王理　樊飛利　寧坤

本文旨在探討國企法律風(fēng)險(xiǎn)防范的現(xiàn)狀和具體案例，嘗試談?wù)劷⒁环N常設(shè)機(jī)制，夯實(shí)國企應(yīng)對(duì)挑戰(zhàn)的實(shí)力。

一、國有企業(yè)處于被動(dòng)訴訟地位的現(xiàn)狀及原因分析

在廣大民商事案件中，國有企業(yè)大多為被告；并且國有企業(yè)敗訴比例較高；大部分案件以調(diào)解撤訴方式結(jié)案。涉國有企業(yè)案件的主要問題包括：國有資產(chǎn)保護(hù)意識(shí)不強(qiáng)，資產(chǎn)流失現(xiàn)象較為突出；法律風(fēng)險(xiǎn)管理意識(shí)不強(qiáng)，資產(chǎn)保值增值難以實(shí)現(xiàn)；侵權(quán)行為時(shí)有發(fā)生。國有企業(yè)應(yīng)當(dāng)結(jié)合自身實(shí)際、行業(yè)特點(diǎn)制定今后發(fā)展的法律風(fēng)險(xiǎn)管理戰(zhàn)略，加強(qiáng)有關(guān)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的企業(yè)文化建設(shè)。制定完善各項(xiàng)風(fēng)險(xiǎn)控制的歸屬、保密、檔案、維權(quán)管理制度等?？v觀整個(gè)國企，被告幾率居高不下，這與企業(yè)承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任有關(guān)。

（一）正確理解現(xiàn)代企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)涵。企業(yè)社會(huì)責(zé)任（簡稱CSR）。概念是：企業(yè)在創(chuàng)造利潤、對(duì)股東利益負(fù)責(zé)的同時(shí)，還應(yīng)對(duì)員工、消費(fèi)者、客戶、供應(yīng)商、債權(quán)人、競爭對(duì)手等利益相關(guān)者以及自然環(huán)境承擔(dān)責(zé)任，包括遵守商業(yè)道德、保護(hù)員工合法權(quán)益、安全生產(chǎn)、保護(hù)環(huán)境、節(jié)約資源、熱心社會(huì)公益事業(yè)、幫助弱勢(shì)群體等，以求得企業(yè)自身和社會(huì)的可持續(xù)發(fā)展。國有企業(yè)應(yīng)積極承擔(dān)起十項(xiàng)最重要的社會(huì)責(zé)任如下：（1）不斷提高國有企業(yè)核心競爭力，實(shí)現(xiàn)國有資產(chǎn)的保值增值。（2）依法經(jīng)營，誠實(shí)守信，維護(hù)市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)秩序。（3）努力為社會(huì)、消費(fèi)者提供優(yōu)質(zhì)的服務(wù)和產(chǎn)品。（4）節(jié)能降耗，走資源節(jié)約型的企業(yè)發(fā)展之路。（5）發(fā)展循環(huán)經(jīng)濟(jì)，推進(jìn)清潔生產(chǎn)，推進(jìn)環(huán)境友好型企業(yè)建設(shè)。（6）以人為本，切實(shí)維護(hù)員工的合法權(quán)益和正當(dāng)利益。（7）確保生產(chǎn)安全企業(yè)要依法做好員工的勞動(dòng)保護(hù)，確保安全生產(chǎn)，消除安全隱患，將安全事故發(fā)生概率降到最小。（8）企業(yè)要承擔(dān)科技創(chuàng)新的責(zé)任。（9）國有企業(yè)要在做強(qiáng)做大的過程中，不斷增加社會(huì)就業(yè)。隨著事業(yè)的發(fā)展，盡可能多地幫助社會(huì)解決就業(yè)問題，是國有企業(yè)的社會(huì)責(zé)任之一。（10）扶貧幫困，積極參與社會(huì)公益事業(yè)。企業(yè)發(fā)展離不開國家政策的扶持、社會(huì)公眾的支持，回報(bào)社會(huì)也是企業(yè)應(yīng)盡的責(zé)任和義務(wù)。

