王 晴

0 引言

機(jī)構(gòu)知識庫（Institutional Repository，IR）又稱為機(jī)構(gòu)典藏或機(jī)構(gòu)庫，至今沒有統(tǒng)一的定義。SPARC高級顧問Raym Crow認(rèn)為IR是獲取并保存大學(xué)社區(qū)智力產(chǎn)出的數(shù)字化集合，是學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)面臨的戰(zhàn)略問題的具體回應(yīng)，即通過分類出版結(jié)構(gòu)的激勵創(chuàng)新提供學(xué)術(shù)交流改革的核心組成部分，并充當(dāng)有形機(jī)構(gòu)的質(zhì)量指標(biāo)以提高其知名度、信譽(yù)和公共價值，機(jī)構(gòu)知識庫的內(nèi)容由制度界定（Institutionally defined）、學(xué)術(shù)性（Scholarly）、永久累積（Cumulative and perpetual）以及開放和互操作性（Open and Interoperable）等要素構(gòu)成[1]。從OpenDOAR網(wǎng)站統(tǒng)計數(shù)據(jù)可知，截至2013年9月初，全球已有106個國家或地區(qū)的2419個機(jī)構(gòu)加入，其中美國以304個位居第一，中國大陸加入OpenDOAR的IR數(shù)量已經(jīng)達(dá)到35個[2]。國內(nèi)外學(xué)者從不同角度對IR展開了積極探討和實踐探索，積累了豐富的學(xué)術(shù)成果和成功經(jīng)驗，系統(tǒng)梳理和總結(jié)已有文獻(xiàn)對進(jìn)一步優(yōu)化和提升IR運(yùn)行能力以及制度環(huán)境有積極的理論借鑒意義，本文從文獻(xiàn)計量的角度對相關(guān)主題進(jìn)行劃分述評。

1 數(shù)據(jù)來源與研究方法

中國學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫（簡稱CAJD）收錄了約96%的核心期刊，是國內(nèi)連續(xù)動態(tài)更新的最大的知識資源檢索數(shù)據(jù)庫。為了便于對文獻(xiàn)內(nèi)容進(jìn)行主題劃分和評述，以展現(xiàn)國內(nèi)近十年機(jī)構(gòu)知識庫研究的熱點(diǎn)、難點(diǎn)和焦點(diǎn)，本次選用CNKI（中國知網(wǎng)）所屬的CAJD總庫進(jìn)行主題檢索，檢索條件設(shè)定為：篇名 =“機(jī)構(gòu)庫”O(jiān)R“機(jī)構(gòu)知識庫”O(jiān)R“典藏庫”O(jiān)R“機(jī)構(gòu)倉儲”O(jiān)R“機(jī)構(gòu)存儲”O(jiān)R“機(jī)構(gòu)典藏”，來源類別=“核心期刊”和“CSSCI（含擴(kuò)展板）”，其他為默認(rèn)選項，檢索日期為2013年10月2日，共找到272記錄。凡記錄中含有部分類如會議通告、專題介紹、部門廣告以及優(yōu)先出版等非學(xué)術(shù)論文或重復(fù)內(nèi)容的結(jié)果進(jìn)行數(shù)據(jù)清洗，清洗后共得到259條有效記錄。這里需要說明兩點(diǎn)，其一，本次文獻(xiàn)統(tǒng)計的數(shù)據(jù)僅來源于CNKI（中國知網(wǎng)），會漏掉部分知網(wǎng)沒有收錄的期刊，所以圖示中的文獻(xiàn)數(shù)據(jù)并不能代表該年份發(fā)表論文的最高統(tǒng)計值；其二，由于數(shù)據(jù)清洗帶有一定的主觀性，有可能因為疏忽而漏掉有統(tǒng)計價值的文獻(xiàn)。基于本次檢索對象的數(shù)據(jù)量偏小且主題集中等特點(diǎn)，因而可以忽略不計這些微小影響因素。

