王宇露

(上海電機(jī)學(xué)院 商學(xué)院, 上海 201306)

節(jié)能服務(wù)外包的多元治理方式構(gòu)成與形成機(jī)理
——能力理論與社會(huì)網(wǎng)絡(luò)的視角

王宇露

(上海電機(jī)學(xué)院 商學(xué)院, 上海 201306)

發(fā)展節(jié)能服務(wù)是建設(shè)“美麗中國(guó)”的重要手段。然而，當(dāng)前我國(guó)節(jié)能服務(wù)外包的質(zhì)量不高，信任、公平、承諾缺失，嚴(yán)重制約了節(jié)能服務(wù)的發(fā)展，迫切需要優(yōu)化外包關(guān)系的治理方式。本項(xiàng)目從節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系的多層性和關(guān)系治理的多維性入手，分析外包關(guān)系多元治理方式的構(gòu)成(包括合同、關(guān)系契約和心理契約等3種治理方式)，探索各治理方式的維度；并運(yùn)用能力理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，揭示外包管理能力、交易特征等因素對(duì)治理方式形成的影響機(jī)理。

節(jié)能服務(wù)外包; 多元治理方式; 外包管理能力; 社會(huì)網(wǎng)絡(luò)

20世紀(jì)70年代以來(lái)，為了緩解能源危機(jī)、應(yīng)對(duì)氣候變化，世界各國(guó)紛紛倡導(dǎo)節(jié)約能源，企業(yè)面臨的節(jié)能減排與節(jié)能增效壓力也日益加大，不少企業(yè)開始將能源服務(wù)外包(Outsourcing)給專業(yè)的節(jié)能服務(wù)商(Energy Service Companies, ESCOs；或Energy Management Corporation, EMC)。節(jié)能服務(wù)外包由此興起。在節(jié)能服務(wù)外包中，節(jié)能服務(wù)商(作為接包方)利用專業(yè)的技術(shù)、設(shè)備、知識(shí)為用能企業(yè)(作為發(fā)包方)提供節(jié)能服務(wù)，降低其能源成本，并承擔(dān)風(fēng)險(xiǎn)，共享節(jié)能收益。進(jìn)入21世紀(jì)，中國(guó)節(jié)能服務(wù)外包迅速發(fā)展，2012年的產(chǎn)值已達(dá)2000億元。根據(jù)《節(jié)能減排“十二五”規(guī)劃》，到2015年，中國(guó)節(jié)能服務(wù)總產(chǎn)值將達(dá)3000億元。遺憾的是，當(dāng)前中國(guó)節(jié)能服務(wù)外包中彌漫的不公平、抱怨、猜疑等負(fù)面情感，已經(jīng)嚴(yán)重制約了節(jié)能服務(wù)的順利開展，迫切需要優(yōu)化外包關(guān)系的治理方式。在低碳經(jīng)濟(jì)和“美麗中國(guó)”建設(shè)的大背景下，研究制約節(jié)能服務(wù)外包發(fā)展的關(guān)系治理問(wèn)題，從產(chǎn)業(yè)發(fā)展層面看，不僅能直接推動(dòng)節(jié)能服務(wù)外包產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，而且能為其他服務(wù)外包業(yè)的績(jī)效提升帶來(lái)啟示；從宏觀經(jīng)濟(jì)與社會(huì)發(fā)展層面看，不僅有利于中國(guó)轉(zhuǎn)變經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)方式，而且能推動(dòng)我國(guó)早日實(shí)現(xiàn)建設(shè)“美麗中國(guó)”的宏偉目標(biāo)。

1 文獻(xiàn)綜述

綜述文獻(xiàn)，當(dāng)前對(duì)節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系治理的研究主要是集中在節(jié)能服務(wù)商與用能企業(yè)之間書面合同的簽訂以及執(zhí)行上，少部分研究分析了關(guān)系治理方式(如信任)的效應(yīng)。典型的觀點(diǎn)包括: ① 外包雙方之間通過(guò)建立信任，能降低外包交易成本和契約風(fēng)險(xiǎn)。② 節(jié)能服務(wù)外包雙方需要建立穩(wěn)定的伙伴關(guān)系，做出各種伙伴關(guān)系的安排，如允許合同隨著情況的變換而修訂，對(duì)合同進(jìn)行定期修訂；甚至是雙方不簽訂能效協(xié)議，而是成立合作企業(yè)，共同負(fù)責(zé)能源設(shè)備的供給、安裝、運(yùn)營(yíng)和更新[1]。③ Joseph等[2]提出，對(duì)于建筑節(jié)能服務(wù)外包這種高不確定、高頻率的交易，應(yīng)運(yùn)用雙邊治理方式來(lái)治理?？偟膩?lái)看，當(dāng)前節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系的研究多集中于外包關(guān)系的合同治理，少數(shù)學(xué)者分析了關(guān)系契約治理的效應(yīng)；多從組織間關(guān)系和外包一方的視角來(lái)展開研究，關(guān)注交易特征對(duì)關(guān)系治理的影響。對(duì)于關(guān)系治理中的能力因素、心理契約、各種治理方式的互動(dòng)等問(wèn)題缺乏深入研究。