（二）國有企業(yè)在履行社會(huì)責(zé)任中應(yīng)注意的問題。

（1）企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，應(yīng)注意與自身主營業(yè)務(wù)領(lǐng)域和專業(yè)特長相結(jié)合。第一，企業(yè)擁有相關(guān)的資源和經(jīng)驗(yàn)，做起來更加專業(yè)，事半功倍，效果突出；第二，在與主營業(yè)務(wù)有關(guān)的領(lǐng)域履行社會(huì)責(zé)任，有助于在該領(lǐng)域樹立起企業(yè)的形象，擴(kuò)大影響，反過來也會(huì)促進(jìn)企業(yè)的發(fā)展。（2）企業(yè)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任，應(yīng)注意量力而行。企業(yè)在承擔(dān)社會(huì)責(zé)任時(shí)，要預(yù)防走向另外一個(gè)極端：過分地追求社會(huì)聲譽(yù)，甚至好大喜功，承擔(dān)了與自己的產(chǎn)業(yè)發(fā)展方向和承載能力不協(xié)調(diào)的、過多的社會(huì)責(zé)任。（3）企業(yè)內(nèi)部對(duì)承擔(dān)社會(huì)責(zé)任應(yīng)建立相應(yīng)的決策機(jī)制，必要時(shí)成立專門機(jī)構(gòu)，以規(guī)范相關(guān)行為。為更好地履行社會(huì)責(zé)任，（三）、國企社會(huì)責(zé)任產(chǎn)生的根本原因：

由于制度環(huán)境的不同，如政治、法律、經(jīng)濟(jì)、歷史文化等，使得西方的企業(yè)社會(huì)責(zé)任理論和實(shí)踐并不完全適用于中國，中國的國有企業(yè)不僅要出于道德動(dòng)機(jī)和經(jīng)濟(jì)動(dòng)機(jī)承擔(dān)起一般企業(yè)所要承擔(dān)的社會(huì)責(zé)任，而且要出于政治動(dòng)機(jī)承擔(dān)起一系列的特殊社會(huì)責(zé)任。我國的國有企業(yè)要履行政治責(zé)任，同時(shí)也要履行經(jīng)濟(jì)、道德、法律、環(huán)境資源和慈善等社會(huì)責(zé)任。影響企業(yè)社會(huì)責(zé)任的因素應(yīng)該包括正式制度和非正式制度，其中正式制度包括如下幾個(gè)方面：第一，政治制度約束。2008年國資委發(fā)布《關(guān)于中央企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任的指導(dǎo)意見》第一次通過系統(tǒng)性、綱領(lǐng)性文件對(duì)我國中央企業(yè)履行社會(huì)責(zé)任提出要求。第二，法律制度約束。2006年經(jīng)過修訂后的《公司法》在第五條中將履行社會(huì)責(zé)任正式納入了該法律體系當(dāng)中。此外，《勞動(dòng)合同法》、《節(jié)約能源法》、《循環(huán)經(jīng)濟(jì)促進(jìn)法》和《反壟斷法》等都或多或少地涉及了企業(yè)社會(huì)責(zé)任的內(nèi)容。第三，經(jīng)濟(jì)制度約束。我國實(shí)行以公有制為主體、多種所有制經(jīng)濟(jì)共同發(fā)展的基本經(jīng)濟(jì)制度，國有企業(yè)和其他所有制企業(yè)的區(qū)別就在于國有企業(yè)還承擔(dān)著實(shí)現(xiàn)國有經(jīng)濟(jì)功能的目標(biāo)，因此，“國有企業(yè)誕生之日起就擔(dān)負(fù)著國家責(zé)任、社會(huì)責(zé)任之使命，這是由國有經(jīng)濟(jì)制度這一制度安排內(nèi)生決定的”。另外，國有企業(yè)大多處于關(guān)系國家安全和國民經(jīng)濟(jì)命脈的重要行業(yè)和關(guān)鍵領(lǐng)域，在我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)發(fā)展中發(fā)揮著舉足輕重的作用，所以國有企業(yè)還必須在履行社會(huì)責(zé)任時(shí)起表率作用，承擔(dān)起比一般企業(yè)更高和更多的社會(huì)責(zé)任。

二、除了社會(huì)責(zé)任的承擔(dān)之外，國企高管的法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)沒有跟上時(shí)代發(fā)展的步伐

