王華蘭

該文從法律風(fēng)險(xiǎn)的特征入手，分析當(dāng)前企業(yè)經(jīng)營(yíng)的大致概況及風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀，隨之闡述了企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)防控基本原則及管控程序，最后提出法律風(fēng)險(xiǎn)控制的有效措施，期待對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制起到一定的積極作用。

伴隨著當(dāng)前社會(huì)環(huán)境的不斷變化，油田企業(yè)在尋求全面發(fā)展的過(guò)程中面臨著各式各樣的風(fēng)險(xiǎn)。其中法律風(fēng)險(xiǎn)是企業(yè)發(fā)展進(jìn)程中的頑疾，對(duì)企業(yè)產(chǎn)生了很大的負(fù)面影響。企業(yè)應(yīng)當(dāng)正視并重視對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效控制，為自身發(fā)展提供一個(gè)健康有序的環(huán)境。因此，對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的防范和控制已經(jīng)成為企業(yè)發(fā)展中的重要課題。

關(guān)鍵詞 企業(yè) 法律風(fēng)險(xiǎn) 管理 控制

一、油田企業(yè)面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)的主要特征和表現(xiàn)

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是指由于企業(yè)外部法律環(huán)境發(fā)生變化，或由于包括企業(yè)自身在內(nèi)的法律主體未按照法律規(guī)定或合同約定有效行使權(quán)利、履行義務(wù)，而對(duì)企業(yè)造成負(fù)面法律后果的可能性。熟悉并準(zhǔn)確剖析法律風(fēng)險(xiǎn)的特征，才能針對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)管理的不足，有針對(duì)性的采取措施，實(shí)現(xiàn)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效管理和控制。

首先，法律風(fēng)險(xiǎn)是一種特殊類(lèi)型的操作風(fēng)險(xiǎn)，是由不完善或者失效的內(nèi)部程序、人員和系統(tǒng)或者外部事件造成損失的風(fēng)險(xiǎn)。

其次，法律風(fēng)險(xiǎn)在我國(guó)企業(yè)的各種業(yè)務(wù)活動(dòng)中均有體現(xiàn)，是一種普遍存在的風(fēng)險(xiǎn)。因此，根據(jù)這個(gè)特征，企業(yè)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管應(yīng)當(dāng)獨(dú)立于對(duì)其他風(fēng)險(xiǎn)的監(jiān)管。

再次，法律風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生后的效果是企業(yè)承擔(dān)相應(yīng)的法律責(zé)任，這些責(zé)任主要包括民事責(zé)任、行政責(zé)任和刑事責(zé)任。

第四，企業(yè)所面臨的法律風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)有著密切的聯(lián)系。法律風(fēng)險(xiǎn)與其他風(fēng)險(xiǎn)同屬于企業(yè)管理過(guò)程中客觀(guān)存在的風(fēng)險(xiǎn)，其不是孤立存在的，總是在某個(gè)階段某個(gè)環(huán)節(jié)與其他風(fēng)險(xiǎn)發(fā)生某種聯(lián)系。

第五，為了實(shí)現(xiàn)建設(shè)綜合性國(guó)際能源公司的目標(biāo)，油田企業(yè)面向社會(huì)市場(chǎng)、國(guó)際市場(chǎng)的機(jī)遇不斷增加的同時(shí)，也帶來(lái)了大量的法律風(fēng)險(xiǎn)。特別是面對(duì)國(guó)際市場(chǎng)環(huán)境中，不同國(guó)家和地區(qū)的法律千差萬(wàn)別，如何能夠盡可能地與當(dāng)?shù)氐姆煞ㄒ?guī)相銜接，實(shí)現(xiàn)企業(yè)盡可能地規(guī)避風(fēng)險(xiǎn)，對(duì)我們提出了諸多考驗(yàn)，要求我們?cè)诜稍S可的范圍內(nèi)，盡最大可能保護(hù)企業(yè)的合法利益，同時(shí)確保一個(gè)公平的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境。

