張一清,宋延軍,劉曉燕
(1.山東工商學院 經(jīng)濟學院,山東 煙臺 264025;2.重慶文化藝術(shù)職業(yè)學院,重慶 江北 400020;3.魯東大學 財經(jīng)處,山東 煙臺 264025)
我國經(jīng)濟增長質(zhì)量低下,資源過度利用與環(huán)境嚴重破壞,經(jīng)濟社會的可持續(xù)發(fā)展已經(jīng)受到嚴重威脅[1]。當前我國能源供給總量難以滿足快速增長的能源需求,能源日益成為稀缺資源,從工業(yè)發(fā)展和能源配置角度看我國不同行業(yè)的能源消費結(jié)構(gòu)不協(xié)調(diào),能源效率偏低,能源使用結(jié)構(gòu)不合理。2012年我國第二產(chǎn)業(yè)萬元GDP能耗為1.099,能源消費總量為258630.15萬噸標準煤,占全部產(chǎn)業(yè)能源消費總量的71.50%,第二產(chǎn)業(yè)中非金屬礦物制品業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)(包括黑色金屬和有色金屬),這些行業(yè)的能源消耗量較多,工業(yè)產(chǎn)值相對較少①。
無論從當前還是長遠看,我國的能源供給總量受瓶頸限制,供給量無法大幅增加,必須改變我國目前的能源配置制度,以滿足經(jīng)濟快速發(fā)展對能源的需求,提升能源的使用效率,因此構(gòu)建跨行業(yè)能源交易體系,創(chuàng)新能源配置制度勢在必行。
從碳排放總量約束、能源配置方式角度,國內(nèi)學者對能源優(yōu)化配置進行了研究。碳排放約束,姚漫等(2012)建立了總量碳排放約束和各自碳排放約束下區(qū)域能源分配模型,以實現(xiàn)碳排放約束下的能源供給和需求平衡,即在模型的約束條件和目標函數(shù)下,將能源供給和需求曲線放在同一坐標中,找到實現(xiàn)能源供給和能源需求均衡的Pinch點,并通過算例進行了分析[2];汪克亮等(2012)基于節(jié)能和減排約束測算了包含環(huán)境效應的省際全要素能源效率,得出我國全要素能效整體水平偏低,區(qū)域間能效差距明顯,經(jīng)濟結(jié)構(gòu)、技術(shù)進步和能源消費結(jié)構(gòu)的優(yōu)化對促進各地區(qū)節(jié)能減排有顯著作用[3]。何建坤(2010)提出應當在碳排放約束下進行產(chǎn)業(yè)升級和結(jié)構(gòu)節(jié)能以實現(xiàn)我國能源可持續(xù)發(fā)展,通過我國GDP能源強度的國際比較,指出我國GDP能源強度高的原因除能源利用和轉(zhuǎn)換效率中的技術(shù)因素外,我國第二產(chǎn)業(yè)特別是高能耗產(chǎn)業(yè)比重大,產(chǎn)品價值鏈低等結(jié)構(gòu)性因素更為主要[4]。能源配置方式,韓強、劉正林(2013)通過構(gòu)建工業(yè)領(lǐng)域能源分配雙層規(guī)劃模型,在能源消費總量約束下配置各行業(yè)優(yōu)先權(quán),以促使工業(yè)能耗強度降低,引導高耗能行業(yè)發(fā)展[5];仲偉周等(2013)通過研究不同省區(qū)、地區(qū)之間的能源強度差異并進行結(jié)構(gòu)分解,得到能源強度的總體差異主要由區(qū)域內(nèi)差異引起,區(qū)域間差異的下降趨勢較為平穩(wěn)的結(jié)論,給出了區(qū)域間進行節(jié)能方面合作,優(yōu)化能源配置以降低能源強度的政策建議[6];鄭明慧等(2012)在分析能源消費省區(qū)配置的基礎(chǔ)上,分別測算相對趨同條件、絕對趨同條件下河北省節(jié)能潛力,得出河北省總體能源效率明顯偏低,具有相當大節(jié)能潛力的結(jié)論,并提出了針對性和預見性的能源發(fā)展政策[7]。陳軍(2010)則根據(jù)區(qū)域間能源邊際產(chǎn)出相等情形下能源富余或短缺情況判斷化石能源優(yōu)化配置的效果,給出了我國化石能源區(qū)域間實現(xiàn)優(yōu)化配置應采取的對策[8]。
