約翰·哈斯勒（John Hassler）

從1969年起，瑞典皇家科學(xué)院開始每年頒發(fā)“諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)”。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)不是諾貝爾遺囑中提到的獎(jiǎng)項(xiàng)，全稱為“瑞典國家銀行紀(jì)念阿爾弗雷德·諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)”，其評選規(guī)則與從1901年開始頒發(fā)的五個(gè)諾貝爾大獎(jiǎng)的評選規(guī)則相同。諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)也由頒發(fā)諾貝爾物理學(xué)獎(jiǎng)和諾貝爾化學(xué)獎(jiǎng)的瑞典皇家科學(xué)院頒發(fā)。其他三個(gè)諾貝爾獎(jiǎng)則分別由卡羅琳斯卡醫(yī)學(xué)院諾貝爾大會（生理學(xué)或醫(yī)學(xué)獎(jiǎng)）、瑞典文學(xué)院（文學(xué)獎(jiǎng)）和挪威諾貝爾委員會（和平獎(jiǎng)）頒發(fā)。

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)每年的獲獎(jiǎng)人需要由經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)評選委員會做出決定。該委員會要提前工作整整一年，研究專家提交的報(bào)告，審讀和篩選從世界各地選定的大量資深提名人交上來的推薦提名。評選委員會做出決定后，向瑞典皇家科學(xué)院推薦最多不超過三人的獲獎(jiǎng)人，最后由科學(xué)院做出決定，并在當(dāng)天（10月初）向外發(fā)布公告。提名材料以及評選委員會和科學(xué)院會議的有關(guān)記錄按照規(guī)定必須保密50年。

諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)的評選標(biāo)準(zhǔn)是獲獎(jiǎng)?wù)弑仨氉龀鲞^在獨(dú)創(chuàng)性、科學(xué)性和實(shí)用性方面具有重大意義的學(xué)術(shù)貢獻(xiàn)，并對科學(xué)界產(chǎn)生過重大影響。此獎(jiǎng)項(xiàng)雖然有時(shí)也會頒發(fā)給終身取得了卓越科學(xué)成就的經(jīng)濟(jì)學(xué)家，但主要還是頒發(fā)給做出特殊貢獻(xiàn)的專家。在后一種情形，只要滿足上述評選標(biāo)準(zhǔn)便不會因?yàn)檠芯績?nèi)容不太重要而被降低評價(jià)。評選委員會在做出決定時(shí)也不會因?yàn)楸惶崦叩闹T如性別、國籍或意識形態(tài)等因素而受其影響。

2014年的10月13日，諾貝爾經(jīng)濟(jì)學(xué)獎(jiǎng)授予了讓·梯若爾。他曾在美國坎布里奇的麻省理工學(xué)院獲得經(jīng)濟(jì)學(xué)博士學(xué)位，現(xiàn)在法國的圖盧茲經(jīng)濟(jì)學(xué)院工作。

讓·梯若爾是一位既多產(chǎn)又頗有影響力的經(jīng)濟(jì)學(xué)家。他發(fā)表過數(shù)百篇學(xué)術(shù)論文和幾部專著，不僅對經(jīng)濟(jì)問題的思考產(chǎn)生過重大影響，也對實(shí)際經(jīng)濟(jì)政策的制定起到過重要作用。他獲獎(jiǎng)的主要研究領(lǐng)域同時(shí)涉及兩個(gè)方面，也就是說，他既分析那些能夠?qū)κ袌銎鹬渥饔玫墓驹谑袌鲋腥绾位顒樱卜治錾鐣烤箲?yīng)該如何規(guī)范這樣的市場以保證這些公司的行為能夠與社會的整體目標(biāo)保持一致。說得更明確些，也就是研究社會應(yīng)該如何馴服那些強(qiáng)勢企業(yè)，以防止它們?yōu)榉亲鞔醵鴮οM(fèi)者的利益和社會福祉造成嚴(yán)重危害。

