文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)在我國(guó)圖書情報(bào)領(lǐng)域的應(yīng)用研究進(jìn)展綜述?

安 源 張 玲

(1.哈爾濱醫(yī)科大學(xué)圖書館 黑龍江哈爾濱 150086;2.黑龍江省醫(yī)學(xué)情報(bào)研究所 黑龍江哈爾濱 150086)

1 研究背景

對(duì)文獻(xiàn)最早進(jìn)行現(xiàn)代計(jì)量研究的一般認(rèn)為是從1917年文獻(xiàn)學(xué)家F.T.科爾和N.B.伊爾斯對(duì)比較解剖學(xué)出版物進(jìn)行的統(tǒng)計(jì)分析，他們首開書目計(jì)量研究的先河。1923年，英國(guó)文獻(xiàn)學(xué)家休姆(Hulme，E.W.)在其編著的《統(tǒng)計(jì)目錄學(xué)與現(xiàn)代文明增長(zhǎng)的關(guān)系》中，首次提出了“統(tǒng)計(jì)書目學(xué)”這一最早與文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)相關(guān)聯(lián)的術(shù)語?！?〕隨后的20年代到40年代里，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的發(fā)展主要是相繼產(chǎn)生了構(gòu)成其理論框架的幾個(gè)經(jīng)典定律如布拉德福定律、洛特卡定律等。1969年，英國(guó)學(xué)者普里查德提出用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)代替統(tǒng)計(jì)書目學(xué)來命名這個(gè)領(lǐng)域的研究，此舉很快得到圖書館學(xué)、情報(bào)學(xué)界的普遍認(rèn)可，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)從此誕生了。

關(guān)于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的名稱、術(shù)語、概念和內(nèi)容的討論由來以久，各國(guó)專家學(xué)者提出了很多不同的看法和見解。最初《英國(guó)文獻(xiàn)工作術(shù)語標(biāo)準(zhǔn)匯編》把文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)術(shù)語簡(jiǎn)單定義為:應(yīng)用數(shù)學(xué)和統(tǒng)計(jì)方法對(duì)文獻(xiàn)利用和出版的研究。印度文獻(xiàn)學(xué)家拉維昌德拉在1972年的論文中，把文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)定義擴(kuò)充為:通過文獻(xiàn)、圖書館工作者、用戶行為和特性的定量分析，實(shí)現(xiàn)圖書館和情報(bào)中心的情報(bào)加工和情報(bào)處理的科學(xué)。我國(guó)邱均平教授則更加全面深入地定義文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)為:以文獻(xiàn)體系和文獻(xiàn)計(jì)量特征為研究對(duì)象，采用數(shù)學(xué)、統(tǒng)計(jì)學(xué)等計(jì)量方法，研究文獻(xiàn)情報(bào)的分布結(jié)構(gòu)、數(shù)量關(guān)系、變化規(guī)律和定量管理，并進(jìn)而探討科學(xué)技術(shù)的某些結(jié)構(gòu)、特征和規(guī)律的一門學(xué)科?！?〕也有許多學(xué)者從探討物理單元和評(píng)價(jià)交流媒介的測(cè)度原理的角度，把文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)作為整個(gè)情報(bào)學(xué)方法論的工具和理論體系的基礎(chǔ)。

我國(guó)的文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究始于20世紀(jì)60年代，較國(guó)外要晚半個(gè)多世紀(jì)。從目前可以檢索到的資料看，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)相關(guān)論文最早出現(xiàn)在1964年，張琪玉、王恩光分別在《綜合科技動(dòng)態(tài)(第二分冊(cè))情報(bào)工作》的第5期上發(fā)表文章，介紹了美國(guó)編輯出版的“科學(xué)引文索引”。但最早公開發(fā)表的學(xué)術(shù)論文是1979年沈中和在《自然雜志》上發(fā)表的《新穎的〈科學(xué)引文索引〉》一文。〔3〕之后，更多的研究者相繼發(fā)表了一些介紹性和應(yīng)用性的論文，并逐漸將文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)應(yīng)用到各學(xué)科領(lǐng)域。由于情報(bào)技術(shù)的發(fā)展，聯(lián)機(jī)系統(tǒng)的成熟和能力更強(qiáng)的文獻(xiàn)自動(dòng)處理技術(shù)，我國(guó)學(xué)者從80年代開始對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法及經(jīng)典的定律做了更進(jìn)一步的探討、驗(yàn)證和評(píng)價(jià)，并尋求在圖書館管理、文獻(xiàn)管理和科學(xué)預(yù)測(cè)方面開拓更廣闊的應(yīng)用領(lǐng)域。經(jīng)過30多年的不懈努力，我國(guó)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的發(fā)展已經(jīng)初具規(guī)模，基本上形成了理論、方法研究、實(shí)際應(yīng)用全面發(fā)展的良好局面，并不斷取得新的進(jìn)展，已成為圖書情報(bào)與科學(xué)評(píng)價(jià)領(lǐng)域中一個(gè)重要的分支學(xué)科。