上述研究從不同的角度對能源優(yōu)化配置問題做出了深入分析,但這些研究側(cè)重于能源供需平衡的定性分析,著眼于區(qū)域、產(chǎn)業(yè)間能源利用效率差異,強調(diào)區(qū)域和產(chǎn)業(yè)間節(jié)能潛力的充分利用。但上述研究缺乏在能源供給總量既定的前提下,從能源定額、能源配額角度進行跨行業(yè)能源交易,縮小產(chǎn)業(yè)間能源利用差異,實現(xiàn)能源優(yōu)化配置方面的理論分析。
考慮到能源既具有稀缺性又具有“準公共物品”的特點,在既定能源消費總量前提下,不同能源使用效率的產(chǎn)業(yè)分配相應的能源配額,既滿足公共產(chǎn)業(yè)能源需求,又能降低能源強度,可以從跨行業(yè)能源配額交易的角度配置能源,即建立基于能源定額的行業(yè)能源配額機制,探析跨行業(yè)的能源交易框架及路徑。
從我國不同行業(yè)的能源強度來看,我國有些行業(yè)的GDP產(chǎn)出與能源消耗量極不相稱,根據(jù)能源消耗量和GDP貢獻率進行跨行業(yè)的能源配額交易,實現(xiàn)能源供給總量約束下的能源優(yōu)化配置實現(xiàn)能源的可持續(xù)利用,有著重要的現(xiàn)實意義[9]。
通過我國投入產(chǎn)出表和分行業(yè)的能源消耗資料測算,我國各行業(yè)的單位GDP能耗差異較大。在能源供應總量既定情況下,實現(xiàn)“以供定需”的能源消耗總量控制,即在各行業(yè)能源定額基礎(chǔ)上,通過能源配額確定各耗能行業(yè)的初始配額(初始用能權(quán)),同時,在高能耗產(chǎn)業(yè)和低能耗產(chǎn)業(yè)間建立跨行業(yè)能源交易機制,將有利于提高能源的使用效率,優(yōu)化能源的配置,在很大程度上能夠緩解能源短缺的問題。跨行業(yè)能源交易體系設(shè)計見圖1。
圖1 跨行業(yè)能源交易體系框架
跨行業(yè)能源交易是在能源主管機構(gòu)分配初始能源配額,政府宏觀管理下的市場主導產(chǎn)業(yè)能源交易框架中進行。
能源主管機構(gòu)的職能包括控制能源供給總量、制定能源定額、在耗能產(chǎn)業(yè)間分配能源配額以及維護能源交易市場的正常運行。能源交易市場則以市場為主導完成不同行業(yè)間能源的交易。能源總量控制是政府對現(xiàn)有以及未來一段時間內(nèi)的可供能源的總量管理,除能源保護和能源使用的宏觀調(diào)控外,還包括能源戰(zhàn)略儲備及進口。能源定額是通過技術(shù)、組織、教育等各種措施實現(xiàn)節(jié)能降耗,并依據(jù)一定能耗標準管理生產(chǎn)中各種能源消耗量,是加強能源管理的重要措施[10]。能源配額管理是依據(jù)行業(yè)的能源定額標準和可供能源總量,分配初始用能量給不同企業(yè),即用能企業(yè)得到一定配額量的能源。能源主管機構(gòu)負責分配各用能企業(yè)的能源配額,根據(jù)政府制定的計劃價格和分配的能源額度,用能企業(yè)支付相應的費用。在能源交易市場中,實行政府宏觀管理下市場主導的能源交易,即交易雙方?jīng)Q定了能源的交易價格,同時政府負責市場的監(jiān)管以避免市場被操縱,保證能源交易市場的有效運行。
能源交易體系中的A類企業(yè)表示第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)中的高耗能企業(yè),B類企業(yè)表示第二產(chǎn)業(yè)和第三產(chǎn)業(yè)中的低耗能企業(yè),在能源交易市場有效運行的前提下,只要A類和B類企業(yè)間能源邊際收益存在較大差異,市場中的能源交易就會發(fā)生,既包括行業(yè)內(nèi)不同企業(yè)的能源交易,又包括跨行業(yè)企業(yè)間的能源交易。
