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      “產(chǎn)學(xué)研”合作型知識(shí)供應(yīng)鏈?zhǔn)找娣峙洳呗匝芯?/h1>
      2014-10-09 17:25:09王永明蔣家忠蘇文彬
      關(guān)鍵詞:產(chǎn)學(xué)研合作收益分配產(chǎn)學(xué)研

      王永明 蔣家忠+蘇文彬

      摘要:產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)質(zhì)上是知識(shí)供應(yīng)鏈的管理。文章針對(duì)“產(chǎn)學(xué)研”知識(shí)供應(yīng)鏈?zhǔn)找娣峙鋯?wèn)題,提出了“Shapley值法為基礎(chǔ);多因素(風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)共享程度、知識(shí)創(chuàng)新能力、準(zhǔn)時(shí)性)綜合修正;組合權(quán)重法確定修正系數(shù)”的研究思路與具體方法,使得收益分配效果更加合理、公平。

      關(guān)鍵詞:產(chǎn)學(xué)研合作 知識(shí)供應(yīng)鏈 收益分配 Shapley值法 組合權(quán)重法

      一、 引言

      國(guó)家“2011計(jì)劃”、“國(guó)家創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范基地”兩項(xiàng)國(guó)家計(jì)劃都以“產(chǎn)學(xué)研”合作為關(guān)鍵指標(biāo)。產(chǎn)學(xué)研合作中的收益分配問(wèn)題是其焦點(diǎn)問(wèn)題。實(shí)踐運(yùn)作中有多種收益分配經(jīng)驗(yàn)和方式,主要通過(guò)技術(shù)合同來(lái)實(shí)現(xiàn)。典型的分配方式有三種:按銷(xiāo)售額提成、一次性總付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)、按股分利[1]。目前已有學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作收益分配問(wèn)題進(jìn)行了研究[1],[2]。

      然而產(chǎn)學(xué)研合作,其實(shí)質(zhì)是知識(shí)供應(yīng)鏈的良性互動(dòng),是一種典型的知識(shí)供應(yīng)鏈。目前學(xué)術(shù)界關(guān)于供應(yīng)鏈合作伙伴收益分配問(wèn)題的研究,概括起來(lái)主要有三種方法:Stackelberg博弈分析法、產(chǎn)品定價(jià)法、Shapley值法[3],[4]。

      綜合考慮上述三種方法的優(yōu)缺點(diǎn),提出了本文的研究思路:Shapley值法為基礎(chǔ);多因素綜合修正;組合權(quán)重法確定修正系數(shù)。

      二、Shapley值法應(yīng)用

      (一) Shapley值法模型

      Shapley值法是1953年Shapley L S給出的解決 n個(gè)人合作博弈問(wèn)題的一種數(shù)學(xué)方法。合作I下的各個(gè)伙伴所得收益分配Shapley值為:

      其中,Si 是集合I中包含成員的所有子集,|s|是子集S中的元素個(gè)數(shù),ω(|s|)是加權(quán)因子。v(s)為子集S的效益,v(s/i)是子集S中除去企業(yè)后可取得的效益。

      Shapley值是出于一種概率的解釋。假設(shè)局中人依隨機(jī)次序組成聯(lián)盟,各種次序發(fā)生的概率相等,即均為l/n!。局中人與其前面|s|-1人組成聯(lián)盟S,局中人對(duì)此聯(lián)盟的貢獻(xiàn)為v(s)-v(s/i)(邊際貢獻(xiàn))。s/i相繼排列的次序有[(n-|s|)!(|s|-1)!]種,因此,各種次序出現(xiàn)的概率應(yīng)為[(n-|s|)?。▅s|-1)!]/n!。由此,局中人i所作貢獻(xiàn)的期望值恰好就是Shapley值。

      (二) 對(duì)Shapley值法的評(píng)價(jià)

      用Shapley值法進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的收益分配,避免了平均分配、吃大鍋飯現(xiàn)象,調(diào)動(dòng)了合作成員企業(yè)的積極性, 但未考慮創(chuàng)新能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和合作程度等因素對(duì)收益分配的影響。Shapley值法隱含著合作伙伴的創(chuàng)新能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和合作程度是均等的假定, 顯然不符實(shí)際。國(guó)內(nèi)一些學(xué)者對(duì)Shapley值進(jìn)行了修正,其中馬士華、戴建華等學(xué)者的研究具有代表性, [3],[4]他們分別引入技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)指數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)因子來(lái)修正基于Shapley值法的分配額。