針對(duì)國(guó)內(nèi)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的研究狀況，圖書情報(bào)學(xué)界學(xué)者們不斷進(jìn)行回顧與反思。早在1992年，中國(guó)科學(xué)院文獻(xiàn)情報(bào)中心汪冰就對(duì)我國(guó)1979-1989年間文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究論文從數(shù)量、內(nèi)容、著者等方面進(jìn)行分析。2003年，武漢大學(xué)邱均平發(fā)表《我國(guó)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)發(fā)展的回顧與展望》一文，認(rèn)為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)在科學(xué)化、信息化、網(wǎng)絡(luò)化、自動(dòng)化等七個(gè)方面取得重要進(jìn)展，從宏觀描述和理論闡釋的角度進(jìn)行回顧和展望。〔4〕2009年，范全清撰寫的《我國(guó)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)30年之發(fā)展》，從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的發(fā)展階段、主題分布、作者及期刊分布等方面論述了我國(guó)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)30年來的發(fā)展歷程。許多學(xué)者都從全學(xué)科領(lǐng)域范圍對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的理論及其應(yīng)用進(jìn)行過論述。但文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)在圖書情報(bào)學(xué)領(lǐng)域的應(yīng)用研究進(jìn)展很少有詳盡的論述。為此，文章擬利用清華同方CNKI數(shù)據(jù)庫作為檢索工具，查找出圖書情報(bào)領(lǐng)域基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究的文獻(xiàn)。通過對(duì)這些文獻(xiàn)的統(tǒng)計(jì)、分析、歸納，試圖描述出文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)在圖書情報(bào)領(lǐng)域的應(yīng)用研究進(jìn)展，分析其特點(diǎn)與發(fā)展趨勢(shì)。

2 研究概述

2.1 研究方法

文章以中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫(CNKI)中的期刊庫為樣本庫，以1980年到2012年為檢索時(shí)限，選擇“主題”為檢索項(xiàng)，以“文獻(xiàn)計(jì)量”、“論文統(tǒng)計(jì)”、“引文分析”、“著者分析”、“載文分析”、“鏈接分析”、“詞頻分析”、“內(nèi)容分析”、“聚類分析”、“共引分析”、“同被引”、“文獻(xiàn)耦合”、“布拉德福定律”、“洛特卡定律”、“齊普夫定律”、“普賴斯指數(shù)”、“文獻(xiàn)增長(zhǎng)”、“文獻(xiàn)老化”、“巴爾頓-凱普勒方程”、“H指數(shù)”、“影響因子”、“核心期刊”等為檢索詞，學(xué)科領(lǐng)域選擇為“圖書情報(bào)與數(shù)字圖書館”，在CNKI數(shù)據(jù)庫中進(jìn)行精確檢索。檢索結(jié)果經(jīng)匯總和去重，最終獲得在1980-2012年期間，圖書情報(bào)領(lǐng)域發(fā)表的基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究的文獻(xiàn)期刊論文4948篇(檢索時(shí)間截至2013年9月16日)，見表1。

表1 1980-2012年圖情領(lǐng)域文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)論文年度分布

2.2 階段劃分

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的奠基人之一普賴斯，對(duì)各種科學(xué)指標(biāo)進(jìn)行了大量的統(tǒng)計(jì)分析，提出“科學(xué)文獻(xiàn)增長(zhǎng)四階段”理論。文章針對(duì)上述4948篇論文，利用普賴斯文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)指數(shù)模型(以累積數(shù)據(jù)為依據(jù))，計(jì)算1980-2012年間的逐年文獻(xiàn)累積量。運(yùn)用專業(yè)統(tǒng)計(jì)軟件SPSS18.0進(jìn)行回歸擬合分析(見圖1)，結(jié)果顯示圖書情報(bào)領(lǐng)域發(fā)表的基于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究的文獻(xiàn)實(shí)際增長(zhǎng)曲線與理論增長(zhǎng)曲線擬合度達(dá)到0.911，表明該文獻(xiàn)增長(zhǎng)分析具有實(shí)際參考意義。通過圖1的曲線走勢(shì)和分析驗(yàn)證，可以對(duì)我國(guó)圖情領(lǐng)域文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究發(fā)展階段做出初步判斷。

圖1 1980-2012年圖情領(lǐng)域文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)論文年度分布增長(zhǎng)擬合情況

圖2 1988-2002年圖情領(lǐng)域文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)論文年度分布增長(zhǎng)擬合情況

圖3 2003-2012年圖情領(lǐng)域文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)論文年度分布增長(zhǎng)擬合情況

從表1可以看出1980-1987年間，圖書情報(bào)領(lǐng)域每年以文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)為研究主旨的論文數(shù)量較少，且增長(zhǎng)極不穩(wěn)定，無任何規(guī)律性，很難通過統(tǒng)計(jì)方法求得相應(yīng)的數(shù)學(xué)表達(dá)式，該特征與普賴斯關(guān)于學(xué)科文獻(xiàn)增長(zhǎng)第一階段描述吻合，故將此階段確定為研究的萌芽期。1988-2002年間，從圖2可以看出較嚴(yán)格地服從指數(shù)增長(zhǎng)，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)軟件SPSS18.0進(jìn)行曲線回歸擬合分析，服從函數(shù)式為Y=98.194e0.179x且 R=0.965的指數(shù)分布，符合普賴斯關(guān)于文獻(xiàn)增長(zhǎng)“四階段理論”中第二階段文獻(xiàn)指數(shù)增長(zhǎng)特征，故將此階段確定為研究的成長(zhǎng)期。2003-2012年間，從圖3可以看出每年以此研究為主旨的論文數(shù)量增長(zhǎng)減緩，逐漸演變?yōu)榫€性增長(zhǎng)，通過線性模型回歸擬合分析發(fā)現(xiàn)服從R=0.982的線性分布，符合普賴斯關(guān)于文獻(xiàn)增長(zhǎng)“四階段理論”中第三階段文獻(xiàn)增長(zhǎng)的線性增長(zhǎng)特征，故將此階段(包括以后時(shí)期)視為研究的成熟期。

