殷新+蔡言厚+蔡莉

摘 要:大學(xué)評(píng)價(jià)能夠有效地促進(jìn)高等教育質(zhì)量的提升，進(jìn)而提高大學(xué)的國際競爭力。文章從大學(xué)評(píng)價(jià)促進(jìn)高等教育質(zhì)量提升的政策依據(jù)、大學(xué)評(píng)價(jià)在促進(jìn)高等教育質(zhì)量提升中的地位逐步確立和大學(xué)評(píng)價(jià)對(duì)提升高等教育質(zhì)量的作用不可或缺三個(gè)方面進(jìn)行探討。經(jīng)過20多年全社會(huì)的共同努力，大學(xué)評(píng)價(jià)已經(jīng)成為促進(jìn)高等教育質(zhì)量提升的重要手段之一。

關(guān)鍵詞:大學(xué)評(píng)價(jià)；高等教育；高等教育質(zhì)量

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引言

大學(xué)評(píng)價(jià)有三種類型，一是各個(gè)大學(xué)進(jìn)行的教育質(zhì)量的自我評(píng)價(jià)，二是社會(huì)民間對(duì)大學(xué)教育質(zhì)量進(jìn)行評(píng)價(jià)（簡稱社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)，下同），三是教育主管部門對(duì)大學(xué)教育質(zhì)量進(jìn)行大學(xué)評(píng)價(jià)。大學(xué)評(píng)價(jià)促進(jìn)高等教育質(zhì)量提升的這種不可或缺的社會(huì)地位，是一批執(zhí)著地關(guān)注高等教育發(fā)展的社會(huì)中介機(jī)構(gòu)經(jīng)過20多年始終不渝地努力才爭取到的，是在實(shí)踐中不斷完善評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，對(duì)高等教育發(fā)展進(jìn)行導(dǎo)向，從而使社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)促進(jìn)了高等教育質(zhì)量提升而獲得的。

一、大學(xué)評(píng)價(jià)促進(jìn)高等教育質(zhì)量提升的政策依據(jù)

中國社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)的政策依據(jù)就是1985年《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》、1992年國務(wù)院批轉(zhuǎn)的《國家教委關(guān)于加快改革和積極發(fā)展高等教育的意見》、2002年科學(xué)技術(shù)部和教育部聯(lián)合印發(fā)《關(guān)于充分發(fā)揮高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新作用的若干意見》、2010年發(fā)布的《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020）》。在《中共中央關(guān)于教育體制改革的決定》中，提出要“對(duì)高等學(xué)校的辦學(xué)水平進(jìn)行評(píng)估”，因而國內(nèi)學(xué)者開始對(duì)中國大學(xué)的排名進(jìn)行探索；在《國家教委關(guān)于加快改革和積極發(fā)展高等教育的意見》中，要求“社會(huì)各界要積極支持直接參與高等學(xué)校的建設(shè)、人才培養(yǎng)、辦學(xué)水平和教育質(zhì)量評(píng)估”；在《關(guān)于充分發(fā)揮高等學(xué)?？萍紕?chuàng)新作用的若干意見》中，在“深化與高校相關(guān)的科研教育管理制度改革”的“改進(jìn)和完善科研評(píng)價(jià)制度”條款中說：“改變科研評(píng)價(jià)工作中的急功近利傾向，逐步培育和依托社會(huì)中介組織開展評(píng)價(jià)活動(dòng)，建立獨(dú)立的社會(huì)化科研評(píng)價(jià)體系”；在《國家中長期教育改革和發(fā)展規(guī)劃綱要（2010-2020）》第四十條中說：“推進(jìn)專業(yè)評(píng)價(jià)。鼓勵(lì)專門機(jī)構(gòu)和社會(huì)中介機(jī)構(gòu)對(duì)高等學(xué)校學(xué)科、專業(yè)、課程等水平和質(zhì)量進(jìn)行評(píng)估?！豹?/p>

2001年中國加入WTO以后，開始融入世界市場經(jīng)濟(jì)體系。市場經(jīng)濟(jì)的運(yùn)行規(guī)則就是：哪里有需求，哪里就有供給。大學(xué)排名也是一樣。中國需要大學(xué)排行榜：一是2000年前后的大學(xué)合并完全打亂了原來的大學(xué)次序，需要有一個(gè)重新認(rèn)定，而政府又來不及也不可能對(duì)所有大學(xué)進(jìn)行這項(xiàng)工作，只好求助大學(xué)排行榜；二是1999年以來的擴(kuò)招，高等教育由精英教育開始進(jìn)入大眾化階段，廣大的中學(xué)生及其家長需要了解各個(gè)學(xué)校的情況，也需要一個(gè)大學(xué)排行榜；三是國家在進(jìn)行選優(yōu)資助時(shí)對(duì)于把握不準(zhǔn)的大學(xué)需要民間提供信息，以供決策時(shí)參考。因此2001年以后發(fā)布大學(xué)排行榜的機(jī)構(gòu)明顯地多起來了。