      三、Shapley值法的改進(jìn)

      (一) 綜合收益分配策略

      1、基于風(fēng)險(xiǎn)的收益分配

      “產(chǎn)學(xué)研”知識(shí)供應(yīng)鏈中節(jié)點(diǎn)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)Rm、經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)Re、合作風(fēng)險(xiǎn)Rc、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Rt。在這些風(fēng)險(xiǎn)中,由于每個(gè)節(jié)點(diǎn)面臨的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境是相同的,所以唯有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Rt在i個(gè)節(jié)點(diǎn)中是不一致的,因此設(shè)第i個(gè)節(jié)點(diǎn)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)為Rit。則節(jié)點(diǎn)的總風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為Ri=1-(1-Re)(1-Rm)(1-Rit)(1-Rc),可得到基于風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)節(jié)點(diǎn)收益分配為:

      (3)

      2、基于知識(shí)共享程度的收益分配

      與傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈合作伙伴收益分配相比,“產(chǎn)學(xué)研”合作知識(shí)供應(yīng)鏈?zhǔn)找娣峙涓訌?qiáng)調(diào)知識(shí)共享的重要性。[5]

      Ci(=1,2,…,n)表示i節(jié)點(diǎn)的知識(shí)共享程度綜合評(píng)分結(jié)果,則基于知識(shí)共享程度的各個(gè)節(jié)點(diǎn)收益分配為:

      (4)

      3、基于知識(shí)創(chuàng)新能力的收益分配

      隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,知識(shí)創(chuàng)新已成為國(guó)家生存和發(fā)展的靈魂,知識(shí)創(chuàng)新能力是“產(chǎn)學(xué)研”知識(shí)供應(yīng)鏈核心競(jìng)爭(zhēng)力最重要的因素。[6]

      首先計(jì)算出各節(jié)點(diǎn)由于知識(shí)創(chuàng)新增加的價(jià)值,表示為Qi,i=1,2,…,n,則基于知識(shí)創(chuàng)新能力的各個(gè)節(jié)點(diǎn)收益分配為:

      (5)

      4、基于準(zhǔn)時(shí)性的收益分配

      JIT的理念最早廣泛運(yùn)用于物流管理,融入到知識(shí)管理中,就形成準(zhǔn)時(shí)知識(shí)管理的理念。[7]

      假設(shè)鏈上各節(jié)點(diǎn)的準(zhǔn)時(shí)性因子向量為J=(J1J2...Jn)則基于準(zhǔn)時(shí)性因子的各節(jié)點(diǎn)收益為:

      (6)

      (二) 組合權(quán)重法

      組合權(quán)重W=αW主觀+βW客觀,其中W主觀和W客觀分別表示主觀權(quán)重和客觀權(quán)重。為了更好地體現(xiàn)組合權(quán)重方法的優(yōu)越性,本文將α和β值同時(shí)設(shè)置為0.5,該種設(shè)置方法已在遲國(guó)泰等的文獻(xiàn)中應(yīng)用。[8]其中主觀權(quán)重由G1法得到,客觀權(quán)重由CRITIC法得到。

      (三)修正模型

      第一步,利用組合權(quán)重法計(jì)算五種收益分配策略的權(quán)重。

      綜合收益分配策略要將Shapley值法的收益分配策略A1、基于風(fēng)險(xiǎn)的收益分配策略A2、基于知識(shí)共享程度的收益分配策略A3、基于知識(shí)創(chuàng)新能力的收益分配策略A4、基于準(zhǔn)時(shí)性的收益分配策略A5統(tǒng)一考慮,避免單一策略的不全面。利用組合權(quán)重法確定各種分配策略在綜合策略中的權(quán)α=(α1,α2,α3,α4,α5)。

      第二步,確定五種策略下的收益分配向量K=(K1,K2,K3,K4,K5)。

      第三步, 計(jì)算最終收益分配向量α1 K1+α2 K2+α3 K3

      +α4K4+α5K5。

      在收益分配時(shí)既考慮了各企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)合作收益產(chǎn)生的重要程度又考慮了知識(shí)共享程度、風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)創(chuàng)新能力、準(zhǔn)時(shí)性等因素對(duì)收益分配的影響,使最后的分配結(jié)果更合理、公道。