二、當(dāng)前企業(yè)經(jīng)營(yíng)法治概況及風(fēng)險(xiǎn)現(xiàn)狀

當(dāng)前油田企業(yè)在發(fā)展過(guò)程中面對(duì)著各種法律風(fēng)險(xiǎn)。然而，企業(yè)的法治狀況著實(shí)令人擔(dān)憂(yōu)，隨之也會(huì)產(chǎn)生各種經(jīng)營(yíng)風(fēng)險(xiǎn)，影響企業(yè)的健康有序發(fā)展。

（一）風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)不健全，導(dǎo)致職能不強(qiáng)，專(zhuān)業(yè)人才隊(duì)伍較為欠缺

首先，我國(guó)很多企業(yè)尚未建立健全法律風(fēng)險(xiǎn)管理機(jī)構(gòu)，沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的辦公場(chǎng)所，或者說(shuō)相關(guān)工作有專(zhuān)人負(fù)責(zé)，但是并沒(méi)有專(zhuān)門(mén)的法律管理部門(mén)；法律專(zhuān)業(yè)人才在企業(yè)中所受的待遇沒(méi)有達(dá)到應(yīng)有的地位，企業(yè)管理的規(guī)章制度與企業(yè)發(fā)展形勢(shì)不相適應(yīng)，顯得較為滯后，長(zhǎng)效工作機(jī)制尚未形成。

其次，我國(guó)很多企業(yè)在法律風(fēng)險(xiǎn)管理工作中，缺乏法律方面的專(zhuān)業(yè)人才，相反，多數(shù)工作人員，特別是法律顧問(wèn)多是在企業(yè)內(nèi)以兼職的形式開(kāi)展工作，工作的主動(dòng)性、責(zé)任感、事業(yè)心不足，人員的素質(zhì)良莠不齊，相當(dāng)部分人員的法律風(fēng)險(xiǎn)管理經(jīng)驗(yàn)有限，業(yè)務(wù)素質(zhì)較低，事務(wù)處理能力較弱。

（二）企業(yè)整體缺乏法律意識(shí)，直接導(dǎo)致合同糾紛增加

首先，很多企業(yè)在簽訂合同前，未能或怠于對(duì)對(duì)方的經(jīng)濟(jì)實(shí)力、履約能力及信譽(yù)進(jìn)行必要的核查，或者雖然對(duì)這些方面進(jìn)行了審查，但在合同簽訂后未能進(jìn)行持續(xù)的關(guān)注，無(wú)法掌握對(duì)方的資產(chǎn)信譽(yù)變化，無(wú)形中額外增加了法律風(fēng)險(xiǎn)的可能性。該文原載于中國(guó)社會(huì)科學(xué)院文獻(xiàn)信息中心主辦的《環(huán)球市場(chǎng)信息導(dǎo)報(bào)》雜志http：//www.ems86.com

總第547期2014年第15期-----轉(zhuǎn)載須注名來(lái)源

其次，有些時(shí)候需要擬用合同對(duì)方的合同文本，這種文本的用語(yǔ)、條款、格式等相對(duì)于本企業(yè)而言，是生疏的，較為不利的。一些本企業(yè)不能對(duì)對(duì)方合同文本的格式及內(nèi)容進(jìn)行詳盡的分析和把握的現(xiàn)象，導(dǎo)致簽訂了不利于本企業(yè)的合同。

再次，多數(shù)企業(yè)的合同管理者根本就沒(méi)有系統(tǒng)的學(xué)習(xí)過(guò)相關(guān)法律，尤其是合同法律法規(guī)。這樣，往往使企業(yè)的工作長(zhǎng)期處于被動(dòng)的局面，容易引發(fā)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)，造成企業(yè)信譽(yù)的滑坡和企業(yè)形象的降低。

（三）員工思想政治素質(zhì)不過(guò)硬，導(dǎo)致法律風(fēng)險(xiǎn)頻發(fā)

