變量的比率，則：

(3)

當(dāng)權(quán)重Wi相等時(shí)，

DIt=(1/K)*100

(4)

其中I為指示性函數(shù)。

失業(yè)率的擴(kuò)散指數(shù)=[(高于平均數(shù)的警兆數(shù)目*1+持平的警兆數(shù)目*0.5)/全部警兆數(shù)目]×100%

各個(gè)指標(biāo)的計(jì)量單位不一致，本文采用Z-Score法標(biāo)準(zhǔn)化處理；在有限的18年中完全等于平均數(shù)的可能性極小，因此本文將小于0.01的數(shù)約等于平均值；影響失業(yè)的因素有正向和負(fù)向因素，本文調(diào)整正負(fù)因素。這樣處理后，獲得失業(yè)率擴(kuò)散指數(shù)波動(dòng)圖，見圖2。

圖2 龍巖失業(yè)率擴(kuò)散指數(shù)走勢(shì)圖(1995—2012)

DELPHI法對(duì)失業(yè)率擴(kuò)散指數(shù)的設(shè)置規(guī)定如下：當(dāng)DI∈(0，0.5]時(shí)，表示多數(shù)警兆指標(biāo)都處于寬松狀態(tài)，屬于無警情；當(dāng)DI∈(0.5，0.7]時(shí)，表示有半數(shù)以上的警兆指標(biāo)處于緊張狀態(tài)，屬于輕度警情；當(dāng)DI∈(0.7，0.9]時(shí)，表示有多半以上的警兆指標(biāo)處于緊張狀態(tài)，屬于中度警情；當(dāng)DI∈(0.9，1]時(shí)，表示絕大多數(shù)或所有的警兆指標(biāo)都處于緊張狀態(tài)，屬于重度警情。從圖2可以看出，自2001年后，有半數(shù)以上的警兆指標(biāo)處于緊張狀態(tài)。1995—2012年間，失業(yè)率每增長1個(gè)百分點(diǎn)，失業(yè)率擴(kuò)散指數(shù)增長13.53%，當(dāng)失業(yè)率擴(kuò)散指數(shù)達(dá)到100%，即城鎮(zhèn)登記失業(yè)達(dá)到7.39%時(shí)，社會(huì)各方面的承受能力就達(dá)到了臨界值，社會(huì)會(huì)蘊(yùn)藏動(dòng)蕩的局勢(shì)。不過很多隱性失業(yè)未被統(tǒng)計(jì)在內(nèi)，使得城鎮(zhèn)登記失業(yè)率未能真實(shí)反映出失業(yè)的程度。

三、政策建議

根據(jù)改進(jìn)后的回歸模型，我們認(rèn)為促進(jìn)就業(yè)的方式有：

發(fā)展生產(chǎn)力。發(fā)展是硬道理，解決就業(yè)關(guān)鍵靠發(fā)展。首先應(yīng)該大力發(fā)展勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)，勞動(dòng)密集型產(chǎn)業(yè)的發(fā)展意味著相對(duì)于經(jīng)濟(jì)增長的就業(yè)彈性會(huì)增加。其次，要大力發(fā)展非國有經(jīng)濟(jì)和民營經(jīng)濟(jì)，鼓勵(lì)各種各樣的就業(yè)形式。一般來說，非國有經(jīng)濟(jì)具有勞動(dòng)密集型特點(diǎn)，2014年政府工作重點(diǎn)之一是制定非國有資本參與中央企業(yè)投資項(xiàng)目的辦法，在金融、石油、電力、鐵路、電信、資源開發(fā)、公用事業(yè)等領(lǐng)域向非國有資本推出一批投資項(xiàng)目，制定非公有制企業(yè)進(jìn)入特許經(jīng)營領(lǐng)域的具體辦法。

刺激城鎮(zhèn)居民消費(fèi)。城鎮(zhèn)居民的消費(fèi)層次和結(jié)構(gòu)都較農(nóng)村居民高，有利于內(nèi)需規(guī)模的擴(kuò)大。例如提高服務(wù)性產(chǎn)品的供給，可從提高精神消費(fèi)(如文化、娛樂、旅游)、金融等高端服務(wù)消費(fèi)入手，這與龍巖市的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)密切相關(guān)。

積極促進(jìn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)升級(jí)。龍巖市的經(jīng)濟(jì)發(fā)展正處于工業(yè)化中期向工業(yè)化后期的轉(zhuǎn)變，在路徑依賴下資源型工業(yè)仍然是龍巖市工業(yè)的重要支柱，因此呈現(xiàn)出龍巖市第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增長率低于GDP增長率的情況，且增長率呈下降趨勢(shì)，見圖3。

圖3 龍巖市第三產(chǎn)業(yè)產(chǎn)值增長率與GDP增長率

此外，我們要考慮第三產(chǎn)業(yè)內(nèi)部的協(xié)調(diào)性。龍巖市第三產(chǎn)業(yè)仍處于低層次水平，以傳統(tǒng)服務(wù)業(yè)為主體，新興服務(wù)業(yè)在第三產(chǎn)業(yè)中所占份額偏小。傳統(tǒng)行業(yè)累計(jì)實(shí)現(xiàn)增加

值占全市第三產(chǎn)業(yè)的43.9%；新興服務(wù)業(yè)累計(jì)實(shí)現(xiàn)增加值占第三產(chǎn)業(yè)比重僅28.6%?？傮w而言，龍巖市第三產(chǎn)業(yè)現(xiàn)代服務(wù)投資不足[8]。

我們還需考慮控制人口數(shù)量。人口越多，要就業(yè)的勞動(dòng)力量就越大，必然會(huì)增加就業(yè)的難度。引導(dǎo)征地農(nóng)民合理消費(fèi)，積極就業(yè)。征地補(bǔ)償款的運(yùn)用必須合理，否則是坐吃山空，不利于勞動(dòng)者技能的提高。

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