      四、結(jié)論

      本文在Shapley值法模型和風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)共享程度、知識(shí)創(chuàng)新能力、準(zhǔn)時(shí)性四種因素的基礎(chǔ)上對(duì)“產(chǎn)學(xué)研”知識(shí)供應(yīng)鏈作出收益分配。將組合權(quán)重法用于計(jì)算Shapley值法及四種收益分配影響因素對(duì)綜合收益分配策略的影響權(quán)重,使最后的分配結(jié)果更加合理、公平。

      同時(shí)本文也存在一些待于進(jìn)一步研究的問(wèn)題,例如:如何計(jì)算知識(shí)創(chuàng)新的價(jià)值;如何確定準(zhǔn)時(shí)性的因子向量;如何將價(jià)值增值與收益分配相結(jié)合,使收益分配更加合理。

      參考文獻(xiàn):

      [1]鮑新中,劉澄,張建斌.合作博弈理論在產(chǎn)學(xué)研合作收益分配中的應(yīng)用[J].科學(xué)管理研究,2008(5)

      [2]劉云龍,李世佼.產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中合作成員利益分配機(jī)制研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2012(3)

      [3]馬士華,王鵬.基于Shapley值法的供應(yīng)鏈合作伙伴問(wèn)收益分配機(jī)制[J].工業(yè)工程與管理,2006(4)

      [4]戴建華,薛恒新. 基于Shapley值法的動(dòng)態(tài)聯(lián)盟伙伴企業(yè)收益分配策略[J].中國(guó)管理科學(xué),2004(4)

      [5]Myers M.B. and Cheung M.S. Sharing Global Sup-

      ply Chain Knowledge[J].MIT Sloan Management Review,2008(4)

      [6]李彤,王眾托.模擬植物生長(zhǎng)算法與知識(shí)創(chuàng)新的幾點(diǎn)思考[J].管理科學(xué)學(xué)報(bào), 2010(3)

      [7]陳菊紅,趙斌.準(zhǔn)時(shí)知識(shí)管理及知識(shí)供需的匹配分析[J].研究與發(fā)展管理,2005(5)

      [8]遲國(guó)泰,祝志川,張玉玲.基于熵權(quán)-G1法的科技評(píng)價(jià)模型及實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究,2008(6)

      〔本文系國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“基于灰色系統(tǒng)理論的鮮活農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈博弈均衡研究”(項(xiàng)目編號(hào):71262029)階段性成果〕

      (王永明,1976年生,云南曲靖人,博士后,昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授。研究方向:運(yùn)籌優(yōu)化、信息管理、供應(yīng)鏈管理等。蔣家忠,1989年生,安徽阜陽(yáng)人,昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生。研究方向:供應(yīng)鏈管理)

      摘要:產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)質(zhì)上是知識(shí)供應(yīng)鏈的管理。文章針對(duì)“產(chǎn)學(xué)研”知識(shí)供應(yīng)鏈?zhǔn)找娣峙鋯?wèn)題,提出了“Shapley值法為基礎(chǔ);多因素(風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)共享程度、知識(shí)創(chuàng)新能力、準(zhǔn)時(shí)性)綜合修正;組合權(quán)重法確定修正系數(shù)”的研究思路與具體方法,使得收益分配效果更加合理、公平。

      關(guān)鍵詞:產(chǎn)學(xué)研合作 知識(shí)供應(yīng)鏈 收益分配 Shapley值法 組合權(quán)重法

      一、 引言

      國(guó)家“2011計(jì)劃”、“國(guó)家創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范基地”兩項(xiàng)國(guó)家計(jì)劃都以“產(chǎn)學(xué)研”合作為關(guān)鍵指標(biāo)。產(chǎn)學(xué)研合作中的收益分配問(wèn)題是其焦點(diǎn)問(wèn)題。實(shí)踐運(yùn)作中有多種收益分配經(jīng)驗(yàn)和方式,主要通過(guò)技術(shù)合同來(lái)實(shí)現(xiàn)。典型的分配方式有三種:按銷(xiāo)售額提成、一次性總付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)、按股分利[1]。目前已有學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作收益分配問(wèn)題進(jìn)行了研究[1],[2]。