但是，這些大學(xué)排行榜，由于政府和社會(huì)不能提供充足的高等教育信息，也由于進(jìn)行大學(xué)評(píng)價(jià)的人員對(duì)高等教育質(zhì)量觀的不同認(rèn)識(shí)，其評(píng)價(jià)大學(xué)的指標(biāo)體系各異，從而使一所大學(xué)在各個(gè)大學(xué)排行榜中的名次相差甚遠(yuǎn)。這就為反對(duì)者提供了民間的大學(xué)排行榜是“胡來”的證據(jù)。最典型的例子是2003年兩會(huì)期間全國政協(xié)委員黃因慧提交提案，建議規(guī)范中國大學(xué)評(píng)價(jià)和排名。在這個(gè)提案中，黃因慧建議：“這個(gè)工作只能由教育部來做！”“禁止民間組織對(duì)高校進(jìn)行排名?！边@個(gè)提案經(jīng)人民網(wǎng)發(fā)布以后，在全國各網(wǎng)站、各媒體掀起一股反對(duì)民間大學(xué)排行榜的高潮。至于對(duì)民間大學(xué)排行榜的質(zhì)疑，從來沒有間斷過。社會(huì)上似乎是一邊倒的反對(duì)聲音，同情者寥寥無幾。其實(shí)，這是一種假象。實(shí)際情況是：大多數(shù)人是需要大學(xué)排行榜的；反對(duì)的是與己有關(guān)的大學(xué)在排名中靠后的大學(xué)排行榜；對(duì)于對(duì)自己有利的大學(xué)排行榜，都默認(rèn)，只是不敢公開表態(tài)支持而已。這樣，大學(xué)排名的主辦者只能自己使盡解數(shù)據(jù)理力爭。這種“只要民間發(fā)布新的大學(xué)排行榜，或者哪個(gè)大學(xué)排行榜被人抓住了什么‘把柄，大學(xué)排名的主辦者就會(huì)受到質(zhì)疑、譴責(zé)，就像過街老鼠，人人喊打的局面”一直存在。例如，2006年，某個(gè)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)布中國民辦大學(xué)排行榜，就因?yàn)槟硞€(gè)很有“名氣”的大學(xué)排名名次靠后，就利用媒體大做文章，制作醒目標(biāo)題：《中央及各省媒體圍剿“大學(xué)排行榜”》，在媒體和網(wǎng)站廣為傳播；又如，《人民日報(bào)》記者趙亞輝和張煒撰寫《大學(xué)排行榜真有“潛規(guī)則”？》一文發(fā)表在《人民日報(bào)》2009年5月5日11版上，又掀起了質(zhì)問大學(xué)排行榜公信力的高潮，甚至提出要禁止民間機(jī)構(gòu)進(jìn)行大學(xué)排名，要求政府出面組織、發(fā)布大學(xué)排行榜。一時(shí)間，全國幾乎所有報(bào)刊和網(wǎng)站都卷入這場聲討“戰(zhàn)爭”中。教育部又一次被推向前臺(tái)：教育部有關(guān)負(fù)責(zé)人表示，教育部不贊成、不支持大學(xué)排行榜，堅(jiān)決反對(duì)借此向高校拉贊助。

總之，由于這段時(shí)間的大學(xué)排行榜的依據(jù)只在政策層面，沒有得到法律的保護(hù)，更沒有過“文化”層次這一關(guān)，所以，才產(chǎn)生上述種種責(zé)難。中國社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)能否過“文化”層次這一關(guān)，關(guān)鍵在于從事大學(xué)評(píng)價(jià)的相關(guān)人員的不懈努力。

二、大學(xué)評(píng)價(jià)在促進(jìn)高等教育質(zhì)量提升中的地位逐步確立

中國社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)在促進(jìn)高等教育質(zhì)量提升中的地位確立的標(biāo)志有三個(gè)表現(xiàn)：一是公信力越來越高，二是市場的需求量越來越大，三是社會(huì)輿論越來越好。

（一）大學(xué)排行榜的公信力越來越高

大學(xué)排行榜的公信力的不斷提高就是中國社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)在高等教育發(fā)展中監(jiān)督地位確立的最好見證。中國社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)起步比較早，中國科學(xué)計(jì)量學(xué)的創(chuàng)始人趙紅州和蔣國華用科學(xué)計(jì)量指標(biāo)對(duì)大學(xué)進(jìn)行排序，并于1987年9月13日在《科技日報(bào)》上推出，其名稱就是《我國科學(xué)計(jì)量學(xué)指標(biāo)的排序》。從此，中國社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)的發(fā)展進(jìn)入起步期。到1993年以后處于停滯期，直至1998年。1999年至2009年是發(fā)展期。2010年以后是成熟期。

