劉 鵬，杜嘯塵

(1.西南交通大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，四川 成都610031;2.山東科技大學(xué) 經(jīng)濟(jì)管理學(xué)院，山東 青島266590;3.山東財(cái)經(jīng)大學(xué)科研處，山東濟(jì)南250014)

一、引 言

從黨的十六大報(bào)告提出“積極發(fā)展文化事業(yè)和文化產(chǎn)業(yè)，推進(jìn)文化體制改革”，到2009年7月《文化產(chǎn)業(yè)振興規(guī)劃》由國務(wù)院審議通過并頒布實(shí)施，再到十八屆三中全會《中共中央關(guān)于全面深化改革若干重大問題的決定》提出要構(gòu)建現(xiàn)代文化服務(wù)體系和完善文化管理體制。進(jìn)入21世紀(jì)以來，我國政府已經(jīng)充分認(rèn)識到文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的重要性和必要性，也在重新審視政府在推動文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展中應(yīng)該履行的職能。

自上世紀(jì)90年代以來，國外文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展十分迅速，其促進(jìn)經(jīng)濟(jì)增長的作用也越來越明顯，與此相對應(yīng)，國外對文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的研究成果也較多，但大多集中在市場經(jīng)濟(jì)體制下文化產(chǎn)業(yè)本身的研究，只有少數(shù)學(xué)者關(guān)注了推動文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的政府財(cái)政支出或補(bǔ)貼這一研究領(lǐng)域。Schulze＆Rose(1998)研究了政治最大化支持的制度框架下，政府對德國公共樂團(tuán)財(cái)政補(bǔ)貼的影響因素，發(fā)現(xiàn)人口的增長、政府債務(wù)和政府規(guī)模對其影響顯著①Schulze G＆Rose A.Public Orchestra Funding in Germany:An Empirical Investigation［J］.Journal of Cultural Economics，1998，22(4):227－247.。Michael Getzner(2002)利用1967－1998年的奧地利文化財(cái)政支出的數(shù)據(jù)建立誤差修正模型，研究發(fā)現(xiàn)用于文化方面的財(cái)政支出的增長與GDP的增長基本是同步的，但容易受到短期波動②Michael Getzner.Determinants of Public Cultural Expenditures:An Exploratory Time Series Analysis for Austria，Journal of Cultural Economics，2002，26(4):287 －306.。Dustin Kidd(2012)從公共利益、國家安全、經(jīng)濟(jì)發(fā)展、民主、創(chuàng)新等方面探討了地方政府公共文化支出的必要性和意義①D ustin Kidd.Public Culture in America:A Review of Cultural Policy Debates，The Journal of Arts Management，Law，and Society，2012.42(1):11－21.。

近年來，國內(nèi)也有部分學(xué)者注意到了文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展中政府的有效作用和責(zé)任，對文化產(chǎn)業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼進(jìn)行了研究。李秀金(2009)分析了地方文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的制約因素，從轉(zhuǎn)變財(cái)政職能、調(diào)整文化投入機(jī)制等4個(gè)方面提出了建立促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的地方財(cái)政補(bǔ)貼的機(jī)制②李秀金:《促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的地方財(cái)政政策選擇》，《財(cái)政研究》，2009年第8期。。金洪和章亞南(2011)通過Johansen協(xié)整檢驗(yàn)與VEC模型，提出文化產(chǎn)業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼主要受經(jīng)濟(jì)增長、人口規(guī)模以及價(jià)格水平等因素的影響，其中，人口規(guī)模、價(jià)格水平與文化產(chǎn)業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼正相關(guān)，而經(jīng)濟(jì)增長與文化表演行業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼呈負(fù)相關(guān)關(guān)系③金洪，章亞南:《我國文化表演行業(yè)財(cái)政支持經(jīng)驗(yàn)分析》，《經(jīng)濟(jì)問題》，2011年第5期。。郭玉軍和李華成(2012)認(rèn)為對文化產(chǎn)業(yè)進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼是世界各國，特別是經(jīng)濟(jì)發(fā)達(dá)國家的普遍做法，然后進(jìn)一步分析了中國文化產(chǎn)業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼存在的問題，提出應(yīng)該通過設(shè)立專項(xiàng)資金的方式完善現(xiàn)行的文化產(chǎn)業(yè)財(cái)政補(bǔ)貼機(jī)制④郭玉軍，李華成:《國際文化產(chǎn)業(yè)財(cái)政資助法律制度及其對中國的啟示》，《河南財(cái)經(jīng)大學(xué)學(xué)報(bào)》，2013年第1期。。