按國家法律法規(guī)制定企業(yè)的規(guī)章制度并嚴(yán)格執(zhí)行，這是依法治企的根本原則，也是防范企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的根本保障。由于我國還處在不斷完善的社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制階段，各級(jí)政府新法規(guī)的頒布、老法規(guī)條文的更改還是相當(dāng)頻繁的。即使是成熟的市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)國家，這樣的現(xiàn)象也是不可避免的。這就要求企業(yè)適應(yīng)新的法律環(huán)境。并且有較強(qiáng)的法律意識(shí)。

（一）最新的PLC調(diào)查結(jié)果顯示，董事級(jí)別的總法律顧問的職責(zé)和定位已經(jīng)不再僅僅局限于總體的法律風(fēng)險(xiǎn)管理上，接近70%的調(diào)查對(duì)象贊同或者非常贊同企業(yè)法律顧問出席董事會(huì)會(huì)議，幫助解決公司治理問題，這一比例比兩年前增長。中小企業(yè)在我國經(jīng)濟(jì)社會(huì)中占據(jù)著越來越重要的地位，發(fā)揮著越來越大的作用。但是，廣大中小企業(yè)又同時(shí)面臨著諸多的風(fēng)險(xiǎn)和危機(jī)。法律風(fēng)險(xiǎn)是不以人的意志而客觀存在的，迫切需要企業(yè)自覺主動(dòng)地加以防范。企業(yè)要“走出去”、“站得穩(wěn)”，必須建立法律風(fēng)險(xiǎn)管理的落實(shí)制度和培訓(xùn)體系。近些年來，有這樣一些名字，我們耳熟能詳，他們是顧雛軍、楊斌、周正毅、唐萬新、袁寶璟。他們因刑事犯罪而鋃鐺入獄，這些企業(yè)的高管都深陷民事糾紛的泥潭而不能自拔；還有一些我們不知道名字的企業(yè)高級(jí)管理人員，他們正面臨著來自于諸多法律責(zé)任的承擔(dān)而依然沒有警覺。據(jù)統(tǒng)計(jì)，如果按照我國刑法罪名計(jì)算，我國公司、企業(yè)的高級(jí)管理人員至少要遭受120個(gè)刑事犯罪的法律風(fēng)險(xiǎn)。對(duì)于經(jīng)濟(jì)進(jìn)入快速騰飛期的大連，公司、企業(yè)的糾紛及內(nèi)部間的矛盾也與日俱增，但由于種種原因及自身的處理不善而對(duì)簿公堂者不在少數(shù)。

（二）近幾年來，媒體上關(guān)于公司、企業(yè)高層違法違規(guī)的報(bào)道與日俱增，從顧雛軍的滅頂之災(zāi)，到伊利集團(tuán)、健力寶集團(tuán)及三九集團(tuán)、三鹿集團(tuán)等企業(yè)高層所涉及的違法違規(guī)問題可以看出，無論是大型民營企業(yè)老板還是大型國有企業(yè)曾經(jīng)顯赫一時(shí)的成功企業(yè)家，因觸犯法律而身陷囹圄的事件層出不窮。究其產(chǎn)生此類問題的根源，在于中國的企業(yè)家們沒有找到企業(yè)與法制制度相適應(yīng)的模式，還不習(xí)慣用法律的思維的和方式對(duì)其所服務(wù)的公司、企業(yè)進(jìn)行整體上的規(guī)劃與管理。

現(xiàn)在很多企業(yè)的高層管理人員對(duì)此問題已充分認(rèn)識(shí)，因此特別關(guān)注如何化解和防范法律風(fēng)險(xiǎn)等問題，這是一個(gè)不小的進(jìn)步。同時(shí)也是我國構(gòu)建和諧社會(huì)的重要標(biāo)志，我們堅(jiān)信：只要我們每個(gè)人邁出一小步，整個(gè)社會(huì)就會(huì)邁出一大步。企業(yè)的立意決定著一個(gè)企業(yè)能走多遠(yuǎn)，企業(yè)家的格局決定著一個(gè)企業(yè)的興衰存亡。試想，一個(gè)違背“三個(gè)代表”、不符合“科學(xué)發(fā)展觀”、不能為社會(huì)創(chuàng)造“和諧”的企業(yè)，如何能讓它存在和和強(qiáng)大？一個(gè)企業(yè)宗旨就不道德，追求就違背世俗價(jià)值，它所掙的即使一份“黑心錢”，律師又如何能夠幫助其防范法律風(fēng)險(xiǎn)呢？因此，著名法律風(fēng)險(xiǎn)防范專家錢衛(wèi)清老師的法律養(yǎng)生學(xué)是一劑良藥。企業(yè)法律工作者如果能夠幫助企業(yè)家運(yùn)用一整套的法律思維＼法律理念＼法律方法來養(yǎng)護(hù)每個(gè)人的行為，使得每個(gè)人的行為都符合法律的規(guī)定，清楚企業(yè)家的思維里“---只有游走于法律的邊緣，甚至“突破”法律，才能獲得利于最大化---”的毒素，與企業(yè)家共同在法律和道德的基礎(chǔ)上來締造企業(yè)，用良心把企業(yè)做強(qiáng)做大，用恒心把企業(yè)做久。

