管杜娟　郭鵬

摘要：分析了項(xiàng)目間的交互效應(yīng)在項(xiàng)目組合中產(chǎn)生及影響的機(jī)理，使用交互效應(yīng)矩陣，分別從資源、收益和技術(shù)3個(gè)維度，對(duì)交互效應(yīng)進(jìn)行度量，提出了引用臨界質(zhì)量（Critical Mass）度量技術(shù)的交互效應(yīng)。定量地說明了三種交互效應(yīng)各自和共同作用對(duì)項(xiàng)目組合成本、收益及風(fēng)險(xiǎn)的影響，通過度量項(xiàng)目組合前后的風(fēng)險(xiǎn)及收益差距，將項(xiàng)目組合關(guān)系分為共贏型、風(fēng)險(xiǎn)偏好型、收益偏好型、俱損型及中立型。通過案例將度量和分類的方法應(yīng)用于實(shí)踐。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目組合；交互效應(yīng)；交互效應(yīng)矩陣；臨界質(zhì)量；組合關(guān)系

中圖分類號(hào)：F272.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2014）10-0125-05

1引言

隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，每個(gè)企業(yè)都希望對(duì)項(xiàng)目的投資取得最大的回報(bào)，企業(yè)為了增加收益和提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，越來越傾向于同一時(shí)間內(nèi)實(shí)施許多項(xiàng)目和項(xiàng)目群[1]，這就逐步形成了項(xiàng)目組合。美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)PMI將項(xiàng)目組合定義為：為了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略業(yè)務(wù)目標(biāo)而集中放在一起以便進(jìn)行集中管理的一組項(xiàng)目、項(xiàng)目集及其他工作。近年來，項(xiàng)目組合管理的重要性日益顯現(xiàn)出來，同時(shí)項(xiàng)目組合相關(guān)問題的研究也已經(jīng)成為項(xiàng)目管理領(lǐng)域的一個(gè)研究熱點(diǎn)。2003年，美國(guó)學(xué)者Russell D Archibald 在談到項(xiàng)目管理發(fā)展現(xiàn)狀時(shí)，提出項(xiàng)目組合管理是項(xiàng)目管理最新理論的重要發(fā)展方向之一。

交互效應(yīng)是項(xiàng)目組合的重要屬性，是項(xiàng)目組合問題復(fù)雜性的根源。其客觀存在增加了項(xiàng)目組合管理的難度。對(duì)項(xiàng)目間交互效應(yīng)的提及源于對(duì)項(xiàng)目組合選擇問題的研究。1975年Baker等指出了當(dāng)時(shí)所有項(xiàng)目組合選擇優(yōu)化模型的一個(gè)普遍缺點(diǎn)，即沒有充分考慮項(xiàng)目間在收益和資源使用方面的相互影響[2]。在此之前，研究者僅考慮單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目組合風(fēng)險(xiǎn)的影響，而忽略了項(xiàng)目間復(fù)雜交互關(guān)系所產(chǎn)生的影響。

6結(jié)論

交互效應(yīng)的識(shí)別和度量是解決項(xiàng)目組合風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度及選擇優(yōu)化問題的必要環(huán)節(jié)，其直接影響著后續(xù)研究工作的正確性和適用性。本文對(duì)資源、收益及技術(shù)3個(gè)維度的交互效應(yīng)進(jìn)行了分析和度量，得出了三種交互效應(yīng)各自及共同作用對(duì)項(xiàng)目組合成本、收益及風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并基于組合前后風(fēng)險(xiǎn)和收益的變化方向，給出了判定項(xiàng)目組合關(guān)系類型的測(cè)算方法。依據(jù)其數(shù)學(xué)意義和實(shí)踐意義，定義項(xiàng)目組合關(guān)系類型為：共贏型、風(fēng)險(xiǎn)偏好型、收益偏好型、俱損型和中立型，這一判定不僅為管理者提供了必要的決策依據(jù)，同時(shí)也為后續(xù)研究，如項(xiàng)目組合風(fēng)險(xiǎn)演化、項(xiàng)目組合選擇優(yōu)化等提供了參考。

參考文獻(xiàn)：

[1]尹貽林，劉艷輝.基于項(xiàng)目群治理框架的大型建設(shè)項(xiàng)目集成管理模式研究[J].軟科學(xué)，2009，23（8）： 20-25.