考慮到學(xué)術(shù)界對(duì)節(jié)能服務(wù)外包這種新興外包類型的研究較少，本文綜述了研究更為成熟的IT服務(wù)外包等外包文獻(xiàn)，發(fā)現(xiàn)服務(wù)外包關(guān)系治理的研究存在以下趨勢(shì): ① 從合同治理到關(guān)系契約治理，再到心理契約治理。早期的研究注重于外包關(guān)系中的合同治理。在認(rèn)識(shí)到合同的不完全、外包關(guān)系的復(fù)雜性后，學(xué)者們開始提倡建立戰(zhàn)略伙伴關(guān)系來(lái)治理[3]。Sabherwal[4]較早提出，大部分組織間關(guān)系不僅涉及到合同，還涉及心理契約。遺憾的是，他并未探究心理契約的內(nèi)容及其治理作用。Koh等[5]總結(jié)了IT外包中客戶與服務(wù)商心理契約的內(nèi)容，并檢驗(yàn)了心理契約與IT外包成功的關(guān)系。Mikael[6]建立了心理契約影響工業(yè)買賣關(guān)系中情感承諾的概念模型。② 從單一方式治理到多種方式協(xié)同治理。早期的研究認(rèn)為合同治理和關(guān)系契約治理是兩種互斥治理方式。而Poppo等[7]發(fā)現(xiàn)了兩者的互補(bǔ)關(guān)系，Goo等[8]進(jìn)一步考察了這種互補(bǔ)關(guān)系的動(dòng)態(tài)性。Miranda等[9]研究了合同和心理契約在IT外包中的治理時(shí)機(jī)，以及合同對(duì)心理契約的影響。Qi等[10]探討了合同、關(guān)系和IT外包成功間的關(guān)系。③ 從發(fā)包方視角到雙邊視角，從宏觀到微觀層面。大部分對(duì)服務(wù)外包的研究都從發(fā)包方的視角開展，有少部分探討接包方的戰(zhàn)略與核心能力的研究是從宏觀、產(chǎn)業(yè)層面的視角來(lái)展開。從發(fā)包和接包雙方的視角開展的研究很少，只有Sabherwal、Song等少數(shù)學(xué)者。部分學(xué)者如Kim和Chung認(rèn)為服務(wù)商的能力是IT外包成功實(shí)施的最關(guān)鍵因素，但他們只是將其作為控制變量。對(duì)外包管理能力的內(nèi)涵與維度進(jìn)行研究的成果主要有: Shi等[11]從發(fā)包方視角對(duì)IT外包管理能力的維度研究發(fā)現(xiàn)，其包括信息充分下的購(gòu)買能力(Informed Buying)、契約管理能力、關(guān)系管理能力3個(gè)維度。Qi和Chau從發(fā)包方的視角，通過(guò)描述性的案例研究方法探討了契約維度(包括契約復(fù)雜性和契約管理)、關(guān)系維度(包括信任、承諾、知識(shí)共享和溝通質(zhì)量)和IT外包成功(戰(zhàn)略利益、經(jīng)濟(jì)利益和技術(shù)利益)3者間的相關(guān)關(guān)系，發(fā)現(xiàn)契約維度是關(guān)系維度的基礎(chǔ)，契約維度和關(guān)系維度都對(duì)外包關(guān)系的成功有正面影響。

總的來(lái)看，當(dāng)前節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系的研究多集中于外包關(guān)系的合同治理，少數(shù)學(xué)者分析了關(guān)系契約治理的效應(yīng)；多從組織間關(guān)系和外包一方的視角來(lái)展開研究，關(guān)注交易特征對(duì)關(guān)系治理的影響。對(duì)于關(guān)系治理中的能力因素、心理契約、各種治理方式的互動(dòng)等問(wèn)題缺乏深入研究。雖然學(xué)者們對(duì)IT服務(wù)外包等其他服務(wù)外包關(guān)系治理的研究比節(jié)能服務(wù)外包更為深入，但仍存在如下不足: ① 多注重交易特征對(duì)治理方式的影響，忽視外包管理能力與治理方式的關(guān)系。② 多注重合同和關(guān)系契約治理，提出了心理契約治理，但沒有揭示影響外包心理契約形成、演化的因素，也沒有揭示個(gè)人——組織間層面的心理契約治理與組織間層面的合同治理、關(guān)系契約治理之間的互動(dòng)機(jī)制，及其對(duì)外包績(jī)效的影響。③ 多從接包方或發(fā)包方視角出發(fā)，以單邊數(shù)據(jù)來(lái)研究雙邊關(guān)系，缺少雙邊對(duì)偶數(shù)據(jù)的實(shí)證分析。

由此，本文擬建立包括合同治理、關(guān)系契約治理和心理契約治理3種治理方式的節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系的治理方式，并運(yùn)用能力理論和社會(huì)網(wǎng)絡(luò)理論，揭示外包管理能力、交易特征等因素對(duì)治理方式形成的影響機(jī)理。

2 節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系治理的困境分析

對(duì)節(jié)能服務(wù)外包商的調(diào)研發(fā)現(xiàn)，節(jié)能服務(wù)外包有著3個(gè)不同于其他服務(wù)外包的重要特性，這些特性對(duì)節(jié)能服務(wù)關(guān)系的治理帶來(lái)了新的要求。