在起步階段，大學(xué)排行榜無公信力可言，每次大學(xué)排行榜公布以后，往往受到群起而攻之；在停滯期，大學(xué)排行榜只能在學(xué)術(shù)刊物上發(fā)表，更無公信力可言；在發(fā)展期的初期，大學(xué)排行榜仍然是過街老鼠，人人喊打。針對(duì)社會(huì)各界反對(duì)者的質(zhì)疑和支持者完善的建議，中國社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)人員不斷地修正、補(bǔ)充評(píng)價(jià)指標(biāo)及其權(quán)重，使“中國大學(xué)排行榜”日臻完善，公信力日益提高。例如，中國校友會(huì)網(wǎng)的大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)設(shè)置的原則是與時(shí)俱進(jìn)，凡是社會(huì)上提出的合理意見、又能通過努力做到的，就修改或增加新評(píng)價(jià)指標(biāo)。為了改變目前所有大學(xué)排行榜“重理輕文”的傾向，中國校友會(huì)網(wǎng)從2007年開始增加了“杰出社會(huì)科學(xué)家”指標(biāo)。為了平衡以工學(xué)為主的學(xué)校與以理學(xué)為主學(xué)校的評(píng)價(jià)指標(biāo)，從2008年起增加N&S論文指標(biāo)。為了鼓勵(lì)學(xué)子關(guān)注母校的發(fā)展，從2011年開始，增加校友捐贈(zèng)指標(biāo)。又如，中國管理科學(xué)研究院科學(xué)學(xué)所（含中國管理科學(xué)研究院廣東分院、廣東管理科學(xué)研究院）2010年的評(píng)價(jià)指標(biāo)，在2001年2個(gè)一級(jí)指標(biāo)（人才培養(yǎng)和科學(xué)研究）4個(gè)二級(jí)指標(biāo)（研究生培養(yǎng)、本科生培養(yǎng)、自然科學(xué)硬件和社會(huì)科學(xué)研究評(píng)價(jià)）的基礎(chǔ)上，三級(jí)指標(biāo)從8個(gè)（博士生培養(yǎng)、博士生創(chuàng)新環(huán)境、碩士生培養(yǎng)、本科生培養(yǎng)、本科生質(zhì)量、論文及其引用、授權(quán)專利、國家級(jí)獎(jiǎng)勵(lì)）增加到27個(gè)（本科畢業(yè)生就業(yè)率、新生錄取分?jǐn)?shù)線、本科教學(xué)評(píng)估結(jié)果、全校生師比、本科畢業(yè)生數(shù)、教師平均學(xué)術(shù)水平、雙語教學(xué)示范課程、實(shí)驗(yàn)教學(xué)示范中心、特色專業(yè)、教學(xué)團(tuán)隊(duì)、規(guī)劃教材、挑戰(zhàn)杯本科生學(xué)術(shù)競賽獎(jiǎng)、本科數(shù)學(xué)建模競賽獎(jiǎng)、本科教學(xué)成果獎(jiǎng)、畢業(yè)生平均學(xué)術(shù)水平、博士畢業(yè)生數(shù)、碩士畢業(yè)生數(shù)，優(yōu)秀博士論文、研究生教學(xué)成果獎(jiǎng)、國內(nèi)引文數(shù)據(jù)庫論文及引用、國外引文數(shù)據(jù)庫論文及引用、學(xué)術(shù)著作引用、藝術(shù)作品、專利授權(quán)、科學(xué)與技術(shù)獎(jiǎng)、國家大學(xué)科技園、人文社會(huì)科學(xué)獎(jiǎng)）。再如，網(wǎng)大（中國）有限公司2010年在評(píng)價(jià)對(duì)象上作了大的調(diào)整，一改從1999年至2008年，把所有的大學(xué)都列舉出來，排定座次的大而全的序列形式，改為只發(fā)中國大學(xué)百強(qiáng)榜（含并列），以及百強(qiáng)大學(xué)候選榜56所（含并列）。網(wǎng)大這個(gè)榜單與以往最大的不同，就是榜單中評(píng)估指標(biāo)，每個(gè)大學(xué)的單項(xiàng)數(shù)據(jù)都是齊備的。比如聲譽(yù)，往年對(duì)沒有列入評(píng)分對(duì)象的大學(xué)，計(jì)算時(shí)就將聲譽(yù)這個(gè)指標(biāo)的權(quán)重，按比例分?jǐn)偨o其余指標(biāo)了。此次他們將2008年網(wǎng)大中國大學(xué)排行榜前146名的學(xué)校，都發(fā)給了兩院院士、大學(xué)校長、長江學(xué)者和著名的社科專家評(píng)審，提高了評(píng)定的完整性和準(zhǔn)確性，通過一些大學(xué)排名的變化，可以看到這個(gè)調(diào)整對(duì)結(jié)果產(chǎn)生了實(shí)際的影響。

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中國社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)都對(duì)自己的大學(xué)評(píng)價(jià)指標(biāo)體系或者評(píng)價(jià)對(duì)象作出調(diào)整，使評(píng)價(jià)更符合實(shí)際，從而使大學(xué)排行榜的公信力不斷提高。大學(xué)排行榜公信力不斷提高的表現(xiàn)是：2005年約10%公眾相信排行榜，2006年是377%，2009年是39%，2010年達(dá)到6125%。這表明，中國社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)在高等教育發(fā)展中監(jiān)督地位已經(jīng)確立了，中國社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)是成功的，已經(jīng)步入成熟期。

（二）中國社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)的市場需求量越來越大

中國社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)的市場需求量越來越大有三個(gè)表現(xiàn)：一是大學(xué)排行榜越來越多，二是以介紹大學(xué)排行榜為高考考生提供報(bào)考指南的書籍發(fā)行量越來越大，三是介紹大學(xué)排行榜的網(wǎng)站和報(bào)刊越來越多。

上世紀(jì)90年代只有中國管理科學(xué)研究院廣東分院和網(wǎng)大（中國）有限公司2家評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)布大學(xué)排行榜，到本世紀(jì)初已經(jīng)有中國管理科學(xué)研究院科學(xué)學(xué)所、網(wǎng)大（中國）有限公司、中國校友會(huì)網(wǎng)、武漢大學(xué)的中國科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心、上海交通大學(xué)高等教育研究院世界一流大學(xué)研究中心、浙江大學(xué)教育學(xué)院、中國人民大學(xué)高等教育研究中心等7家評(píng)價(jià)機(jī)構(gòu)發(fā)布大學(xué)排行榜了。這是有需求就必然有供給的市場經(jīng)濟(jì)規(guī)律的反映。大學(xué)排行榜越來越多是市場需求量越來越大的結(jié)果。

以介紹大學(xué)排行榜為高考考生提供報(bào)考指南的書籍，2002年廣東管理科學(xué)研究院首次發(fā)行《挑專業(yè) 選大學(xué)》時(shí)，發(fā)行量不到1萬冊，到2010年就達(dá)到2萬冊；而且，從2006年開始，武漢大學(xué)的中國科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心也發(fā)行以介紹大學(xué)排行榜為高考考生提供報(bào)考指南的書籍。

