淺析美國霸權(quán)衰落觀及針對霸權(quán)的制衡方法

曹玥

摘 要：自2008年經(jīng)濟(jì)危機(jī)之后，出現(xiàn)大量關(guān)于美國霸權(quán)衰落的討論。而實(shí)際上，通過對克萊茵方程的分析，美國的自然地理?xiàng)l件、經(jīng)濟(jì)、軍事優(yōu)勢以及參與國際事務(wù)的意愿，使得美國霸權(quán)依然在全球處于主導(dǎo)地位，并沒有走向衰落。就目前而言，對于美國霸權(quán)，國際社會很難通過傳統(tǒng)外部制衡和內(nèi)部制衡對其加以限制，但可以通過制度和道德角度起到制衡的效果。

關(guān)鍵詞：美國霸權(quán)；權(quán)力平衡；制衡 伴隨著2008年金融危機(jī)爆發(fā)，集中出現(xiàn)了關(guān)于美國霸權(quán)衰落的討論。但隨著時(shí)間進(jìn)展，從烏克蘭爭端到“亞太再平衡戰(zhàn)略”，美國在國際事務(wù)中依然發(fā)揮著強(qiáng)有力的作用，具有較強(qiáng)的影響力。那么，美國霸權(quán)是否真正衰落了？如果沒有衰落，國際社會是否能夠形成一種制衡美國霸權(quán)的力量？

一、對于美國霸權(quán)衰落的主要觀點(diǎn)

對于美國霸權(quán)衰落的討論，第一次出現(xiàn)在1960年代末至70年代初期。當(dāng)時(shí)美國第一次出現(xiàn)貿(mào)易逆差，尼克松政府調(diào)整了黃金美元“雙掛鉤”制，布雷頓森林體系瓦解。在隨后的四十年間，對美國霸權(quán)衰落的討論一直持續(xù)不斷，特別是冷戰(zhàn)后，美國經(jīng)歷了1991年海灣戰(zhàn)爭，1999年科索沃戰(zhàn)爭，2001年阿富汗戰(zhàn)爭和2003年的伊拉克戰(zhàn)爭，并在2008年接受了經(jīng)濟(jì)危機(jī)的洗禮之后，美國霸權(quán)衰落的呼聲不絕于耳。

關(guān)于美國衰落的探討，主要存在以下觀點(diǎn)：

第一，從美國政策上看，美國自奧巴馬入主白宮后，逐漸從中東開始戰(zhàn)略撤退。從伊拉克撤軍，到放棄干預(yù)敘利亞，再到“能源獨(dú)立”戰(zhàn)略，美國在中東的利益需求似乎逐漸收縮，對亞歐大陸“世界島”的控制也相應(yīng)減緩。相反在遠(yuǎn)東地區(qū)，2009年美國提出“重返亞太”戰(zhàn)略，至2013年的“亞太再平衡”，從經(jīng)濟(jì)、政治、文化三個(gè)領(lǐng)域經(jīng)營其亞太布局，特別是擴(kuò)大美國在亞太地區(qū)的軍事存在，開始了亞太地區(qū)海上紛爭與中美博弈時(shí)期。從地緣政治角度上講，美國這一舉措是放棄了陸權(quán)論并轉(zhuǎn)向制海權(quán)，從強(qiáng)調(diào)一定要防止在歐亞大陸出現(xiàn)一個(gè)陸權(quán)強(qiáng)國挑戰(zhàn)者，到強(qiáng)調(diào)一定要保證美國在海上的優(yōu)勢，即維持強(qiáng)大的海軍、海上貿(mào)易和海上交通線。按布熱津斯基的觀點(diǎn)，當(dāng)美國實(shí)力較強(qiáng)時(shí)，會推動陸權(quán)說，而在其實(shí)力相對較弱是，強(qiáng)調(diào)海權(quán)論。閻學(xué)通老師也在著作中提及，美國制定的亞太再平衡戰(zhàn)略是由美國相對衰落決定的，而不是根據(jù)其中東戰(zhàn)略成敗決定的。這一戰(zhàn)略調(diào)整，可以被視作是美國霸權(quán)相對衰落的標(biāo)志之一。