[2]Baker N，F(xiàn)reeland J.Recent Advances in R&D Benefit Measurement and Project Selection Methods[J].Management Science，1975，21： 1164-1175.

[3]Schmidt R I.A Model for R&D Project Selection with Combined Benefit，Outcome and Resource Interactions[J].IEEE Transaction Engineering Management，1993，40（ 4） ： 403-410.

[4]Dickinson M W，Thornton A C，Graves S. Technology Portfolio Management： Optimizing Interdependent Projects over Multiple Time Periods [J]. IEEE Transactions on Engineering Management，2001，48：518-527.

[5]Kuchta D.A Fuzzy Model for R&D Project Selection with Benefit，Outcome and Resource Interactions[J].Engineering Economist，2001，46（ 3） ： 164-175.

[6]Harel E，Boaz G，Avraham S.Constructing and Evaluating Balanced Portfolios of R&D Projects with Interactions： A DEA Based Methodology[J].European Journal of Operational Research，2006，172： 1018-1039.

[7]Fishburn P C， LaValle I H. Binary Interactions and Subset Choice[J]. European Journal of Operational Research，1996，92：182-192.

[8]劉亞旭，汪應(yīng)洛.具有不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)交互效應(yīng)的 R&D 項(xiàng)目組合選擇方法[J].系統(tǒng)工程，2007，25（2） ： 18-21.

[9]趙靜，郭鵬，潘女兆. 基于交互效應(yīng)的項(xiàng)目組合風(fēng)險(xiǎn)度量及選擇優(yōu)化[J]. 運(yùn)籌與管理， 2011，20（6）： 120-126.

[10]郭鵬，梁俊俊，杜濤.R&D項(xiàng)目組合：概念、產(chǎn)生范式及分類[J]. 科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2008（6）： 40-43.

[11]Harel E，Boaz G，Avraham S.Constructing and Evaluating Balanced Portfolios of R&D Projects with Interactions： A DEA Based Methodology[J].European Journal of Operational Research，2006，172： 1018-1039.

[12]Amir Hossein，Ghapanchia，Madjid Tavanab.A Methodology for Selecting Portfolios of Projects with Interactionsand under Uncertainty[J].International Journal of Project Management， 2012，30：791 – 803.

[13]G Edward Fox，Norman R. Economic Models for R&D Project Selection in the Presence of Project Interactions [J]. Management Science，1984，30（7）： 890-902.

[14]Gerald Marwell，Pamela E. Oliver Social Networks and Collective Action： A Theory of the Critical Mass III[J]. American Journal of Sociology，1988，94（3）：502-534.

[15]王壽云.微電子技術(shù)的發(fā)展：臨界質(zhì)量的概念和改革競(jìng)賽[J].中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)評(píng)價(jià)，1997（Z1）：5-9.

（責(zé)任編輯：張勇）

摘要：分析了項(xiàng)目間的交互效應(yīng)在項(xiàng)目組合中產(chǎn)生及影響的機(jī)理，使用交互效應(yīng)矩陣，分別從資源、收益和技術(shù)3個(gè)維度，對(duì)交互效應(yīng)進(jìn)行度量，提出了引用臨界質(zhì)量（Critical Mass）度量技術(shù)的交互效應(yīng)。定量地說明了三種交互效應(yīng)各自和共同作用對(duì)項(xiàng)目組合成本、收益及風(fēng)險(xiǎn)的影響，通過度量項(xiàng)目組合前后的風(fēng)險(xiǎn)及收益差距，將項(xiàng)目組合關(guān)系分為共贏型、風(fēng)險(xiǎn)偏好型、收益偏好型、俱損型及中立型。通過案例將度量和分類的方法應(yīng)用于實(shí)踐。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目組合；交互效應(yīng)；交互效應(yīng)矩陣；臨界質(zhì)量；組合關(guān)系

中圖分類號(hào)：F272.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2014）10-0125-05