      然而產(chǎn)學(xué)研合作,其實(shí)質(zhì)是知識(shí)供應(yīng)鏈的良性互動(dòng),是一種典型的知識(shí)供應(yīng)鏈。目前學(xué)術(shù)界關(guān)于供應(yīng)鏈合作伙伴收益分配問(wèn)題的研究,概括起來(lái)主要有三種方法:Stackelberg博弈分析法、產(chǎn)品定價(jià)法、Shapley值法[3],[4]。

      綜合考慮上述三種方法的優(yōu)缺點(diǎn),提出了本文的研究思路:Shapley值法為基礎(chǔ);多因素綜合修正;組合權(quán)重法確定修正系數(shù)。

      二、Shapley值法應(yīng)用

      (一) Shapley值法模型

      Shapley值法是1953年Shapley L S給出的解決 n個(gè)人合作博弈問(wèn)題的一種數(shù)學(xué)方法。合作I下的各個(gè)伙伴所得收益分配Shapley值為:

      其中,Si 是集合I中包含成員的所有子集,|s|是子集S中的元素個(gè)數(shù),ω(|s|)是加權(quán)因子。v(s)為子集S的效益,v(s/i)是子集S中除去企業(yè)后可取得的效益。

      Shapley值是出于一種概率的解釋。假設(shè)局中人依隨機(jī)次序組成聯(lián)盟,各種次序發(fā)生的概率相等,即均為l/n!。局中人與其前面|s|-1人組成聯(lián)盟S,局中人對(duì)此聯(lián)盟的貢獻(xiàn)為v(s)-v(s/i)(邊際貢獻(xiàn))。s/i相繼排列的次序有[(n-|s|)?。▅s|-1)!]種,因此,各種次序出現(xiàn)的概率應(yīng)為[(n-|s|)!(|s|-1)!]/n!。由此,局中人i所作貢獻(xiàn)的期望值恰好就是Shapley值。

      (二) 對(duì)Shapley值法的評(píng)價(jià)

      用Shapley值法進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的收益分配,避免了平均分配、吃大鍋飯現(xiàn)象,調(diào)動(dòng)了合作成員企業(yè)的積極性, 但未考慮創(chuàng)新能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和合作程度等因素對(duì)收益分配的影響。Shapley值法隱含著合作伙伴的創(chuàng)新能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和合作程度是均等的假定, 顯然不符實(shí)際。國(guó)內(nèi)一些學(xué)者對(duì)Shapley值進(jìn)行了修正,其中馬士華、戴建華等學(xué)者的研究具有代表性, [3],[4]他們分別引入技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)指數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)因子來(lái)修正基于Shapley值法的分配額。

      三、Shapley值法的改進(jìn)

      (一) 綜合收益分配策略

      1、基于風(fēng)險(xiǎn)的收益分配

      “產(chǎn)學(xué)研”知識(shí)供應(yīng)鏈中節(jié)點(diǎn)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)Rm、經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)Re、合作風(fēng)險(xiǎn)Rc、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Rt。在這些風(fēng)險(xiǎn)中,由于每個(gè)節(jié)點(diǎn)面臨的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境是相同的,所以唯有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Rt在i個(gè)節(jié)點(diǎn)中是不一致的,因此設(shè)第i個(gè)節(jié)點(diǎn)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)為Rit。則節(jié)點(diǎn)的總風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為Ri=1-(1-Re)(1-Rm)(1-Rit)(1-Rc),可得到基于風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)節(jié)點(diǎn)收益分配為:

      (3)

      2、基于知識(shí)共享程度的收益分配

      與傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈合作伙伴收益分配相比,“產(chǎn)學(xué)研”合作知識(shí)供應(yīng)鏈?zhǔn)找娣峙涓訌?qiáng)調(diào)知識(shí)共享的重要性。[5]

      Ci(=1,2,…,n)表示i節(jié)點(diǎn)的知識(shí)共享程度綜合評(píng)分結(jié)果,則基于知識(shí)共享程度的各個(gè)節(jié)點(diǎn)收益分配為:

      (4)

      3、基于知識(shí)創(chuàng)新能力的收益分配

      隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,知識(shí)創(chuàng)新已成為國(guó)家生存和發(fā)展的靈魂,知識(shí)創(chuàng)新能力是“產(chǎn)學(xué)研”知識(shí)供應(yīng)鏈核心競(jìng)爭(zhēng)力最重要的因素。[6]