2 文獻(xiàn)分布規(guī)律及主題分類

2.1 文獻(xiàn)年度分布情況

從文獻(xiàn)年度數(shù)量分布圖（圖1）可知，IR研究主要分為兩個時期，2004年至2010年為增長期，文獻(xiàn)數(shù)量從2004年的1篇迅速增至2010年的54篇并到達(dá)最高峰，隨后文獻(xiàn)數(shù)量萎縮至2013年的12篇。由于2013年的數(shù)據(jù)量只統(tǒng)計到了當(dāng)年的7月份，如果按照一般規(guī)律推算，全年的數(shù)據(jù)量將超過20篇，以2010年作為對稱軸將曲線展開，2009年和2011年的文獻(xiàn)數(shù)量相差不大，數(shù)量為48±1，再各自增減一年，2008年和2012年的數(shù)據(jù)量分布情況類似于前者，照此規(guī)律推測，2013年的數(shù)據(jù)量將在20左右，是一個衰落期的緩沖時點(diǎn)，類似于2007年在增長期的角色。隨著國家社科基金項目和其他資助項目的不斷推進(jìn)，機(jī)構(gòu)知識庫的研究熱度將趨于平緩，主要問題也得到解決，接下來將是理論與實踐的融合期，并以此為研究的重點(diǎn)，查漏補(bǔ)缺是科研創(chuàng)新的一個重要方面，在IR研究中也同樣適用。

圖1 機(jī)構(gòu)知識庫研究文獻(xiàn)年度數(shù)量分布圖

2.2 載文期刊分布情況

將檢索結(jié)果導(dǎo)入Excel中統(tǒng)計期刊分布情況如表1所示，具體情況分析如下：（1）259篇IR研究文獻(xiàn)分布在30個不同期刊，期刊共分為8大類，其中載文量為1篇的期刊有5個，占總數(shù)的16.67%，圖書情報類期刊數(shù)量最多且發(fā)文量也最大，所屬期刊數(shù)量占總數(shù)的63.33%，所發(fā)文章數(shù)量占總數(shù)的93.82%；（2）發(fā)文量大于5篇的期刊均為圖書情報類，有5類期刊僅刊發(fā)了1篇文章，且每類期刊僅含一個雜志，屬于IR研究的邊緣刊物，說明國內(nèi)IR研究的重要群體分布在圖書情報界。（3）載文量最大的期刊是《圖書情報工作》（JA，37篇），其次是《情報雜志》（JB，21篇）和《圖書館學(xué)研究》（JC，18篇），需要說明的是JA和JC都是半月刊，JB是月刊，同屬CSSCI（含擴(kuò)展板）來源期刊，發(fā)文周期較快，能夠及時地傳播IR研究的最新動態(tài)信息。（4）發(fā)文量≥10篇的期刊有13個，《中國教育信息化》刊文量為5篇，占非圖情類期刊發(fā)文量總數(shù)的37.5%，CSSCI來源期刊（C刊）共有9個，全國中文核心期刊（PKU）有21個，分別占總數(shù)的30%和70%，C刊和PKU各發(fā)表論文245篇和14篇，分別占總數(shù)的94.59%和5.41%，說明IR研究文獻(xiàn)質(zhì)量普遍較高。

表1 機(jī)構(gòu)知識庫研究文獻(xiàn)期刊分布表

2.3 文獻(xiàn)主題的規(guī)整及分類

對所有文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞進(jìn)行標(biāo)準(zhǔn)化處理，主題詞的確定標(biāo)準(zhǔn)是將相同或近似含義的關(guān)鍵詞重新規(guī)整為一類，并將較長的復(fù)合詞匯拆分，同時剔除類如“分析”“現(xiàn)狀”“問題”等非關(guān)聯(lián)關(guān)鍵詞。處理后的主題詞及詞頻分布詳見表2，括號內(nèi)數(shù)字為詞頻。

表2 機(jī)構(gòu)知識庫研究文獻(xiàn)主題分布表

為了便于讀者理解和分析，需要對部分操作方法進(jìn)行說明，具體篩選過程如下。

（1）將“機(jī)構(gòu)知識庫”（162）、“機(jī)構(gòu)庫”（47）、“機(jī)構(gòu)倉儲”（24）、“IR”（13）、“機(jī)構(gòu)典藏”（9）、“機(jī)構(gòu)典藏庫”（6）、“知識庫”（5）、“學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)知識庫”（3）、“聯(lián)合機(jī)構(gòu)倉儲”、“高校機(jī)構(gòu)知識庫”、“數(shù)字倉儲”（2） 以及“Open IR”、“學(xué)術(shù)典藏庫”（1）等詞匯歸入“機(jī)構(gòu)知識庫”主題，由于本文檢索對象是IR，因此，IR不能作為獨(dú)立的主題內(nèi)容。

（2）將同義詞“開放存取”（43）和“開放獲取”（32）合并為“開放存取”主題。

（3）版權(quán)協(xié)議與政策規(guī)范是一個重要的主題內(nèi)容，屬于IR建設(shè)和運(yùn)營過程中相對于系統(tǒng)平臺的“軟環(huán)境”。