(1) 節(jié)能服務(wù)外包中普遍存在隱含的心理契約。在組織間關(guān)系的研究中，Pavlou等[12]、Kingshott[13-14]、Lovblad等[15]都證明了組織間的買賣關(guān)系間存在心理契約，但這些研究沒有揭示心理契約對(duì)組織間買賣關(guān)系的具體影響。Mikael則建立了心理契約對(duì)工業(yè)買賣關(guān)系中情感承諾影響的概念模型。節(jié)能服務(wù)外包更容易形成關(guān)于彼此責(zé)任和義務(wù)的主觀期望——即心理契約。一方面，節(jié)能服務(wù)外包在用能企業(yè)處實(shí)施，接包方期待用能企業(yè)修改經(jīng)營(yíng)管理制度與流程以配合節(jié)能改造、無(wú)保留地提供用能信息。另一方面，不少用能企業(yè)存在節(jié)能之外的其他隱形利益需求，如生產(chǎn)率、生產(chǎn)安全、社會(huì)形象、知識(shí)轉(zhuǎn)移等。外包雙方的這些需求可能在合同中并未寫明，但卻會(huì)影響外包績(jī)效。因此，節(jié)能服務(wù)外包必須重視心理契約治理。

(2) 節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系是一種涉及到項(xiàng)目組成員、成員間和外包企業(yè)間的多層面關(guān)系。項(xiàng)目組成員、外包雙方的節(jié)能項(xiàng)目主管領(lǐng)導(dǎo)等成員以及成員之間的經(jīng)濟(jì)社會(huì)關(guān)系組成了節(jié)能服務(wù)外包的關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。組織間關(guān)系是一個(gè)涉及個(gè)人、組織、組織網(wǎng)絡(luò)、產(chǎn)業(yè)等多個(gè)層面的問(wèn)題，但目前大多數(shù)組織間關(guān)系的研究都集中于組織層面，很少有研究關(guān)注個(gè)人層面。然而，現(xiàn)實(shí)是組織間關(guān)系的出現(xiàn)和發(fā)展實(shí)際上是個(gè)人活動(dòng)的結(jié)果[16]。正因?yàn)槿绱?，Lacity等[17]提出的在IT外包領(lǐng)域，迫切需要通過(guò)研究外包各組織內(nèi)的個(gè)體間關(guān)系來(lái)理解組織間的關(guān)系。在外包關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中，很多時(shí)候，項(xiàng)目組成員間的關(guān)系從正式的角色關(guān)系開始，隨著項(xiàng)目的逐步推進(jìn)，人際關(guān)系開始形成。但是，正式的角色關(guān)系仍然會(huì)維持，并且仍然會(huì)作為指導(dǎo)個(gè)人行動(dòng)的重要依據(jù)。因此，項(xiàng)目組成員間因?yàn)楣ぷ骰?dòng)形成的正式角色關(guān)系(Role Relationship)以及因?yàn)槿穗H互動(dòng)形成的人際關(guān)系(Interpersonal Relationship)往往交織在一起，難以完全分開。在節(jié)能服務(wù)中，外包雙方的項(xiàng)目經(jīng)理具有較大的決策權(quán)，往往會(huì)代表企業(yè)履行責(zé)任和義務(wù)。項(xiàng)目經(jīng)理對(duì)另一方心理契約履行情況的感知會(huì)影響其情感、承諾，并通過(guò)外包網(wǎng)絡(luò)關(guān)系傳遞，進(jìn)而影響組織間層面的關(guān)系治理方式，甚至是關(guān)系的終止或持續(xù)。

(3) 外包關(guān)系治理方式的有效性依賴于雙方的外包管理能力。比如: 合同的管理與雙方的信息處理能力密切相關(guān)，關(guān)系契約的有效治理依賴于關(guān)系管理能力，心理契約的有效治理依賴于情感管理等能力。因此，外包管理能力是影響治理效果的重要因素。

本文認(rèn)為，造成當(dāng)前中國(guó)節(jié)能服務(wù)外包發(fā)展困境的原因在于: ① 外包雙方忽視彼此隱含的責(zé)任和義務(wù)，造成了心理契約違背，降低了外包績(jī)效。② 由于雙方對(duì)彼此外包管理能力的忽視以及外包管理能力的不足，導(dǎo)致了治理方式的選擇不當(dāng)，以及治理效果不佳。遺憾的是，當(dāng)前研究對(duì)于關(guān)系治理中的能力因素、心理契約，各種治理方式的互動(dòng)等問(wèn)題缺乏研究。

3 節(jié)能服務(wù)外包的多元治理方式構(gòu)成

從關(guān)系治理角度分析，影響中國(guó)節(jié)能服務(wù)外包績(jī)效的因素可歸納為多個(gè)層面: 節(jié)能服務(wù)項(xiàng)目組成員之間的關(guān)系，項(xiàng)目組成員與另一方企業(yè)間的關(guān)系，以及節(jié)能服務(wù)各企業(yè)間的關(guān)系。對(duì)這些層面的關(guān)系可從多個(gè)維度進(jìn)行治理，分別有心理契約治理、合同治理、關(guān)系契約治理等3種治理方式(具體的理論模型見圖1)。當(dāng)然，這3種治理方式在治理節(jié)能服務(wù)關(guān)系的內(nèi)容、方式等方式都有所差異。