2.3 關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)分析

通過對(duì)關(guān)鍵詞的統(tǒng)計(jì)分析可以發(fā)現(xiàn)某一學(xué)科研究的重點(diǎn)和熱點(diǎn)，某個(gè)關(guān)鍵詞在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究的一定時(shí)期內(nèi)高頻出現(xiàn)，表明該關(guān)鍵詞可能是當(dāng)時(shí)的熱點(diǎn)或重點(diǎn)研究領(lǐng)域。〔5〕從中國(guó)學(xué)術(shù)期刊網(wǎng)絡(luò)出版總庫中分三個(gè)階段導(dǎo)出了4948篇文獻(xiàn)的關(guān)鍵詞，經(jīng)簡(jiǎn)單整理，同時(shí)對(duì)同義詞進(jìn)行了補(bǔ)充、合并，將所有關(guān)鍵詞導(dǎo)入自編程序中統(tǒng)計(jì)，將出現(xiàn)頻次較高的部分關(guān)鍵詞經(jīng)語義分類后歸入表2。

從表2可以看出，萌芽期文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究在五種語義分類下的關(guān)鍵詞較少，但隨著研究的不斷深入，選題范圍不斷拓寬，成長(zhǎng)期、成熟期各語義分類下的關(guān)鍵詞內(nèi)容逐漸豐富，總體數(shù)量也逐漸增多。從各時(shí)期關(guān)鍵詞統(tǒng)計(jì)的頻數(shù)和排名上來看，在萌芽期階段關(guān)鍵詞“布拉德福定律”、“齊普夫定律”的頻數(shù)排名位居前列，說明在此階段基礎(chǔ)理論如各經(jīng)典定律的討論研究所占比重較大。同時(shí)也可看出，此階段另一主題在圖書情報(bào)學(xué)科領(lǐng)域范圍內(nèi)，運(yùn)用引文分析法、文摘法等方法，對(duì)期刊文獻(xiàn)進(jìn)行評(píng)價(jià)及統(tǒng)計(jì)分析。在成長(zhǎng)期階段核心期刊、引文分析、影響因子、統(tǒng)計(jì)分析、引文量、載文量等關(guān)鍵詞詞頻較高，說明文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的研究已逐步由理論研究走向?qū)嶋H應(yīng)用，基礎(chǔ)理論特別是對(duì)大定律的研究比重在下降，而應(yīng)用研究所占比例在逐年上升。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的應(yīng)用是其理論研究的出發(fā)點(diǎn)和歸宿，應(yīng)用研究能直接將理論方法轉(zhuǎn)化為實(shí)踐中重要的成果結(jié)論，從而指導(dǎo)工作實(shí)踐。在此階段針對(duì)更多的研究對(duì)象運(yùn)用更多的研究方法，進(jìn)行期刊評(píng)價(jià)和文獻(xiàn)、載文的分析。運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析方法，建立適合于各種情報(bào)現(xiàn)象和過程的數(shù)學(xué)模型在本階段也取得了一定的進(jìn)展。

2000年以來，我國(guó)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究取得了長(zhǎng)足而全面的發(fā)展，進(jìn)入了成熟期，影響因子、引文分析、期刊、總被引頻次、h指數(shù)、期刊評(píng)價(jià)等關(guān)鍵詞詞頻較高。此階段文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的應(yīng)用研究占絕大部分，研究的學(xué)科領(lǐng)域有了較寬的擴(kuò)展，研究方法增加到了十幾種，其中引文分析法貫穿于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)研究的始終。應(yīng)用領(lǐng)域除了期刊評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)評(píng)價(jià)外，統(tǒng)計(jì)分析的內(nèi)容逐漸增多。此外，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的研究又拓展了一些新的領(lǐng)域，如信息計(jì)量學(xué)、網(wǎng)絡(luò)計(jì)量學(xué)、情報(bào)計(jì)量學(xué)，這些領(lǐng)域成為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)理論與方法應(yīng)用研究的實(shí)際推廣領(lǐng)域。

表2 各階段主要中文關(guān)鍵詞分布

3 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法體系

對(duì)方法的研究在任一門學(xué)科研究中都起著舉足輕重的作用，只有擁有切實(shí)可行的研究方法以及合理的研究工具，才可以促使一門學(xué)科迅速的發(fā)展。任何一門學(xué)科都非常注重方法體系研究，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)也不例外。文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的方法按其研究手段主要可分為文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析法、數(shù)學(xué)模型分析法、引文分析法、計(jì)算機(jī)輔助法等。

3.1 文獻(xiàn)統(tǒng)計(jì)分析方法

通過對(duì)來源數(shù)據(jù)的搜集，運(yùn)用多種統(tǒng)計(jì)學(xué)方法，如多維尺度分析法、內(nèi)容分析法、聚類分析法、因子分析法、圖譜分析法等來描述和揭示文獻(xiàn)的數(shù)量特征和變化規(guī)律，從而達(dá)到一定研究目的的一種分析研究方法?！?〕通過對(duì)某些機(jī)構(gòu)、學(xué)科、期刊文獻(xiàn)在一定時(shí)間內(nèi)的特征信息分布的統(tǒng)計(jì)分析，能夠看到文獻(xiàn)的增長(zhǎng)變化、流通狀況、分布特征、利用程度，揭示文獻(xiàn)信息的量變規(guī)律，從而達(dá)到對(duì)研究對(duì)象進(jìn)行評(píng)價(jià)、發(fā)展預(yù)測(cè)等目的。統(tǒng)計(jì)內(nèi)容包括文獻(xiàn)按作者分布、機(jī)構(gòu)分布、引文分布、主題相關(guān)分布、文獻(xiàn)內(nèi)容單元分布等。

3.2 數(shù)學(xué)模型法

運(yùn)用數(shù)學(xué)理論和方法，以數(shù)學(xué)表達(dá)的形式和符號(hào)來描述研究對(duì)象中的各種因素之間的數(shù)量關(guān)系，從而揭示其規(guī)律的一種研究方法。〔7〕數(shù)學(xué)模型方法主要用于文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)理論研究中，如布拉德福定律期刊等級(jí)模型、齊普夫定律頻率模型、洛特卡定律倒平方模型、文獻(xiàn)增長(zhǎng)與老化的數(shù)學(xué)模型等。數(shù)學(xué)模型方法在文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)發(fā)展過程中起著巨大的作用，使得文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)取得了豐碩的成果。