（4）“美國”（2）、“日本”（4）、“德國”（1）、“印度”（1） 等國家以及“臺灣”（5）、“臺灣地區(qū)”（4）、“香港”（2）和“港臺”（1）等地區(qū)是涉及面較廣的詞匯，所屬文章的內(nèi)容具有多樣化特點(diǎn)，不能單一地將這類詞匯匯入某一主題。

（5）頻次為1的關(guān)鍵詞占總量的78.83%，頻次大于10的關(guān)鍵詞有8個，其中排名Top5的關(guān)鍵詞均為IR或OA，說明IR的建設(shè)和運(yùn)行與OA運(yùn)動密切相關(guān)。含有“圖書館”的關(guān)鍵詞總頻次為35，在所有關(guān)鍵詞中處于高頻詞，說明IR與圖書館有較強(qiáng)的關(guān)聯(lián)度?！鞍鏅?quán)”“著作權(quán)”和“知識產(chǎn)權(quán)”也是高頻詞，說明IR政策法規(guī)研究也是重點(diǎn)。

3 文獻(xiàn)主題內(nèi)容分類述評

3.1 版權(quán)協(xié)議與政策規(guī)范

IR建設(shè)和運(yùn)行中的版權(quán)處理問題引起了學(xué)者們的重視，積攢了較多的理論成果，但案例分析偏少且對策建議的針對性較弱，國外的先進(jìn)經(jīng)驗為我國IR的制度優(yōu)化提供了良好的借鑒意義。柳菁[3]從政府強(qiáng)制開放存取、開放源代碼軟件和知識共享許可協(xié)議（CC協(xié)議）三個主要實踐方式引介了美國處理IR版權(quán)問題的做法，包括國立衛(wèi)生研究院（NIH）、治療中心法案（CURES）以及聯(lián)邦研究公共存取法案（FRPAA）等機(jī)構(gòu)或法案的強(qiáng)制性O(shè)A政策，她認(rèn)為美國的IR版權(quán)政策對我國的有益啟示主要有5點(diǎn)：①注重IR建設(shè)中利益相關(guān)者的權(quán)利義務(wù)協(xié)調(diào)與平衡；②健全政府主導(dǎo)的產(chǎn)權(quán)管理規(guī)范；③堅持面向開放共享的“合理使用”原則；④鼓勵開放存取以支持IR的可持續(xù)發(fā)展；⑤制定因地適宜的CC協(xié)議以降低版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險和運(yùn)行成本。面向開放式公益服務(wù)的IR在資源建設(shè)、服務(wù)和管理過程中很容易引起資源內(nèi)容與軟件技術(shù)使用方面的版權(quán)侵權(quán)風(fēng)險，而且這種風(fēng)險形勢日益嚴(yán)峻，已經(jīng)成為影響IR可持續(xù)運(yùn)行的現(xiàn)實問題。李彩萍[4]介紹了美國、澳大利亞和歐盟關(guān)于數(shù)字作品傳播的版權(quán)法規(guī)，對比了開源軟件（如Eprints構(gòu)建工具）和商業(yè)軟件使用所帶來的潛在風(fēng)險，她認(rèn)為IR的版權(quán)風(fēng)險控制應(yīng)從政策和協(xié)議兩個層面展開：①要加強(qiáng)IR版權(quán)政策的研究和指導(dǎo)，引導(dǎo)商業(yè)出版機(jī)構(gòu)作出政策調(diào)整以適應(yīng)新環(huán)境的需求；②應(yīng)加大存儲許可協(xié)議、版權(quán)轉(zhuǎn)讓協(xié)議和知識共享協(xié)議的管理力度，為了提高科研數(shù)據(jù)的開放水平并提高知識創(chuàng)新的效果，IR知識資源利用中的版權(quán)風(fēng)險控制應(yīng)建立在合理使用原則的基礎(chǔ)上，加強(qiáng)用戶權(quán)限管理，并鼓勵有條件的機(jī)構(gòu)采取OA政策及其對應(yīng)的出版模式。