以介紹大學(xué)排行榜為高考考生提供報(bào)考指南的網(wǎng)站，上世紀(jì)90年代只有網(wǎng)大一家自產(chǎn)自銷，社會(huì)上的門戶網(wǎng)站不予理睬。2001年，人民網(wǎng)開始報(bào)道廣東管理科學(xué)研究院發(fā)布的大學(xué)排行榜，并從2001年起長年掛網(wǎng)備查；隨后新浪教育、搜狐教育、騰訊教育也常年掛網(wǎng)備查。從2010年開始，人民網(wǎng)除對(duì)廣東管理科學(xué)研究院發(fā)布的大學(xué)排行榜，長年掛網(wǎng)備查外，還對(duì)中國校友會(huì)網(wǎng)的800強(qiáng)排行榜、網(wǎng)大的100強(qiáng)大學(xué)排行榜、中國人民大學(xué)高等教育研究中心的50強(qiáng)排行榜也長年掛網(wǎng)備查；新浪教育也對(duì)中國校友會(huì)網(wǎng)的大學(xué)排行榜長年掛網(wǎng)備查。各種大學(xué)排行榜發(fā)布時(shí)，各大門戶網(wǎng)站都及時(shí)刊登。

以介紹大學(xué)排行榜為高考考生提供報(bào)考指南的報(bào)刊，上世紀(jì)80年代只有《科技日報(bào)》、《瞭望》周刊、《楚天周末》全文刊登，90年代只有《廣東科技報(bào)》全文刊登；本世紀(jì)初以來，《中國青年報(bào)》（2000年網(wǎng)大的《大學(xué)排行榜》、2004年中國科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心的《中國高校科研競爭力》）、《科學(xué)時(shí)報(bào)》（2004年廣東管理科學(xué)研究院的《中國研究生院評(píng)價(jià)》）、《21世紀(jì)人才報(bào)》（2005-2010年中國校友會(huì)網(wǎng)的《中國大學(xué)評(píng)價(jià)研究報(bào)告》）、《21世紀(jì)經(jīng)濟(jì)報(bào)道》（2005年廣東管理科學(xué)研究院的《中國大學(xué)評(píng)價(jià)》）全文刊登。此外，《科學(xué)時(shí)報(bào)》《中國青年報(bào)》《人民日報(bào)》《廣州日報(bào)》《大河報(bào)》《南方日報(bào)》《南方都市報(bào)》《江西日報(bào)》《江南時(shí)報(bào)》《北京晚報(bào)》《羊城晚報(bào)》《北京晨報(bào)》《科技日報(bào)》《深圳特區(qū)報(bào)》《湖南日報(bào)》《長沙晚報(bào)》《天府早報(bào)》《時(shí)代信報(bào)》、香港《大公報(bào)》、臺(tái)灣《東森新聞報(bào)》、新加坡《聯(lián)合早報(bào)》等100多個(gè)報(bào)刊在排行榜發(fā)布時(shí)進(jìn)行報(bào)道。

（三）中國社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)的社會(huì)輿論越來越好

中國社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)的社會(huì)輿論越來越好的標(biāo)志是2009年5月對(duì)大學(xué)排名“潛規(guī)則”置疑的過程中，出現(xiàn)了理性的聲音：《缺乏監(jiān)督的大學(xué)排行榜必腐，但不宜因噎廢食》《排行榜的缺點(diǎn)還不足以讓它滅亡》《大學(xué)排行榜：不能因“潛規(guī)則”而剝奪“表達(dá)權(quán)”》《給大學(xué)排名是不容禁止的自由權(quán)利》。例如，舒圣祥在《給大學(xué)排名是不容禁止的自由權(quán)利》一文中指出：“大學(xué)排行榜背后的‘錢名交易早已盡人皆知，輿論抨擊一則指向制榜者的利欲熏心，一則指向高校的媚態(tài)討好。這些都是不容否認(rèn)的現(xiàn)實(shí)，現(xiàn)在的問題在于:教育部門該如何處置弊端多多的大學(xué)排行榜？教育部已經(jīng)表示不贊成、不支持大學(xué)排行榜，并堅(jiān)決反對(duì)借此向高校拉贊助，另一種更強(qiáng)勢的聲音則指出，應(yīng)該取締，應(yīng)該禁止。而且，門戶網(wǎng)站的調(diào)查顯示，取締與禁止的觀點(diǎn)似乎支持率頗高?！钡牵旖虼髮W(xué)校長認(rèn)為不宜禁止大學(xué)排行榜。“天津大學(xué)校長認(rèn)為‘不宜禁止大學(xué)排行榜的理由，是強(qiáng)調(diào)大學(xué)排行榜的有用性，即能夠‘為公眾了解和選擇大學(xué)、了解和選擇專業(yè)提供了某種幫助?！痹撟髡哒J(rèn)為，“即使公眾對(duì)于大學(xué)排行榜沒有任何需求，即使大學(xué)排行榜存在各種各樣的問題，我認(rèn)為政府部門也是無權(quán)禁止的。作為自由權(quán)的一種，任何人都有權(quán)不受干涉地按照自己的標(biāo)準(zhǔn)對(duì)大學(xué)進(jìn)行排名。倘若對(duì)大學(xué)進(jìn)行排名還需要得到政府部門的批準(zhǔn)，那顯然只能是一種‘非法設(shè)置行政許可事項(xiàng)?！豹?/p>