3.3 引文分析方法

利用數(shù)學(xué)及統(tǒng)計(jì)學(xué)的方法進(jìn)行比較、歸納、抽象、概括，對(duì)科學(xué)期刊、論文、著者等分析對(duì)象的引用和被引用現(xiàn)象進(jìn)行分析，以揭示其數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律的一種信息計(jì)量研究方法?！?〕文獻(xiàn)之間的相互引用是由科學(xué)發(fā)展及其科學(xué)研究活動(dòng)的規(guī)律所決定的，文獻(xiàn)之間的這種引用關(guān)系留下了文獻(xiàn)與文獻(xiàn)之間知識(shí)轉(zhuǎn)移的痕跡，這是引文分析方法得以建立的理論基礎(chǔ)。引文分析研究方法一般由引文分析工具 、引文分析流程、引文分析指標(biāo)等構(gòu)成。應(yīng)用引文分析方法通過對(duì)引文的年代、類型、數(shù)量、語種、國(guó)別等方面的分析，可發(fā)現(xiàn)學(xué)科熱點(diǎn)與前沿，預(yù)測(cè)學(xué)科的發(fā)展趨勢(shì)、遴選核心期刊、評(píng)價(jià)科研機(jī)構(gòu)或國(guó)家的學(xué)術(shù)地位、研究用戶的信息需求特點(diǎn)。

3.4 計(jì)算機(jī)輔助文獻(xiàn)計(jì)量分析法

此分析方法為針對(duì)某一特定學(xué)科或課題，借助有關(guān)的計(jì)算機(jī)系統(tǒng)進(jìn)行信息的統(tǒng)計(jì)、分析、模擬以及推理，并給出相應(yīng)的統(tǒng)計(jì)分析結(jié)果。計(jì)算機(jī)輔助信息計(jì)量分析法一般要經(jīng)歷三個(gè)基本步驟，即數(shù)據(jù)收集、數(shù)據(jù)整理、數(shù)據(jù)分析。〔9〕通過計(jì)算機(jī)對(duì)某一特定學(xué)科或課題進(jìn)行文獻(xiàn)計(jì)量分析，所收集的數(shù)據(jù)更為全面、準(zhǔn)確，整理數(shù)據(jù)的速度更加迅速，分析的結(jié)果也更加有可信度。對(duì)某些學(xué)科或課題的文獻(xiàn)計(jì)量分析中，一方面應(yīng)用SPSS、SAS、EXCEL等統(tǒng)計(jì)軟件對(duì)所搜集的數(shù)據(jù)進(jìn)行多元相關(guān)統(tǒng)計(jì)分析計(jì)算、原始數(shù)據(jù)與曲線模型的擬合、引文分析方法中引用耦合的統(tǒng)計(jì)分析等;另一方面借助Bibexcel、CiteSpace、Ucinet、NetDraw 等功能強(qiáng)大的可視化數(shù)據(jù)分析平臺(tái)，通過類團(tuán)關(guān)系圖、戰(zhàn)略坐標(biāo)圖、共現(xiàn)網(wǎng)絡(luò)圖等知識(shí)圖譜的方式，對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行深層挖掘，得出某些領(lǐng)域引文網(wǎng)絡(luò)、共引網(wǎng)絡(luò)、作者合作網(wǎng)絡(luò)等網(wǎng)絡(luò)結(jié)構(gòu)，以此來分析某些領(lǐng)域研究主題、熱點(diǎn)問題及發(fā)展脈絡(luò)演進(jìn)趨勢(shì)等。

4 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的應(yīng)用研究

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的應(yīng)用研究成為其內(nèi)容體系重要的組成部分，在圖書情報(bào)領(lǐng)域應(yīng)用十分廣泛。既涉及它在圖書館學(xué)、情報(bào)學(xué)、文獻(xiàn)學(xué)的理論規(guī)律研究中的應(yīng)用，又包括在圖書館管理與工作中的實(shí)際應(yīng)用。具體歸納為如下幾方面。

4.1 在核心期刊測(cè)定方面的應(yīng)用

核心期刊的研究和測(cè)定是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)應(yīng)用中較早、較為成熟，且影響較廣泛的應(yīng)用領(lǐng)域，也是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)實(shí)際應(yīng)用的一項(xiàng)重要內(nèi)容。研究和評(píng)價(jià)期刊質(zhì)量，科學(xué)地確定核心期刊的范圍，對(duì)于獲得高密度的情報(bào)源，對(duì)于圖書情報(bào)單位建立基本的核心館藏，對(duì)于廣大科學(xué)工作者重點(diǎn)閱讀本專業(yè)期刊內(nèi)容等，都有著重要的意義。〔10〕核心期刊的測(cè)定普遍采用了文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法，已經(jīng)形成了一定的方法體系，評(píng)價(jià)和篩選方法多種多樣。較早采用的是從某一個(gè)標(biāo)準(zhǔn)出發(fā)單因素測(cè)定方法，如以載文量為標(biāo)準(zhǔn)的布拉德福法、百分比補(bǔ)償法、累積百分比法測(cè)定核心期刊?！?1〕在核心期刊測(cè)定研究的初期，布拉德福法在十幾種研究方法中應(yīng)用最為普遍。但這些以單因素的測(cè)定方法只考慮了論文數(shù)量，而忽略了期刊論文質(zhì)量和利用情況，具有一定的片面性。〔12〕因此，與論文質(zhì)量相關(guān)的以摘引率、利用率為標(biāo)準(zhǔn)的測(cè)定方法，如文摘法、引文法及流通率法又被提出來?！?3-14〕它們雖彌補(bǔ)了以載文量為標(biāo)準(zhǔn)的不足，但這些方法依據(jù)的是期刊的外部因素，沒有涉及期刊的具體內(nèi)容，一般都只能作為輔助的測(cè)定方法?！?5〕