第二，從國際格局上看，從冷戰(zhàn)后的美國一枝獨(dú)秀逐漸演化為所謂的“一超多強(qiáng)”，但實(shí)際針對的就是中國的崛起。有觀點(diǎn)將中國的崛起和中美之間的權(quán)力轉(zhuǎn)移作為美國衰落的標(biāo)志，甚至認(rèn)為在未來，中美之間的依附將是平衡的，甚至美國對中國的經(jīng)濟(jì)依賴大于中國對美國的經(jīng)濟(jì)依賴程度，軍事上美國會將更加防范中國，而且從政治、文化等方面，中國對美國的影響也會比現(xiàn)在更加明顯。

第三，從國際社會的期望上看，美國對國際社會的干預(yù)程度遠(yuǎn)比其權(quán)力頂峰時(shí)小很多。有觀點(diǎn)認(rèn)為美國是帝國主義國家，始終在奉行“霸權(quán)主義和強(qiáng)權(quán)政治”。但在冷戰(zhàn)后，霸權(quán)主義、強(qiáng)權(quán)政治已經(jīng)越來越行不通了，企圖把自己的政治、經(jīng)濟(jì)模式和價(jià)值觀念強(qiáng)加于別國是注定要失敗的。正常的國家關(guān)系只能建立在和平共處五項(xiàng)原則的基礎(chǔ)上。任何國家，自恃強(qiáng)大，迷信武力，謀求霸權(quán)，推行擴(kuò)張政策，注定要失敗。制造借口侵犯他國主權(quán)，干涉他國內(nèi)政，終將自食其果。強(qiáng)調(diào)美國的影響力因其霸權(quán)主義的擴(kuò)張行徑屢遭國際社會譴責(zé)，故其霸權(quán)和國際支持也逐漸衰退。

二、美國霸權(quán)的現(xiàn)狀

從實(shí)際上看，一國是否擁有霸權(quán)，與其綜合國力密切相關(guān)。同樣，一國霸權(quán)是否衰落，也主要發(fā)生在國家內(nèi)部。根據(jù)克萊因方程，一國的綜合國力等于人口和領(lǐng)土、經(jīng)濟(jì)實(shí)力、軍事實(shí)力之和，與國家政策與制度和國家意志之和的乘積[Pp=（C+E+M）×（S+W）]。根據(jù)美國的現(xiàn)實(shí)情況，美國國土面積位列世界第四，擁有3.1億人口，人類發(fā)展指數(shù)全球第三，自然資源豐富，地理?xiàng)l件極為優(yōu)越，是西半球唯一一個(gè)大國，“于諸國之中，天佑美利堅(jiān)，南北各鄰弱國，東西有魚群相伴”，遠(yuǎn)離歐亞大陸的位置是其成為天然的離岸平衡手，制衡歐亞大陸諸國。

在經(jīng)濟(jì)方面，美國在世界上的經(jīng)濟(jì)地位、經(jīng)濟(jì)基礎(chǔ)與規(guī)模都遠(yuǎn)遠(yuǎn)領(lǐng)先于其他國家，迄今為止依然是最具活力的經(jīng)濟(jì)體。與中國相比，美國的經(jīng)濟(jì)對外依存度相對較低，同時(shí)，中國的外向型經(jīng)濟(jì)是在美國所提供的制度保障下實(shí)現(xiàn)的。所以如果發(fā)生全球范圍內(nèi)的貿(mào)易停滯，對美國經(jīng)濟(jì)的影響會遠(yuǎn)小于中國。同時(shí)，在提供全球秩序方面，美國的軍事行動可以不受其對外貿(mào)易牽制，并有足夠的經(jīng)濟(jì)實(shí)力承擔(dān)軍事行動的后果，這一優(yōu)勢是其他國家無法與之相較的。

在軍事方面，美國在2007年以前，其軍事支出遠(yuǎn)超于其他國家，約占其GDP的4%。雖然在奧巴馬政府任期內(nèi)實(shí)現(xiàn)了削減軍事開支，但美國的三軍裝備、軍事技術(shù)研發(fā)能力、軍事基地?cái)?shù)量、境外駐軍人數(shù)以及投射力均領(lǐng)先于其他國家。特別是美國有實(shí)力應(yīng)對單邊軍事打擊，無需盟國提供任何軍事援助，只需政治支持。