圖1 節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系的多元治理方式Fig.1 Multiple governance mechanism of outsourcing relationship in energy-saving service

從治理內(nèi)容上看，合同、關(guān)系契約、心理契約分別從經(jīng)濟(jì)、社會(huì)、心理等3個(gè)維度來(lái)治理節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系，以降低交易成本。威廉姆森[18]從人的因素、與特定交易有關(guān)的因素和交易的市場(chǎng)環(huán)境因素3個(gè)方面對(duì)交易成本決定因素進(jìn)行了分析。其中，人的因素包括有限理性和機(jī)會(huì)主義行為；與特定交易有關(guān)的因素包括資產(chǎn)專用性、不確定性和交易頻率；交易的市場(chǎng)環(huán)境是指潛在的交易對(duì)手的數(shù)量。

在威廉姆森指出的影響交易成本的3個(gè)方面因素中，治理方式能影響的主要是資產(chǎn)專用性。交易成本理論認(rèn)為，資產(chǎn)專用性是影響交易成本的重要因素。威廉姆森提出了5種資產(chǎn)專用性: 地理區(qū)位的專用性(Site Specificity)、人力資產(chǎn)的專用性(Human Asset Specificity)、物理資產(chǎn)專用性(Physical Asset Specificity)、完全為特定協(xié)約服務(wù)的資產(chǎn)專用性(Devoted Assets Specificity)以及品牌資產(chǎn)的專用性(Brand Asset Specificity)。本文認(rèn)為，這些資產(chǎn)專用性都是可以感知的，也是合同和關(guān)系契約的治理重點(diǎn)。然而，在外包關(guān)系中，雙方基于合作歷史、另一方的能力、利益博弈、議價(jià)能力等方面研判，從而產(chǎn)生心理認(rèn)同，進(jìn)而付出情感，產(chǎn)生情感資產(chǎn)專用性。情感也是一種資產(chǎn)，并且是一種專用性資產(chǎn)。這種資產(chǎn)專用性隱含在各方的心理層面，并對(duì)其他資產(chǎn)專用性的進(jìn)一步加深產(chǎn)生影響。

從治理方式看，心理契約治理與合同治理、關(guān)系契約治理也有所不同。我們可從治理方式是通過(guò)經(jīng)濟(jì)要素還是社會(huì)要素來(lái)治理，即“經(jīng)濟(jì)要素-社會(huì)要素”，以及治理方式的“易感知性-不易感知性”兩個(gè)維度刻畫多元治理方式在治理方式上的差異。圖2表明，合同治理主要是通過(guò)易感知的經(jīng)濟(jì)要素(如合同的條款)來(lái)治理節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系，關(guān)系契約治理主要是通過(guò)易感知的社會(huì)要素(如共同解決問(wèn)題、信任等關(guān)系規(guī)范)來(lái)治理節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系，而心理契約(包括交易型心理契約和關(guān)系型心理契約)治理則通過(guò)隱含在交易者心理層面的不易感知的交易型心理契約和關(guān)系型心理契約來(lái)治理節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系。

圖2 節(jié)能服務(wù)外包多元治理方式的比較Fig.2 Comparison of multiple governance mechanismof energy-saving service outsourcing

為了獲得節(jié)能服務(wù)外包的心理契約內(nèi)容，對(duì)6位發(fā)包方的項(xiàng)目經(jīng)理、9位接包方的項(xiàng)目經(jīng)理進(jìn)行了深度訪談。訪談采用關(guān)鍵技術(shù)法(Critical Incident Technique, Flanagan 1954)，詢問(wèn)項(xiàng)目經(jīng)理正在進(jìn)行或已經(jīng)完成的外包項(xiàng)目，就此項(xiàng)目討論外包雙方承擔(dān)的義務(wù)或責(zé)任。

訪談結(jié)束后，通過(guò)半開放式問(wèn)卷方式，請(qǐng)5個(gè)接包方的項(xiàng)目經(jīng)理、4個(gè)發(fā)包方的項(xiàng)目經(jīng)理列出至少5項(xiàng)他們認(rèn)為節(jié)能服務(wù)中雙方最重要的義務(wù)或責(zé)任。問(wèn)卷回收后，將半開放問(wèn)卷結(jié)構(gòu)與深度訪談結(jié)果比照分析，本研究發(fā)現(xiàn)兩者有較高的一致性。剔除重復(fù)的內(nèi)容后，共獲得25項(xiàng)外包心理契約的要素。然后，采用Miles和Huberman提出的對(duì)訪談數(shù)據(jù)進(jìn)行編碼和分析的方法。通過(guò)分析訪談獲得的外包雙方對(duì)另一方應(yīng)承擔(dān)的義務(wù)或責(zé)任，結(jié)合對(duì)義務(wù)和責(zé)任的文獻(xiàn)評(píng)述，將其進(jìn)行分類，共得出9個(gè)要素。其中，發(fā)包方對(duì)接包方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任或義務(wù)有4項(xiàng): 對(duì)外包提出明確的要求；迅速足額付款；積極參與和配合項(xiàng)目開展；為外包提供管理支持。接包方對(duì)發(fā)包方應(yīng)承擔(dān)的責(zé)任和義務(wù)有5項(xiàng): 合理安排項(xiàng)目組成員；項(xiàng)目組成員能與用能企業(yè)有效溝通；獨(dú)立完成項(xiàng)目，對(duì)用能企業(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)的影響較??；有效轉(zhuǎn)移節(jié)能知識(shí)。