為了提高核心期刊測(cè)定的有效性和準(zhǔn)確性，在80年代中后期，出現(xiàn)將幾種單因素測(cè)定法取長(zhǎng)補(bǔ)短結(jié)合運(yùn)用的綜合評(píng)價(jià)法。最初的綜合方法都是在原有單因素方法基礎(chǔ)上簡(jiǎn)單綜合得到的。1987年，羅式勝提出運(yùn)用綜合法測(cè)定核心期刊，即以布拉德福定律、引文分析法、百分比法分別測(cè)定出三個(gè)“核心期刊”的子集，然后以這三個(gè)子集的邏輯和作為基本的“核心期刊”。這種方法一定程度上彌補(bǔ)了單指標(biāo)篩選核心期刊的局限性。〔16〕王偉介紹國(guó)外S.M.Dhawan等人綜合篩選核心期刊的模型。這種模型采用了引文法、文摘法和期刊的利用(閱讀、借閱、申請(qǐng)、復(fù)制等)三個(gè)指標(biāo)，通過分析這三個(gè)指標(biāo)之間形成的七種交叉關(guān)系，得出評(píng)價(jià)和選擇期刊的次序?！?7〕高潮柱通過借閱頻次統(tǒng)計(jì)和文摘頻次相結(jié)合，產(chǎn)生了外文黑色冶金專業(yè)核心期刊。他認(rèn)為這種選定核心期刊的方法，能夠彌補(bǔ)兩種方法單獨(dú)使用的不足?！?8〕

隨著研究的不斷深入，研究者根據(jù)具體問題采用一些更為適當(dāng)?shù)臄?shù)據(jù)處理方法，如加權(quán)平均數(shù)法、模糊數(shù)學(xué)法、灰色關(guān)聯(lián)分析法、主成分分析法等，保證更高的計(jì)算精度 ，獲得更為合理的排序。侯曉軍將“引文分析”、“文摘分析”、“流通分析”三種方法進(jìn)行綜合，通過構(gòu)造灰色關(guān)聯(lián)度模型，依據(jù)關(guān)聯(lián)度的大小確定核心期刊?！?9〕徐捷針對(duì)問題構(gòu)造一個(gè)四層次分析結(jié)構(gòu)模型。其中準(zhǔn)則層由期刊刊載信息的質(zhì)量、期刊刊載信息的數(shù)量、期刊報(bào)導(dǎo)信息的速度三個(gè)要素構(gòu)成。準(zhǔn)則層要素再細(xì)分構(gòu)成指標(biāo)層，求出指標(biāo)層相對(duì)于目標(biāo)層的相對(duì)重要性權(quán)值，將建立的判別矩陣的數(shù)值乘以權(quán)重后排序來測(cè)定核心期刊。〔20〕王映將指標(biāo)難度賦權(quán)法、逼近理想解的排序法、秩和比法三種方法相結(jié)合，以我國(guó)16種中文體育類核心期刊為例，通過對(duì)反映期刊論文影響力的影響因子、期刊他引率、平均引文率等8項(xiàng)指標(biāo)的綜合評(píng)價(jià)，對(duì)16種期刊進(jìn)行分檔?！?1〕管進(jìn)利用主成分分析法對(duì)數(shù)據(jù)進(jìn)行分析，將評(píng)價(jià)外文期刊的8個(gè)指標(biāo)綜合成5個(gè)指標(biāo)，將評(píng)價(jià)中文期刊的8個(gè)指標(biāo)綜合成6個(gè)指標(biāo)，最后確定影響?zhàn)^藏核心期刊的主要成分，得出主成分的權(quán)重，求出各期刊的綜合得分，并排列先后次序。〔22〕

4.2 在把握學(xué)科熱點(diǎn)研究、前沿動(dòng)態(tài)和發(fā)展趨勢(shì)中的應(yīng)用

文獻(xiàn)計(jì)量基于文獻(xiàn)事實(shí)，有利于促使新理論的萌芽，促進(jìn)學(xué)科內(nèi)容的發(fā)展，揭示學(xué)科領(lǐng)域發(fā)展的方向。近十年來，通過對(duì)文獻(xiàn)或引文的統(tǒng)計(jì)與分析，應(yīng)用文獻(xiàn)計(jì)量分析法與引文分析法，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)在學(xué)科現(xiàn)狀熱點(diǎn)分析、學(xué)科動(dòng)態(tài)研究和預(yù)測(cè)學(xué)科發(fā)展方面應(yīng)用廣泛。徐彥從運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法研究學(xué)科發(fā)展動(dòng)向的理論依據(jù)、文獻(xiàn)量與科研成果、學(xué)科發(fā)展變化的關(guān)系、詞頻變化與學(xué)科研究?jī)?nèi)容的變化關(guān)系等方面進(jìn)行討論，認(rèn)為運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量方法研究學(xué)科發(fā)展動(dòng)向是一種切實(shí)可行、靈活多樣的方法?！?3〕研究者最常采用文獻(xiàn)計(jì)量分析法，通過對(duì)某一學(xué)科領(lǐng)域論文數(shù)量、著者情況、期刊來源、主題分布、發(fā)表年代等多角度的統(tǒng)計(jì)分析，客觀研究學(xué)科現(xiàn)狀及學(xué)科發(fā)展趨勢(shì)。如邱均平從跨學(xué)科發(fā)文的角度探索跨學(xué)科研究態(tài)勢(shì)，通過定量計(jì)算論文專業(yè)度指標(biāo)來測(cè)度學(xué)者的跨學(xué)科研究程度，統(tǒng)計(jì)得出圖書情報(bào)領(lǐng)域是學(xué)者跨學(xué)科研究最多的學(xué)科領(lǐng)域?！?4〕陳紅勤從論文年代分布、主題分布、期刊分布、作者分布四個(gè)角度，分析得出我國(guó)開放存取研究發(fā)展態(tài)勢(shì)良好。但OA出版研究在國(guó)內(nèi)還處于初步階段，其研究?jī)?nèi)容和對(duì)象還比較單一，也有重復(fù)研究等問題?！?5〕