隨著開放存取運(yùn)動的進(jìn)一步深入發(fā)展，著作權(quán)問題已成為影響IR構(gòu)建與服務(wù)的重要因素之一。李晨英和楊國棟等[5]從定義、內(nèi)容、版式、著作權(quán)和IR利用許可等五大要素對比分析了作者版本和出版發(fā)行版本等兩種類型的聯(lián)系和區(qū)別，指出目前版權(quán)政策主要有“允許自存檔、提供免費(fèi)閱讀和倡導(dǎo)開放存取”等三種形態(tài)，他們根據(jù)本校的實踐效果，在IR處理期刊論文著作權(quán)問題中逐漸形成了“尊重著作權(quán)、合理收集與利用以及個性化研究”的原則和“在元數(shù)據(jù)及其內(nèi)容中明示版權(quán)特征”的處理方法。張曉林、張冬榮、李麟等[6]認(rèn)為依據(jù)《著作權(quán)法》和投資獲利的正當(dāng)性，公共機(jī)構(gòu)可依法并應(yīng)該保證享有所保存知識成果的著作權(quán)利，在總結(jié)歸納15份來自不同國家、地區(qū)或機(jī)構(gòu)的政策法規(guī)基礎(chǔ)上，他們提出了IR內(nèi)容存繳與利用的權(quán)益管理機(jī)制：①設(shè)定一系列的條件與限制以界定知識成果使用中的權(quán)利義務(wù)關(guān)系；②為了避免限制措施帶來的沖突和誤解，應(yīng)實施針對性的利益平衡策略；③應(yīng)實施促進(jìn)傳播的廣度和增值服務(wù)的深度以及機(jī)構(gòu)學(xué)術(shù)影響力等正面強(qiáng)化措施，實施保護(hù)作品完整性，促進(jìn)作品的正確使用以及加強(qiáng)主體責(zé)任意識等負(fù)面消減措施；④從政策支撐、服務(wù)支撐和環(huán)境支撐三個方面加強(qiáng)權(quán)益博弈和風(fēng)險管理以提高知識資產(chǎn)保護(hù)和開發(fā)的科學(xué)性。

3.2 數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)與系統(tǒng)平臺

IR是一種旨在促進(jìn)知識傳播和共享的數(shù)字化資源管理平臺。目前可見的系統(tǒng)平臺至少有10種，常見的是DSpace、EPrints和Fedora等，它們所要解決的問題基本一致，但體系結(jié)構(gòu)卻各不相同，元數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和規(guī)范也存在差異，因此IR之間的互操作就成為一個阻礙數(shù)據(jù)共享的障礙。OAI-ORE是為解決分布式數(shù)據(jù)交換而制定的規(guī)范，它也是基于Web架構(gòu)的獨(dú)立性抽象數(shù)據(jù)模型，對于解決分布式IR之間的互操作問題有重要意義。陳曉鳳和張志平等[7]選擇DSpace系統(tǒng)平臺以實現(xiàn)ORE數(shù)據(jù)模型與DSpace架構(gòu)之間的映射、資源圖的URI發(fā)布以及數(shù)字資源的收割，展示了OAI-ORE在IR中實現(xiàn)復(fù)合數(shù)字資源的知識表示以及庫間互操作等業(yè)務(wù)范疇內(nèi)的積極作用。關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（Linked Data）一般采用RDF（資源描述框架）建構(gòu)數(shù)據(jù)模型，利用URI（統(tǒng)一資源標(biāo)示符）定義數(shù)據(jù)實體，并通過HTTP協(xié)議瀏覽并獲取數(shù)據(jù)，是實現(xiàn)Web數(shù)據(jù)共享的一種常用方法。徐華[8]認(rèn)為關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)經(jīng)由關(guān)聯(lián)規(guī)則映射后輸入至知識環(huán)境中實現(xiàn)IR知識服務(wù)，利用漢化版的Dspace軟件構(gòu)建基于關(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)（關(guān)聯(lián)規(guī)則）的外部協(xié)作系統(tǒng)以實現(xiàn)個性化的檢索、定制和推送服務(wù)。王思麗和祝忠明[9]認(rèn)為選擇適當(dāng)?shù)年P(guān)聯(lián)數(shù)據(jù)源，利用RDF進(jìn)行知識呈現(xiàn)、語義標(biāo)注和關(guān)聯(lián)映射，以CASIR為應(yīng)用平臺，實現(xiàn)IR的語義拓展。關(guān)鍵技術(shù)包括實體關(guān)系的語義揭示、數(shù)字對象的知識組織以及實體數(shù)據(jù)語義標(biāo)注等核心方法。拓展模塊的實現(xiàn)步驟包括實體關(guān)系的抽取和添加約束規(guī)則、語義標(biāo)注和關(guān)聯(lián)以及模塊測試和運(yùn)行等流程。經(jīng)過實驗表明基于語義擴(kuò)展的IR比傳統(tǒng)IR在內(nèi)容和資源組織方式上更具優(yōu)勢，為CASIR實現(xiàn)從基礎(chǔ)服務(wù)到集成服務(wù)的轉(zhuǎn)型提供了技術(shù)支撐和運(yùn)行環(huán)境。

