物質(zhì)外包和服務(wù)外包對(duì)廣東工業(yè)生產(chǎn)率的溢出效應(yīng)研究——基于發(fā)包國(guó)視角

楊亞平，蔣俐俐

(1.暨南大學(xué) 經(jīng)濟(jì)學(xué)院，廣東 廣州 510632;2.珠海市香洲區(qū)投資促進(jìn)局，廣東 珠海 51900)

一、引言及文獻(xiàn)綜述

20世紀(jì)后半期以來，在經(jīng)濟(jì)全球化的背景下，國(guó)際市場(chǎng)一體化與生產(chǎn)分散化并行，產(chǎn)品內(nèi)國(guó)際分工興起并得到迅速發(fā)展。越來越多的企業(yè)將由企業(yè)內(nèi)部開展的業(yè)務(wù)以契約方式委托給國(guó)外企業(yè)完成，即通過國(guó)際外包(Outsouring)的形式。Hummels，et al.通過對(duì)OECD和4個(gè)新興市場(chǎng)國(guó)家的研究指出，以外包形式開展的貿(mào)易占這些國(guó)家出口額的21%，1970—1990年，國(guó)際外包占全球貿(mào)易的比例已經(jīng)達(dá)到了30%。因此，國(guó)際外包作為一種新的貿(mào)易方式促進(jìn)了全球貿(mào)易的發(fā)展，并引起學(xué)者越來越多的關(guān)注。

理論研究方面，大多數(shù)文獻(xiàn)把外包引入到傳統(tǒng)的國(guó)際貿(mào)易體系，通過拓展傳統(tǒng)貿(mào)易理論來解釋外包現(xiàn)象及影響。實(shí)證研究則主要關(guān)注外包帶來的技術(shù)溢出效應(yīng)(即外包對(duì)生產(chǎn)率、勞動(dòng)生產(chǎn)率等的影響)，并側(cè)重分析中間投入品性質(zhì)和行業(yè)特征對(duì)外包的生產(chǎn)率效應(yīng)及其差異。Girma和Gorg認(rèn)為外包對(duì)生產(chǎn)率的影響依賴于企業(yè)的性質(zhì)和所處行業(yè)的特點(diǎn)，勞動(dòng)密集型和外資企業(yè)更傾向于外包。但他們的研究沒有區(qū)分國(guó)內(nèi)外包和國(guó)際外包，而且研究的行業(yè)僅局限于三個(gè)制造業(yè)。Amiti和Wei使用美國(guó)制造業(yè)行業(yè)水平的數(shù)據(jù)分析了離岸外包對(duì)生產(chǎn)率的影響，他們的結(jié)論是離岸外包對(duì)生產(chǎn)率有正的影響，服務(wù)外包對(duì)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)大于物質(zhì)外包對(duì)生產(chǎn)率的貢獻(xiàn)，物質(zhì)外包大概能解釋勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的5%，而服務(wù)外包能解釋勞動(dòng)生產(chǎn)率增長(zhǎng)的10%左右。Songhua Lin和Alyson首次使用韓國(guó)三位數(shù)ISIC水平的數(shù)據(jù)來考察外包對(duì)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的影響，認(rèn)為物質(zhì)外包對(duì)生產(chǎn)率有正的影響，而服務(wù)外包對(duì)生產(chǎn)率沒有促進(jìn)作用。Gorg，Hanley 和Strobl使用愛爾蘭電子行業(yè)與整個(gè)制造業(yè)企業(yè)水平的數(shù)據(jù)分析了國(guó)際外包對(duì)生產(chǎn)率的影響，結(jié)論是影響依賴于外包中間投入的性質(zhì)以及企業(yè)的出口密集度等特性。然而 Hijzen，et al.對(duì)日本的研究卻顯示外包對(duì)低技術(shù)和高技術(shù)產(chǎn)業(yè)生產(chǎn)率的影響不存在差異，他們認(rèn)為外包的生產(chǎn)率效應(yīng)并不取決于行業(yè)的技術(shù)水平或者要素密集度。