舒圣祥很同意“大學(xué)自重排行榜自清”的觀點(diǎn)，“丑聞的主角應(yīng)該是那些行賄的大學(xué)，而不是受賄的排榜機(jī)構(gòu)。事實(shí)上，大學(xué)排行榜同樣只有在高度開放和自由競爭中形成相對(duì)可靠的公信力。大學(xué)排行榜的公信力只能來自開放的競爭，而不可能來自公權(quán)對(duì)民間排榜行為的禁止?！彼貏e強(qiáng)調(diào)：“對(duì)民間機(jī)構(gòu)的排行榜行為固然需要規(guī)范，但是那種輕言禁止的沖動(dòng)必須高度克制。要知道，我們輕浮的禁止呼吁對(duì)政府部門而言，實(shí)際就是一種剝奪民間自由的強(qiáng)制授權(quán)。而由權(quán)力來壟斷大學(xué)排行榜，結(jié)果必然只會(huì)更糟糕。在所有機(jī)構(gòu)中，教育部門是唯一不適合對(duì)大學(xué)進(jìn)行排名的機(jī)構(gòu)。因?yàn)榻逃块T理應(yīng)是超脫的監(jiān)管者，它不能既做裁判員又做運(yùn)動(dòng)員。說到底，給大學(xué)進(jìn)行排名并非‘事關(guān)國計(jì)民生的大事，教育部門可以不贊成，甚至可以‘不高興，但是它沒有權(quán)力禁止。因?yàn)檫@是一項(xiàng)普遍的自由權(quán)利?！豹?/p>

三、大學(xué)評(píng)價(jià)對(duì)提升高等教育質(zhì)量的作用不可或缺

中國社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)在高等教育發(fā)展中不可或缺的監(jiān)督地位體現(xiàn)在考生及其家長參照大學(xué)排行榜來填報(bào)志愿，大學(xué)應(yīng)用大學(xué)排行榜來促進(jìn)自己的發(fā)展，政府部門對(duì)大學(xué)進(jìn)行定位時(shí)參考大學(xué)排行榜。

（一）大學(xué)評(píng)價(jià)成為家長評(píng)判高等教育質(zhì)量的依據(jù)

2006年高考志愿填報(bào)前夕，新浪網(wǎng)在醒目位置掛出近年來某機(jī)構(gòu)發(fā)布的多個(gè)大學(xué)排行榜，在針對(duì)此排行榜上萬個(gè)評(píng)論里面，絕大多數(shù)網(wǎng)友對(duì)這個(gè)排行榜的權(quán)威性產(chǎn)生了質(zhì)疑。而也在同時(shí)，調(diào)查研究機(jī)構(gòu)上海中智庫瑪借助網(wǎng)絡(luò)調(diào)查平臺(tái)（www.51poll.com）在全國33個(gè)省份的56個(gè)城市做了一次在線調(diào)查，共有19867名不分職業(yè)、性別、年齡的人參加了本次調(diào)查，其中職業(yè)為學(xué)生的占了總?cè)藬?shù)的3430％，老師占到2275％，而無論何種職業(yè)，目前已是家長的人群占總?cè)巳旱?28%，本次調(diào)查真實(shí)度為9476％，誤差率小于6％。結(jié)果顯示：中國9435％的學(xué)生家長會(huì)參照“中國大學(xué)排行榜”協(xié)助孩子填報(bào)高考志愿；8584％的老師建議學(xué)生填報(bào)志愿參考“中國大學(xué)排行榜”。

上海中智庫瑪?shù)恼{(diào)查結(jié)果說：“雖然權(quán)威人士試圖出面制止這類榜單的頻頻出爐，但仍舊阻止不了家長、學(xué)生和老師們對(duì)于這類排行榜的強(qiáng)烈興趣。9435％的中國家長會(huì)參照‘中國大學(xué)排行榜協(xié)助孩子填報(bào)高考志愿；除了老師和家長的強(qiáng)烈推薦之外，大多數(shù)學(xué)生自己也是對(duì)這類排行榜深信不疑，86％的學(xué)生都表示曾經(jīng)或是已經(jīng)在填報(bào)高考志愿時(shí)參照過‘中國大學(xué)排行榜。他們之所以選擇會(huì)信任這類排行榜的原因：5163％的人是因?yàn)榕判邪竦臄?shù)據(jù)來自國家權(quán)威部門；2941％的人選擇參考是因?yàn)橄Ｍ苌弦凰玫缴鐣?huì)各界認(rèn)可的好學(xué)校。而當(dāng)被問及他們了解此類排行榜的渠道、出處時(shí)，7058％表示通過網(wǎng)絡(luò)搜索。”

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（二）大學(xué)排行榜能夠有效提高高等教育質(zhì)量

大學(xué)時(shí)刻應(yīng)用大學(xué)排行榜來促進(jìn)自己發(fā)展的典型事例是單項(xiàng)論文指標(biāo)的大學(xué)排名。各個(gè)學(xué)校對(duì)發(fā)表論文單項(xiàng)指標(biāo)的大學(xué)排名，特別是發(fā)表SCI論文單項(xiàng)指標(biāo)的大學(xué)排名重視程度不同，而被主要反映基礎(chǔ)研究狀況的《科學(xué)引文索引》（SCI）收錄的數(shù)量和被引頻次的多少差異很大。SCI論文單項(xiàng)指標(biāo)的大學(xué)排名在各個(gè)時(shí)期促進(jìn)高校不斷推出激勵(lì)發(fā)表論文的措施，從而提高發(fā)布論文的數(shù)量和質(zhì)量。

例如，清華大學(xué)在大學(xué)排名起步期，由中國管理科學(xué)研究院科學(xué)學(xué)所于1987年9月13日在《科技日報(bào)》上發(fā)布了《我國三十個(gè)大學(xué)的科學(xué)計(jì)量排序》中位列17名。對(duì)于一個(gè)與北京大學(xué)平起平坐的大學(xué)，這個(gè)“17名”深深地觸動(dòng)了清華大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)。從此，他們決心要刷新這個(gè)紀(jì)錄，創(chuàng)造出一個(gè)與清華大學(xué)在中國高校中的地位、科研經(jīng)費(fèi)、科研項(xiàng)目、科研編制相稱的科學(xué)論文排名名次來。清華大學(xué)經(jīng)過14年的努力，SCI發(fā)表論文2001年以后在全國高校排名中穩(wěn)坐第一，SCI論文的引用篇數(shù)2003年以后在全國高校排名中也是第一。這一轉(zhuǎn)變的秘訣就是“攀登計(jì)劃”和“千篇工程”。