（三）對(duì)于非法律專業(yè)的人來說，如何正確理解公司、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，是一個(gè)無法繞開的難題。超前的法律風(fēng)險(xiǎn)防范意識(shí)是成就一切事業(yè)的基礎(chǔ)。北岳恒山懸空寺，地處邊塞民族融合之地，歷代戰(zhàn)爭此起彼伏，在近1500年的持續(xù)金戈鐵馬之中，懸空寺竟然得以保存完好，為什么？因?yàn)檫@座建筑奇觀的建造者竟然也是法律風(fēng)險(xiǎn)管理的行家里手：佛道儒歷代各有尊崇，為防止因朝代變遷，國家宗教法律政策的變化而導(dǎo)致的劫難，懸空寺從金代開始，由單一的佛陀世界變成了佛道儒三教合一的寺廟。正是因?yàn)閼铱账氯毯弦唬瑲v代統(tǒng)治者都對(duì)其進(jìn)行了保護(hù)。可見，真正讓懸空寺得以保存到今天的不是其精湛的建筑工藝，因?yàn)樵诳桃獾钠茐拿媲?，任何精湛的技術(shù)都不堪一擊。懸空寺建造者超前的法律風(fēng)險(xiǎn)防范管理的意識(shí)，避免了這種刻意的破壞，懸空寺才能夠憑借其高超的建筑藝術(shù)在大自然的風(fēng)吹雨打中得以留存，因此說，沒有法律風(fēng)險(xiǎn)的管理，就沒有今天的懸空寺。

發(fā)生法律風(fēng)險(xiǎn)有直接原因和間接原因。直接原因指法律因素導(dǎo)致、或者經(jīng)營管理時(shí)缺乏法律支持而帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如企業(yè)決策判斷時(shí)缺乏法務(wù)支持而導(dǎo)致的決策風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)管理體系中合同管理、知識(shí)產(chǎn)權(quán)管理、管理人法律意識(shí)欠缺而導(dǎo)致的管理風(fēng)險(xiǎn)、立法調(diào)整而導(dǎo)致的非經(jīng)營風(fēng)險(xiǎn)。間接原因指非法律因素的各類企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生而給企業(yè)帶來的風(fēng)險(xiǎn)，如財(cái)務(wù)風(fēng)險(xiǎn)帶來的法律風(fēng)險(xiǎn)、企業(yè)經(jīng)營失敗后給股東帶來的企業(yè)清算責(zé)任、企業(yè)決策在實(shí)施中因?yàn)閼?zhàn)爭、自然災(zāi)害等不可抗力導(dǎo)致的經(jīng)營失敗給企業(yè)帶來的民事賠償以及法律糾紛。