總的來說，現(xiàn)有國(guó)外文獻(xiàn)對(duì)外包和生產(chǎn)率關(guān)系的研究大多是基于發(fā)達(dá)國(guó)家本身，對(duì)發(fā)展中國(guó)家特別是中國(guó)的研究文獻(xiàn)較少。國(guó)內(nèi)相關(guān)研究，如胡昭玲、張秋菊和朱鐘棣、張秋菊和孫赫等主要從承接國(guó)的視角，運(yùn)用行業(yè)面板數(shù)據(jù)就跨國(guó)外包對(duì)我國(guó)工業(yè)行業(yè)技術(shù)進(jìn)步的影響進(jìn)行實(shí)證分析。從發(fā)包國(guó)視角來看，發(fā)展中國(guó)家企業(yè)通過對(duì)外發(fā)包中間產(chǎn)品和服務(wù)項(xiàng)目，通過與國(guó)外先進(jìn)企業(yè)的前后向關(guān)聯(lián)效應(yīng)，可以獲得技術(shù)溢出效應(yīng)。一方面，國(guó)際服務(wù)供應(yīng)商為國(guó)內(nèi)工業(yè)企業(yè)投入高質(zhì)量的生產(chǎn)要素，促使國(guó)內(nèi)企業(yè)改進(jìn)產(chǎn)品質(zhì)量，提高工藝設(shè)計(jì)等，能促進(jìn)其生產(chǎn)率提升;另一方面，國(guó)際原材料、零配件產(chǎn)品供應(yīng)商提供先進(jìn)的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)工藝和產(chǎn)品接入要求等，促使下游國(guó)內(nèi)工業(yè)企業(yè)開發(fā)出符合國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)的合格產(chǎn)品，利用反向工程等不斷學(xué)習(xí)和提升，甚至由發(fā)包方發(fā)展為接包方。所以，對(duì)于發(fā)展中國(guó)家來說，基于發(fā)包國(guó)視角，區(qū)分物質(zhì)外包和服務(wù)外包對(duì)生產(chǎn)率的溢出效應(yīng)研究顯得非常必要。徐毅與張二震從發(fā)包國(guó)視角考察了外包對(duì)國(guó)內(nèi)工業(yè)行業(yè)勞動(dòng)生產(chǎn)率的影響，但沒有區(qū)分物質(zhì)外包和服務(wù)外包對(duì)生產(chǎn)率的不同影響。王中華和代中 強(qiáng)、劉 海 云 和 唐 玲、姚 戰(zhàn)琪對(duì)兩種外包的行業(yè)生產(chǎn)率效應(yīng)進(jìn)行實(shí)證檢驗(yàn)和比較分析，得出了物品外包、服務(wù)外包發(fā)展均有效地提升了我國(guó)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率水平的結(jié)論。

本文基于發(fā)包國(guó)的視角，以國(guó)際外包水平較高的廣東省為例，利用三張投入產(chǎn)出表測(cè)算75個(gè)三位數(shù)工業(yè)行業(yè)的總體外包率、物質(zhì)外包率和服務(wù)外包率，試圖從行業(yè)細(xì)分層面和基于典型代表區(qū)域數(shù)據(jù)，尋找物質(zhì)外包與服務(wù)外包對(duì)全要素生產(chǎn)率的不同影響，并通過引入虛擬變量分析外包生產(chǎn)率效應(yīng)的行業(yè)差異性。接下來的結(jié)構(gòu)安排如下，第二部分為計(jì)量模型設(shè)定和數(shù)據(jù)說明;第三部分是回歸分析;最后是結(jié)論及政策建議。

二、模型與數(shù)據(jù)

(一)模型設(shè)定

我們借鑒經(jīng) Amiti和 Wei改進(jìn)的模型，假設(shè)i行業(yè)的生產(chǎn)函數(shù)的一般形式為:

其中，Y表示總產(chǎn)出，它是資本投入K、勞動(dòng)投入L、服務(wù)中間投入S、物質(zhì)中間投入M的函數(shù);A是生產(chǎn)率系數(shù)或者技術(shù)轉(zhuǎn)化因子，它是關(guān)于服務(wù)外包率(oss)與物質(zhì)外包率(osm)的函數(shù)，下標(biāo)i代表行業(yè)，t表示時(shí)間。

我們對(duì)(1)取自然對(duì)數(shù)，加入誤差項(xiàng)，得到了基本的計(jì)量回歸方程:

由于生產(chǎn)率和外包可能同期互為原因，回歸方程2中可能出現(xiàn)內(nèi)生性問題。我們采用加入滯后變量的辦法來處理，具體做法是利用外包當(dāng)期數(shù)據(jù)對(duì)應(yīng)其他變量滯后一期數(shù)據(jù)進(jìn)行回歸。此外，為了考察行業(yè)特征和要素密集度對(duì)生產(chǎn)率的影響，我們引入虛擬變量D來檢驗(yàn)外包對(duì)行業(yè)影響的差異性。另外，為了考察外包是否帶來了非中性的技術(shù)進(jìn)步，我們?cè)谀Ｐ椭屑尤肓宋镔|(zhì)外包、服務(wù)外包與資本、勞動(dòng)對(duì)數(shù)的交互項(xiàng)。這樣我們得到回歸方程(3)和(4):

上式中，下標(biāo)i和t分別表示行業(yè)和時(shí)間，α為截距項(xiàng)，α，…，α分別為各解釋變量的系數(shù)，μ代表不可觀測(cè)的行業(yè)固定效應(yīng)，η代表誤差項(xiàng)。被解釋變量lnY為i行業(yè)在t年總產(chǎn)出的對(duì)數(shù)。osm和oss分別代表了服務(wù)外包率和物質(zhì)外包率，K，L，S，M分別代表了 i行業(yè)在t年的資本、勞動(dòng)、服務(wù)中間投入品和物質(zhì)中間投入品的投入，D為行業(yè)要素密集度虛擬變量。