何謂“攀登計(jì)劃”？所謂“攀登計(jì)劃”就是一個(gè)“用SCI論文作評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)，到2000年之前進(jìn)入世界高校前200名”的目標(biāo)。何謂“千篇工程”？所謂“千篇工程”就是到2000年SCI論文要超過一千篇的計(jì)劃。清華大學(xué)經(jīng)過8年努力，終于實(shí)現(xiàn)了自己的目標(biāo)。2000年SCI論文超過1100篇，2002年SCI論文1024篇，2003年是1509篇，2004年是1416篇。清華大學(xué)實(shí)施“攀登計(jì)劃”和“千篇工程”的內(nèi)容非常廣泛，在本科生、研究生培養(yǎng)，理學(xué)院、重點(diǎn)學(xué)科建設(shè)，各種校外基金課題、校內(nèi)基金課題、重點(diǎn)實(shí)驗(yàn)室開放課題的申報(bào)，出國人員審批，博導(dǎo)、院士的推薦，職稱評(píng)定等工作中，都貫徹了重視科技論文的做法。

又如，在社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)的停滯期，利用論文的大學(xué)排名來指導(dǎo)自己學(xué)校工作的上海交通大學(xué)猛然發(fā)現(xiàn)自己落伍了。在中國科技信息研究所的SCI論文排名中，從20世紀(jì)80年代中期的前5、6名倒退到20世紀(jì)90年代中期的25名。5、6名的名次與上海交通大學(xué)在大學(xué)中的地位是相稱的，25名的名次與上海交通大學(xué)在大學(xué)中的地位是不相稱的。因此，上海交通大學(xué)痛定思痛，決心利用論文的大學(xué)排名來促進(jìn)自己學(xué)校的工作。

上海交通大學(xué)的SCI論文全國高校排名中的名次，1986—2004年依次是：5、6、6、14、19、18、13、13、21、21、25、25、17、18、14、10、8、7、6、3、/、3、2；上海交通大學(xué)的SCI論文引用篇/次在全國高校排名中的名次，1989-2004年依次是：6、7、14、13、15、14、15、20、23、25、24、16、14、13、11、7、7、/、6、5。這反映了上海交通大學(xué)對(duì)SCI論文及其引用篇/次重視與否、抓與不抓有關(guān)。應(yīng)當(dāng)說，上海交通大學(xué)的SCI論文及其引用篇/次在全國高校排名中處于6、7的位次是正常的，處于10-25的位次是不正常的，處于2、3的位次是超前的。20世紀(jì)80年代中期，上海交通大學(xué)率先進(jìn)行人事制度改革，調(diào)動(dòng)了廣大師生員工的積極性，取得了很大的成績，其SCI論文及其引用篇/次在全國高校排名中處于6、7的位次是上海交通大學(xué)學(xué)術(shù)水平的實(shí)際反映。但隨著市場經(jīng)濟(jì)的不斷發(fā)展，人們的價(jià)值觀念發(fā)生了變化，相應(yīng)的工作如果不跟上的話，就會(huì)出現(xiàn)問題。任何單位、任何工作都是這樣。上海交通大學(xué)也不例外。隨著南京大學(xué)對(duì)發(fā)表SCI論文實(shí)行重獎(jiǎng)以后，許多學(xué)校紛紛仿效，而上海交通大學(xué)無動(dòng)于衷。這是上海交通大學(xué)的SCI論文及其引用篇/次在全國高校排名中下降的根本原因。當(dāng)從1998年開始認(rèn)識(shí)到這一點(diǎn)以后，并從1998年開始，采取了重獎(jiǎng)發(fā)表SCI論文的措施后，上海交通大學(xué)SCI論文全國高校排名中的名次達(dá)到3、2的水平，直逼北大和清華了。

再如，在社會(huì)大學(xué)評(píng)價(jià)的發(fā)展期，對(duì)論文的大學(xué)排名作出及時(shí)反應(yīng)的中南大學(xué)。

中南大學(xué)（即20世紀(jì)90年代的中南工業(yè)大學(xué)）盡管在中國科技信息研究所接替中國管理科學(xué)研究院科學(xué)學(xué)所從事的SCI論文大學(xué)排名中，成績不佳；但在中國管理科學(xué)院研究科學(xué)學(xué)所的《學(xué)術(shù)榜》第二榜中，取得了大陸工科院校第5名的突出成績，在《科學(xué)》雜志1992年1期上發(fā)表的《中國科技論文排名》，中南工業(yè)大學(xué)居11名。這對(duì)于中南大學(xué)來說是好事，也是壞事。說是好事，當(dāng)時(shí)中南大學(xué)的領(lǐng)導(dǎo)沾沾自喜，而且用來鼓舞士氣；說是壞事，失去了對(duì)SCI論文大學(xué)排名的敏感性，甚至不屑一顧。2006年中國科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心首次發(fā)布《世界大學(xué)科研競爭力》排名，湖南的兩個(gè)“985工程”大學(xué)在《世界大學(xué)科研競爭力》排名中名次是：湖南大學(xué)（698名，在大陸高校中居21名），中南大學(xué)（743名，在大陸高校中居25名）。湖南大學(xué)全校上下歡天喜地召開慶功大會(huì)，使臨近的中南大學(xué)不得不進(jìn)行檢討，并借鑒兄弟院校的經(jīng)驗(yàn)，積極采取追趕措施。