（四）建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)防范機(jī)制，是加強(qiáng)公司、企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)管理的最基本的要求。法律風(fēng)險(xiǎn)是一種可能造成企業(yè)經(jīng)濟(jì)、財(cái)產(chǎn)損失的商業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，它貫通于各種企業(yè)風(fēng)險(xiǎn)中。企業(yè)經(jīng)營過程中遇到的任何一種既有風(fēng)險(xiǎn)和潛在風(fēng)險(xiǎn)，最后都會(huì)帶來相應(yīng)的法律風(fēng)險(xiǎn)。當(dāng)企業(yè)出現(xiàn)了法律風(fēng)險(xiǎn)的缺口，它就勢(shì)必會(huì)影響企業(yè)的日常管理和整體運(yùn)作，如何正確地解與預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)就成為高層管理人員的首要職責(zé)。就我國公司、企業(yè)的目前情況來看，許多企業(yè)高層管理人員往往只注重企業(yè)的經(jīng)營與利潤增長，而忽視在日常決策中預(yù)防法律風(fēng)險(xiǎn)的能力，這明顯是存在嚴(yán)重隱患的。如法律風(fēng)險(xiǎn)一旦發(fā)生，企業(yè)自身將難以掌控，往往會(huì)給企業(yè)帶來相當(dāng)嚴(yán)重的后果、有時(shí)甚至是顛覆性的災(zāi)難；并且可能由此牽連到公司企業(yè)高層管理人員的切身利益，尤其是企業(yè)高管必須學(xué)會(huì)在法律范圍內(nèi)行使責(zé)任和義務(wù)。

高層管理人員就是對(duì)公司、企業(yè)經(jīng)營管理活動(dòng)具有決策權(quán)或者重大影響的人員。我國已修訂的新《公司法》第271條第1款對(duì)高層管理人員的范圍已有一個(gè)明確的界定：高級(jí)管理人員，是指公司的經(jīng)理、副經(jīng)理、財(cái)務(wù)負(fù)責(zé)人，上市公司董事會(huì)秘書和公司章程規(guī)定的其他人員（包括章程載明的董事長助理、總經(jīng)理助理、部門經(jīng)理、總法律顧問、總會(huì)計(jì)師等。對(duì)于公司高級(jí)管理人員規(guī)定了明確而詳盡的義務(wù)。其中第148條規(guī)定：高級(jí)管理人員對(duì)公司負(fù)有忠實(shí)義務(wù)和勤勉義務(wù)，不得利用職權(quán)收受賄賂或者其他非法入，不得侵占公司的財(cái)產(chǎn)。該法第149條還規(guī)定了公司高級(jí)管理人員8種禁止的行為。分別為：1、挪用公司資金；2、將公司資金以其個(gè)人名義或者以其他個(gè)人名義開立賬戶存儲(chǔ)；3、違反公司章程的規(guī)定，未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)或者董事會(huì)同意，將公司資金借貸給他人或者以公司財(cái)產(chǎn)為他人提供擔(dān)保；4、違反公司章程的規(guī)定或者未經(jīng)股東會(huì)、股東大會(huì)同意，與本公司訂立合同或者進(jìn)行交易；5、未經(jīng)股東會(huì)或者股東大會(huì)同意，利用職務(wù)便利為自己或者他人謀取屬于公司的商業(yè)機(jī)會(huì)，自營或者為他人經(jīng)營與所任職公司同類的業(yè)務(wù)；6、接受他人與公司交易的傭金歸為己有；7、擅自披露公司秘密；8、違反對(duì)公司忠實(shí)義務(wù)的其他行為。董事、高級(jí)管理人員違反上述規(guī)定所得的收入應(yīng)當(dāng)歸公司所有。如公司高級(jí)管理人員執(zhí)行公司職務(wù)時(shí)違反法律、行政法規(guī)或者公司章程的規(guī)定，給公司造成損失的，應(yīng)當(dāng)承擔(dān)賠償責(zé)任。董事會(huì)的決議違反法律、行政法規(guī)或者公司章程、股東大會(huì)決議，致使公司遭受嚴(yán)重?fù)p失的，參與決議的董事對(duì)公司負(fù)賠償責(zé)任。同時(shí)新《公司法》還保留了以下刑事責(zé)任：刑法第163條公司、企業(yè)人員受賄罪（國有公司為受賄罪），第271條規(guī)定的職務(wù)侵占罪（國有公司為貪污罪），第272條規(guī)定的挪用資金罪（國有公司為挪用公款罪）。還有抽逃出資罪、虛假出資罪、非法集資罪、貪污罪、受賄罪等刑事責(zé)任。

三、應(yīng)對(duì)風(fēng)險(xiǎn)，防范比化解更重要

我們知道企業(yè)發(fā)展的核心就是它的管理體系和卓有成效的效能制度，而這一切的指導(dǎo)者和決策者就是該公司、企業(yè)的高層管理人員，那么對(duì)于高層管理人員來說，怎樣才能正確地防范法律風(fēng)險(xiǎn)意識(shí)。