也有一些研究者利用引文分析法，通過統(tǒng)計(jì)引文量按頻次、年代、文獻(xiàn)類型、學(xué)科或主題的分布等，對(duì)學(xué)科的交叉、滲透、成熟、老化等趨勢(shì)進(jìn)行研究。曹鵬通過引文分析展示國(guó)內(nèi)數(shù)字圖書館研究的論著、作者、期刊、年代的影響力分布及研究現(xiàn)狀與進(jìn)展情況，以期對(duì)該領(lǐng)域未來的研究發(fā)展提供一定的參考。〔26〕建立在耦合強(qiáng)度或共引強(qiáng)度基礎(chǔ)上的文獻(xiàn)聚類分析，可更加直觀顯現(xiàn)學(xué)科和科學(xué)結(jié)構(gòu)及其相互關(guān)系，使得引文分析法成為客觀分析結(jié)果的有效方法。馬楠對(duì)共被引和文獻(xiàn)耦合這兩種引文分析方法在識(shí)別研究前沿中的應(yīng)用進(jìn)行了探討，并進(jìn)一步分析了二者的對(duì)偶關(guān)系和異同點(diǎn)?！?7〕侯躍芳將引文共引聚類與內(nèi)容詞分析相結(jié)合，并以妊娠糖尿病研究為例，揭示其發(fā)展?fàn)顩r?！?8〕

計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)技術(shù)的飛速發(fā)展，為引文分析的可視化提供了良好的平臺(tái)，使分析結(jié)果更加科學(xué)直觀，同時(shí)引文分析的可視化開啟了科學(xué)知識(shí)圖譜從誕生到發(fā)展的新的歷史階段。引文的可視化分析結(jié)合共引、文獻(xiàn)耦合等引文分析方法，可以挖掘、分析和顯示作者間、期刊間、機(jī)構(gòu)間、關(guān)鍵詞間的相互關(guān)系，探明有關(guān)學(xué)科之間的親緣關(guān)系和結(jié)構(gòu)，劃定某學(xué)科的作者集體，分析推測(cè)學(xué)科間的交叉、滲透和衍生趨勢(shì)，還能對(duì)某一學(xué)科的產(chǎn)生背景、發(fā)展概貌、突破性成就、相互滲透和今后發(fā)展方向進(jìn)行分析，從而揭示科學(xué)的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)和某些發(fā)展。肖明在其文中敘述了引文耦合分析和關(guān)鍵詞分析方法，知識(shí)圖譜中擁有引文耦合關(guān)系的文獻(xiàn)聚在一起就形成研究前沿，用可視化的方法對(duì)一些具有相同研究主題的文獻(xiàn)進(jìn)行分類，呈現(xiàn)競(jìng)爭(zhēng)情報(bào)領(lǐng)域研究前沿及其研究基礎(chǔ)的關(guān)鍵步驟?！?9〕范云滿對(duì)新興主題研究的文獻(xiàn)進(jìn)行收集，然后從文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的角度進(jìn)行定量分析，利用CiteSpaceⅡ?qū)?guó)家、機(jī)構(gòu)、作者的合作關(guān)系做出對(duì)應(yīng)的知識(shí)圖譜，并對(duì)共被引文獻(xiàn)的關(guān)鍵節(jié)點(diǎn)文獻(xiàn)進(jìn)行了研讀和分析，最后利用CiteSpaceⅡ生成了本研究領(lǐng)域中的研究主題聚類圖、時(shí)序圖，對(duì)研究?jī)?nèi)容及現(xiàn)狀進(jìn)行了分析和預(yù)測(cè)?！?0〕

4.3 在科學(xué)評(píng)價(jià)中的應(yīng)用

長(zhǎng)期以來，我國(guó)的科研評(píng)價(jià)一直奉行同行評(píng)議的評(píng)價(jià)方法。這種以定性為主的評(píng)價(jià)方法有它的優(yōu)越性，但也有明顯的主觀性與隨意性。文獻(xiàn)是科研活動(dòng)的存在形式，是科研成果的固化，它貫穿于整個(gè)科研過程，文獻(xiàn)的數(shù)量和質(zhì)量也是對(duì)科研水平和能力的反映和體現(xiàn)。因此，利用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)理論和方法，對(duì)科學(xué)研究進(jìn)行定量評(píng)價(jià)是一種嶄新的途徑和有效方法。自20世紀(jì)80年代以來，隨著文獻(xiàn)計(jì)量方法在科研評(píng)價(jià)中的應(yīng)用，科研評(píng)價(jià)經(jīng)歷了從專家評(píng)議的定性評(píng)價(jià)到以定性和定量評(píng)價(jià)相結(jié)合的發(fā)展過程?？傮w上，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)對(duì)科學(xué)的評(píng)價(jià)主要包括學(xué)科評(píng)價(jià)、期刊評(píng)價(jià)、學(xué)術(shù)團(tuán)體及個(gè)人評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)評(píng)價(jià)等幾個(gè)方面。在科學(xué)評(píng)價(jià)的過程中，我們需要不斷收集和整理科學(xué)文獻(xiàn)信息，恰當(dāng)?shù)剡x取評(píng)價(jià)指標(biāo)，采取科學(xué)的評(píng)價(jià)方法，建立客觀的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系，只有這樣才能使評(píng)價(jià)結(jié)果具有較高的真實(shí)性和可信度。武漢大學(xué)中國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)研究中心主任邱均平教授在2004年召開的第二屆中國(guó)科學(xué)文獻(xiàn)計(jì)量與評(píng)價(jià)研究學(xué)術(shù)研討會(huì)中曾提出:我國(guó)科學(xué)評(píng)價(jià)今后應(yīng)從評(píng)價(jià)主體多元化和社會(huì)化、評(píng)價(jià)標(biāo)準(zhǔn)專業(yè)化、評(píng)價(jià)方法和指標(biāo)綜合化三個(gè)方面進(jìn)行改革。〔31〕