(二)數(shù)據(jù)的測(cè)算與數(shù)據(jù)說明

1.外包率測(cè)算

在進(jìn)行回歸分析之前，我們首先要計(jì)算廣東省的外包率。目前，最常用的離岸外包指標(biāo)是根據(jù) Feenstra 和 Hanson的方法構(gòu)建的，簡(jiǎn)稱為FH指標(biāo)。FH指標(biāo)是用進(jìn)口的中間投入品成本在非能源材料購買的總成本中所占的份額來度量產(chǎn)業(yè) i的外包，即進(jìn)口的中間投入品占總的中間投入的比例。計(jì)算公式如下:

接下來我們根據(jù)《1997年廣東省124部門投入產(chǎn)出表》，《2002年廣東省122部門投入產(chǎn)出表》和《2007年廣東省135部門投入產(chǎn)出表》進(jìn)行行業(yè)合并處理，剔除了有數(shù)據(jù)缺失的行業(yè)，如“其他礦采選業(yè)”、“木材及竹材采選業(yè)”、“廢棄資源和廢品材料回收加工業(yè)”，然后將合并后的行業(yè)分類與廣東省工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒的行業(yè)分類口徑統(tǒng)一，最終合并得到113個(gè)行業(yè)，其中工業(yè)行業(yè)為75個(gè)。因此，本文的行業(yè)分類與以往文獻(xiàn)有較大區(qū)別，采用了三位數(shù)行業(yè)代碼定義行業(yè)，便于從細(xì)分層面觀測(cè)外包對(duì)不同行業(yè)的差異性影響，可以更有效地避免行業(yè)分類過粗所導(dǎo)致的比較誤差。

測(cè)算結(jié)果顯示，廣東省1997、2002、2007年的總體外包率分別為26.93%、23.47%和20.90%，與王中華和代中強(qiáng)、劉海云和唐玲、姚戰(zhàn)琪等測(cè)算的全國(guó)平均水平不同的是，廣東省的總體外包率沒有上升，反而呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。其中的原因有以下幾點(diǎn):一是研究對(duì)象和樣本時(shí)間差異，以往文獻(xiàn)都是對(duì)我國(guó)1992—1997年整體外包情況進(jìn)行研究，而本文則是選取了一個(gè)典型的區(qū)域進(jìn)行研究，樣本年限擴(kuò)展到1992—2002年;二是廣東省總體外包率的下降主要是由物質(zhì)外包率的下降帶來的。廣東作為全國(guó)對(duì)外開放的前沿陣地，在改革開放之初，引進(jìn)大量的機(jī)器設(shè)備和零部件等，主要開展“兩頭在外”的加工貿(mào)易，所以物質(zhì)外包率較高。而物質(zhì)外包的下降趨勢(shì)則說明了廣東省以進(jìn)口物質(zhì)資料作為中間投入品的依賴性降低了。同時(shí)，國(guó)內(nèi)相關(guān)行業(yè)技術(shù)水平也有了一定的進(jìn)步，不需要再進(jìn)口那么多缺乏比較優(yōu)勢(shì)的物質(zhì)資料作為中間投入品。另外，與全國(guó)比較，廣東省總體外包率、物質(zhì)外包率以及服務(wù)外包率均遠(yuǎn)高于同時(shí)期全國(guó)平均水平。究其原因，廣東省相比大多數(shù)省份，更大程度地嵌入全球生產(chǎn)網(wǎng)絡(luò)和利用國(guó)外生產(chǎn)環(huán)節(jié)組織生產(chǎn)，表現(xiàn)出更高的外包水平。

從廣東省自身來看，其物質(zhì)外包和服務(wù)外包率呈現(xiàn)一定的變化趨勢(shì)和行業(yè)特征。第一，物質(zhì)外包平均水平高于服務(wù)外包，但呈下降趨勢(shì);服務(wù)外包平均水平較低，呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。表1表明廣東省物質(zhì)外包的均值在三個(gè)階段都保持在20%以上，但從1997年的26.78%下降到2007年的20.83%。與物質(zhì)外包相比，服務(wù)外包顯然處于低位水平，這一點(diǎn)反映了廣東省工業(yè)重實(shí)物生產(chǎn)，輕服務(wù)投入的特點(diǎn)。相比較，Amiti和Wei對(duì)美國(guó)制造業(yè)國(guó)際外包的研究數(shù)據(jù)顯示，美國(guó)2000年的物質(zhì)外包為17%，服務(wù)外包則達(dá)到29%的水平。相比較而言，廣東省服務(wù)外包水平過低。