具有優(yōu)勢的IR聯(lián)盟也有現(xiàn)實問題：同一IR內(nèi)的資源訪問權(quán)限，不同IR用戶的角色轉(zhuǎn)換和身份認(rèn)證，跨機(jī)構(gòu)的認(rèn)證技術(shù)和授權(quán)方案都成為知識資源共享的障礙，其中既有制度因素，也有技術(shù)因素。常用的訪問控制和授權(quán)技術(shù)包括：①IP限制、賬戶密碼保護(hù)和個人憑證等認(rèn)證方法；②自主訪問控制（DAC）、強(qiáng)制訪問控制（MAC）和基于角色的訪問控制（RBAC）等訪問控制模式，其中RBAC是目前應(yīng)用最廣泛的策略；③Web Proxy、Kerberos、PKI和SMAL在內(nèi)的單點(diǎn)登錄（SSO）用戶管理機(jī)制。馬建霞[10]比較分析了10個不同國家的認(rèn)證聯(lián)盟，其中對IR聯(lián)盟跨庫認(rèn)證和授權(quán)最有適應(yīng)性的是基于SAML和XML Schema的體系結(jié)構(gòu)和策略框架以及開源軟件的Shibboleth項目。Shibboleth2.0架構(gòu)主要由身份提供者（Identity Provider）、服務(wù)提供者（Service Provider）、WAYF服務(wù)和Shibboleth訪問控制等流程和機(jī)制組成，它具有易于實現(xiàn)跨庫訪問管理、良好的安全性和可擴(kuò)展性、細(xì)粒度和分布式的訪問管理控制、豐富的資源支持以及易于移動訪問等特點(diǎn)。國外的IR聯(lián)盟在跨庫認(rèn)證方面作出了有益嘗試，她認(rèn)為基于SAML開放標(biāo)準(zhǔn)的Shibboleth在IR訪問控制方面具有可靠的應(yīng)用前景。

Dspace是基于Web服務(wù)的易用平臺。中科院國科圖蘭州分館從2006年起開始基于Dspace系統(tǒng)進(jìn)行主題學(xué)科的機(jī)構(gòu)知識庫平臺（CAS-IR）建設(shè)和應(yīng)用，拓展開發(fā)的原則是保持固有分層封裝和調(diào)用機(jī)制的完整性和可維護(hù)性，同時設(shè)置IP訪問權(quán)限和API功能模塊。祝忠明和馬建霞等[11]設(shè)計了基于“JSP+Servlet”的WebUI工作機(jī)制，功能模塊包括：①涵蓋內(nèi)容描述、文件上傳、信息檢查和應(yīng)用許可的提交步驟及工作流程；②涵蓋內(nèi)容轉(zhuǎn)換、批量導(dǎo)入以及可視化選擇和映射的數(shù)據(jù)導(dǎo)入模塊；③基于學(xué)科主題分類樹和內(nèi)容類型的擴(kuò)展性瀏覽/檢索功能，以及包括數(shù)據(jù)收藏、交換、利用統(tǒng)計、關(guān)聯(lián)檢索、書簽收藏和引用方式在內(nèi)的系列延伸服務(wù)；④包括訪問利用統(tǒng)計和資產(chǎn)狀況審計在內(nèi)的知識資產(chǎn)審計功能模塊；⑤用戶管理模塊包括用戶注冊的識別、權(quán)限分配以及文件的解析處理等；⑥SRU檢索服務(wù)接口采用OCLC開發(fā)的SRW/U開源軟件工具包，同時還對用戶界面的優(yōu)化提出改進(jìn)意見。Dspace的“應(yīng)用層→業(yè)務(wù)邏輯層→存儲層”分層架構(gòu)設(shè)計具有良好的拓展性能，具有集成化優(yōu)勢的開源軟件包提高了數(shù)字資源利用的效果和效率，參數(shù)化配置設(shè)計提高了IR的靈活性，協(xié)同開發(fā)環(huán)境也為IR的合作開發(fā)進(jìn)程提供了制度基礎(chǔ)。