最早，文獻(xiàn)計(jì)量法評(píng)價(jià)科學(xué)研究以文獻(xiàn)數(shù)量和被引頻次作為重要的評(píng)價(jià)指標(biāo)。其中文獻(xiàn)數(shù)量說明作者生產(chǎn)的文獻(xiàn)產(chǎn)量或科研能力，而文獻(xiàn)被引頻次一方面說明作者生產(chǎn)的文獻(xiàn)的質(zhì)量，另一方面在很大程度上反映其研究成果對(duì)科學(xué)發(fā)展所做的貢獻(xiàn)。但這兩種評(píng)價(jià)指標(biāo)的評(píng)價(jià)結(jié)果又都具有各自的缺陷。〔32〕1972年美國(guó)學(xué)者加菲爾德提出的影響因子、2005年希爾施提出的h指數(shù)兩個(gè)重要指標(biāo)引發(fā)了評(píng)價(jià)科研績(jī)效的革命。h指數(shù)克服了文獻(xiàn)數(shù)量和被引頻次做為單一評(píng)價(jià)指標(biāo)的缺陷，表征的是引文影響力和論文產(chǎn)出力二者相結(jié)合的測(cè)度指標(biāo)，不僅可對(duì)科學(xué)家個(gè)人及學(xué)術(shù)團(tuán)體的科研成就進(jìn)行評(píng)估，還可以用在任何層次對(duì)象的評(píng)價(jià)研究中。文獻(xiàn)〔33〕詳盡論述了h指數(shù)的定義、優(yōu)勢(shì)及其在科學(xué)研究人員、科研集體和學(xué)術(shù)期刊績(jī)效評(píng)價(jià)等方面的適用性，并指出h指數(shù)的局限性，即h指數(shù)評(píng)價(jià)個(gè)人科研能力時(shí)，有可能出現(xiàn)多人具有相同的h指數(shù)，從而無法對(duì)其科研能力加以區(qū)分。針對(duì)這一缺陷許多研究者在h指數(shù)基礎(chǔ)上，采取引入新的變量或?qū)指數(shù)加以一定數(shù)學(xué)運(yùn)算的方法對(duì)h指數(shù)加以修正，提出了許多種新的衍生指數(shù)，主要包括h(2)指數(shù)、a指數(shù)、g指數(shù)、r指數(shù)、f指數(shù)、ar指數(shù)、hg 指數(shù)等。

由于文獻(xiàn)計(jì)量方法在科研評(píng)價(jià)中的作用逐漸受到重視，科研評(píng)價(jià)由使用單一評(píng)價(jià)指標(biāo)，發(fā)展到建立起完善的評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。文獻(xiàn)〔34〕基于文獻(xiàn)計(jì)量方法，運(yùn)用系統(tǒng)工程思想，研究學(xué)科評(píng)價(jià)系統(tǒng)的構(gòu)成，設(shè)計(jì)出學(xué)科評(píng)價(jià)的具體流程。文獻(xiàn)〔35〕對(duì)期刊的影響因子、論文的總被引次數(shù)及他引次數(shù)等指標(biāo)進(jìn)行了綜合分析，利用回歸分析法設(shè)計(jì)出科學(xué)的論文學(xué)術(shù)質(zhì)量評(píng)價(jià)指標(biāo)體系。文獻(xiàn)〔36〕針對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的核心期刊評(píng)價(jià)有著一切量化指標(biāo)本身都不可避免的局限性，客觀性分析文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)體系，剖析了期刊文獻(xiàn)計(jì)量評(píng)價(jià)結(jié)果的準(zhǔn)確性。

4.4 文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的綜合應(yīng)用

運(yùn)用文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的理論和方法大力開展綜合應(yīng)用研究，解決實(shí)際工作中的問題，是文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的重要內(nèi)容和發(fā)展方向。一方面，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)在現(xiàn)已應(yīng)用的各個(gè)領(lǐng)域中需改進(jìn)現(xiàn)有的方法和探討新的研究方法;另一方面還需要開拓新的應(yīng)用領(lǐng)域。有關(guān)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)方法的應(yīng)用除集中在以上幾方面外，還涉及圖書情報(bào)系統(tǒng)管理，如館藏定量分析、圖書選購(gòu)、圖書流通、圖書情報(bào)系統(tǒng)分析、用戶行為等方面。