第二，物質(zhì)外包率與服務(wù)外包率的行業(yè)差異性較大。由測(cè)算數(shù)據(jù)，我們發(fā)現(xiàn)食品加工與制造類、紡織業(yè)、服裝皮革羽絨及其制品業(yè)、木材加工及家具制造業(yè)、橡膠制品業(yè)、金屬冶煉及壓延加工業(yè)、家用電器制造業(yè)物質(zhì)外包處于明顯下降趨勢(shì)，但金屬冶煉及壓延加工業(yè)物質(zhì)外包仍處于較高水平。有色金屬礦采選業(yè)、其他專用設(shè)備制造業(yè)、其他交通運(yùn)輸設(shè)備制造業(yè)、其他電氣機(jī)械及器材制造業(yè)、電子計(jì)算機(jī)制造業(yè)、電子元器件制造業(yè)、家用視聽設(shè)備制造業(yè)的物質(zhì)外包都處于高水平和呈現(xiàn)增長(zhǎng)趨勢(shì)。服務(wù)外包率方面，紡織、服裝、鞋帽、皮革等勞動(dòng)密集型行業(yè)出現(xiàn)下降，而機(jī)器設(shè)備、運(yùn)輸設(shè)備、通信設(shè)備、電子設(shè)備等資金、技術(shù)密集型行業(yè)出現(xiàn)明顯的上升。這說明廣東省的資本和技術(shù)密集型行業(yè)參與國(guó)際分工的程度較高，勞動(dòng)密集型行業(yè)具有愈加明顯的比較優(yōu)勢(shì)。

從按要素密集度、技術(shù)水平以及出口集中度劃分的聚類行業(yè)結(jié)果來看(如表1所示)，高技術(shù)行業(yè)的平均物質(zhì)外包率和服務(wù)外包率均明顯高于低技術(shù)行業(yè)，出口集中度高和勞動(dòng)密集型的行業(yè)物質(zhì)外包水平都高于出口集中度低和資本密集型行業(yè)。資本密集型、出口密集度低以及低技術(shù)行業(yè)的服務(wù)外包率有下降趨勢(shì)。這與廣東省大多數(shù)產(chǎn)業(yè)參與國(guó)際分工的模式有關(guān)。廣東省以中間品貿(mào)易為特征的加工貿(mào)易，依靠廉價(jià)的勞動(dòng)力和貿(mào)易優(yōu)惠政策等吸引發(fā)達(dá)國(guó)家將生產(chǎn)加工環(huán)節(jié)轉(zhuǎn)移到國(guó)內(nèi)，然后再出口。因此，出口更多的勞動(dòng)密集型產(chǎn)品的同時(shí)也進(jìn)口越來越多的中間投入品。這表現(xiàn)為出口依存度高和勞動(dòng)密集型行業(yè)通常都是外包率較高的特點(diǎn)。

表1 不同行業(yè)特征下物質(zhì)外包率和服務(wù)外包率均值

2.變量度量及數(shù)據(jù)說明

總產(chǎn)出(Y)利用工業(yè)總產(chǎn)值表示產(chǎn)出，并以廣東省各行業(yè)工業(yè)品出廠價(jià)格指數(shù)折算成以1997年為基期的不變價(jià)。資本(K)利用工業(yè)行業(yè)資本存量來度量，使用廣東省工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒公布的各行業(yè)固定資產(chǎn)凈值年平均余額，并將統(tǒng)計(jì)年鑒公布的各行業(yè)固定資產(chǎn)投資價(jià)格指數(shù)以1997年為基期折算成不變價(jià)。勞動(dòng)(L)以勞動(dòng)力人數(shù)代替?？紤]到數(shù)據(jù)的可獲得性，我們以職工平均人數(shù)表示。服務(wù)中間投入(S)和物質(zhì)中間投入(M)按照投入產(chǎn)出表中間投入品的物資屬性進(jìn)行分行業(yè)的加總而得到。其中物質(zhì)中間投入品所確定的行業(yè)與物質(zhì)外包所確定的行業(yè)一致，服務(wù)中間投入品所確定的行業(yè)與服務(wù)外包所確定的行業(yè)一致，以生產(chǎn)者價(jià)格指數(shù)進(jìn)行調(diào)整。我們?cè)谀Ｐ?中設(shè)置了三組虛擬變量，第一組是反映行業(yè)技術(shù)水平的虛擬變量，如果i行業(yè)為高技術(shù)行業(yè)，則D取值為1;如果i行業(yè)為低技術(shù)行業(yè)，則取值為0。我們按照OECD(2003)公布的《國(guó)際標(biāo)準(zhǔn)產(chǎn)業(yè)分類》(ISIC3.0版)把75個(gè)工業(yè)行業(yè)分為高技術(shù)水平和低技術(shù)水平兩組。第二組是資本/勞動(dòng)比虛擬變量，通常以行業(yè)的資本/勞動(dòng)的比例與工業(yè)行業(yè)的平均值進(jìn)行比較，高于平均值的為資本密集型行業(yè)，D取值為1;低于平均值的為勞動(dòng)密集型行業(yè)，D取值為0。第三組是出口密集度虛擬變量，通常以出口依存度來衡量，即以行業(yè)出口交貨值與工業(yè)總產(chǎn)值的比值來劃分出口密集度高和低的行業(yè)，出口密集度高于50%取值為1，否則取值為0。以上數(shù)據(jù)和滯后期數(shù)據(jù)來源于相應(yīng)年份的《廣東省工業(yè)統(tǒng)計(jì)年鑒》和1997、2002和2007年《廣東省投入產(chǎn)出表》。