3.3 組織結(jié)構(gòu)與模式模型

韓國dCollection（DC）機(jī)構(gòu)庫是典型的全國性共建共享模式，DC體系結(jié)構(gòu)由數(shù)據(jù)供給系統(tǒng)（DPS）、OAI-PMH協(xié)議和服務(wù)供給系統(tǒng)（SPS）等構(gòu)成，建設(shè)IR能豐富和優(yōu)化本館信息資源，為資源共享提供基礎(chǔ)。孟祥保[12]認(rèn)為我國的IR建設(shè)應(yīng)借鑒區(qū)域性圖書館聯(lián)盟的建設(shè)模式為IR提供邏輯參考框架，機(jī)構(gòu)庫聯(lián)盟將成為未來發(fā)展的主要趨勢，分布式的開放存取平臺將是數(shù)字整合服務(wù)的最佳選擇。陳淑珍和韓珂等[13]從IR總體組織建設(shè)和推進(jìn)的角度總結(jié)出國外IR的主要模式：①由圖書館或信息中心發(fā)起和參與并將IR服務(wù)推廣至整個機(jī)構(gòu)層面的自下而上模式（M1），其建設(shè)主體是高校或科研機(jī)構(gòu)，如麻省理工大學(xué)（MIT）的DSpace@MIT項目和加利福尼亞大學(xué)（UC）的eScholarship項目，M1模式具有速度快、宣傳廣和覆蓋面廣等優(yōu)勢，同時也具有缺乏決策層支持、執(zhí)行不力和人員認(rèn)同率較低等發(fā)展困境；②由機(jī)構(gòu)決策層和管理層規(guī)劃、部署并推動的自上而下模式（M2），但M2模式與M1模式具有同樣的建設(shè)主體，M2具有人財物的有力保障、資源得到統(tǒng)籌協(xié)調(diào)等優(yōu)勢，這種內(nèi)在優(yōu)勢將促進(jìn)政策執(zhí)行，是具有潛在發(fā)展前景的IR組織模式。他們在分析國外的建設(shè)現(xiàn)狀和國內(nèi)的現(xiàn)實環(huán)境基礎(chǔ)上，認(rèn)為我國宜采用M2模式，具體的實施步驟與策略包括：爭取上級支持、組建工作團(tuán)隊、確定建設(shè)目標(biāo)，制定標(biāo)準(zhǔn)規(guī)范、設(shè)計服務(wù)功能、構(gòu)建技術(shù)平臺以及加大服務(wù)推廣等。

臺灣學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)典藏（TAIR）是一種典型的IR聯(lián)盟建設(shè)模式，即按照學(xué)科或地緣的關(guān)系，通過充分的調(diào)研和規(guī)劃并選擇合作伙伴，按照既定政策方針構(gòu)建IR聯(lián)盟，可以擴(kuò)大知識成果的傳播、共享及利用，提高機(jī)構(gòu)的學(xué)術(shù)影響力及地位。傅曄[14]梳理TAIR特點(diǎn)，認(rèn)為TAIR采取的是“自上而下”的構(gòu)建策略，因此容易獲得上級主管部門的支持和認(rèn)可，她提出構(gòu)建省域級高校IR聯(lián)盟的建議，相應(yīng)的措施或戰(zhàn)略包括：①爭取各級部門的重視和支持以保障人財物的建設(shè)需求；②搭建跨庫檢索平臺，提高信息資源利用效率，如采取“中心＋分機(jī)構(gòu)＋參與機(jī)構(gòu)”的組織模式和“分布存儲、集中呈現(xiàn)”的服務(wù)方式；③設(shè)置著作權(quán)指南和FAQ（常見問題）欄目，簽訂許可協(xié)議以避免產(chǎn)權(quán)糾紛；④采取“自上而下”的強(qiáng)制性存繳制度。從長遠(yuǎn)發(fā)展角度來看，設(shè)立講解講座課堂，加大推廣宣傳力度，能夠增進(jìn)公眾對IR的認(rèn)可度。