美國在這三方面的優(yōu)勢地位并未隨時(shí)間推移而改變，同時(shí)，在國家政策與制度方面，美國是世界上擁有最完善的民主制度的國家之一，其三權(quán)分立制度不僅維系著美國三百年正常運(yùn)轉(zhuǎn)，同時(shí)也是戰(zhàn)后國際制度的建立基礎(chǔ)。更重要的是，美國作為一個(gè)移民國家，與傳統(tǒng)民族國家不同，其國家認(rèn)同是依賴于價(jià)值觀念的統(tǒng)一，強(qiáng)調(diào)民主、自由、平等、包容等。這些價(jià)值觀念，使美國在國際社會中的行動更易在民主國家范圍內(nèi)產(chǎn)生呼應(yīng)和認(rèn)同感，在道德和制度保障層面上取得一定支持。

最后，在國家意愿方面，美國的維護(hù)全球秩序、確保首要地位的意愿是其綜合國力得以發(fā)揮的重要因素。根據(jù)金德爾伯格的理論，當(dāng)且僅當(dāng)世界存在唯一霸權(quán)國家，且該國家有能力，也有意愿維護(hù)國際秩序，承擔(dān)相應(yīng)義務(wù)時(shí)，世界才會趨于穩(wěn)定。因?yàn)橹刃虻姆€(wěn)定相當(dāng)于一種公共物品，如保證全球運(yùn)輸和貿(mào)易安全，而恰恰是美國的軍事存在為國際社會提供了這樣一種安全。試想美國回到“孤立主義”狀態(tài)，減除對相關(guān)國家的必要干涉，只會使軍事上依賴美國的國家更不安全，國際社會將回到原有的軍備競賽狀態(tài)，國家間的緊張程度進(jìn)一步提升，而就現(xiàn)今社會而言，世界上沒有第二個(gè)國家有這樣的能力和意愿提供這種公共物品，以維護(hù)一個(gè)體系正常運(yùn)轉(zhuǎn)。

所以，根據(jù)克萊因方程，上述變量均未有根本改變時(shí)，美國的綜合國力并未有較大改變。從國家內(nèi)部分析，沒有霸權(quán)衰落的傾向。

那么，如果美國對世界和平和安全帶來諸多不利影響，為什么世界上沒有形成一種勢力以制衡美國行動，均衡美國的霸權(quán)呢？

三、針對美國的制衡假設(shè)——外部制衡與內(nèi)部制衡

在無政府國際體系中，國家首先追求的是安全和生存，故最大化的尋求權(quán)力去實(shí)現(xiàn)這一目標(biāo)。當(dāng)國家間實(shí)現(xiàn)了均勢，各國權(quán)力分布大抵平衡，國際體系才會穩(wěn)定，所有國家才不會挑戰(zhàn)現(xiàn)狀。所謂國家間的均勢即為實(shí)現(xiàn)其目標(biāo)而選用的全部能力，包括有形武力之間的平衡。而達(dá)到均勢存在多種方法，制衡霸權(quán)是其中之一。

對霸權(quán)的制衡，其中一種方法是外部制衡，即其他國家形成同盟，以實(shí)力的合力去抵消霸權(quán)國家的實(shí)力優(yōu)勢。但這種方法只有在多級體系下才可以實(shí)現(xiàn)。所謂多極體系中的“極”，是指一個(gè)國家有能力不依靠其他國家，單獨(dú)保衛(wèi)自己的領(lǐng)土不被他國入侵，即在一個(gè)多級體系中存在多個(gè)有相當(dāng)能力的大國。這種外部制衡是指在多級體系下各主要大國之間的聯(lián)合，以達(dá)到平衡權(quán)力的功能。大國結(jié)盟制衡霸權(quán)可以產(chǎn)生兩方面優(yōu)勢：第一，可以增加各國自己的實(shí)權(quán)；其二，可以阻止其他國家的權(quán)力添加到霸權(quán)國身上。當(dāng)一個(gè)霸權(quán)國家對另一個(gè)國家產(chǎn)生威脅時(shí)，被威脅國可以與其他大國聯(lián)合起來行程聯(lián)盟，制衡霸權(quán)國家的企圖。這是一種對自身的保護(hù)性手段。

但是，形成這種局面需要幾方面前提。第一，所有的聯(lián)盟國家需要有利益一致或部分一致。這就涉及到聯(lián)盟的管理問題，即主要維護(hù)聯(lián)盟的國家需要付出一定量的交易成本以換取制約霸權(quán)國所得到的收益。但是，在一個(gè)聯(lián)盟中，一個(gè)共同利益的實(shí)現(xiàn)需要合作，但合作時(shí)卻存在背叛動機(jī)，這種背叛可能會由兩種因素導(dǎo)致：1、信息不對等：即對同盟國家的意圖、品德和行為的知曉程度不對等；2、霸權(quán)國的分化行為：即霸權(quán)國通過自身權(quán)力或利益誘惑以使聯(lián)盟瓦解。