4 節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系多元治理方式的形成

在揭示出節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系治理的3種機(jī)制后，下文將重點(diǎn)探討3種治理方式的形成時(shí)間、形成機(jī)理，并建立理論模型，提出相應(yīng)的理論假設(shè)。

4.1節(jié)能服務(wù)外包3種治理方式的形成時(shí)間

節(jié)能服務(wù)外包項(xiàng)目的整個(gè)周期大致可分為以下階段: 能源審計(jì)—可行性研究—合同簽訂—項(xiàng)目設(shè)計(jì)—設(shè)備和材料采購(gòu)—工程施工—節(jié)能量監(jiān)測(cè)—培訓(xùn)、交付。

從外包的整個(gè)項(xiàng)目周期來(lái)看，合同治理方式在合同簽訂時(shí)已經(jīng)形成。當(dāng)然，在合同簽訂后項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中的各個(gè)階段，合同中的部分條款有可能發(fā)生變更。關(guān)系契約治理方式則是在節(jié)能服務(wù)外包項(xiàng)目執(zhí)行之前就已經(jīng)基本形成，并在項(xiàng)目執(zhí)行過(guò)程中得到進(jìn)一步鞏固。而節(jié)能服務(wù)外包中的心理契約的形成則貫穿了節(jié)能服務(wù)外包的整個(gè)過(guò)程。具體來(lái)看，合同簽訂前對(duì)交換關(guān)系的談判是形成心理契約的基礎(chǔ)。這是因?yàn)樵陔p方在談判時(shí)的顯性或隱性承諾將是另一方形成心理期待的重要因素。而節(jié)能服務(wù)外包的項(xiàng)目設(shè)計(jì)、采購(gòu)、施工以及監(jiān)測(cè)等過(guò)程中的溝通則使得心理契約進(jìn)一步清晰化或者被外包雙方重新理解。因此，心理契約的形成貫穿了節(jié)能服務(wù)外包項(xiàng)目的整個(gè)周期。

4.2節(jié)能服務(wù)外包3種治理方式的形成機(jī)理

前人主要關(guān)注交易特征對(duì)合同治理方式以及關(guān)系契約治理方式形成的影響。本文認(rèn)為，交易特征也會(huì)影響心理契約治理方式的形成，并且，節(jié)能服務(wù)外包雙方的外包管理能力會(huì)調(diào)節(jié)交易特征與治理方式形成的關(guān)系。此外，合同治理方式和關(guān)系契約治理方式的形成，會(huì)通過(guò)節(jié)能服務(wù)網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，影響心理契約治理方式的形成。由此，本文提出了如圖3所示的節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系的多元治理方式形成模型。

4.2.1 交易特征對(duì)多元治理方式形成的影響機(jī)理 在合同治理和關(guān)系契約治理方式的形成過(guò)程中，節(jié)能服務(wù)與用能企業(yè)核心能力的接近性、用能企業(yè)的節(jié)能主動(dòng)性等交易特征會(huì)直接影響合同治理和關(guān)系契約治理的形成。① 節(jié)能服務(wù)與用能企業(yè)的核心能力越接近，用能企業(yè)就會(huì)越重視能源管理系統(tǒng)的改造、升級(jí)，以降低生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)成本，從而推動(dòng)節(jié)能服務(wù)合同的形成。② 用能企業(yè)的節(jié)能主動(dòng)性越強(qiáng)，如企業(yè)高管團(tuán)隊(duì)具有節(jié)能意識(shí)，企業(yè)的社會(huì)責(zé)任感較強(qiáng)，都會(huì)驅(qū)使企業(yè)與節(jié)能服務(wù)商進(jìn)行接觸，形成節(jié)能服務(wù)合同。

圖3 節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系的多元治理方式形成模型Fig.3 Development mode of multiple governance mechanism in energy-saving service outsourcing

而在心理契約治理方式的形成過(guò)程中，外包雙方談判時(shí)的預(yù)期等交易特征對(duì)心理契約治理形成有著直接作用。外包雙方談判時(shí)形成的預(yù)期會(huì)影響彼此對(duì)另一方的權(quán)力、責(zé)任的感知。如果外包雙方談判時(shí)的預(yù)期過(guò)高，將不利于心理契約治理方式的形成。基于以上分析，提出以下假設(shè):