三、實(shí)證結(jié)果分析

本部分利用面板數(shù)據(jù)回歸模型重點(diǎn)考察物質(zhì)外包和服務(wù)外包對(duì)廣東工業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)率效應(yīng)以及行業(yè)特征的差異影響。面板數(shù)據(jù)的回歸方法有混合最小二乘法(POLS)、固定效應(yīng)方法(FE)以及隨機(jī)效應(yīng)方法(RE)等。我們使用LM檢驗(yàn)和Hausman檢驗(yàn)來確認(rèn)哪種估計(jì)方法是最有效的估計(jì)。繼而，利用Wald檢驗(yàn)是否存在時(shí)間效應(yīng)，即在估計(jì)模型中是否加入時(shí)間虛擬變量。為得到穩(wěn)健性檢驗(yàn)結(jié)果，我們同時(shí)進(jìn)行異方差、序列相關(guān)和截面相關(guān)糾正的估計(jì)。對(duì)內(nèi)生性問題的處理則采用除外包外的變量滯后一期進(jìn)行估計(jì)的辦法。表2列出了主要數(shù)據(jù)的統(tǒng)計(jì)描述，實(shí)證檢驗(yàn)結(jié)果見表3和表4。

表2 變量的描述性統(tǒng)計(jì)

(一)物質(zhì)外包、服務(wù)外包與生產(chǎn)率的實(shí)證結(jié)果

物質(zhì)和服務(wù)外包對(duì)生產(chǎn)率的影響，表3給出了固定效應(yīng)、隨機(jī)效應(yīng)以及穩(wěn)健性估計(jì)結(jié)果。由Hausman和LM檢驗(yàn)結(jié)果可知，固定效應(yīng)模型較為合適，而通過對(duì)時(shí)間效應(yīng)進(jìn)行檢驗(yàn)，我們采用了時(shí)間固定效應(yīng)模型。如表3所示，回歸1顯示了廣東省物質(zhì)外包和服務(wù)外包對(duì)生產(chǎn)率的影響，同時(shí)也可以得出二者對(duì)生產(chǎn)率影響的差異以及差異程度。回歸3的結(jié)果表明，當(dāng)其他變量使用滯后一期(分別為1998、2003、2008年)的數(shù)據(jù)與相應(yīng)的外包率進(jìn)行回歸時(shí)，結(jié)果與模型1類似，因此可以認(rèn)為其內(nèi)生性問題并不嚴(yán)重。

由回歸1可知，在固定效應(yīng)模型中，物質(zhì)外包對(duì)全要素生產(chǎn)率有負(fù)的影響，但不顯著，而服務(wù)外包的生產(chǎn)率效應(yīng)為正，且在統(tǒng)計(jì)上是顯著的。這與國(guó)內(nèi)外眾多學(xué)者的研究結(jié)論有所不同，他們認(rèn)為物質(zhì)外包和服務(wù)外包對(duì)工業(yè)行業(yè)的生產(chǎn)率溢出效應(yīng)都很顯著。由回歸4和5可知，在加入交互項(xiàng)之后，服務(wù)外包對(duì)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的溢出效應(yīng)仍顯著為正，物質(zhì)外包的系數(shù)變?yōu)檎龜?shù)(在15%水平下顯著)。這與Amiti and Wei、徐毅和張二震、劉海云和唐玲等學(xué)者的研究結(jié)論基本一致。具體分析可知，物質(zhì)外包和服務(wù)外包的系數(shù)分別為0.015和9.274，二者系數(shù)差異很大。說明服務(wù)外包對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用遠(yuǎn)遠(yuǎn)大于物質(zhì)外包對(duì)生產(chǎn)率的作用，即廣東省工業(yè)行業(yè)對(duì)外增加購買1個(gè)百分點(diǎn)的服務(wù)作為中間投入品將會(huì)引起生產(chǎn)率提高9.274個(gè)百分點(diǎn)，而物質(zhì)外包僅引起生產(chǎn)率提高0.015個(gè)百分點(diǎn)，由此可以認(rèn)為中間投入品性質(zhì)不同將會(huì)對(duì)外包的生產(chǎn)率效應(yīng)造成不同影響，那么兩者差異較大的原因可以歸納成以下兩點(diǎn):一是技術(shù)溢出效應(yīng)。發(fā)達(dá)國(guó)家與發(fā)展中國(guó)家在技術(shù)水平上有著很大的差距，而外包可以讓發(fā)展中國(guó)家學(xué)習(xí)、模仿發(fā)達(dá)國(guó)家的產(chǎn)品、技術(shù)，從而享受發(fā)達(dá)國(guó)家的技術(shù)溢出。在廣東省的貿(mào)易中，主要通過進(jìn)口國(guó)外的原材料、零配件、設(shè)備，然后利用本國(guó)廉價(jià)勞動(dòng)力，加工成成品后，銷往國(guó)外市場(chǎng)，大部分是一些非核心物質(zhì)外包，技術(shù)溢出效應(yīng)不大。而服