其次，在一個(gè)多級體系的同盟之中，存在誤判的可能性也很高。由于多級同盟會出現(xiàn)信息不對等的狀態(tài)和多組利益配比，當(dāng)因某些國家因信息問題對同盟國的行為與意圖判斷出現(xiàn)偏差，或利益配比不均，出現(xiàn)同盟內(nèi)部矛盾，也可導(dǎo)致同盟的背叛和瓦解，不利于實(shí)現(xiàn)對霸權(quán)的制衡。

第三，同盟制衡霸權(quán)的最終目的是實(shí)現(xiàn)自身安全。在一個(gè)無政府狀態(tài)的國際體系中，安全相當(dāng)于一種公共物品，需要各國承擔(dān)一定量的義務(wù)來實(shí)現(xiàn)。但是在一個(gè)國家同盟中，很容易出現(xiàn)“搭便車”的現(xiàn)象，即每個(gè)國家都認(rèn)為對方應(yīng)承擔(dān)更多制衡霸權(quán)國的主要成本。這也成為多級體系中形成對霸權(quán)國外部制衡的困難因素。

最后，同盟國的實(shí)力顯現(xiàn)也受地理要素制約。當(dāng)同盟國在地理上臨近時(shí)，其軍事投射能力會降低。

所以，同盟的政策永遠(yuǎn)是相互妥協(xié)的產(chǎn)物，而同盟的管理則必須通過合作的方式進(jìn)行。在一個(gè)多級體系中，對實(shí)力相當(dāng)?shù)膰覙?gòu)成的集團(tuán)管理就更為困難。我們假設(shè)當(dāng)今社會真正存在“一超多強(qiáng)”的格局，即美國是一個(gè)霸權(quán)國家，同時(shí)存在多個(gè)實(shí)力相當(dāng)?shù)拇髧热纭敖鸫u國家”。但是，這些實(shí)力相當(dāng)?shù)膰胰ソY(jié)成聯(lián)盟抗衡美國的情況下恐怕也不會發(fā)生。根據(jù)上述原因，第一，聯(lián)盟的交易成本中，各國需要一定的利益一致或部分一致以換取更加安全的國際環(huán)境。就目前而言，“金磚國家”不存在這樣的利益需求，各國的安全狀態(tài)也沒有受到嚴(yán)重的威脅。第二、這些國家相互間也沒有明顯的利益沖突、信息不對等或利益配比不均，從而產(chǎn)生不必要的誤判。第三，就目前的國際體系而言，全球安全這種公共物品主要是依靠美國的軍事存在維護(hù)的。世界上的其他國家，包括“金磚國家”也從中受益。最后，各“金磚國家”雖不存在地理臨近問題，但巴西、印度和南非的軍事實(shí)力與中俄相較明顯落后，三國的軍事投射能力本身就存在問題，即便聯(lián)合也難以制衡美國。而除了“金磚國家”之外，其他主要國家已然是美國盟友，其余國家更不具備“主要大國”這一前提條件。所以，不會出現(xiàn)對美國的外部制衡。

對霸權(quán)制衡的第二種方法是內(nèi)部制衡，即存在第二個(gè)強(qiáng)國，通過增加自身實(shí)力達(dá)到制衡霸權(quán)國的目的。這種狀態(tài)屬于典型的兩極格局，如美國和蘇聯(lián)在冷戰(zhàn)時(shí)期的相互制衡。雖然在冷戰(zhàn)時(shí)期對峙的是兩大陣營，但這兩組同盟關(guān)系是各自以一個(gè)強(qiáng)國為核心，其他國家依附在強(qiáng)國周邊所形成的同盟，與多級體系下的同盟不同。這些結(jié)盟國家均不構(gòu)成一“極”，結(jié)盟與否也對體系不構(gòu)成影響，而且各自集團(tuán)內(nèi)部并非依靠利益一致或部分一致凝結(jié)，而是靠美國對盟友的安全承諾和創(chuàng)立制度限制自身權(quán)利，和蘇聯(lián)強(qiáng)化包括意識形態(tài)在內(nèi)的一切主導(dǎo)地位實(shí)現(xiàn)的。國際體系通過兩極格局達(dá)到穩(wěn)定狀態(tài)，主要有兩方面因素：第一，兩極具有大致相等的軍事力量，即達(dá)到均勢，是一種理想的權(quán)力分布狀態(tài)；第二，兩極均具備核實(shí)力，這樣的權(quán)力性質(zhì)導(dǎo)致戰(zhàn)爭成本極大提高。所以，在內(nèi)部制衡的兩極體系下，存在更少的沖突對數(shù)，更少的誤判可能及較高的威懾作用。