王穎潔[15]認(rèn)為我國IR建設(shè)模式不能照搬國外經(jīng)驗，而應(yīng)從人文環(huán)境、管理體制和知識產(chǎn)權(quán)等實際問題出發(fā)，構(gòu)建一個面向現(xiàn)實國情的特色I(xiàn)R模式，包括以下幾個方面：①以促進(jìn)學(xué)術(shù)交流、知識共享與創(chuàng)新為建設(shè)目標(biāo)；②以高校的科研機(jī)構(gòu)為主要實施對象，以高校自有資金和政府撥款為財力支撐；③以Dspace的組織結(jié)構(gòu)、Eprints的主題劃分以及Fedora的拓展性分層模式為樣板，根據(jù)具體需求進(jìn)行改進(jìn)和變革；④以聯(lián)盟項目為組織方式并由上級主管部門進(jìn)行業(yè)務(wù)指導(dǎo)以及由承擔(dān)機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體實施；⑤突破出版商對作品知識產(chǎn)權(quán)的絕對控制，同時加大宣傳力度并獲得上級部門的支持和本單位職員的擁護(hù)；⑥構(gòu)建基于OAI-PMH協(xié)議的收割式服務(wù)模式，她以某大學(xué)為例，對IR應(yīng)用流程進(jìn)行設(shè)計，即包括內(nèi)容建設(shè)、數(shù)據(jù)處理與保存、資源共享以及檢索使用等四大流程，認(rèn)為我國IR建設(shè)的趨勢是在不斷普及化的過程中實現(xiàn)協(xié)作化的區(qū)域性聯(lián)盟發(fā)展。依據(jù)當(dāng)前的國情，我國電子出版物呈繳制度尚處于完善階段，各方面條件都不成熟，吳有梅[16]認(rèn)為“呈繳模式＋激勵政策”是目前最佳方式，其中呈繳模式可以根據(jù)具體情況采取多樣化策略，如強(qiáng)制性的法定呈繳，主動性的協(xié)議呈繳等。呈繳模式屬于IR建設(shè)的配套設(shè)施，應(yīng)在資源獲取、財務(wù)支持以及技術(shù)保障等方面加大力度。國外一些大學(xué)利用Dspace系統(tǒng)模型構(gòu)建了數(shù)字資源社區(qū)，這種模式為大學(xué)機(jī)構(gòu)庫的建設(shè)提供了良好的示范作用。IR的建設(shè)和運(yùn)行是一個涉及多部門協(xié)作的管理活動，宛玲和蘇娜等[17]認(rèn)為應(yīng)將所有關(guān)聯(lián)部門納入整體性框架中并實現(xiàn)職責(zé)分工，但不應(yīng)過于依賴組織的主動協(xié)調(diào)，因此需要構(gòu)建跨部門協(xié)作管理模式以增強(qiáng)IR運(yùn)行的靈活性和機(jī)動性，同時還應(yīng)保持與外部信息環(huán)境的交換與整合。

3.4 指標(biāo)體系與評估評價

數(shù)據(jù)質(zhì)量是用戶訪問IR數(shù)字資源時最關(guān)注的要素，也是評價IR建設(shè)成效的關(guān)鍵。元數(shù)據(jù)是對信息資源內(nèi)在特征和屬性的結(jié)構(gòu)化描述，為各種形態(tài)的數(shù)據(jù)集提供規(guī)范化的檢索方法，但是隨著IR存儲量的指數(shù)級增長，建立元數(shù)據(jù)的傳統(tǒng)方法已經(jīng)無法保證其質(zhì)量和效率，自動化處理方式是必然選擇。元數(shù)據(jù)提?。∕etadata Extraction）和元數(shù)據(jù)收割（Metadata Harvesting）是常用的元數(shù)據(jù)自動生成辦法。在IR的構(gòu)建過程中，自動生成元數(shù)據(jù)速度快、效率高且成本低，但能否在檢索中準(zhǔn)確匹配和應(yīng)用則取決于元數(shù)據(jù)質(zhì)量。為了便于實際應(yīng)用，林愛群[18]認(rèn)為應(yīng)建立一整套元數(shù)據(jù)質(zhì)量評估和評價體系，即基于Gasser and Stvilia框架體系以及Bruce and Hillman框架體系的框架指標(biāo)，包括元數(shù)據(jù)（加權(quán)）完整性和元數(shù)據(jù)精確性等兩項重要指標(biāo)，以及期望一致性、邏輯一致性、可達(dá)性和時效性等一般性指標(biāo)，共同構(gòu)成一個完整全面的元數(shù)據(jù)質(zhì)量評估體系。

自存儲是IR容量積累的重要方法，也是評價IR效果的組成部分?，F(xiàn)有的自存儲評價暴露出作品創(chuàng)作者權(quán)屬不清和文檔內(nèi)容調(diào)查較少等缺陷。郭清蓉[19]認(rèn)為自存儲評價指標(biāo)應(yīng)集中于文檔數(shù)量和質(zhì)量方面，影響自存儲評價的因素包括存儲者信任、存儲數(shù)量、全文可獲得性、創(chuàng)造者態(tài)度、每次存儲費(fèi)用、可用性、互操作性以及版權(quán)、質(zhì)量控制、利益相關(guān)者態(tài)度和軟件系統(tǒng)等。評價體系包括IR內(nèi)外部評價、經(jīng)濟(jì)評價和技術(shù)評價等4個一級指標(biāo)，7個二級指標(biāo)和16個具體指標(biāo)。評價體系的構(gòu)建從側(cè)面反映出社會公眾對IR的期盼和要求，但同時也需要在實踐中不斷調(diào)整和改良。鄧君和韓毅[20]認(rèn)為IR內(nèi)容建設(shè)方面還受到固有傳統(tǒng)文化和法律保障因素的影響。除此之外，還受到技術(shù)、標(biāo)準(zhǔn)和其它因素的影響，應(yīng)繼續(xù)深入探尋這些影響因素的內(nèi)在根源并據(jù)此提出針對性的改進(jìn)意見和可操作性的應(yīng)用方案。