務(wù)外包方面，進(jìn)口一些國(guó)內(nèi)不能提供的或者是缺乏比較優(yōu)勢(shì)的服務(wù)。例如計(jì)算機(jī)綜合技術(shù)應(yīng)用、軟件開發(fā)、設(shè)計(jì)服務(wù)類，技術(shù)溢出效應(yīng)顯著。二是邊際報(bào)酬遞減規(guī)律的作用。廣東省的平均物質(zhì)外包率水平很高，平均水平處于20%以上，比全國(guó)的平均物質(zhì)外包率水平高很多。而根據(jù)邊際報(bào)酬遞減規(guī)律，當(dāng)某一生產(chǎn)要素投入高于某一水平時(shí)，要素投入的增加會(huì)使得總產(chǎn)出的增加越來越少。在早期的對(duì)外貿(mào)易中，廣東省主要是進(jìn)行來料加工、進(jìn)料加工等勞動(dòng)密集型的加工貿(mào)易。同時(shí)，大量引進(jìn)國(guó)外資本和設(shè)備，從而使得物質(zhì)外包率處于很高的水平。并且物質(zhì)外包在服務(wù)外包的發(fā)展之前，就已經(jīng)達(dá)到了一個(gè)很高的水平，而服務(wù)外包在全球化熱潮和互聯(lián)網(wǎng)的催化下才剛剛興起。而服務(wù)外包對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用之所以如此顯著，其最主要的原因是我們將工業(yè)行業(yè)中效率極低的服務(wù)環(huán)節(jié)外包給國(guó)外企業(yè)，從而促進(jìn)了工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的提高。姚戰(zhàn)琪認(rèn)為，由于體制和機(jī)制的原因，我國(guó)工業(yè)行業(yè)中作為重要要素投入的服務(wù)投入的效率非常低。而且由于交易成本高等原因，原本應(yīng)該由市場(chǎng)提供的大量生產(chǎn)性服務(wù)業(yè)卻轉(zhuǎn)為由內(nèi)部企業(yè)提供，造成市場(chǎng)化的服務(wù)業(yè)發(fā)展不足。另外，在外包的服務(wù)中，如金融、軟件、信息技術(shù)等的技術(shù)和知識(shí)含量都比較高，因而這部分服務(wù)外包對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)效應(yīng)則更為明顯。因此，在現(xiàn)階段外包發(fā)展過程中，物質(zhì)外包對(duì)工業(yè)行業(yè)的促進(jìn)作用要遠(yuǎn)遠(yuǎn)小于服務(wù)外包對(duì)工業(yè)行業(yè)的影響。

表3 物質(zhì)外包、服務(wù)外包與生產(chǎn)率的實(shí)證結(jié)果

另外，在回歸5(固定效應(yīng)穩(wěn)健性檢驗(yàn))結(jié)果中，資本與物質(zhì)外包和服務(wù)外包的交叉項(xiàng)的系數(shù)都顯著為負(fù)，而勞動(dòng)力與物質(zhì)外包和服務(wù)外包的交叉項(xiàng)的系數(shù)為正且基本顯著，這表明廣東省的離岸外包存在“勞動(dòng)節(jié)約型”技術(shù)進(jìn)步，不存在“資本節(jié)約型”技術(shù)進(jìn)步，這與徐毅和張二震、姚戰(zhàn)琪等學(xué)者的結(jié)果剛好相反。這說明廣東省工業(yè)行業(yè)比較優(yōu)勢(shì)以勞動(dòng)密集型行業(yè)為主。廣東省工業(yè)行業(yè)在國(guó)際分工中具有勞動(dòng)力投入的比較優(yōu)勢(shì)，傾向于將不具有比較優(yōu)勢(shì)的資本投入較多的生產(chǎn)和服務(wù)環(huán)節(jié)進(jìn)行對(duì)外外包，進(jìn)口資本密集度高的中間產(chǎn)品。由此，一方面，企業(yè)通過進(jìn)口更加便宜的中間投入品，減少了對(duì)國(guó)內(nèi)資本要素的需求，通過國(guó)際外包帶來的“技術(shù)溢出效應(yīng)”促進(jìn)企業(yè)生產(chǎn)率提升;另一方面，勞動(dòng)對(duì)資本的替代效應(yīng)使企業(yè)利用比較優(yōu)勢(shì)更加富有效率地生產(chǎn)，形成“勞動(dòng)節(jié)約型”技術(shù)進(jìn)步。