總的來看，國內(nèi)外關(guān)于促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展的財(cái)政政策方面的研究還較少。另一方面，相關(guān)研究大多沒有考慮到作為文化產(chǎn)業(yè)的企業(yè)由于其經(jīng)濟(jì)人的逐利性，可能會生產(chǎn)部分經(jīng)濟(jì)收益好但帶來社會收益損失的文化產(chǎn)品，由此獲得額外收益，但也會隨之產(chǎn)生社會收益凈損失。在研究方法上，相關(guān)研究大都采用的是靜態(tài)分析和經(jīng)驗(yàn)分析，沒有能夠更好地體現(xiàn)出現(xiàn)實(shí)經(jīng)濟(jì)中經(jīng)營性文化產(chǎn)業(yè)企業(yè)與政府相關(guān)部門之間動態(tài)與穩(wěn)定的相互影響變化關(guān)系。鑒于此，本文采用較為成熟的分析工具——有限理性下的演化博弈，兼顧企業(yè)收益、社會收益兩個(gè)面，研究經(jīng)營性文化產(chǎn)業(yè)的企業(yè)是否選擇擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模與政府相關(guān)部門是否補(bǔ)貼這兩種經(jīng)濟(jì)行為的演化穩(wěn)定策略，并基于我國現(xiàn)實(shí)情況提出相關(guān)政策建議。

二、演化博弈分析

(一)博弈模型假設(shè)

經(jīng)營性文化產(chǎn)業(yè)企業(yè)是否擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模和政府是否進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼所面臨的決策環(huán)境是復(fù)雜的，為了便于理論分析，本文作以下假設(shè):

1.參與者:博弈模型中僅有兩類行為主體，政府和經(jīng)營性文化產(chǎn)業(yè)企業(yè)(以下簡稱企業(yè))，由于信息不完全，無論政府還是企業(yè)都是有限理性的，即具備對不同策略收益的事后分析和判斷能力。

2.行為策略:企業(yè)的行為策略可以選擇擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)?；蛘卟粩U(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，政府的行為策略可以選擇補(bǔ)貼或者不補(bǔ)貼。

3.參數(shù)假設(shè)和解釋:當(dāng)企業(yè)選擇擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，其新增的生產(chǎn)成本為C1，出售后獲得的新增經(jīng)濟(jì)收益為R1，所帶來的新增社會收益為R2;企業(yè)不擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，不能滿足社會需要，政府相關(guān)部門不得不自行生產(chǎn)或提供該產(chǎn)品的成本為C2，所帶來的社會收益為R3;政府選擇補(bǔ)貼時(shí)，其補(bǔ)貼支出為G(企業(yè)獲得的補(bǔ)助)，付出的管理成本為C3，帶來的社會收益為R4;政府不補(bǔ)貼且企業(yè)提供非公益性文化產(chǎn)品時(shí)，企業(yè)可能會生產(chǎn)部分經(jīng)濟(jì)收益好但帶來社會收益損失的文化產(chǎn)品，由此企業(yè)獲得的額外收益為R5，帶來的社會收益凈損失為S1;企業(yè)選擇不擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，所帶來的社會收益凈損失為S2。

綜合以上假設(shè)，政府與企業(yè)的支付矩陣如表1所示:

表1 政府與企業(yè)博弈的支付矩陣

(二)博弈模型的建立

從表1中可以發(fā)現(xiàn)，政府與企業(yè)之間的博弈不存在納什均衡。而且，現(xiàn)實(shí)中政府與企業(yè)都不能準(zhǔn)確確定對方行為的選擇，這種博弈行為是動態(tài)變化的。因此，有限理性的雙方都會選擇采用混合策略。其中，假設(shè)政府相關(guān)部門的混合策略為Xg=(α，1－α)，α是政府進(jìn)行不補(bǔ)貼的概率;企業(yè)的混合策略為Ye=(β，1－β)，β是企業(yè)選擇提供該產(chǎn)品的概率。

根據(jù)支付矩陣可得，企業(yè)選擇提供該產(chǎn)品的期望收益為:

則企業(yè)不提供該產(chǎn)品的期望收益為:

即企業(yè)混合策略的平均期望收益為:

同樣，政府選擇不進(jìn)行補(bǔ)貼時(shí)的期望收益為:

同樣，政府選擇進(jìn)行補(bǔ)貼的期望收益為:

即政府混合策略的平均期望收益為:

(三)演化穩(wěn)定策略求解

企業(yè)的策略選擇不但受到政府是否提供補(bǔ)貼的影響，也會受到其他企業(yè)策略選擇的影響。根據(jù)演化博弈的相關(guān)原理，博弈中的行為主體如果采用收益較低策略，會改變自己的選擇，模仿有較高收益策略的對手。由式(1)和式(3)構(gòu)建企業(yè)策略復(fù)制動態(tài)方程:

由式(4)和式(6)構(gòu)建政府的策略復(fù)制動態(tài)方程:

由式(7)和式(8)可以組成動態(tài)系統(tǒng)的復(fù)制動態(tài)方程組，并求解可得該系統(tǒng)演化共有五5個(gè)復(fù)制動態(tài)均衡點(diǎn):1。所以該系統(tǒng)對應(yīng)的Jaccobi矩陣為:

可以通過計(jì)算det(J)和tr(J)來判斷Jaccobi矩陣的局部穩(wěn)定性，并進(jìn)一步判斷演化系統(tǒng)均衡點(diǎn)的局部穩(wěn)定性，下面分別把5個(gè)復(fù)制動態(tài)均衡點(diǎn)帶入可得:

根據(jù)判定法則(Sice P，etal，2000①Sice P，Mosekilde E，Moscardini A，et al.Using system dynamics to analyse interactions in duopoly competition.System Dynamics Review，2000(2):113－133.)，當(dāng)滿足det(J＞0)、tr(J)＜0時(shí)，對應(yīng)著一個(gè)演化均衡策略，且αf(β)/αβ＜0，?f(α)/?α＜0，同時(shí)成立時(shí)，該演化均衡策略具有抗擾動性。下面依據(jù)參數(shù)之間大小關(guān)系，分9種情況討論均衡結(jié)果的穩(wěn)定性。

三、演化結(jié)果分析

通過上文系統(tǒng)演化穩(wěn)定結(jié)果(如表2所示)，我們可以發(fā)現(xiàn)，演化博弈存在以下演化穩(wěn)定策略。

穩(wěn)定策略1:企業(yè)提供產(chǎn)品所獲得的經(jīng)濟(jì)收益大于生產(chǎn)成本時(shí)，無論政府是否進(jìn)行補(bǔ)貼，企業(yè)都會選擇擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模;企業(yè)提供產(chǎn)品所獲得的經(jīng)濟(jì)收益、生產(chǎn)有損社會收益的文化產(chǎn)品獲得的額外收益之和小于生產(chǎn)成本時(shí)，無論政府是否進(jìn)行補(bǔ)貼，企業(yè)都會選擇不擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。