有許多市場，如通信、運(yùn)輸、電力等市場，由于固定投資非常高，不可能有很多公司進(jìn)入，而且在這樣的市場中公司太多生產(chǎn)效率反而會非常低。在這種情況下如果不對市場進(jìn)行監(jiān)管，結(jié)果只有少數(shù)幾家公司在支配市場，它們便能夠隨意提價(jià)。這些公司還有可能變得非常強(qiáng)大，以至于其他效率更高的公司只是由于規(guī)模較小而根本無法與之競爭。這意味著，政府應(yīng)該進(jìn)入這樣的市場進(jìn)行毫無利潤動機(jī)的經(jīng)營，或者應(yīng)該對私營公司實(shí)行嚴(yán)格監(jiān)管。常見到的監(jiān)管措施是控制公司的數(shù)量，而且不允許公司隨意定價(jià)。然而事實(shí)表明，這些措施都不能令人滿意。國營公司往往效率低，成本高，還缺乏創(chuàng)新。于是，在20世紀(jì)70年代，從美國開始，出現(xiàn)了一股要求減少政府對經(jīng)濟(jì)干預(yù)的浪潮，其后蔓延到了世界其他許多地方。

在20世紀(jì)70年代和80年代早期，無論是加強(qiáng)政府監(jiān)管還是減少政府干預(yù)，其實(shí)都不是在對具體市場的運(yùn)行進(jìn)行過詳細(xì)分析和對各種監(jiān)管措施產(chǎn)生的效果進(jìn)行過認(rèn)真總結(jié)之后，有根有據(jù)做出的決策。事實(shí)上，當(dāng)時(shí)根本就沒有可供應(yīng)用的相關(guān)理論。那個(gè)時(shí)候，讓·梯若爾和讓·雅克·拉豐（于2004年過早去世）才剛踏進(jìn)經(jīng)濟(jì)學(xué)研究領(lǐng)域。兩人在1986發(fā)表的那篇論文探討了在對公司的成本結(jié)構(gòu)毫不知情的情況下政府監(jiān)管機(jī)構(gòu)應(yīng)該如何來設(shè)計(jì)監(jiān)管措施才會對社會最有利的問題。

從讓·梯若爾和讓·雅克·拉豐兩人進(jìn)行的這第一項(xiàng)研究工作所提出的理論能夠引出的一個(gè)結(jié)論是，對于那些具有一定規(guī)模從而有可能進(jìn)一步擴(kuò)大生產(chǎn)能力的提供貨品或服務(wù)的公司，需要給予相對說來更大程度的激勵(lì)措施，以鼓勵(lì)它們擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模。在這方面經(jīng)常會采取的一個(gè)監(jiān)管措施是為其規(guī)定一個(gè)最高價(jià)格。這樣一來，因擴(kuò)大生產(chǎn)規(guī)模導(dǎo)致成本降低而增加的利潤便會全都留在公司內(nèi)部。于是，公司的利潤便有可能不合理地過度增長。

為了解決這個(gè)利潤過高的問題，可以改而對公司利潤進(jìn)行封頂，還可以要求公司采用成本加成法定價(jià)（即價(jià)格等于單位成本加一定比例的利潤）。不過這樣一來又會打擊公司降低成本的積極性。當(dāng)然，如果公司降低成本的余地本來就不是很大，這也不會是什么大問題。可是，正如上面所提到的，難就難在監(jiān)管機(jī)構(gòu)不可能完全掌握被監(jiān)管公司降低成本的余地究竟有多大?？磥?，對于不同的公司似乎應(yīng)該采用不同的監(jiān)管措施，可惜這在實(shí)際監(jiān)管中幾乎是做不到的。我們于是只能夠假定監(jiān)管機(jī)構(gòu)不知道被監(jiān)管的公司的成本結(jié)構(gòu)，而且我們當(dāng)然也不會相信被監(jiān)管的公司總是能夠如實(shí)地提交成本報(bào)告。

拉豐和梯若爾為監(jiān)管機(jī)構(gòu)在信息不全的情況下解決這個(gè)監(jiān)管難題提供了一個(gè)實(shí)際可行的非常漂亮的解決方案。監(jiān)管機(jī)構(gòu)可以向被監(jiān)管的公司提供一份設(shè)計(jì)巧妙的列有好些種不同監(jiān)管方案的菜單，讓公司自行在其中做出選擇。不同的方案激勵(lì)強(qiáng)度有所不同。公司在各種方案之間進(jìn)行選擇，其實(shí)就是在需要更強(qiáng)的激勵(lì)還是需要更高的價(jià)格之間做出權(quán)衡。