      首先計(jì)算出各節(jié)點(diǎn)由于知識(shí)創(chuàng)新增加的價(jià)值,表示為Qi,i=1,2,…,n,則基于知識(shí)創(chuàng)新能力的各個(gè)節(jié)點(diǎn)收益分配為:

      (5)

      4、基于準(zhǔn)時(shí)性的收益分配

      JIT的理念最早廣泛運(yùn)用于物流管理,融入到知識(shí)管理中,就形成準(zhǔn)時(shí)知識(shí)管理的理念。[7]

      假設(shè)鏈上各節(jié)點(diǎn)的準(zhǔn)時(shí)性因子向量為J=(J1J2...Jn)則基于準(zhǔn)時(shí)性因子的各節(jié)點(diǎn)收益為:

      (6)

      (二) 組合權(quán)重法

      組合權(quán)重W=αW主觀+βW客觀,其中W主觀和W客觀分別表示主觀權(quán)重和客觀權(quán)重。為了更好地體現(xiàn)組合權(quán)重方法的優(yōu)越性,本文將α和β值同時(shí)設(shè)置為0.5,該種設(shè)置方法已在遲國(guó)泰等的文獻(xiàn)中應(yīng)用。[8]其中主觀權(quán)重由G1法得到,客觀權(quán)重由CRITIC法得到。

      (三)修正模型

      第一步,利用組合權(quán)重法計(jì)算五種收益分配策略的權(quán)重。

      綜合收益分配策略要將Shapley值法的收益分配策略A1、基于風(fēng)險(xiǎn)的收益分配策略A2、基于知識(shí)共享程度的收益分配策略A3、基于知識(shí)創(chuàng)新能力的收益分配策略A4、基于準(zhǔn)時(shí)性的收益分配策略A5統(tǒng)一考慮,避免單一策略的不全面。利用組合權(quán)重法確定各種分配策略在綜合策略中的權(quán)α=(α1,α2,α3,α4,α5)。

      第二步,確定五種策略下的收益分配向量K=(K1,K2,K3,K4,K5)。

      第三步, 計(jì)算最終收益分配向量α1 K1+α2 K2+α3 K3

      +α4K4+α5K5。

      在收益分配時(shí)既考慮了各企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)合作收益產(chǎn)生的重要程度又考慮了知識(shí)共享程度、風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)創(chuàng)新能力、準(zhǔn)時(shí)性等因素對(duì)收益分配的影響,使最后的分配結(jié)果更合理、公道。

      四、結(jié)論

      本文在Shapley值法模型和風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)共享程度、知識(shí)創(chuàng)新能力、準(zhǔn)時(shí)性四種因素的基礎(chǔ)上對(duì)“產(chǎn)學(xué)研”知識(shí)供應(yīng)鏈作出收益分配。將組合權(quán)重法用于計(jì)算Shapley值法及四種收益分配影響因素對(duì)綜合收益分配策略的影響權(quán)重,使最后的分配結(jié)果更加合理、公平。

      同時(shí)本文也存在一些待于進(jìn)一步研究的問(wèn)題,例如:如何計(jì)算知識(shí)創(chuàng)新的價(jià)值;如何確定準(zhǔn)時(shí)性的因子向量;如何將價(jià)值增值與收益分配相結(jié)合,使收益分配更加合理。

      參考文獻(xiàn):

      [1]鮑新中,劉澄,張建斌.合作博弈理論在產(chǎn)學(xué)研合作收益分配中的應(yīng)用[J].科學(xué)管理研究,2008(5)

      [2]劉云龍,李世佼.產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中合作成員利益分配機(jī)制研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2012(3)

      [3]馬士華,王鵬.基于Shapley值法的供應(yīng)鏈合作伙伴問(wèn)收益分配機(jī)制[J].工業(yè)工程與管理,2006(4)

      [4]戴建華,薛恒新. 基于Shapley值法的動(dòng)態(tài)聯(lián)盟伙伴企業(yè)收益分配策略[J].中國(guó)管理科學(xué),2004(4)

      [5]Myers M.B. and Cheung M.S. Sharing Global Sup-

      ply Chain Knowledge[J].MIT Sloan Management Review,2008(4)