穩(wěn)定策略2:如果政府進(jìn)行補(bǔ)貼獲得的社會收益大于政府補(bǔ)貼支出、管理成本和企業(yè)生產(chǎn)有損社會收益的文化產(chǎn)品造成社會收益凈損失之和時(shí)，無論企業(yè)是否擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，政府都會選擇對企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼;如果政府進(jìn)行補(bǔ)貼獲得的社會收益小于政府補(bǔ)貼支出和管理成本，無論企業(yè)是否擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，政府都不會對企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼。

推論:如果政府對文化市場監(jiān)管十分嚴(yán)格，文化產(chǎn)業(yè)的企業(yè)則不會生產(chǎn)有損社會收益的文化產(chǎn)品，也就是說生產(chǎn)有損社會收益的文化產(chǎn)品獲得的額外和社會收益凈損失都趨向于0，這時(shí)可以對上文中的演化博弈進(jìn)行簡化，表現(xiàn)為上文分析中的第Ⅰ、Ⅲ、Ⅶ、Ⅸ種情形，我們?nèi)匀豢梢缘玫缴厦娴膬蓚€(gè)演化穩(wěn)定策略。

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四、結(jié)論與啟示

本文利用演化博弈模型分析了經(jīng)營性文化產(chǎn)業(yè)的企業(yè)是否選擇擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模與政府是否進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼這兩種經(jīng)濟(jì)行為相互之間的關(guān)系，結(jié)論及啟示可以從以下三個(gè)方面予以總結(jié)。

1.當(dāng)經(jīng)營性文化產(chǎn)業(yè)的企業(yè)生產(chǎn)產(chǎn)品或提供服務(wù)所獲得的經(jīng)濟(jì)收益大于生產(chǎn)成本時(shí)，無論政府是否進(jìn)行補(bǔ)貼，企業(yè)都會選擇擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)?；蛘咝略龇?wù)。但是在現(xiàn)實(shí)中，近年來我國文化產(chǎn)業(yè)新增產(chǎn)值過低，僅占到第三產(chǎn)業(yè)全部增加值比重的1.5%左右(如表3所示)。也就是說當(dāng)前市場環(huán)境下，單純依靠企業(yè)自身的利益訴求，企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)?；蛘咝略龇?wù)的意愿不強(qiáng)。導(dǎo)致這種情況的原因在于，我國經(jīng)營性文化產(chǎn)業(yè)企業(yè)整體利潤率較低，而利潤率較低最終歸結(jié)于兩個(gè)方面:一是很多企業(yè)生產(chǎn)的文化產(chǎn)品質(zhì)量不高、產(chǎn)品附加值較低，二是不規(guī)范的市場環(huán)境，如盜版侵權(quán)等現(xiàn)象嚴(yán)重。所以說，推進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)創(chuàng)新，提高文化產(chǎn)品或服務(wù)的科技含量和質(zhì)量，加快文化產(chǎn)業(yè)法制化進(jìn)程，提高我國在知識產(chǎn)權(quán)上的保護(hù)力度，加強(qiáng)對于非法影像制品有效打擊，這是市場經(jīng)濟(jì)條件下，保證經(jīng)營性文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展健康快速發(fā)展的根本途徑。

2.如果政府進(jìn)行補(bǔ)貼獲得的社會收益大于政府補(bǔ)貼支出、管理成本和企業(yè)生產(chǎn)有損社會收益的文化產(chǎn)品造成社會收益凈損失之和時(shí)，政府選擇對企業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼。也就是說即使企業(yè)不擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模，只要補(bǔ)貼資金使用合理，降低了文化產(chǎn)品的價(jià)格，就可以讓更多的個(gè)體受益并帶來整體社會福利水平的增加，政府就應(yīng)該進(jìn)行補(bǔ)貼。