H1節(jié)能服務(wù)與用能企業(yè)的核心能力越接近，合同治理越可能形成。

H2用能企業(yè)的節(jié)能主動(dòng)性越強(qiáng)，合同治理越可能形成。

H3節(jié)能服務(wù)與用能企業(yè)的核心能力越接近，關(guān)系契約治理越可能形成。

H4用能企業(yè)的節(jié)能主動(dòng)性越強(qiáng)，關(guān)系契約治理越可能形成。

H5外包雙方談判時(shí)的預(yù)期越高，心理契約治理越難以形成。

4.2.2 外包管理能力在交易特征與多元治理方式形成間的調(diào)節(jié)作用 對(duì)中國(guó)多個(gè)節(jié)能服務(wù)案例的考察發(fā)現(xiàn)，在節(jié)能服務(wù)外包的治理方式形成中，發(fā)包方和接包方的外包管理能力會(huì)對(duì)交易特征與契約形成的影響產(chǎn)生調(diào)節(jié)作用。以酒鋼集團(tuán)為例。在第一個(gè)節(jié)能服務(wù)項(xiàng)目開展時(shí)，雖然合同雖然簽了，但執(zhí)行起來(lái)卻困難重重。表現(xiàn)在: 節(jié)能服務(wù)項(xiàng)目的順利實(shí)施需要用能企業(yè)與節(jié)能服務(wù)有關(guān)的管理者、員工對(duì)節(jié)能服務(wù)的價(jià)值、流程與關(guān)鍵點(diǎn)有一定的認(rèn)知，需要用能企業(yè)建立之有效的管理制度。在酒鋼，最初就出現(xiàn)過(guò)這樣因?yàn)樨?cái)務(wù)制度問(wèn)題，導(dǎo)致節(jié)能服務(wù)款無(wú)法支付的問(wèn)題。節(jié)能服務(wù)帶來(lái)了能源成本的降低。按照財(cái)務(wù)制度，由降低生產(chǎn)成本而產(chǎn)生的支付給節(jié)能服務(wù)商的款項(xiàng)理當(dāng)從成本里支付。但是按照酒鋼當(dāng)時(shí)的管理制度，沒有一項(xiàng)能走得通，財(cái)務(wù)部門不知道如何支付費(fèi)用。之后，酒鋼制訂了《酒鋼集團(tuán)公司合同能源管理辦法》，對(duì)節(jié)能服務(wù)項(xiàng)目的布局、論證、談判、簽約管理、施工以及運(yùn)行過(guò)程中的協(xié)調(diào)工作等都進(jìn)行了規(guī)范，以確保項(xiàng)目的順利建設(shè)和運(yùn)行，以及用能單位的積極配合。因此，發(fā)包方和接包方的外包管理能力是影響節(jié)能服務(wù)能否順利開展的重要因素。

本文認(rèn)為，發(fā)包方的外包管理能力包括信息處理、知識(shí)吸收、合同管理、關(guān)系管理、情感管理等要素。接包方的外包管理能力包括信息處理、流程再造、合同管理、關(guān)系管理、情感管理等要素。① 節(jié)能服務(wù)外包項(xiàng)目的這個(gè)過(guò)程都需要節(jié)能服務(wù)商和用能單位的密切合作。因此，發(fā)包方和接包方的信息處理能力、關(guān)系管理能力都非常關(guān)鍵。② 在節(jié)能服務(wù)外包的實(shí)施中，節(jié)能服務(wù)商需要對(duì)用能企業(yè)的能源管理體系進(jìn)行改造，并由此帶來(lái)能源費(fèi)用的減少。用能企業(yè)需要對(duì)生產(chǎn)流程、財(cái)務(wù)流程等進(jìn)行再造。用能企業(yè)根據(jù)節(jié)能服務(wù)外包項(xiàng)目的實(shí)際修訂管理制度、再造流程的能力對(duì)于外包項(xiàng)目的順利實(shí)施也非常關(guān)鍵?；谝陨戏治觯岢鲆韵录僭O(shè):

H6用能企業(yè)的外包管理能力會(huì)正向調(diào)節(jié)交易特征與多元治理方式間的關(guān)系。

H7節(jié)能服務(wù)商的外包管理能力會(huì)正向調(diào)節(jié)交易特征與多元治理方式間的關(guān)系。

根據(jù)交易特征與治理方式的具體類型，H6和H7可細(xì)分為:

H6a1用能企業(yè)的外包管理能力會(huì)正向調(diào)節(jié)節(jié)能服務(wù)跟其核心能力的接近性與合同治理形成的關(guān)系。

H6a2用能企業(yè)的外包管理能力會(huì)正向調(diào)節(jié)用能企業(yè)的節(jié)能主動(dòng)性與合同治理形成的關(guān)系。

H6b1用能企業(yè)的外包管理能力會(huì)正向調(diào)節(jié)節(jié)能服務(wù)跟其核心能力的接近性與關(guān)系契約治理形成的關(guān)系。

H6b2用能企業(yè)的外包管理能力會(huì)正向調(diào)節(jié)其節(jié)能主動(dòng)性與關(guān)系契約治理形成的關(guān)系。

H6c用能企業(yè)的外包管理能力會(huì)正向調(diào)節(jié)外包雙方談判時(shí)的預(yù)期與心理契約治理形成的關(guān)系。

H7a1節(jié)能服務(wù)商的外包管理能力會(huì)正向調(diào)節(jié)節(jié)能服務(wù)跟用能企業(yè)核心能力的接近性與合同治理形成的關(guān)系。

H7a2節(jié)能服務(wù)商的外包管理能力會(huì)正向調(diào)節(jié)用能企業(yè)的節(jié)能主動(dòng)性與合同治理形成的關(guān)系。

H7b1節(jié)能服務(wù)商的外包管理能力會(huì)正向調(diào)節(jié)節(jié)能服務(wù)跟用能企業(yè)核心能力的接近性與關(guān)系契約治理形成的關(guān)系。