首先，作為公司、企業(yè)的高層管理人員來講，必須提高自身的法律意識(shí)。中國的法制建設(shè)是從改革開放后才開始逐步完善，因此公司、企業(yè)的高層管理人員法律意識(shí)普遍較低，在公司、企業(yè)經(jīng)營管理中也很難在法制的范圍內(nèi)、用法律的思維來作出判斷和決策，對(duì)可能發(fā)生的法律風(fēng)險(xiǎn)普遍認(rèn)識(shí)不足。對(duì)于企業(yè)高層管理人員來說，沒有必要非常細(xì)致且全面的學(xué)習(xí)法律條文，他們只需要知道哪些問題、哪種情形下可能涉及到法律問題并掌握與其有關(guān)的法律規(guī)定即可。由于公司、企業(yè)的高層管理人員的法律意識(shí)是不能從他們的上一代人那里繼承和傳授而來，而只能靠自己的學(xué)習(xí)和感悟來獲得。因此，他們至少應(yīng)當(dāng)懂得一些基本的法律概念、訴訟時(shí)效等相關(guān)法律知識(shí)，而這些概念往往又與企業(yè)經(jīng)營和個(gè)人生活中的許多問題密切相關(guān)，作為一名合格的公司、企業(yè)高層管理人員不能忽視的相關(guān)法律概念等知識(shí)的學(xué)習(xí)，如果連一些基本的法律概念都不懂，公司、企業(yè)高層管理人員又怎么能夠在企業(yè)決策中把握好并運(yùn)用自如呢！

其次，公司、企業(yè)高層管理人員應(yīng)當(dāng)重視企業(yè)的內(nèi)部培訓(xùn)。企業(yè)要把普法教育和法律案例教育列入員工培訓(xùn)計(jì)劃；公司、企業(yè)高層管理人員不僅要聘請(qǐng)專業(yè)的法務(wù)人員為他們提供適合他們領(lǐng)域的、全面的法律培訓(xùn)，而且還要對(duì)公司、企業(yè)的員工進(jìn)行必要的法律培訓(xùn)。尤其是對(duì)上市的公司、企業(yè)，高層管理人員更必須受到全面的、專業(yè)的法律培訓(xùn)。企業(yè)的董事、經(jīng)理等領(lǐng)導(dǎo)層成員要高度重視并且率先垂范、身體力行；強(qiáng)調(diào)每一名員工在法律風(fēng)險(xiǎn)管理活動(dòng)中的積極作用在我國，煤炭行業(yè)，我們也看到很多企業(yè)都非常重視對(duì)管理人員和員工的培訓(xùn)，但主要集中在營銷、生產(chǎn)管理、人力資源管理、財(cái)務(wù)管理等等方面，卻很少有進(jìn)行法律培訓(xùn)的。尤其是對(duì)企業(yè)高級(jí)管理人員的法律培訓(xùn)更加缺乏。近幾年來，公司、企業(yè)高層管理人員不時(shí)出現(xiàn)各類刑事犯罪或經(jīng)濟(jì)犯罪等其他相關(guān)的法律風(fēng)險(xiǎn)，也就不奇怪了。因此，作為公司、企業(yè)高層管理人員應(yīng)該認(rèn)真總結(jié)那些不幸觸犯法律的高層管理人員的經(jīng)驗(yàn)和教訓(xùn)，時(shí)刻提醒自己，讓警鐘長鳴，讓自己和其所服務(wù)的公司、企業(yè)始終走在法律的軌道上。因此，越是成功的企業(yè)，越應(yīng)當(dāng)在自己的身邊有意識(shí)地“引入”一些法律專業(yè)人士，隨時(shí)傾聽他們的專業(yè)意見，使自己的行為不至于違法、違規(guī)，確保公司、企業(yè)始終走在合法的軌道上。只有這樣，中國的企業(yè)才能真正地棲身于世界500強(qiáng)，展現(xiàn)中華民族的興盛和富強(qiáng)。