基于能源定額的跨行業(yè)能源交易可以實現(xiàn)“以供定需”的能源需求總量控制,是從“開源”到“節(jié)流”的制度創(chuàng)新,不僅提高了能源的配置效率和使用效益,而且增強了各行業(yè)節(jié)約能源使用激勵,在一定程度上緩解了能源的稀缺問題。
跨行業(yè)的能源交易體系主要包括能源配額管理、能源定額管理以及能源交易市場三個方面的內(nèi)容。
能源定額指在一定的技術(shù)和生產(chǎn)條件下,生產(chǎn)特定量的產(chǎn)品或完成特定工作所消耗的能源量。能源定額管理是以能源定額編制為核心,包括節(jié)能管理、能源使用統(tǒng)計管理、能源使用計劃等內(nèi)容。通常來講,能源定額管理包含的要素有:能源總耗用規(guī)模的界定、能源定額指標的量化以及完善的能源定額指標體系,能源定額管理的核心是根據(jù)能源定額及能源定額的核算規(guī)模完成能源耗用總量的測算。
我國能源消耗70%以上都是鋼鐵等高耗能行業(yè)消耗的,這些行業(yè)節(jié)能潛力大,必須制定能源定額對這些重點耗能行業(yè)的能源消耗加以控制[11]。
能源定額管理需要根據(jù)行業(yè)能源使用統(tǒng)計,按照不同類別行業(yè)的能源定額制定各行業(yè)的能源配額,完成能源可供總量在我國各行業(yè)的分配。同時根據(jù)重點耗能行業(yè)的用能行為,制定能源定額指標,細化和完善能源定額考核的指標體系。
按照不同的標準,能源定額有以下分類:
(1)按照能量消耗不同作用,能源定額可分為工序消耗定額(鑄鐵件有烘模、退火和化鐵定額,軋鋼有軋材、開坯定額等)、工藝消耗定額、產(chǎn)品消耗定額。
(2)按照能源的種類,能源定額可分為焦炭消耗定額、煤炭消耗定額、設(shè)備潤滑油消耗定額、汽車用油消耗定額、蒸汽消耗定額、電力消耗定額等,以上這些稱為能源消耗定額。
(3)對于消耗兩種以上能源的產(chǎn)品,能源定額可分為綜合消耗定額與單項消耗定額。
當前我國采取分級管理的辦法來管理能源定額,工業(yè)管理行政機構(gòu)負責考核評定企業(yè)的能源定額指標以及審定批準下達一般產(chǎn)品的定額指標,省級部門負責審定批準耗能大的產(chǎn)品定額指標。在國外如羅馬尼亞由部長會議直接管理國家能耗定額指標,美、日等國家制定高耗能企業(yè)的能耗定額指標和其他企業(yè)部分能耗指標,從世界整個發(fā)展趨勢看,各個國家都在不斷加強和深化能源管理。
能源配額通常在一個國家內(nèi)的行業(yè)間或地區(qū)間試點應用,它是分配和管理有限能源的一種手段。能源配額作為一種行政配置能源手段,它是能源總量控制管理體系的核心,能源配額由能源主管部門負責分配,給重點行業(yè)發(fā)放能源使用許可證。實踐中能源配額的分配可以從需求和供給兩個角度進行,從需求出發(fā),建立能源使用許可制度,根據(jù)節(jié)能技術(shù)進步和實際需要確定能源配額;從能源供應角度,結(jié)合各行業(yè)的實際情況制定能源配額指標,完成能源既定供應總量的分解。
能源配額的分配和使用要兼顧效率與公平,優(yōu)先滿足生活和必需產(chǎn)業(yè)的能源需求,加強重點行業(yè)的能源管理。產(chǎn)業(yè)優(yōu)先級的確定是能源配額管理的重要機制,一方面,根據(jù)我國產(chǎn)業(yè)發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃,重點扶持的產(chǎn)業(yè)要優(yōu)先配置較大的能源配額;另一方面,以產(chǎn)業(yè)的影響力和感應力為標準確定分配能源配額,即優(yōu)先安排能源配額給拉動力和輻射力較強的產(chǎn)業(yè)。