H7b2用能企業(yè)的外包管理能力會(huì)正向調(diào)節(jié)用能企業(yè)的節(jié)能主動(dòng)性與關(guān)系契約治理形成的關(guān)系。

H7c節(jié)能服務(wù)商的外包管理能力會(huì)正向調(diào)節(jié)外包雙方談判時(shí)的預(yù)期與心理契約治理形成的關(guān)系。

4.2.3 合同治理、關(guān)系契約治理對(duì)心理契約治理形成的影響 外包項(xiàng)目經(jīng)理嵌入由項(xiàng)目組成員、項(xiàng)目組之外的外包雙方節(jié)能服務(wù)人員，以及彼此之間的經(jīng)濟(jì)社會(huì)關(guān)系組成的外包關(guān)系網(wǎng)絡(luò)。按照新經(jīng)濟(jì)社會(huì)學(xué)的社會(huì)嵌入思想，外包項(xiàng)目經(jīng)理是受關(guān)系和網(wǎng)絡(luò)中的其他成員影響的結(jié)點(diǎn)，外包項(xiàng)目經(jīng)理的行為會(huì)受到其在社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)中的關(guān)系、位置，以及社會(huì)關(guān)系網(wǎng)絡(luò)整體結(jié)構(gòu)的影響。從對(duì)嵌入的系統(tǒng)描述維度或嵌入的操作維度，可把各種嵌入分為關(guān)系、位置和結(jié)構(gòu)嵌入。關(guān)系嵌入是研究二元關(guān)系的結(jié)構(gòu)特征，位置嵌入是分析個(gè)體所處的網(wǎng)絡(luò)位置對(duì)其行為的影響，而結(jié)構(gòu)嵌入是分析網(wǎng)絡(luò)的整體構(gòu)造對(duì)其行為的影響[19]?？梢詮耐獍?xiàng)目經(jīng)理與項(xiàng)目組成員之間的關(guān)系嵌入強(qiáng)度，外包項(xiàng)目經(jīng)理在網(wǎng)絡(luò)中位置(如中心性、是否占據(jù)結(jié)構(gòu)洞)、外包關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的密度、閉合性等角度分析外包關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)。在不同的網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)下，組織間層面的合同履行、組織承諾等因素如何通過(guò)網(wǎng)絡(luò)關(guān)系影響項(xiàng)目經(jīng)理感知的另一方心理契約履行情況，合同治理和關(guān)系契約治理由此會(huì)對(duì)心理契約治理的形成產(chǎn)生影響。具體研究假設(shè)如下:

H8外包關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系嵌入會(huì)正向調(diào)節(jié)合同治理形成與心理契約治理形成間的關(guān)系。

H9外包關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的位置嵌入會(huì)正向調(diào)節(jié)合同治理形成與心理契約治理形成間的關(guān)系。

H10外包關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)嵌入會(huì)正向調(diào)節(jié)合同治理形成與心理契約治理形成間的關(guān)系。

H11外包關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系嵌入會(huì)正向調(diào)節(jié)關(guān)系契約治理形成與心理契約治理形成間的關(guān)系。

H12外包關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的位置嵌入會(huì)正向調(diào)節(jié)關(guān)系契約治理形成與心理契約治理形成間的關(guān)系。

H13外包關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的結(jié)構(gòu)嵌入會(huì)正向調(diào)節(jié)關(guān)系契約治理形成與心理契約治理形成間的關(guān)系。

5 研究結(jié)論與啟示

本研究發(fā)現(xiàn)，節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系需要建立包括合同治理、關(guān)系契約治理和心理契約治理等3種治理方式的多元治理方式。在文獻(xiàn)述評(píng)和理論分析的基礎(chǔ)上，本研究提出了一系列較有意義的理論假設(shè): ① 節(jié)能服務(wù)與用能企業(yè)的核心能力越接近，合同治理和關(guān)系契約治理越可能形成；② 用能企業(yè)的節(jié)能主動(dòng)性越強(qiáng)，合同治理和關(guān)系契約治理越可能形成；③ 外包雙方談判時(shí)的預(yù)期越高，心理契約治理越難以形成；④ 外包雙方的外包管理能力會(huì)正向調(diào)節(jié)交易特征與多元治理方式間的關(guān)系；⑤ 外包關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系、位置和結(jié)構(gòu)嵌入會(huì)正向調(diào)節(jié)合同治理形成與心理契約治理形成間的關(guān)系；⑥ 外包關(guān)系網(wǎng)絡(luò)的關(guān)系、位置和結(jié)構(gòu)嵌入會(huì)正向調(diào)節(jié)關(guān)系契約治理形成與心理契約治理形成間的關(guān)系。未來(lái)，可以建立實(shí)證模型，開展追蹤調(diào)研，獲得實(shí)證研究所需的數(shù)據(jù)，檢驗(yàn)所提的假設(shè)。

研究對(duì)中國(guó)節(jié)能服務(wù)外包關(guān)系治理帶來(lái)了一些有意義的啟示: ① 在節(jié)能服務(wù)外包中，針對(duì)影響節(jié)能服務(wù)項(xiàng)目實(shí)施的經(jīng)濟(jì)、社會(huì)和心理因素，綜合運(yùn)用合同治理、關(guān)系契約治理、心理契約治理等多元方式，提高節(jié)能服務(wù)外包的績(jī)效。② 在節(jié)能服務(wù)外包中，需要重視外包雙方的心理契約治理方式。在節(jié)能服務(wù)項(xiàng)目前期，外包雙方要給予具有實(shí)現(xiàn)可能的承諾，避免雙方預(yù)期過(guò)高。③ 在節(jié)能服務(wù)項(xiàng)目實(shí)施過(guò)程中，要重視合同、關(guān)系契約對(duì)心理契約治理方式形成的影響，改善項(xiàng)目組人際關(guān)系，加強(qiáng)員工情感管理，防止心理契約違背。

[1] Yik W H,Lee W L.Partnership in building energy performance contracting[J].Building Research and Information,2004,32(3): 235-243.