圖書館文獻(xiàn)采購(gòu)的質(zhì)量決定圖書館的文獻(xiàn)資源建設(shè)和服務(wù)質(zhì)量。許多研究者都曾利用引文分析法對(duì)文獻(xiàn)采購(gòu)、期刊訂閱、館藏建設(shè)進(jìn)行研究。陳江紅以“中國(guó)科學(xué)引文數(shù)據(jù)庫”收錄的三百多種科技期刊為分析樣本，通過對(duì)十個(gè)學(xué)科期刊文獻(xiàn)的被引量和半衰期的統(tǒng)計(jì)與分析，探討了引文分析法對(duì)圖書館文獻(xiàn)采購(gòu)與文獻(xiàn)管理的指導(dǎo)作用?！?7〕而鄧宜新以本校教師為對(duì)象，以他們?cè)趲啄曛邪l(fā)表的論文的參考文獻(xiàn)為題材，采用一次引文法結(jié)合館藏進(jìn)行對(duì)比分析，作出評(píng)估，以促進(jìn)藏書建設(shè)?！?8〕文獻(xiàn)承載著知識(shí)的積累、深化與發(fā)展，并與用戶密切相關(guān)，積累的信息需要正確、及時(shí)地提供給用戶，信息的完整提供與有效使用決定產(chǎn)出信息的質(zhì)量。許超基于需求信息與數(shù)據(jù)庫資源匹配的角度，通過對(duì)圖書館個(gè)性化推送模型及文獻(xiàn)計(jì)量的三種分析方法:共引分析、詞頻分析和h指數(shù)的深入分析與綜合運(yùn)用，提出基于文獻(xiàn)計(jì)量的用戶個(gè)性化推送模型?！?9〕

文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)應(yīng)用在情報(bào)檢索方面，可對(duì)詞頻分布深入研究，改進(jìn)自動(dòng)標(biāo)引與分類技術(shù)，有助于完善情報(bào)檢索系統(tǒng)，定量評(píng)價(jià)檢索效果，提高文獻(xiàn)的利用率。黃明論證文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)指導(dǎo)圖書分類的可行性，可提高情報(bào)檢索語言的檢索效率，并提出了自己的建議?！?0-41〕楊波等在齊普夫定律的指導(dǎo)下，提出利用新的詞頻統(tǒng)計(jì)和位置加權(quán)的方法進(jìn)行漢語的自動(dòng)標(biāo)引，提高情報(bào)檢索工具的檢索效率。〔42〕

5 結(jié)語

隨著文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)理論和方法的不斷拓展和深入，文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)應(yīng)用研究在圖書情報(bào)領(lǐng)域扮演著越來越重要的角色，在指導(dǎo)各種類型圖書情報(bào)部門完善情報(bào)服務(wù)工作實(shí)踐中發(fā)揮了重要的作用。通過對(duì)幾十年來文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)應(yīng)用研究的簡(jiǎn)單回顧與總結(jié)，我們發(fā)現(xiàn)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)在圖書情報(bào)領(lǐng)域的應(yīng)用研究呈現(xiàn)以下特點(diǎn):①研究領(lǐng)域集中。從對(duì)文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)應(yīng)用研究的統(tǒng)計(jì)情況來看，研究者較多地將目光關(guān)注在核心期刊測(cè)定、科學(xué)評(píng)價(jià)、學(xué)科現(xiàn)狀研究與發(fā)展預(yù)測(cè)這三個(gè)較為成熟與完善的應(yīng)用領(lǐng)域，其中學(xué)科現(xiàn)狀研究與發(fā)展預(yù)測(cè)領(lǐng)域的研究比重顯得尤為突出。與此同時(shí)該領(lǐng)域的研究方法不再是對(duì)文獻(xiàn)知識(shí)單元簡(jiǎn)單的統(tǒng)計(jì)，更多的是采用動(dòng)態(tài)網(wǎng)絡(luò)分析的信息可視化技術(shù)，更加直觀揭示學(xué)科的動(dòng)態(tài)結(jié)構(gòu)和發(fā)展。整體來看文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)應(yīng)用綜合研究缺乏對(duì)新領(lǐng)域的探索，到目前為止所能檢索到的文獻(xiàn)都是研究初期較早成果，今后研究者應(yīng)在較深的層面在更為廣闊的領(lǐng)域開展獨(dú)具特色的綜合研究。②研究視角廣闊，研究方法多樣化。多學(xué)科廣泛融合尤其是數(shù)學(xué)工具的日益完善和計(jì)算機(jī)網(wǎng)絡(luò)的廣泛應(yīng)用，為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)應(yīng)用研究提供更多樣化的研究方法和視角。與早期的研究方法相比，聚類分析、矩陣分析、網(wǎng)絡(luò)分析等方法更能深入挖掘文獻(xiàn)的數(shù)量特征和內(nèi)在規(guī)律。但各種研究方法又都各有其優(yōu)缺點(diǎn)，還有待在實(shí)際應(yīng)用中完善。③網(wǎng)絡(luò)化、信息化的發(fā)展趨勢(shì)。隨著計(jì)算機(jī)技術(shù)以及網(wǎng)絡(luò)化程度的提高，信息傳播的媒介由紙本逐漸轉(zhuǎn)向以網(wǎng)絡(luò)為主，使得電子化、數(shù)字化、網(wǎng)絡(luò)化的文獻(xiàn)資源成為文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)應(yīng)用研究的重要信息源。在這種條件下，研究者們可以將儲(chǔ)存在檢索工具中的文獻(xiàn)文本中的任何知識(shí)單元作為檢索和統(tǒng)計(jì)的基本單位，如題名、關(guān)鍵詞、主題詞、詞頻、引文信息、著者、文獻(xiàn)來源、日期等，這樣對(duì)文獻(xiàn)的計(jì)量開始深入到文獻(xiàn)的內(nèi)部，而不僅僅停留在只對(duì)原有的篇、冊(cè)、本為單位的文獻(xiàn)單元的計(jì)量上，使得文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)應(yīng)用研究向著信息計(jì)量方向邁進(jìn)。此外文獻(xiàn)計(jì)量學(xué)的應(yīng)用研究在其發(fā)展的過程中也要重視其理論研究，只有科學(xué)的理論才能正確地指導(dǎo)工作實(shí)踐，也才能更為合理、有效地解決工作與研究中的實(shí)際問題。

(來稿時(shí)間:2014年6月)

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