在能源配額分配過程中需要遵循以下原則:①保證生活和必需的產(chǎn)業(yè)用能。能源的分配應該是在滿足生活和必需產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)需要的基礎(chǔ)上,不能以犧牲生活質(zhì)量和企業(yè)停產(chǎn)為代價,可以通過能源定額和核算單元對應的規(guī)模,測算生活和必需產(chǎn)業(yè)的用能量。②配額的分配應該是動態(tài)的。能源配額的分配應該符合我國產(chǎn)業(yè)的發(fā)展戰(zhàn)略規(guī)劃,優(yōu)先配置給重點扶持的產(chǎn)業(yè)以及能源利用率高的支柱產(chǎn)業(yè),以實現(xiàn)能源稀缺資源的優(yōu)化配置。③對于高能耗低產(chǎn)出的產(chǎn)業(yè),要通過能源配額等行政手段并配合其他市場手段,實現(xiàn)該產(chǎn)業(yè)的技術(shù)節(jié)能、升級改造或者予以淘汰。
能源配額起著協(xié)調(diào)和承接能源定額管理和能源總量控制的作用,是連接能源定額管理和能源總量控制的重要環(huán)節(jié),不僅在能源總量控制中起到自上而下的約束,同時在能源定額到能源總量的分配過程中又起到自下而上的約束,定額中有總量的約束,總量中有定額的影響,定額與總量的聯(lián)系更加緊密。能源配額作為能源定額管理與能源總量控制的橋梁,根據(jù)年度能源供應總量的變化,在行業(yè)間或地區(qū)間靈活調(diào)整,動態(tài)協(xié)調(diào)能源定額和能源總量,使能源定額管理、能源總量控制、能源配額分配等各環(huán)節(jié)銜接一致,從制度、管理、技術(shù)等層面為節(jié)能型社會提供理論及應用支撐。
根據(jù)能源交易許可的理論構(gòu)想,能源交易市場分為三級:一級能源市場在政府主管機構(gòu)主導下完成區(qū)域能源的初始配額分配;二級能源市場主要是區(qū)域間不同行業(yè)的能源交易;三級能源市場主要是區(qū)域內(nèi)不同行業(yè)間的能源交易。一級能源市場主要是依靠政府行政手段完成;二級能源市場主要由各區(qū)域政府主管機構(gòu)主導,依靠市場手段確定能源價值,根據(jù)區(qū)域經(jīng)濟發(fā)展合理確定能源的需求,完成區(qū)域間的能源交易。三級能源市場要充分發(fā)揮市場機制的作用,即市場價格調(diào)節(jié)能源的供求,同時能源的供求關(guān)系也影響著市場價格。政府主管機構(gòu)則從組織機構(gòu)、信息體系、監(jiān)管體系、調(diào)控體系和交易體系等方面,建立必要的制度環(huán)境和保障措施,以保障能源市場的正常運行[12]。
能源交易市場的主要內(nèi)容是能源交易價格和交易手段。能源轉(zhuǎn)讓的原則是由能源邊際使用效率低的行業(yè)向能源邊際使用高的行業(yè)轉(zhuǎn)移,以提高能源使用效率。能源轉(zhuǎn)讓定價原則是出售能源的產(chǎn)業(yè)至少要收回成本,定價方式可以采用協(xié)議定價或拍賣等多種方式。一是多余能源的轉(zhuǎn)讓,其能源轉(zhuǎn)讓定價為:出讓能源企業(yè)獲得該部分能源的成本減去出讓能源企業(yè)的機會成本加上受讓能源企業(yè)的機會成本。二是用能企業(yè)消減自身用能量的轉(zhuǎn)讓,即用能企業(yè)采取節(jié)能技術(shù)或者將自身生產(chǎn)必需用能中的一部分用于交易,其能源轉(zhuǎn)讓的定價為:出讓能源企業(yè)因消減該部分能源所付出的成本減去出讓能源企業(yè)的機會成本加上受讓能源企業(yè)的機會成本。
下面建立了一個包括高能耗企業(yè)A(買方)和低能耗企業(yè)B(賣方)的兩企業(yè)能源交易基本模型進行分析,并做以下假設(shè)[13]:
(1)初始分配明晰的能源使用許可,高能耗企業(yè)A擁有初始的能源使用許可EA,低能耗企業(yè)B擁有初始的能源使用許可EB。
(2)高能耗企業(yè)、低能耗企業(yè)能源使用效益的差別較大并存在能源交易市場,能夠為B提供內(nèi)在節(jié)能激勵。假定B的節(jié)能成本函數(shù)為C=C(Q)且C′(Q)>0,即C(Q)為節(jié)能量Q的單調(diào)增函數(shù)。
(3)B能夠在不影響產(chǎn)出水平的前提下采取節(jié)能措施減少能源耗用,假設(shè)其他生產(chǎn)投入要素和產(chǎn)出的產(chǎn)品價格不變,則B的凈收益MB保持不變,即不會隨能源使用量減少而改變。
(4)其他投入要素量不變情況下,隨著能源投入量的增大A的凈收益MA也相應增大。
(5)在能源交易市場上A從B以價格P購買能源量Q,總交易成本為TRC=TRCA+TRCB,TRCA、TRCB分別為A、B的交易成本。
(6)在能源消費總量控制前提下,政府仍預留一定的能源量,能源配額初始分配后,A可以向政府申請獲取新增能源使用許可Q。假定新申請能源使用的成本為CA,新申請的能源價格為P0;在能源極端缺乏的情況下,政府會停止能源使用許可的分配,企業(yè)新申請能源使用許可的價格和成本為無窮大。
在上述假設(shè)基礎(chǔ)上,分別給出高能耗企業(yè)A和低能耗企業(yè)B的成本、收益函數(shù)如下:
(1)低能耗企業(yè)B出售能源使用許可的收益:
出售能源使用許可的成本:
(2)高能耗企業(yè)A增大能源的使用獲取的收益:
增大能源使用需支付的成本:
式(4)是高能耗企業(yè)為購買能源使用許可需支付的成本,式(5)是高能耗企業(yè)為申請能源使用許可向政府支付的成本。
能源轉(zhuǎn)讓能否發(fā)生,取決于A和B企業(yè)購買能源的成本與新申請能源的成本比較,以及其能源使用的成本收益比較,可分以下4種情況討論:
(1)IB-TCB=P Q-C(Q)-TRCB >0且IA-TC1A>IATC2A>0。B通過出售能源獲利,A通過購買能源也能獲利而且成本低于從政府新申請的能源成本,即在能源交易市場中,B有節(jié)余的能源供給,A有需求,能源轉(zhuǎn)讓能夠發(fā)生。
(2)IA-TC1A=ΔMA-PQ-TRCA >0且TC1A>TC2A。A通過能源交易市場購買能源或者從政府新申請能源,都能增大收益,但從能源交易市場購買能源的成本高于從政府申請能源的成本,A選擇從政府申請能源,能源交易市場缺乏需求,能源轉(zhuǎn)讓不能發(fā)生。
(3)IB-TCB=P Q-C(Q)-TRCB<0。B的節(jié)能成本和交易成本大于其從能源交易市場中出售節(jié)余能源的收益,B沒有節(jié)余能源進行交易的動力,能源轉(zhuǎn)讓不會發(fā)生。此時,從政府獲取能源的成本和新申請能源帶來的收益決定了A是否從政府申請能源。
(4)IA-TC1A=ΔMA-PQ-TRCA<0,從能源交易市場中購買能源的成本大于A使用該能源所獲得的收益增量時,A沒有購買能源的需求,能源轉(zhuǎn)讓不能發(fā)生。
從能源優(yōu)化配置的角度來看,要從根本上解決我國能源短缺問題,除加大能源供應外,必須轉(zhuǎn)變思路,把不同行業(yè)的能源使用看作一種稀缺資源在國民經(jīng)濟各行業(yè)的優(yōu)化配置,著重從制度創(chuàng)新的角度為既定能源供給總量下能源優(yōu)化配置提供制度保障,跨行業(yè)能源配額交易能夠充分體現(xiàn)能源總量控制倒逼我國經(jīng)濟發(fā)展方式的作用,以最低的成本實現(xiàn)能源優(yōu)化配置的目標。
由上述研究得到如下政策建議:
(1)全面推行能源定額管理,實行用能計量、計劃供能和總量控制,監(jiān)督檢查重點產(chǎn)品的能耗定額標準執(zhí)行,在完善現(xiàn)有六大重點行業(yè)定額標準的基礎(chǔ)上,從嚴制定一些污染嚴重行業(yè)的能源定額標準,并注重實施情況,這些行業(yè)包括化學原料及化學制品制造業(yè)、石油加工煉焦及核燃料加工業(yè)、黑色金屬冶煉及壓延加工業(yè)、非金屬礦物制品業(yè)、電力熱力的生產(chǎn)和供應業(yè)、有色金屬冶煉及壓延加工業(yè)等。
(2)加強特殊耗能行業(yè)耗能的管理,推行分行業(yè)能源消費總量配額制度。嚴格管理有色金屬、鋼鐵、建材、化工等行業(yè)的能源使用量,在我國能源總量控制目標下,規(guī)定重點耗能企業(yè)的能源消費的最大配額。在地區(qū)或者行業(yè)范圍內(nèi),由能源主管部門根據(jù)該行業(yè)內(nèi)先進企業(yè)的能源定額指標,分配重點耗能企業(yè)的能源配額,實行重點行業(yè)耗能的總量控制。
(3)初期階段以能源配額和能源交易制度起步,通過基于項目的節(jié)能量認證交易體系,培育和完善節(jié)能服務(wù)市場和市場交易體系,在能源交易市場中能源主管機構(gòu)作為“游戲規(guī)則的制定者”負責必要的監(jiān)管,在相關(guān)制度保障的前提下,由市場主導同一區(qū)域及行業(yè)內(nèi)企業(yè)間能源配額交易。
注 釋:
① 一部分數(shù)據(jù)來源于中國能源統(tǒng)計年鑒2013,另一部分數(shù)據(jù)是從國家統(tǒng)計局網(wǎng)站獲取相關(guān)數(shù)據(jù)經(jīng)測算得出。
[1]李靜,汪克亮.多重目標約束下我國能源效率變動分解、區(qū)域差異與影響因素研究[J].華東經(jīng)濟管理,2013(10):66-71.
[2]姚漫,汪傳旭.碳排放約束下區(qū)域能源分配的Pinch分析[J].上海海事大學學報,2012(3):58-63.
[3]汪克亮,楊寶臣,楊力.基于環(huán)境效應的中國能源效率與節(jié)能減排潛力分析[J].管理評論,2012(8):40-50.
[4]何建坤.我國自主減排目標與低碳發(fā)展之路[J].清華大學學報:哲學與社會科學版,2010(6):122-129.
[5]韓強,劉正林.基于總量控制的工業(yè)領(lǐng)域能源分配雙層規(guī)劃模型[J].中國管理科學,2013(2):168-174.
[6]仲偉周,任炳群,郭大為,等.我國地區(qū)能源強度差異的統(tǒng)計特性及政策含義[J].華東經(jīng)濟管理,2013(5):56-60.
[7]鄭明慧,王亞飛.能源消費省區(qū)配置及節(jié)能潛力分析-以河北省為例[J].技術(shù)經(jīng)濟與管理研究,2012(4):112-116.
[8]陳軍.中國非可再生能源的區(qū)域優(yōu)化配置[J].經(jīng)濟管理,2010(6):1-8.
[9]張一清,劉傳庚.基于能源優(yōu)化配置的我國第二產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)調(diào)整研究[J].中國海洋大學學報:社會科學版,2014(1):80-85.
[10]宋清懿,王忠衛(wèi).淺談企業(yè)能源管理的基礎(chǔ)工作[J].能源研究與利用,2011(5):50-52.
[11]何楓,徐曉寧,王學艷,等.我國鋼鐵產(chǎn)業(yè)碳減排LEAP模型情景研究[J].華東經(jīng)濟管理,2013(12):56-92.
[12]鄭佳寧.從行政管理到綜合管理:我國能源管理的模式變革[J].行政法學研究,2010(3):62-68.
[13]張一清,王利.能源優(yōu)化配置機制的博弈與投入產(chǎn)出分析[D].北京:首都經(jīng)濟貿(mào)易大學,2011.