[2] Lai J H K,Yik F W H,Jones P.Critical contractual issues of outsourced operation and maintenance service for commercial buildings[J].International Journal of Service Industry Management,2006,17(4): 320-343.

[3] Willcocks L,Kern T.IT outsourcing as strategic partnering: the case of the UK inland revenue[J].European Journal of Information Systems,1998,7(1): 29-45.

[4] Sabherwal R.The role of trust in outsourced IS development projects[J].Communications of the ACM,1999,42(2): 80-86.

[5] Koh C,Ang S,Straub D W.IT outsourcing success: a psychological contract perspective[J].Information Systems Research,2004,15(4): 356-373.

[6] Lovblad M,Hyder A S,Lonnstedt L.Affective commitment in industrial customer-supplier relations: a psychological contract approach[J].Journal of Business & Industrial Marketing,2012,27(4): 275-285.

[7] Poppo L,Zenger T.Do formal contracts and relational governance function as substitutes or complements?[J].Strategic Management Journal,2002,23(8): 707-725.

[8] Goo J,Kishore R,Rao H R,et al.The role of service level agreements in relational management of information technology outsourcing: An empirical study[J].MIS Quarterly,2009,33(1): 119-145.

[9] Miranda S M,Kavan C B.Moments of governance in IS outsourcing: conceptualizing effects of contracts on value capture and creation[J].Journal of Information Techonology,2005,20(3): 152-169.

[10] Qia C,Chaub P Y K.Relationship,contract and IT outsourcing success: evidence from two descriptive case studies[J].Decision Support Systems,2012,53(5): 859-869.

[11] Shi Z Z,Kunnathur A S,Ragu-Nathan T S.IS outsourcing management competence dimensions: instrument development and relationship exploration[J].Information & Management,2005,42: 901-919.

[12] Pavlou P A,Gefen D.Psychological contract violation in online marketplaces: antecedents,consequences,and moderating role[J].Information Systems Research,2005,16(4): 372-399.

[13] Kingshott R P J.The impact of psychological contracts upon trust and commitment within supplier-buyer relationships: a social exchange view[J].Industrial Marketing Management,2006,35(6): 724-739.

[14] Kingshott R P J,Pecotich A.The impact of psychological contracts on trust and commitment in supplier-distributor relationships[J].European Journal of Marketing,2007,41(9/10): 1053-1072.

[15] Lovblad M,Bantekas A.What do you expect?The effect of psychological contracts on affective commitment in industrial marketing relationships[J].Journal of Relationship Marketing,2010,9(3): 161-178.

[16] Ring P S,Andrew H,Ven V D.Developmen processes of cooperative interorganizational relationships[J].Academy of Management Review,1994,19(1): 90-118.

[17] Lacity M,Willcocks L.An empirical investigation of information technology sourcing practices: lessons from experience[J].MIS Quarterly,1998,22(3): 363-408.

[18] Williamson O E.Contract analysis: the transaction cost approach[M].[S.L]: The Economics Approach to Law,1981: 23-28.

[19] 王宇露.海外子公司的網(wǎng)絡(luò)學(xué)習(xí)[M].上海: 上海財(cái)經(jīng)大學(xué)出版社，2009: 158-168.

Constitution and Formation of Multi-Governance forOutsourcing of Energy Saving Service—View of Competence Theory and Social Network

WANGYulu

(School of Business， Shanghai Dianji University, Shanghai 201306, China)

Developing an industry of energy-saving service is important for establishingbeautifulChina. However, outsourced energy-saving services in China have poor relational quality due to deficiencies in trusty, fairness and commitment, and therefore limit the development of energy-saving service. It is necessary to improve the governance mechanism of outsourcing relationship. From the multiple-level and multiple governance characteristics of energy-saving outsourcing, this work analyzes the composition of governance mechanism of outsourcing relationship in the governance of contract, relation contract, and psychological contract, and studies the dimension of these governance methods. It also reveals how outsourcing management competence and transaction characteristics influence the formation of the governance mechanism.

outsourcing of energy-saving service; multiple governance mechanism; competence; social network

2014 - 07 - 30

教育部人文社科青年基金項(xiàng)目資助(13YJC630174)；上海電機(jī)學(xué)院重點(diǎn)學(xué)科資助(13XKJ02)

王宇露(1978-)，男，副教授，博士后，主要研究方向?yàn)榻M織行為與戰(zhàn)略，E-mail: lulu_wyl@126.com

2095 - 0020(2014)05 -0292 - 08

F 426.62

A