1引言

隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，每個(gè)企業(yè)都希望對(duì)項(xiàng)目的投資取得最大的回報(bào)，企業(yè)為了增加收益和提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，越來越傾向于同一時(shí)間內(nèi)實(shí)施許多項(xiàng)目和項(xiàng)目群[1]，這就逐步形成了項(xiàng)目組合。美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)PMI將項(xiàng)目組合定義為：為了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略業(yè)務(wù)目標(biāo)而集中放在一起以便進(jìn)行集中管理的一組項(xiàng)目、項(xiàng)目集及其他工作。近年來，項(xiàng)目組合管理的重要性日益顯現(xiàn)出來，同時(shí)項(xiàng)目組合相關(guān)問題的研究也已經(jīng)成為項(xiàng)目管理領(lǐng)域的一個(gè)研究熱點(diǎn)。2003年，美國(guó)學(xué)者Russell D Archibald 在談到項(xiàng)目管理發(fā)展現(xiàn)狀時(shí)，提出項(xiàng)目組合管理是項(xiàng)目管理最新理論的重要發(fā)展方向之一。

交互效應(yīng)是項(xiàng)目組合的重要屬性，是項(xiàng)目組合問題復(fù)雜性的根源。其客觀存在增加了項(xiàng)目組合管理的難度。對(duì)項(xiàng)目間交互效應(yīng)的提及源于對(duì)項(xiàng)目組合選擇問題的研究。1975年Baker等指出了當(dāng)時(shí)所有項(xiàng)目組合選擇優(yōu)化模型的一個(gè)普遍缺點(diǎn)，即沒有充分考慮項(xiàng)目間在收益和資源使用方面的相互影響[2]。在此之前，研究者僅考慮單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目組合風(fēng)險(xiǎn)的影響，而忽略了項(xiàng)目間復(fù)雜交互關(guān)系所產(chǎn)生的影響。

6結(jié)論

交互效應(yīng)的識(shí)別和度量是解決項(xiàng)目組合風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度及選擇優(yōu)化問題的必要環(huán)節(jié)，其直接影響著后續(xù)研究工作的正確性和適用性。本文對(duì)資源、收益及技術(shù)3個(gè)維度的交互效應(yīng)進(jìn)行了分析和度量，得出了三種交互效應(yīng)各自及共同作用對(duì)項(xiàng)目組合成本、收益及風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并基于組合前后風(fēng)險(xiǎn)和收益的變化方向，給出了判定項(xiàng)目組合關(guān)系類型的測(cè)算方法。依據(jù)其數(shù)學(xué)意義和實(shí)踐意義，定義項(xiàng)目組合關(guān)系類型為：共贏型、風(fēng)險(xiǎn)偏好型、收益偏好型、俱損型和中立型，這一判定不僅為管理者提供了必要的決策依據(jù)，同時(shí)也為后續(xù)研究，如項(xiàng)目組合風(fēng)險(xiǎn)演化、項(xiàng)目組合選擇優(yōu)化等提供了參考。

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[5]Kuchta D.A Fuzzy Model for R&D Project Selection with Benefit，Outcome and Resource Interactions[J].Engineering Economist，2001，46（ 3） ： 164-175.

[6]Harel E，Boaz G，Avraham S.Constructing and Evaluating Balanced Portfolios of R&D Projects with Interactions： A DEA Based Methodology[J].European Journal of Operational Research，2006，172： 1018-1039.

[7]Fishburn P C， LaValle I H. Binary Interactions and Subset Choice[J]. European Journal of Operational Research，1996，92：182-192.

[8]劉亞旭，汪應(yīng)洛.具有不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)交互效應(yīng)的 R&D 項(xiàng)目組合選擇方法[J].系統(tǒng)工程，2007，25（2） ： 18-21.

[9]趙靜，郭鵬，潘女兆. 基于交互效應(yīng)的項(xiàng)目組合風(fēng)險(xiǎn)度量及選擇優(yōu)化[J]. 運(yùn)籌與管理， 2011，20（6）： 120-126.

[10]郭鵬，梁俊俊，杜濤.R&D項(xiàng)目組合：概念、產(chǎn)生范式及分類[J]. 科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2008（6）： 40-43.