拉豐和梯若爾指出，監(jiān)管機(jī)構(gòu)設(shè)計(jì)的監(jiān)管方案菜單，在最理想的情況下應(yīng)該能夠使被監(jiān)管公司自主選擇到最適合于它自己的方案。那些在降低成本上機(jī)會最多的公司會選擇對于降低成本激勵(lì)作用最大的那種監(jiān)管方案，其他公司則會選擇激勵(lì)作用差一些的其他方案。用這種方法進(jìn)行監(jiān)管，其結(jié)果雖然不如監(jiān)管機(jī)構(gòu)掌握了全部信息再實(shí)行有針對性的監(jiān)管對社會更加有利，但是在缺少信息的情況下這卻是可以實(shí)行的最好的監(jiān)管。監(jiān)管方案的最佳菜單有時(shí)會很復(fù)雜，甚至因?yàn)樘珡?fù)雜而不具有實(shí)用價(jià)值。但是后來有研究（例如見Rogerson 2003和 Gagnepain and Ivaldi， 2002兩篇論文）指出，只包括有兩個(gè)簡單的線性方案的菜單就會比傳統(tǒng)的一刀切的監(jiān)管方案非常顯著地更加有利于社會。

在完成了初步的工作之后，梯若爾與拉豐以及其他合作者一起又從多個(gè)方面發(fā)展和豐富了他們的理論。例如，如何保證產(chǎn)品的質(zhì)量，也就是說，探討企業(yè)會如何管理自己產(chǎn)品的質(zhì)量，就是他們曾經(jīng)進(jìn)一步研究過的一個(gè)課題。如果購買者在使用產(chǎn)品前不能確切地判斷產(chǎn)品的質(zhì)量，那么過分激勵(lì)公司降低成本就十分危險(xiǎn)，因?yàn)檫@樣的激勵(lì)措施不僅會鼓勵(lì)公司降低成本，也為會誘使公司降低質(zhì)量。例如醫(yī)療和教育就屬于不應(yīng)該過分強(qiáng)調(diào)降低成本的兩個(gè)市場。

另外一個(gè)深入研究的課題是拉豐和梯若爾兩人完成的。在他們的這項(xiàng)研究中探討了一個(gè)非常復(fù)雜的情況，那就是監(jiān)管機(jī)構(gòu)本身有可能被賄賂。他們假定監(jiān)管系統(tǒng)共分三級。中央政府決定監(jiān)管的總體框架，而監(jiān)管機(jī)構(gòu)負(fù)責(zé)具體監(jiān)管并與企業(yè)直接接觸。通過與企業(yè)接觸，監(jiān)管機(jī)構(gòu)有可能了解到被監(jiān)管公司的關(guān)于成本結(jié)構(gòu)的信息。在這種情況下，采取多大的激勵(lì)措施，換句話說，公司能夠獲得多大的利潤會在相當(dāng)大的程度上取決于監(jiān)管機(jī)構(gòu)提供的關(guān)于被監(jiān)管公司的報(bào)告中所給出的信息，從而也就增加了腐敗的風(fēng)險(xiǎn)。此后，中央政府則應(yīng)該減小激勵(lì)的程度，即使這樣做也許會不利于鼓勵(lì)企業(yè)進(jìn)行創(chuàng)新和降低成本。

拉豐和梯若爾兩人在1993年出版過一部專著《政府采購與規(guī)制中的激勵(lì)理論》。這本書總結(jié)了他們自己的工作，對后來的研究和政府實(shí)際采取的監(jiān)管措施都產(chǎn)生了重大影響。

在本文中，我僅僅是非常簡略地介紹了讓·梯若爾所做工作的大致情況。但愿我的介紹能夠使讀者領(lǐng)悟到他所做的工作對于公司監(jiān)管是非常有用的。同時(shí)也要明白，梯若爾并沒有提供一種萬應(yīng)靈藥。相反，他自己就警告過，如果不論在什么地方都使用同一種監(jiān)管方法，多半會是弊大于利。他提供的其實(shí)是包括了多種監(jiān)管方法的一組方法。在特定的監(jiān)管場合，需要針對實(shí)際情況選擇幾種監(jiān)管方法搭配起來加以應(yīng)用，才有可能取得最佳社會效果。讓·梯若爾是一位社會工程師，同任何一位工程師一樣，他知道雖然一切橋梁都是依據(jù)一些共同的理論建造起來的，但每一座橋梁都必須要適合于它要跨越的那條河流。中國和西方國家不同，私營企業(yè)和國營企業(yè)不同，談到市場也有電信市場和醫(yī)療保健市場的不同，只有認(rèn)識到差異，讓·梯若爾的理論才能夠發(fā)揮應(yīng)有的作用。