中南大學(xué)的SCI論文及其引用在全國高校排名中，為什么這么低？主要是該校對(duì)發(fā)表SCI論文的措施不得力：一是沒有購買ISI數(shù)據(jù)庫，二是沒有對(duì)發(fā)表SCI論文進(jìn)行激勵(lì)。該校2006年在廣大教師的強(qiáng)烈要求下購買了ISI數(shù)據(jù)庫，并從2006年開始實(shí)施對(duì)教師發(fā)表論文的獎(jiǎng)勵(lì)措施。這些措施已經(jīng)取得了初步成效，中國評(píng)價(jià)研究中心2009年發(fā)布《世界大學(xué)科研競爭力》排名時(shí)，中南大學(xué)已從2006年的743名提高137位，居606名；在中國大陸大學(xué)排名中提高了4位，從25名到21名。

（三）政府部門依據(jù)大學(xué)評(píng)價(jià)判斷大學(xué)的高等教育質(zhì)量

政府部門對(duì)大學(xué)進(jìn)行定位時(shí)一直參考大學(xué)排行榜是因?yàn)?，大學(xué)排名對(duì)優(yōu)先發(fā)展的大學(xué)順次重新確立以及中央和地方兩級(jí)管理體制的建立，確實(shí)有參考價(jià)值。

國家教委研究生工作室在《學(xué)位與研究生教育》1993年增刊上刊登了《96所全國重點(diǎn)高等學(xué)校及其確定的時(shí)間》一文，是一篇極具歷史價(jià)值的文獻(xiàn)。96所全國重點(diǎn)高等學(xué)校及其確定的時(shí)間是一個(gè)學(xué)校在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)時(shí)代被國家重視程度的標(biāo)志。經(jīng)過30來年的發(fā)展，改革開放前形成的大學(xué)格局大變樣了：1954年10月5日確定的6所全國重點(diǎn)大學(xué)在1998年的“985工程”大學(xué)9所中能夠保留下來的只有3所：北京大學(xué)、清華大學(xué)、哈爾濱工業(yè)大學(xué)，另外6所是在1959年5月17日確定10所中的4所大學(xué)：復(fù)旦大學(xué)、中國科技大學(xué)、上海交通大學(xué)、西安交通大學(xué)，在1960年10月28日確定的43所中的南京大學(xué)，在1963年9月12日確定3所中的浙江大學(xué)。在1954年10月5日確定的6所全國重點(diǎn)大學(xué)中的中國人民大學(xué)和中國農(nóng)業(yè)大學(xué)，在1998年前的各種大學(xué)排名中相當(dāng)靠后，北京醫(yī)科大學(xué)要考慮與北京大學(xué)合并，因此，這3所大學(xué)都未能進(jìn)入“985工程”大學(xué)之9所。而復(fù)旦大學(xué)、上海交通大學(xué)、西安交通大學(xué)、南京大學(xué)在1998年前的各種大學(xué)排名中都在10名以內(nèi)，中國科技大學(xué)在SCI論文排名中和浙江大學(xué)在綜合排名中非?？壳啊Ｄ切┰诖_定全國重點(diǎn)大學(xué)較晚的大學(xué)能進(jìn)入“985工程”大學(xué)之9所，都是在各種大學(xué)排名中排名靠前的；可以這樣說：這些學(xué)校能進(jìn)入“9所”，大學(xué)排名功不可沒。

大學(xué)排名不僅在國家確定“985工程”大學(xué)之9所時(shí)發(fā)揮了應(yīng)有的作用，而且，同樣在確定“985工程”大學(xué)全部名單時(shí)發(fā)揮了作用。“985工程”大學(xué)是要解決我國教育、科技、經(jīng)濟(jì)發(fā)展的重大科技問題和人才需求問題，按照教育部制定的“創(chuàng)建若干所具有世界先進(jìn)水平的一流大學(xué)和一批一流學(xué)科”的指導(dǎo)思想進(jìn)行遴選的。因此，按照遴選條件，1954年10月5日確定的6所全國重點(diǎn)大學(xué)，1959年5月17日確定的10所全國重點(diǎn)大學(xué)，1959年8月28日確定的中國協(xié)和醫(yī)科大學(xué)，在1960年10月28日確定的43所中的9所綜合性大學(xué)、8所工學(xué)院和已經(jīng)進(jìn)入“9所”的1963年9月12日確定的浙江大學(xué)，共35所大學(xué)是沒有問題的。但是，實(shí)際情況是：以上范圍內(nèi)的北京醫(yī)科大學(xué)和上海醫(yī)科大學(xué)因發(fā)展真正的綜合性大學(xué)的需要，分別與北京大學(xué)和復(fù)旦大學(xué)合并，中國協(xié)和醫(yī)科大學(xué)也因與清華大學(xué)合并，這3所大學(xué)未能進(jìn)入；合肥工業(yè)大學(xué)因在1998年前的各種大學(xué)排名中非?？亢笠参茨苓M(jìn)入。