(二)外包的行業(yè)特征對(duì)生產(chǎn)率影響的計(jì)量分析

在表4中，回歸6-11為計(jì)量模型3的檢驗(yàn)結(jié)果，顯示了離岸外包的行業(yè)特征對(duì)生產(chǎn)率的影響及其差異。在加入虛擬變量后，物質(zhì)外包和服務(wù)外包的系數(shù)也都顯著為正。在回歸6中，在加入技術(shù)水平的虛擬變量D1之后，D1*osm系數(shù)為負(fù)且顯著，D1*oss的系數(shù)為正且顯著，這說明技術(shù)水平對(duì)廣東省工業(yè)行業(yè)外包的生產(chǎn)率效應(yīng)存在差異，物質(zhì)外包和服務(wù)外包的系數(shù)估計(jì)值分別為 0.026-0.029*D1 和11.545+0.858*D1，即高技術(shù)行業(yè)的影響系數(shù)為-0.003和12.403，低技術(shù)水平行業(yè)的影響系數(shù)為 0.026 和 11.858。這與劉海云、唐玲等的研究結(jié)論有些差異，他們的研究結(jié)果表明，物質(zhì)外包和服務(wù)外包的生產(chǎn)率效應(yīng)在技術(shù)密集度高的行業(yè)更突出。廣東省物質(zhì)外包的生產(chǎn)率溢出效應(yīng)在高技術(shù)水平行業(yè)中顯著為負(fù)，而在低技術(shù)水平行業(yè)中顯著為正。這可能與高技術(shù)行業(yè)的特征有關(guān)，在高技術(shù)行業(yè)，進(jìn)口的物質(zhì)作為中間投入品來進(jìn)行生產(chǎn)，例如進(jìn)口先進(jìn)機(jī)器設(shè)備，不僅要占用很多資金，而且要花費(fèi)技術(shù)人員較長(zhǎng)的時(shí)間來學(xué)習(xí)設(shè)備的操作，而因其技術(shù)較難掌握，其消化、吸收、再創(chuàng)新效果不顯著。因此，物質(zhì)外包對(duì)企業(yè)生產(chǎn)率的提高作用不大甚至起負(fù)作用。

在回歸8和9中我們發(fā)現(xiàn)，在引入要素密集度虛擬變量D2后，要素密集度對(duì)外包的生產(chǎn)率有不同的影響，物質(zhì)外包和服務(wù)外包分別對(duì)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的影響系數(shù)估計(jì)值為0.029+0.003*D2 和10.359+1.004*D2，即資本密集型行業(yè)的影響系數(shù)分別為0.032和11.363，勞動(dòng)密集型行業(yè)的影響系數(shù)分別為0.029和10.359。這說明資本/勞動(dòng)比的不同對(duì)工業(yè)生產(chǎn)率的影響存在差異，且在服務(wù)外包中更加明顯，這與王中華、代中強(qiáng)的研究結(jié)論一致。隨著近年來加工貿(mào)易的發(fā)展，廣東省在勞動(dòng)密集型行業(yè)的技術(shù)和產(chǎn)品已經(jīng)相當(dāng)成熟，而在資本密集型行業(yè)更缺乏比較優(yōu)勢(shì)。因此，不具備比較優(yōu)勢(shì)行業(yè)的外包對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)效應(yīng)就更加明顯。

表4 外包的行業(yè)特征對(duì)生產(chǎn)率影響的實(shí)證結(jié)果

在回歸10和11中，出口集中度不同的行業(yè)對(duì)工業(yè)生產(chǎn)率的影響也不同，物質(zhì)外包和服務(wù)外包的系數(shù)估計(jì)值分別為0.019-0.03*D3和 11.545-1.165*D3，說明出口集中度高的行業(yè)的外包對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)作用不如出口集中度低的行業(yè)。這可能的解釋是出口集中度高的行業(yè)以加工貿(mào)易方式參與國(guó)際分工，從國(guó)際外包中獲得的“技術(shù)溢出效應(yīng)”和“資源重組效應(yīng)”相對(duì)小于出口密集度低行業(yè)，同時(shí)由于規(guī)模報(bào)酬遞減規(guī)律存在也可能拉低了外包對(duì)生產(chǎn)率的促增作用。

另外，從回歸6-11的檢驗(yàn)結(jié)果中可以看到，資本與物質(zhì)外包和服務(wù)外包交叉項(xiàng)的系數(shù)仍顯著為負(fù)，而勞動(dòng)力與物質(zhì)外包和服務(wù)外包交叉項(xiàng)的系數(shù)為正且基本顯著，說明廣東工業(yè)行業(yè)中存在“勞動(dòng)節(jié)約型技術(shù)進(jìn)步”的結(jié)論是穩(wěn)健的。