[11]Harel E，Boaz G，Avraham S.Constructing and Evaluating Balanced Portfolios of R&D Projects with Interactions： A DEA Based Methodology[J].European Journal of Operational Research，2006，172： 1018-1039.

[12]Amir Hossein，Ghapanchia，Madjid Tavanab.A Methodology for Selecting Portfolios of Projects with Interactionsand under Uncertainty[J].International Journal of Project Management， 2012，30：791 – 803.

[13]G Edward Fox，Norman R. Economic Models for R&D Project Selection in the Presence of Project Interactions [J]. Management Science，1984，30（7）： 890-902.

[14]Gerald Marwell，Pamela E. Oliver Social Networks and Collective Action： A Theory of the Critical Mass III[J]. American Journal of Sociology，1988，94（3）：502-534.

[15]王壽云.微電子技術(shù)的發(fā)展：臨界質(zhì)量的概念和改革競(jìng)賽[J].中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)評(píng)價(jià)，1997（Z1）：5-9.

（責(zé)任編輯：張勇）

摘要：分析了項(xiàng)目間的交互效應(yīng)在項(xiàng)目組合中產(chǎn)生及影響的機(jī)理，使用交互效應(yīng)矩陣，分別從資源、收益和技術(shù)3個(gè)維度，對(duì)交互效應(yīng)進(jìn)行度量，提出了引用臨界質(zhì)量（Critical Mass）度量技術(shù)的交互效應(yīng)。定量地說明了三種交互效應(yīng)各自和共同作用對(duì)項(xiàng)目組合成本、收益及風(fēng)險(xiǎn)的影響，通過度量項(xiàng)目組合前后的風(fēng)險(xiǎn)及收益差距，將項(xiàng)目組合關(guān)系分為共贏型、風(fēng)險(xiǎn)偏好型、收益偏好型、俱損型及中立型。通過案例將度量和分類的方法應(yīng)用于實(shí)踐。

關(guān)鍵詞：項(xiàng)目組合；交互效應(yīng)；交互效應(yīng)矩陣；臨界質(zhì)量；組合關(guān)系

中圖分類號(hào)：F272.3文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A文章編號(hào)：1001-8409（2014）10-0125-05

1引言

隨著經(jīng)濟(jì)的飛速發(fā)展和市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)的加劇，每個(gè)企業(yè)都希望對(duì)項(xiàng)目的投資取得最大的回報(bào)，企業(yè)為了增加收益和提升核心競(jìng)爭(zhēng)力，越來越傾向于同一時(shí)間內(nèi)實(shí)施許多項(xiàng)目和項(xiàng)目群[1]，這就逐步形成了項(xiàng)目組合。美國(guó)項(xiàng)目管理協(xié)會(huì)PMI將項(xiàng)目組合定義為：為了實(shí)現(xiàn)戰(zhàn)略業(yè)務(wù)目標(biāo)而集中放在一起以便進(jìn)行集中管理的一組項(xiàng)目、項(xiàng)目集及其他工作。近年來，項(xiàng)目組合管理的重要性日益顯現(xiàn)出來，同時(shí)項(xiàng)目組合相關(guān)問題的研究也已經(jīng)成為項(xiàng)目管理領(lǐng)域的一個(gè)研究熱點(diǎn)。2003年，美國(guó)學(xué)者Russell D Archibald 在談到項(xiàng)目管理發(fā)展現(xiàn)狀時(shí)，提出項(xiàng)目組合管理是項(xiàng)目管理最新理論的重要發(fā)展方向之一。

交互效應(yīng)是項(xiàng)目組合的重要屬性，是項(xiàng)目組合問題復(fù)雜性的根源。其客觀存在增加了項(xiàng)目組合管理的難度。對(duì)項(xiàng)目間交互效應(yīng)的提及源于對(duì)項(xiàng)目組合選擇問題的研究。1975年Baker等指出了當(dāng)時(shí)所有項(xiàng)目組合選擇優(yōu)化模型的一個(gè)普遍缺點(diǎn)，即沒有充分考慮項(xiàng)目間在收益和資源使用方面的相互影響[2]。在此之前，研究者僅考慮單個(gè)項(xiàng)目風(fēng)險(xiǎn)對(duì)項(xiàng)目組合風(fēng)險(xiǎn)的影響，而忽略了項(xiàng)目間復(fù)雜交互關(guān)系所產(chǎn)生的影響。