四、那么法律風(fēng)險(xiǎn)一旦出現(xiàn)了，該如何化解呢？

首先、公司高級(jí)管理人員要認(rèn)真學(xué)習(xí)新《公司法》及其配套法律法規(guī)，吃透公司章程的具體規(guī)定，對(duì)自己的應(yīng)盡的義務(wù)和責(zé)任要進(jìn)行全面的學(xué)習(xí)和深入的了解。同時(shí)在日常工作中，必須嚴(yán)格依照《公司法》、《公司章程》規(guī)定行事，切勿違法違規(guī)；其次、公司董事、監(jiān)事和高層管理人員應(yīng)熟悉公司章程。新《公司法》實(shí)施后，公司章程將成為公司“憲法”。因此，公司董事、監(jiān)事和高管人員不能像以往那樣對(duì)公司章程漠不關(guān)心，否則可能因違反公司章程產(chǎn)生職業(yè)風(fēng)險(xiǎn)，最終被追究相應(yīng)的法律責(zé)任。再次、參與公司決策時(shí)，應(yīng)明確自己的態(tài)度和意見。《公司法》規(guī)定，經(jīng)證明在表決時(shí)曾表明異議并記載于會(huì)議記錄的董無需對(duì)違法、違背公司章程或股東大會(huì)決議的董事會(huì)決議承擔(dān)責(zé)任。因此，如公司董事判斷董事會(huì)某項(xiàng)決議可能違法、違背公司章程或股東大會(huì)決議時(shí)，應(yīng)在表決時(shí)明確自己的意見，并將異議記載于會(huì)議記錄。公司監(jiān)事和高管人員參與決策時(shí)，也應(yīng)避免因附和他人而承擔(dān)責(zé)任。最后、對(duì)于我市的一些上市公司或大型公司，建議公司投保“公司董事和高級(jí)職員責(zé)任保險(xiǎn)”。公司、企業(yè)的經(jīng)營管理是一項(xiàng)復(fù)雜的職業(yè)活動(dòng)，董事和高層管理人員在工作中由于自身能力、經(jīng)驗(yàn)有限或其它一些客觀原因難免出現(xiàn)過失行為，給企業(yè)造成一定的損失。因此，有必要投?！肮径潞透呒?jí)職員責(zé)任保險(xiǎn)”以尋求風(fēng)險(xiǎn)規(guī)避。

五、企業(yè)被動(dòng)卷入的法律糾紛類型。

企業(yè)的法律服務(wù)會(huì)產(chǎn)生三類法律需求：1、涉及企業(yè)核心利益的法律服務(wù)，例如企業(yè)上市、融資借貸、合并購買等，這方面的法律服務(wù)數(shù)量不大，但對(duì)律師的能力是絕大的考驗(yàn)。根據(jù)統(tǒng)計(jì)，這一類的法律服務(wù)只占律師服務(wù)總量的0.5%-1%，但卻能消耗優(yōu)秀律師99%的精力。因?yàn)槭玛P(guān)企業(yè)生死，至少也事關(guān)企業(yè)的重大變革，所以企業(yè)都會(huì)選擇律師中的精英分子。2、基于企業(yè)重要利益的法律顧問服務(wù)。這一類需求占整個(gè)律師法律服務(wù)總量的25%-30%，沒有這一層次的法律服務(wù)，企業(yè)的發(fā)展壯大就會(huì)發(fā)生問題。3、日常法律服務(wù)，這一類工作占整個(gè)律師法律服務(wù)總量的70%左右，如擬定和修改合同，解決勞動(dòng)爭議，追索欠款等等。