四、結(jié)論與政策建議

本文基于發(fā)包國(guó)的視角研究了廣東省工業(yè)行業(yè)外包對(duì)生產(chǎn)率的影響。利用廣東省1997、2002、2007年的投入產(chǎn)出表，計(jì)算出了廣東省75個(gè)工業(yè)行業(yè)的物質(zhì)外包率和服務(wù)外包率，使用面板數(shù)據(jù)模型檢驗(yàn)了外包、中間投入品性質(zhì)、行業(yè)特征對(duì)生產(chǎn)率的影響以及差異性，得出了以下幾點(diǎn)結(jié)論。

首先，廣東省的物質(zhì)外包率處于較高的水平，高于服務(wù)外包率水平和全國(guó)平均水平，但呈現(xiàn)下降趨勢(shì)。其次，廣東省國(guó)際外包對(duì)工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率有正的影響，并且服務(wù)外包對(duì)生產(chǎn)率的影響程度遠(yuǎn)大于物質(zhì)外包。再次，區(qū)別于全國(guó)檢驗(yàn)結(jié)果，廣東省國(guó)際外包導(dǎo)致了勞動(dòng)對(duì)資本的替代。最后，外包的生產(chǎn)率效應(yīng)與行業(yè)特征和要素密集度有關(guān)，在加入技術(shù)水平、資本—?jiǎng)趧?dòng)比例、出口集中度三個(gè)虛擬變量時(shí)，我們發(fā)現(xiàn)技術(shù)水平對(duì)外包生產(chǎn)率沒有影響，資本密集型行業(yè)對(duì)外包的生產(chǎn)率影響高于勞動(dòng)密集型行業(yè)，而出口集中度高的行業(yè)的生產(chǎn)率效應(yīng)要小于出口集中度低的行業(yè)。

基于本文的研究結(jié)論，提出以下幾點(diǎn)政策建議。

一是鼓勵(lì)企業(yè)把不具備比較優(yōu)勢(shì)的產(chǎn)品或者環(huán)節(jié)剝離或者外包，實(shí)行“主輔分離”。由本文的研究結(jié)論可知，不論是物質(zhì)外包還是服務(wù)外包都促進(jìn)了廣東省工業(yè)行業(yè)生產(chǎn)率的提高，且服務(wù)外包的促進(jìn)作用更明顯。因此，為了持續(xù)發(fā)揮外包對(duì)生產(chǎn)率的提升作用，應(yīng)鼓勵(lì)企業(yè)把更多的不具備比較優(yōu)勢(shì)的生產(chǎn)環(huán)節(jié)特別是服務(wù)環(huán)節(jié)外包出去，專注于自身核心技術(shù)和產(chǎn)品研發(fā)生產(chǎn)，進(jìn)而從國(guó)際分工深化中獲取更大的優(yōu)勢(shì)和利益。

二是鼓勵(lì)發(fā)包企業(yè)利用與發(fā)達(dá)國(guó)家之間的技術(shù)差距，在技術(shù)服務(wù)外包的過程中加強(qiáng)學(xué)習(xí)、消化和吸收，使技術(shù)溢出效應(yīng)最大化。企業(yè)可以在生產(chǎn)流程的再造、技術(shù)合作伙伴以及供應(yīng)商的技術(shù)支持和指導(dǎo)下不斷學(xué)習(xí)和模仿，在此基礎(chǔ)上進(jìn)行升級(jí)改造，從而提高生產(chǎn)率。當(dāng)然，政府的政策支持和優(yōu)惠政策是必不可少的。

三是鼓勵(lì)企業(yè)轉(zhuǎn)型升級(jí)，積極開發(fā)資本密集度高的產(chǎn)品和致力于開拓國(guó)內(nèi)市場(chǎng)。由研究結(jié)論，資本密集型和出口集中度低的行業(yè)外包對(duì)生產(chǎn)率的促進(jìn)效應(yīng)更明顯，結(jié)合當(dāng)前勞動(dòng)力成本快速攀升和國(guó)際市場(chǎng)需求不穩(wěn)定的環(huán)境背景，企業(yè)利用資本替代“昂貴”的勞動(dòng)投入，能優(yōu)化資源配置和提高生產(chǎn)率水平。同時(shí)，政府應(yīng)加快發(fā)展資本密集型的先進(jìn)制造業(yè)和高技術(shù)制造業(yè)，鼓勵(lì)省內(nèi)企業(yè)積極拓展國(guó)內(nèi)市場(chǎng)，減少對(duì)國(guó)外市場(chǎng)的依賴性，實(shí)現(xiàn)產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)從勞動(dòng)密集型為主向資本、技術(shù)密集型為主的轉(zhuǎn)變。

附表1 廣東省工業(yè)物質(zhì)外包和服務(wù)外包率

資料來源:作者根據(jù)廣東省1997、2002、2007年投入產(chǎn)出表計(jì)算所得?！啊北硎緮?shù)據(jù)缺失。

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