6結(jié)論

交互效應(yīng)的識(shí)別和度量是解決項(xiàng)目組合風(fēng)險(xiǎn)測(cè)度及選擇優(yōu)化問題的必要環(huán)節(jié)，其直接影響著后續(xù)研究工作的正確性和適用性。本文對(duì)資源、收益及技術(shù)3個(gè)維度的交互效應(yīng)進(jìn)行了分析和度量，得出了三種交互效應(yīng)各自及共同作用對(duì)項(xiàng)目組合成本、收益及風(fēng)險(xiǎn)的影響程度，并基于組合前后風(fēng)險(xiǎn)和收益的變化方向，給出了判定項(xiàng)目組合關(guān)系類型的測(cè)算方法。依據(jù)其數(shù)學(xué)意義和實(shí)踐意義，定義項(xiàng)目組合關(guān)系類型為：共贏型、風(fēng)險(xiǎn)偏好型、收益偏好型、俱損型和中立型，這一判定不僅為管理者提供了必要的決策依據(jù)，同時(shí)也為后續(xù)研究，如項(xiàng)目組合風(fēng)險(xiǎn)演化、項(xiàng)目組合選擇優(yōu)化等提供了參考。

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[3]Schmidt R I.A Model for R&D Project Selection with Combined Benefit，Outcome and Resource Interactions[J].IEEE Transaction Engineering Management，1993，40（ 4） ： 403-410.

[4]Dickinson M W，Thornton A C，Graves S. Technology Portfolio Management： Optimizing Interdependent Projects over Multiple Time Periods [J]. IEEE Transactions on Engineering Management，2001，48：518-527.

[5]Kuchta D.A Fuzzy Model for R&D Project Selection with Benefit，Outcome and Resource Interactions[J].Engineering Economist，2001，46（ 3） ： 164-175.

[6]Harel E，Boaz G，Avraham S.Constructing and Evaluating Balanced Portfolios of R&D Projects with Interactions： A DEA Based Methodology[J].European Journal of Operational Research，2006，172： 1018-1039.

[7]Fishburn P C， LaValle I H. Binary Interactions and Subset Choice[J]. European Journal of Operational Research，1996，92：182-192.

[8]劉亞旭，汪應(yīng)洛.具有不對(duì)稱風(fēng)險(xiǎn)交互效應(yīng)的 R&D 項(xiàng)目組合選擇方法[J].系統(tǒng)工程，2007，25（2） ： 18-21.

[9]趙靜，郭鵬，潘女兆. 基于交互效應(yīng)的項(xiàng)目組合風(fēng)險(xiǎn)度量及選擇優(yōu)化[J]. 運(yùn)籌與管理， 2011，20（6）： 120-126.

[10]郭鵬，梁俊俊，杜濤.R&D項(xiàng)目組合：概念、產(chǎn)生范式及分類[J]. 科學(xué)學(xué)與科學(xué)技術(shù)管理，2008（6）： 40-43.

[11]Harel E，Boaz G，Avraham S.Constructing and Evaluating Balanced Portfolios of R&D Projects with Interactions： A DEA Based Methodology[J].European Journal of Operational Research，2006，172： 1018-1039.

[12]Amir Hossein，Ghapanchia，Madjid Tavanab.A Methodology for Selecting Portfolios of Projects with Interactionsand under Uncertainty[J].International Journal of Project Management， 2012，30：791 – 803.

[13]G Edward Fox，Norman R. Economic Models for R&D Project Selection in the Presence of Project Interactions [J]. Management Science，1984，30（7）： 890-902.

[14]Gerald Marwell，Pamela E. Oliver Social Networks and Collective Action： A Theory of the Critical Mass III[J]. American Journal of Sociology，1988，94（3）：502-534.

[15]王壽云.微電子技術(shù)的發(fā)展：臨界質(zhì)量的概念和改革競(jìng)賽[J].中國(guó)高新技術(shù)企業(yè)評(píng)價(jià)，1997（Z1）：5-9.

（責(zé)任編輯：張勇）