企業(yè)的健康發(fā)展離不開(kāi)領(lǐng)導(dǎo)及員工過(guò)硬的思想政治素質(zhì)。然而，很多企業(yè)的領(lǐng)導(dǎo)毫無(wú)大局意識(shí)，一味的認(rèn)為法律風(fēng)險(xiǎn)的控制應(yīng)當(dāng)屬于相關(guān)部門(mén)的職責(zé)范疇，并從大局層面對(duì)本企業(yè)的法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行總體的把握和了解。

三、企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的有效措施

企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的控制，需要企業(yè)全員的共同努力和積極參與，當(dāng)然，法律風(fēng)險(xiǎn)控制更需要強(qiáng)有力的措施，以便更好的防范控制法律風(fēng)險(xiǎn)，為企業(yè)健康發(fā)展?fàn)I造一個(gè)良好的法律環(huán)境。

（一）引導(dǎo)企業(yè)完善法律風(fēng)險(xiǎn)的管理組織結(jié)構(gòu)

目前，我國(guó)企業(yè)無(wú)法對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)進(jìn)行準(zhǔn)確可行的監(jiān)督管理，究其原因，在于我國(guó)多數(shù)企業(yè)缺少過(guò)硬的管理組織機(jī)構(gòu)，這必然導(dǎo)致其在法律風(fēng)險(xiǎn)管理過(guò)程中陷入工作效率性低下，工作效果不甚明顯的怪圈。

（二）推廣企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)控制的技術(shù)和方法

法律風(fēng)險(xiǎn)管理依賴(lài)于完善的程序和步驟。完善的程序和步驟有利于管理方法的切實(shí)落實(shí)，發(fā)揮實(shí)效。

（三）發(fā)揮法律顧問(wèn)對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)控制機(jī)制的主導(dǎo)作用

企業(yè)法律顧問(wèn)是企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的動(dòng)態(tài)監(jiān)測(cè)儀。因此，要實(shí)現(xiàn)對(duì)企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)的有效檢測(cè)，應(yīng)當(dāng)建立并加強(qiáng)法律顧問(wèn)制度的可行性。通過(guò)此項(xiàng)制度的實(shí)行，能夠充實(shí)法律管理隊(duì)伍，明確法律顧問(wèn)的職責(zé)權(quán)限，節(jié)省時(shí)間資源，提升工作效率。

（四）全面加強(qiáng)企業(yè)各級(jí)工作人員的思想政治素質(zhì)

企業(yè)的各種制度機(jī)制和決策等需要由人去貫徹落實(shí)。因此，企業(yè)上上下下應(yīng)當(dāng)注重思想注重工作的重要性。企業(yè)領(lǐng)導(dǎo)應(yīng)當(dāng)牢固樹(shù)立大局意識(shí)，充分發(fā)揮表率作用，帶動(dòng)員工樹(shù)立責(zé)任意識(shí)，端正員工的工作態(tài)度，激發(fā)員工的工作熱情。

總之，油田企業(yè)實(shí)現(xiàn)千萬(wàn)噸產(chǎn)量規(guī)模、千億元經(jīng)濟(jì)規(guī)模的目標(biāo)宏偉，但是，為了實(shí)現(xiàn)實(shí)一目標(biāo)，需要有大量的懂法律，會(huì)管理的人才參與其中，為企業(yè)發(fā)展提供有力的法律支持。同樣，企業(yè)法律風(fēng)險(xiǎn)是不容忽視的企業(yè)問(wèn)題。油田企業(yè)和每一名干部員工，都必須深刻剖析自身的法律環(huán)境現(xiàn)狀，深入學(xué)習(xí)專(zhuān)業(yè)的法律知識(shí)，并注重對(duì)法律風(fēng)險(xiǎn)的及時(shí)察覺(jué)和有效控制，為企業(yè)實(shí)現(xiàn)有質(zhì)量、有效益、可持續(xù)發(fā)展做出科學(xué)規(guī)劃，實(shí)現(xiàn)長(zhǎng)遠(yuǎn)協(xié)調(diào)發(fā)展提供堅(jiān)強(qiáng)的法律保障。 （作者單位：遼河石油勘探局華油實(shí)業(yè)公司）