但是，隨著冷戰(zhàn)結(jié)束，兩極格局已不復(fù)存在，國際社會進(jìn)入政治“多極化”時(shí)代。冷戰(zhàn)期間對美國的內(nèi)部制衡也隨之瓦解。

三、制衡美國的現(xiàn)實(shí)方法——制度制衡與道德制衡

從上文我們得出結(jié)論，目前就權(quán)力狀態(tài)而言，美國依然獨(dú)大，全球范圍內(nèi)也沒有形成一種對美國霸權(quán)的制衡。但是，是否存在其他方式制衡美國呢？

其一，可以通過制度制衡美國行為。美國霸權(quán)時(shí)期的世界秩序最大特點(diǎn)就是制度建設(shè)。與英國霸權(quán)時(shí)期的世界相較，英國依靠的是人員、資本、貿(mào)易的自由流動實(shí)現(xiàn)，即建立在英國的單邊自由貿(mào)易政策基礎(chǔ)上，需要單獨(dú)一個(gè)霸權(quán)國家維系。而今天的秩序是一種制度化的秩序，是美國在戰(zhàn)后依據(jù)自身模式，將自己的制憲經(jīng)驗(yàn)運(yùn)用到國際社會中以處理國際關(guān)系的方法。這種制度化的秩序可以依靠制度的自身動力來維持，雖然依靠霸權(quán)國美國來提供一定的公共物品，但與英國霸權(quán)相較，對霸權(quán)國的依賴程度沒有那么高。所以，我們可以通過制度建設(shè)來制衡霸權(quán)國的行為。以亞太地區(qū)為例，現(xiàn)在的亞洲是依靠日本和美國的影響。但隨著中國實(shí)力的增加，美國在亞洲的控制力逐漸減弱。在無政府狀態(tài)下，當(dāng)?shù)貐^(qū)權(quán)力發(fā)生轉(zhuǎn)移時(shí)，國際政治不會出現(xiàn)“追隨”強(qiáng)者，自動“選邊”的現(xiàn)象，打破現(xiàn)有狀態(tài)只能依靠建立新的地區(qū)性制度來制衡。如果想進(jìn)一步削弱美國在亞洲的影響力，可以通過亞洲地區(qū)建設(shè)新制度，限制美國在亞洲的收益，增加美國在該地區(qū)的行動成本，從而達(dá)到制衡美國的目的。

其二，可以通過道德制衡美國。道德制衡是一種“負(fù)面制衡”，通過宣傳美國的“雙重標(biāo)準(zhǔn)”來削弱美國的影響力。在國際關(guān)系中，軟實(shí)力強(qiáng)大的國家有能力向世界推崇一個(gè)很高的道德標(biāo)準(zhǔn)，以此作為國家行動合理性的重要依據(jù)，但行為卻與該標(biāo)準(zhǔn)不統(tǒng)一。比如2013年，美國爆發(fā)“棱鏡門”事件后，就是向世界公開美國的偽善，并挑戰(zhàn)美國在偽善被揭露后的反應(yīng)能力，并最后迫使美國對被監(jiān)聽國家（法國、德國等）做出一些讓步。所以，道德制衡可以作為削弱美國軟實(shí)力的一種手段，在一定程度上達(dá)到制衡美國的目的。

綜上所述，就目前的世界格局而言，無論是多極體系下的外部制衡霸權(quán)，還是兩極體系下的內(nèi)部制衡都很難實(shí)現(xiàn)，世界上還是美國獨(dú)大的單極格局。但是，可以通過一定范圍內(nèi)的制度制衡和道德制衡來影響美國的軟實(shí)力，進(jìn)而起到對美國行動的限制作用。

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（作者單位：外交學(xué)院外交與外事管理系，2012級在職碩士研究生，北京 100037）