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對(duì)于專業(yè)院校進(jìn)入“985工程”大學(xué)行列，除了教育部規(guī)定的通用條件外，還要按照“有特色，有實(shí)力，在行業(yè)和地區(qū)進(jìn)行平衡”的指導(dǎo)思想遴選。所謂特色，就是學(xué)科、專業(yè)領(lǐng)域非常確定、并形成了唯我莫屬的地位；所謂實(shí)力，就是在各種大學(xué)排名中處于前列；所謂行業(yè)和地區(qū)平衡，就是每一個(gè)行業(yè)和地區(qū)的大學(xué)不管實(shí)力如何，只能上一個(gè)“985工程”大學(xué)。一個(gè)學(xué)校能否進(jìn)入“985工程”大學(xué)行列，上述三個(gè)條件缺一不可。在1963年前確定的、未被其他大學(xué)合并的、原25所全國重點(diǎn)大學(xué)中，只有同濟(jì)大學(xué)、中南大學(xué)、電子科技大學(xué)3所專業(yè)院校和廈門大學(xué)夠格；其余的大學(xué)，有的是只具有特色的大學(xué)，如中國石油大學(xué)、中國地質(zhì)大學(xué)、中國礦業(yè)大學(xué)、大連海運(yùn)大學(xué)、東華大學(xué)等，有的是在各種大學(xué)排名中處于前列的大學(xué)，如華東理工大學(xué)、北京科技大學(xué)等，它們都未能進(jìn)入“985工程”大學(xué)計(jì)劃，前者只具備特色和行業(yè)優(yōu)勢條件，后者只具備特色和實(shí)力條件；還有14所是不具備“985工程”大學(xué)遴選條件的，也未能進(jìn)入“985工程”大學(xué)計(jì)劃。在“文革”以后、改革開放以前確定的32所全國重點(diǎn)大學(xué)中，只有3所大學(xué)進(jìn)入“985工程”大學(xué)行列：湖南大學(xué)、中央民族大學(xué)、西北農(nóng)林科技大學(xué)。湖南大學(xué)不僅是行業(yè)的代表，而且在SCI論文大學(xué)排名中名次靠前；中央民族大學(xué)是從政治上考慮的；西北農(nóng)林科技大學(xué)是體制創(chuàng)新樣板的代表。

1998年是我國體制改革大步進(jìn)行的年代。在國家機(jī)構(gòu)改革中，有9個(gè)國家局并入國家經(jīng)貿(mào)委；并規(guī)定，即使保留的部委，一般也不再直接管理學(xué)校。正在這個(gè)關(guān)鍵時(shí)刻，中央政府已把改變在計(jì)劃經(jīng)濟(jì)條件下形成的條塊分割的管理體制擺上議事日程。并制定了“一拉一推”的政策。所謂“一拉”是：以教育部直屬高校為核心進(jìn)行新一輪的院校調(diào)整，建設(shè)一批有一定規(guī)模、學(xué)科更加綜合的高等學(xué)校；對(duì)現(xiàn)有院校進(jìn)行調(diào)整和歸并，從中產(chǎn)生并重點(diǎn)建設(shè)一批高水平的更加綜合一些的大學(xué)。所謂“一推”是：精減國家機(jī)構(gòu)，堅(jiān)決實(shí)行政企（事）分開，明文規(guī)定除教育部和少數(shù)特殊部門和單位，繼續(xù)管理其所屬學(xué)校外，國務(wù)院其他部門和單位原則上不再直接管理學(xué)校。這“一拉一推”對(duì)于建立中央和地方兩級(jí)管理、分工負(fù)責(zé)，以地方政府統(tǒng)籌為主、條塊有機(jī)結(jié)合的中國高等教育體制注入了活力。

從合并辦學(xué)動(dòng)機(jī)來看，無論是政府倡導(dǎo)還是為自身生存或發(fā)展的合并辦學(xué)，也不是多多益善，而會(huì)受到布局的限制。中央最初的意圖是在東中部每個(gè)省、市都建立一所“航空母艦”式的綜合性大學(xué)，從中挑選10所大學(xué)來第一批建設(shè)世界一流大學(xué)，以適應(yīng)“一流經(jīng)濟(jì)要由一流大學(xué)來支撐”的需要。但是實(shí)踐的結(jié)果不盡人意。例如，相傳很久的武漢大學(xué)與華中理工大學(xué)的合并以及天津大學(xué)與南開大學(xué)的合并未能成功。這種不盡人意的奧妙只要看看近年來的大學(xué)排行榜就一目了然了。上述學(xué)校在各種大學(xué)排行榜中都處于全國前10名或20名左右，而且兩兩的位次在同一的大學(xué)排行榜中靠得很近。也就是說，他們的實(shí)力很強(qiáng)，而且兩兩相當(dāng)，都是教育部直屬學(xué)校。兩個(gè)或者兩個(gè)以上的原9個(gè)國家局管轄的學(xué)校，在進(jìn)行合并時(shí)的先決條件是它們在各種大學(xué)排名中的名次相差很大、學(xué)科互補(bǔ)，而且都是有危機(jī)感的；其次是自愿合并。

綜上所述，改革開放前形成的大學(xué)格局和優(yōu)先發(fā)展的大學(xué)順次到此重新確立，中央和地方兩級(jí)管理體制已經(jīng)建立，大學(xué)排名在上述“重新確立”和“已經(jīng)建立”的過程中是起了參考作用的。

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[11]中國科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心，2009：《世界一流大學(xué)與科研機(jī)構(gòu)科學(xué)競爭力評(píng)價(jià)研究報(bào)告》，《科學(xué)出版社》第8期。

The Status and Function of University Appraisal in the Development of Higher Education

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Yin Xin1, Cai Yanhou1 and Cai Li2

Abstract:The status and function of university appraisal in the development of higher education is to supervise the quality of university education. Since the function of university appraisal is supervision, it is essential in a nation of marketing economy. This article approaches the subject from three different perspectives: the foundation, the establishment and essentiality of the supervision status of university appraisal in the development of higher education in the Chinese society.

Key Words:University Appraisal; Higher Education; Supervision Status; Foundation; Establishment; Essentiality

■ 責(zé)任編輯余凡

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