      [6]李彤,王眾托.模擬植物生長(zhǎng)算法與知識(shí)創(chuàng)新的幾點(diǎn)思考[J].管理科學(xué)學(xué)報(bào), 2010(3)

      [7]陳菊紅,趙斌.準(zhǔn)時(shí)知識(shí)管理及知識(shí)供需的匹配分析[J].研究與發(fā)展管理,2005(5)

      [8]遲國(guó)泰,祝志川,張玉玲.基于熵權(quán)-G1法的科技評(píng)價(jià)模型及實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究,2008(6)

      〔本文系國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“基于灰色系統(tǒng)理論的鮮活農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈博弈均衡研究”(項(xiàng)目編號(hào):71262029)階段性成果〕

      (王永明,1976年生,云南曲靖人,博士后,昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授。研究方向:運(yùn)籌優(yōu)化、信息管理、供應(yīng)鏈管理等。蔣家忠,1989年生,安徽阜陽(yáng)人,昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生。研究方向:供應(yīng)鏈管理)

      摘要:產(chǎn)學(xué)研合作實(shí)質(zhì)上是知識(shí)供應(yīng)鏈的管理。文章針對(duì)“產(chǎn)學(xué)研”知識(shí)供應(yīng)鏈?zhǔn)找娣峙鋯?wèn)題,提出了“Shapley值法為基礎(chǔ);多因素(風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)共享程度、知識(shí)創(chuàng)新能力、準(zhǔn)時(shí)性)綜合修正;組合權(quán)重法確定修正系數(shù)”的研究思路與具體方法,使得收益分配效果更加合理、公平。

      關(guān)鍵詞:產(chǎn)學(xué)研合作 知識(shí)供應(yīng)鏈 收益分配 Shapley值法 組合權(quán)重法

      一、 引言

      國(guó)家“2011計(jì)劃”、“國(guó)家創(chuàng)新人才培養(yǎng)示范基地”兩項(xiàng)國(guó)家計(jì)劃都以“產(chǎn)學(xué)研”合作為關(guān)鍵指標(biāo)。產(chǎn)學(xué)研合作中的收益分配問(wèn)題是其焦點(diǎn)問(wèn)題。實(shí)踐運(yùn)作中有多種收益分配經(jīng)驗(yàn)和方式,主要通過(guò)技術(shù)合同來(lái)實(shí)現(xiàn)。典型的分配方式有三種:按銷(xiāo)售額提成、一次性總付技術(shù)轉(zhuǎn)讓費(fèi)、按股分利[1]。目前已有學(xué)者對(duì)產(chǎn)學(xué)研合作收益分配問(wèn)題進(jìn)行了研究[1],[2]。

      然而產(chǎn)學(xué)研合作,其實(shí)質(zhì)是知識(shí)供應(yīng)鏈的良性互動(dòng),是一種典型的知識(shí)供應(yīng)鏈。目前學(xué)術(shù)界關(guān)于供應(yīng)鏈合作伙伴收益分配問(wèn)題的研究,概括起來(lái)主要有三種方法:Stackelberg博弈分析法、產(chǎn)品定價(jià)法、Shapley值法[3],[4]。

      綜合考慮上述三種方法的優(yōu)缺點(diǎn),提出了本文的研究思路:Shapley值法為基礎(chǔ);多因素綜合修正;組合權(quán)重法確定修正系數(shù)。

      二、Shapley值法應(yīng)用

      (一) Shapley值法模型

      Shapley值法是1953年Shapley L S給出的解決 n個(gè)人合作博弈問(wèn)題的一種數(shù)學(xué)方法。合作I下的各個(gè)伙伴所得收益分配Shapley值為:

      其中,Si 是集合I中包含成員的所有子集,|s|是子集S中的元素個(gè)數(shù),ω(|s|)是加權(quán)因子。v(s)為子集S的效益,v(s/i)是子集S中除去企業(yè)后可取得的效益。