但是，由于政府很難準(zhǔn)確地計(jì)量補(bǔ)貼帶來的社會收益，也并不清楚補(bǔ)貼帶來的社會收益是否大于成本，在當(dāng)前我國文化產(chǎn)業(yè)基礎(chǔ)相對薄弱情況下，為了促進(jìn)文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展，政府應(yīng)該選擇進(jìn)行補(bǔ)貼。這也與現(xiàn)實(shí)中的情況是相符的，中央政府和地方政府每年都大量地對文化產(chǎn)業(yè)進(jìn)行補(bǔ)貼，如:項(xiàng)目補(bǔ)貼、貸款貼息、補(bǔ)充資本金以及設(shè)立文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展專項(xiàng)資金等。在選擇進(jìn)行財(cái)政補(bǔ)貼時(shí)，政府相關(guān)部門應(yīng)該更好地做好補(bǔ)貼項(xiàng)目的遴選和項(xiàng)目后期跟蹤管理?？梢越梃b國外的做法，建立專門的管理機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)補(bǔ)貼項(xiàng)目的選擇和補(bǔ)貼資金的監(jiān)督管理，有效提高政府補(bǔ)貼資金的使用效率。而隨著有效市場競爭秩序的建立和文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，政府補(bǔ)貼帶來的社會收益會逐漸下降，政府對于經(jīng)營性文化產(chǎn)業(yè)的補(bǔ)貼力度也應(yīng)該逐漸降低，應(yīng)更充分發(fā)揮市場機(jī)制的資源配置作用。

3.模型中的社會收益凈損失在現(xiàn)實(shí)中主要表現(xiàn)兩個(gè)方面，一是由于盜版侵權(quán)等導(dǎo)致的知識產(chǎn)權(quán)人或相關(guān)人合法權(quán)益受到的侵害，另一方面是生產(chǎn)宣揚(yáng)封建迷信、淫穢色情、暴力等文化產(chǎn)品導(dǎo)致社會丑惡現(xiàn)象甚至社會犯罪等。尤其是盜版侵權(quán)問題，我國加入WTO之后，多次被國外政府和企業(yè)指責(zé)。目前，我國政府相關(guān)部門正對生產(chǎn)這些帶來社會收益凈損失文化產(chǎn)品的不法企業(yè)積極進(jìn)行嚴(yán)厲執(zhí)法工作，但是仍然存在執(zhí)法不嚴(yán)、打擊不力的情況。因此，很難接受社會收益凈損失趨向于0的假設(shè)。

這就類似于演化博弈模型中的情形Ⅴ、Ⅵ，當(dāng)政府對文化市場監(jiān)管并非十分嚴(yán)格時(shí)，企業(yè)會生產(chǎn)獲取經(jīng)濟(jì)收益但有損社會收益的文化產(chǎn)品，以謀取額外收益。另一方面，如果政府補(bǔ)貼帶來的收益大于政府補(bǔ)貼支出和管理成本之和時(shí)，政府很大程度上會選擇進(jìn)行補(bǔ)貼，以提高社會收益。而政府的補(bǔ)貼也可以在一定程度上減少企業(yè)生產(chǎn)有損社會收益的文化產(chǎn)品的意愿，特別是針對文化科技創(chuàng)新的財(cái)政補(bǔ)貼或稅收優(yōu)惠政策會有效提高文化產(chǎn)業(yè)自主創(chuàng)新能力，減少社會收益凈損失產(chǎn)品的生產(chǎn)。我們可以發(fā)現(xiàn)，這種情況與我國當(dāng)前實(shí)際比較相符。

通過以上分析，雖然我們得不到政府補(bǔ)貼會必然促進(jìn)企業(yè)擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模的結(jié)論。但是，在我國市場機(jī)制并非十分完善，且當(dāng)前文化產(chǎn)業(yè)發(fā)展較為緩慢的情況下，為了盡快推動經(jīng)營性文化產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，提高社會收益，政府應(yīng)當(dāng)進(jìn)行補(bǔ)貼，并有效提高補(bǔ)貼資金的使用效率;另一方面，政府要加強(qiáng)對經(jīng)營性文化產(chǎn)業(yè)企業(yè)的監(jiān)管，有效促進(jìn)企業(yè)提升文化產(chǎn)品的原創(chuàng)性和質(zhì)量。

表3 文化、體育和娛樂業(yè)的增加值比重(單位:%)