對(duì)于煤炭行業(yè)來說，由于大部分單位地處工農(nóng)結(jié)合部，涉及工農(nóng)關(guān)系糾紛、地上建筑物賠償糾紛、塌陷賠償糾紛、外轉(zhuǎn)供電供水糾紛、企業(yè)用地審批前占地糾紛等等，相對(duì)于企業(yè)行業(yè)來說更為凸顯。另外在政績、利益驅(qū)動(dòng)下，涉及招投標(biāo)糾紛、建筑工程糾紛也呈上升趨勢(shì)?，F(xiàn)在就辦理一起建設(shè)工程施工合同糾紛的被告應(yīng)對(duì)措施談幾點(diǎn)體會(huì)。某單位發(fā)生的建筑工程投標(biāo)糾紛，這個(gè)索賠投標(biāo)損失案件在全國尚屬首例。某單位在2010年棚戶區(qū)改造的政策指引下，由于缺乏全面的規(guī)劃、論證。盲目上項(xiàng)目，規(guī)劃5棟高層。在實(shí)際招標(biāo)時(shí)，又改為招標(biāo)3棟。在三棟招標(biāo)完成后，通知符合條件的職工開始交錢時(shí)，發(fā)現(xiàn)需求量遠(yuǎn)遠(yuǎn)未達(dá)到招標(biāo)三棟樓的建筑面積和套數(shù)。于是，在慎重斟酌后，只對(duì)中標(biāo)的2、3號(hào)樓予以簽訂施工合同并開工建設(shè)。案例A建筑公司告B招標(biāo)單位、C招標(biāo)公司案件，爭議的標(biāo)的是關(guān)于中標(biāo)的1號(hào)樓沒有簽訂施工合同的投標(biāo)損失。經(jīng)一審判決，C招標(biāo)公司賠償A建筑公司25萬元，B公司免除責(zé)任。理由為C招標(biāo)公司審查不嚴(yán)，在審查B招標(biāo)人在招標(biāo)前遞交的資金證明時(shí)未盡到完全查驗(yàn)義務(wù)。承擔(dān)過錯(cuò)責(zé)任。C招標(biāo)公司不服，上訴至市中級(jí)法院，在市中級(jí)法院調(diào)解下，A建筑公司與C招標(biāo)公司之間達(dá)成諒解?；ゲ蛔肪繉?duì)方責(zé)任。那么。對(duì)于25萬元，為什么A建筑公司不要了呢？這在于在A建筑公司起訴B公司、C招標(biāo)公司案件的12個(gè)月前，發(fā)生一件事：因?yàn)锳公司為了承接新工程，必須把在1號(hào)樓綁定的造價(jià)師劉某放入在某市新城區(qū)另一棟預(yù)算約4000萬的工程中。否則，1號(hào)樓長期不施工，A公司還要在未得到利益的情況下給劉某每月5000元每年合計(jì)6萬元費(fèi)用。而根據(jù)相關(guān)造價(jià)師的管理辦法，A公司中標(biāo)的B公司1號(hào)樓必須是竣工驗(yàn)收情況下，A公司的在投標(biāo)前向城建管理行政部門備案的造價(jià)師劉某才可以解脫并承接新工程。而不在竣工驗(yàn)收情況下，劉某要解脫必須招標(biāo)單位出具同意A公司承接新工程的證明。這樣，A公司為了拿到B公司的證明，而B公司也為了拿到A公司出具的關(guān)于中標(biāo)后免除B公司不與A公司簽訂施工合同違約責(zé)任的證明。于是一份互相免責(zé)的證明誕生了。這個(gè)證明便是統(tǒng)籌處理事后麻煩的主要關(guān)鍵證據(jù)。本案經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)是：領(lǐng)導(dǎo)高度重視，各部門通力合作是勝訴的保證；檔案資料保管齊全是勝訴的基礎(chǔ)；周密的法律分析和證據(jù)的合理運(yùn)用是勝訴的前提。

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防范是企業(yè)管理中的基礎(chǔ)性工作，隨著社會(huì)主義市場(chǎng)經(jīng)濟(jì)體制的不斷完善，越發(fā)顯得在支撐、促進(jìn)企業(yè)健康發(fā)展方面的作用，企業(yè)要自覺地從轉(zhuǎn)變觀念提出對(duì)依法治企的認(rèn)識(shí)入手，加強(qiáng)制度建設(shè)，改善管理手段，創(chuàng)新體制、機(jī)制，抓住典型案件，總結(jié)經(jīng)驗(yàn)教訓(xùn)，形成企業(yè)內(nèi)部職責(zé)明確、協(xié)調(diào)聯(lián)動(dòng)的法治化管理系統(tǒng)，這是又好又快發(fā)展企業(yè)的必然要求。

參考文獻(xiàn)：

[1]政法網(wǎng)絡(luò)學(xué)堂——《如何做好企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)管理律師業(yè)務(wù)》點(diǎn)睛網(wǎng)律師培訓(xùn)系列教程

[2]李愛紅-《企業(yè)高管人員法律風(fēng)險(xiǎn)防范刊名-《現(xiàn)代企業(yè)》2006第10期