      Shapley值是出于一種概率的解釋。假設(shè)局中人依隨機(jī)次序組成聯(lián)盟,各種次序發(fā)生的概率相等,即均為l/n!。局中人與其前面|s|-1人組成聯(lián)盟S,局中人對(duì)此聯(lián)盟的貢獻(xiàn)為v(s)-v(s/i)(邊際貢獻(xiàn))。s/i相繼排列的次序有[(n-|s|)?。▅s|-1)!]種,因此,各種次序出現(xiàn)的概率應(yīng)為[(n-|s|)?。▅s|-1)!]/n!。由此,局中人i所作貢獻(xiàn)的期望值恰好就是Shapley值。

      (二) 對(duì)Shapley值法的評(píng)價(jià)

      用Shapley值法進(jìn)行產(chǎn)學(xué)研合作的收益分配,避免了平均分配、吃大鍋飯現(xiàn)象,調(diào)動(dòng)了合作成員企業(yè)的積極性, 但未考慮創(chuàng)新能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和合作程度等因素對(duì)收益分配的影響。Shapley值法隱含著合作伙伴的創(chuàng)新能力、風(fēng)險(xiǎn)承擔(dān)和合作程度是均等的假定, 顯然不符實(shí)際。國(guó)內(nèi)一些學(xué)者對(duì)Shapley值進(jìn)行了修正,其中馬士華、戴建華等學(xué)者的研究具有代表性, [3],[4]他們分別引入技術(shù)創(chuàng)新激勵(lì)指數(shù)和風(fēng)險(xiǎn)因子來(lái)修正基于Shapley值法的分配額。

      三、Shapley值法的改進(jìn)

      (一) 綜合收益分配策略

      1、基于風(fēng)險(xiǎn)的收益分配

      “產(chǎn)學(xué)研”知識(shí)供應(yīng)鏈中節(jié)點(diǎn)所面臨的風(fēng)險(xiǎn)主要包括市場(chǎng)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)Rm、經(jīng)濟(jì)環(huán)境風(fēng)險(xiǎn)Re、合作風(fēng)險(xiǎn)Rc、技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Rt。在這些風(fēng)險(xiǎn)中,由于每個(gè)節(jié)點(diǎn)面臨的宏觀經(jīng)濟(jì)環(huán)境是相同的,所以唯有技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)Rt在i個(gè)節(jié)點(diǎn)中是不一致的,因此設(shè)第i個(gè)節(jié)點(diǎn)的技術(shù)風(fēng)險(xiǎn)為Rit。則節(jié)點(diǎn)的總風(fēng)險(xiǎn)系數(shù)為Ri=1-(1-Re)(1-Rm)(1-Rit)(1-Rc),可得到基于風(fēng)險(xiǎn)的各個(gè)節(jié)點(diǎn)收益分配為:

      (3)

      2、基于知識(shí)共享程度的收益分配

      與傳統(tǒng)的供應(yīng)鏈合作伙伴收益分配相比,“產(chǎn)學(xué)研”合作知識(shí)供應(yīng)鏈?zhǔn)找娣峙涓訌?qiáng)調(diào)知識(shí)共享的重要性。[5]

      Ci(=1,2,…,n)表示i節(jié)點(diǎn)的知識(shí)共享程度綜合評(píng)分結(jié)果,則基于知識(shí)共享程度的各個(gè)節(jié)點(diǎn)收益分配為:

      (4)

      3、基于知識(shí)創(chuàng)新能力的收益分配

      隨著知識(shí)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展,知識(shí)創(chuàng)新已成為國(guó)家生存和發(fā)展的靈魂,知識(shí)創(chuàng)新能力是“產(chǎn)學(xué)研”知識(shí)供應(yīng)鏈核心競(jìng)爭(zhēng)力最重要的因素。[6]

      首先計(jì)算出各節(jié)點(diǎn)由于知識(shí)創(chuàng)新增加的價(jià)值,表示為Qi,i=1,2,…,n,則基于知識(shí)創(chuàng)新能力的各個(gè)節(jié)點(diǎn)收益分配為:

      (5)

      4、基于準(zhǔn)時(shí)性的收益分配

      JIT的理念最早廣泛運(yùn)用于物流管理,融入到知識(shí)管理中,就形成準(zhǔn)時(shí)知識(shí)管理的理念。[7]

      假設(shè)鏈上各節(jié)點(diǎn)的準(zhǔn)時(shí)性因子向量為J=(J1J2...Jn)則基于準(zhǔn)時(shí)性因子的各節(jié)點(diǎn)收益為:

      (6)