可用性是IR建設(shè)初期軟件系統(tǒng)評估的一個重要質(zhì)量指標(biāo)，對用戶而言，可用性涉及系統(tǒng)的性能、流程和效果，對操作人員而言，可用性是系統(tǒng)存在的前提條件和運(yùn)行基礎(chǔ)并關(guān)系著系統(tǒng)開發(fā)的成敗，因此，對構(gòu)建IR的各類軟件可用性進(jìn)行評估，對提高質(zhì)量、優(yōu)化性能、提升影響力和促進(jìn)可持續(xù)性發(fā)展有著積極意義。洪梅和馬建霞[21]認(rèn)為IR軟件的可用性評價指標(biāo)包括有效（Effectiveness）、交互效率（Efficiency）和用戶滿意度（Ssatisfaction）三大維度。通過對國外6所大學(xué)的開源IR軟件可用性評估的案例分析，構(gòu)建了兩類可用性評估方法：①沒有用戶參與的評估方法，包括對比評價、認(rèn)知走查法（CW）和啟發(fā)式評估（HE）等三種典型方法；②有用戶參與的評估方法，包括選擇代表性用戶、設(shè)計測試任務(wù)、確定測試地點(diǎn)、記錄數(shù)據(jù)和分析結(jié)果等五個主要環(huán)節(jié)。金瑛[22]從內(nèi)因和外因兩個方面歸納總結(jié)了國外IR存儲行為影響因素，內(nèi)因主要包括對IR的基本認(rèn)識和價值把握、學(xué)科文化理論及存儲經(jīng)歷、對存儲內(nèi)容質(zhì)量及產(chǎn)權(quán)的信任；外因包括數(shù)據(jù)轉(zhuǎn)換、系統(tǒng)架構(gòu)和容量擴(kuò)展等技術(shù)問題，強(qiáng)制性政策、鼓勵政策和聯(lián)系制度等存儲政策，先導(dǎo)性項目的示范作用等。她認(rèn)為探索更多的影響因素并構(gòu)建科學(xué)合理的IR存儲模式是未來一段時間內(nèi)的研究重點(diǎn)。

4 結(jié)語

機(jī)構(gòu)知識庫的建設(shè)和運(yùn)行是一項涉及多方面利益關(guān)系的系統(tǒng)性工程，需要在長期的探索中不斷優(yōu)化和完善。經(jīng)過對近十年來IR研究現(xiàn)狀的歸納總結(jié)，主要發(fā)現(xiàn)以下幾個問題：①國內(nèi)最欠缺的不是技術(shù)而是面向本土化科研語境的制度規(guī)范，學(xué)者們的研究重點(diǎn)多在展示國外的IR制度形態(tài)，對國內(nèi)IR運(yùn)行的版權(quán)（產(chǎn)權(quán)）歸屬問題的闡述和解釋無關(guān)痛癢，這是目前軟環(huán)境建設(shè)亟待面對的現(xiàn)實問題，知識產(chǎn)權(quán)（尤其是數(shù)字資源）保護(hù)和規(guī)范仍是一個復(fù)雜問題；②國內(nèi)IR建設(shè)的技術(shù)架構(gòu)、數(shù)據(jù)標(biāo)準(zhǔn)和系統(tǒng)平臺初見端倪，部分學(xué)術(shù)機(jī)構(gòu)已經(jīng)在積極構(gòu)建面向本領(lǐng)域或本單位的自有機(jī)構(gòu)知識庫，而忽略了整個科研體系內(nèi)的數(shù)據(jù)資源共享，“各自為政”的現(xiàn)象依然存在，同時IR內(nèi)容容量較小且獲取程序不夠人性化，技術(shù)已經(jīng)上位，但服務(wù)卻失位；③一個健康可持續(xù)發(fā)展的IR需要進(jìn)行科學(xué)的評估和評價，國內(nèi)相關(guān)研究處于起步階段，各種評價標(biāo)準(zhǔn)仍過于粗放和寬泛，針對性的評估體系尚未完成，這是IR建設(shè)的保障機(jī)制也是長期發(fā)展的制度環(huán)境，這方面工作亟待加強(qiáng)和改進(jìn)，同時還應(yīng)注意重復(fù)建設(shè)和資源浪費(fèi)問題，短期內(nèi)實現(xiàn)區(qū)域性IR聯(lián)盟協(xié)作仍有一定難度，利益分配和權(quán)責(zé)定位仍是主要障礙。

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