      (二) 組合權(quán)重法

      組合權(quán)重W=αW主觀+βW客觀,其中W主觀和W客觀分別表示主觀權(quán)重和客觀權(quán)重。為了更好地體現(xiàn)組合權(quán)重方法的優(yōu)越性,本文將α和β值同時(shí)設(shè)置為0.5,該種設(shè)置方法已在遲國(guó)泰等的文獻(xiàn)中應(yīng)用。[8]其中主觀權(quán)重由G1法得到,客觀權(quán)重由CRITIC法得到。

      (三)修正模型

      第一步,利用組合權(quán)重法計(jì)算五種收益分配策略的權(quán)重。

      綜合收益分配策略要將Shapley值法的收益分配策略A1、基于風(fēng)險(xiǎn)的收益分配策略A2、基于知識(shí)共享程度的收益分配策略A3、基于知識(shí)創(chuàng)新能力的收益分配策略A4、基于準(zhǔn)時(shí)性的收益分配策略A5統(tǒng)一考慮,避免單一策略的不全面。利用組合權(quán)重法確定各種分配策略在綜合策略中的權(quán)α=(α1,α2,α3,α4,α5)。

      第二步,確定五種策略下的收益分配向量K=(K1,K2,K3,K4,K5)。

      第三步, 計(jì)算最終收益分配向量α1 K1+α2 K2+α3 K3

      +α4K4+α5K5。

      在收益分配時(shí)既考慮了各企業(yè)核心競(jìng)爭(zhēng)力對(duì)合作收益產(chǎn)生的重要程度又考慮了知識(shí)共享程度、風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)創(chuàng)新能力、準(zhǔn)時(shí)性等因素對(duì)收益分配的影響,使最后的分配結(jié)果更合理、公道。

      四、結(jié)論

      本文在Shapley值法模型和風(fēng)險(xiǎn)、知識(shí)共享程度、知識(shí)創(chuàng)新能力、準(zhǔn)時(shí)性四種因素的基礎(chǔ)上對(duì)“產(chǎn)學(xué)研”知識(shí)供應(yīng)鏈作出收益分配。將組合權(quán)重法用于計(jì)算Shapley值法及四種收益分配影響因素對(duì)綜合收益分配策略的影響權(quán)重,使最后的分配結(jié)果更加合理、公平。

      同時(shí)本文也存在一些待于進(jìn)一步研究的問(wèn)題,例如:如何計(jì)算知識(shí)創(chuàng)新的價(jià)值;如何確定準(zhǔn)時(shí)性的因子向量;如何將價(jià)值增值與收益分配相結(jié)合,使收益分配更加合理。

      參考文獻(xiàn):

      [1]鮑新中,劉澄,張建斌.合作博弈理論在產(chǎn)學(xué)研合作收益分配中的應(yīng)用[J].科學(xué)管理研究,2008(5)

      [2]劉云龍,李世佼.產(chǎn)學(xué)研聯(lián)盟中合作成員利益分配機(jī)制研究[J].科技進(jìn)步與對(duì)策,2012(3)

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      [6]李彤,王眾托.模擬植物生長(zhǎng)算法與知識(shí)創(chuàng)新的幾點(diǎn)思考[J].管理科學(xué)學(xué)報(bào), 2010(3)

      [7]陳菊紅,趙斌.準(zhǔn)時(shí)知識(shí)管理及知識(shí)供需的匹配分析[J].研究與發(fā)展管理,2005(5)

      [8]遲國(guó)泰,祝志川,張玉玲.基于熵權(quán)-G1法的科技評(píng)價(jià)模型及實(shí)證研究[J].科學(xué)學(xué)研究,2008(6)

      〔本文系國(guó)家自然科學(xué)基金資助項(xiàng)目“基于灰色系統(tǒng)理論的鮮活農(nóng)產(chǎn)品供應(yīng)鏈博弈均衡研究”(項(xiàng)目編號(hào):71262029)階段性成果〕

      (王永明,1976年生,云南曲靖人,博士后,昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院教授。研究方向:運(yùn)籌優(yōu)化、信息管理、供應(yīng)鏈管理等。蔣家忠,1989年生,安徽阜陽(yáng)人,昆明理工大學(xué)管理與經(jīng)濟(jì)學(xué)院碩士研究生。研究方向:供應(yīng)鏈管理)

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