吳俊　楊思遠(yuǎn)

摘要：創(chuàng)新商品的研發(fā)過程實(shí)際是研發(fā)勞動(dòng)的價(jià)值創(chuàng)造過程，同時(shí)也是研發(fā)勞動(dòng)對(duì)資本控制的抵抗過程，這種抵抗的有效性來自研發(fā)勞動(dòng)自身的探索性和創(chuàng)造性特點(diǎn)，也來自研發(fā)人員掌握的知識(shí)技能。作為這個(gè)過程的結(jié)果是超額價(jià)值的出現(xiàn)，超額價(jià)值分為超額必要價(jià)值和超額剩余價(jià)值兩個(gè)部分。

關(guān)鍵詞：商品創(chuàng)新；研發(fā)資本；超額剩余價(jià)值；資本控制；超額必要價(jià)值；超額剩余價(jià)值

中圖分類號(hào)：F01 文獻(xiàn)標(biāo)識(shí)碼：A 文章編號(hào)：1007-2101（2014）02-0001-07

我們把投入到商品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新中的資本稱之為研發(fā)資本，研發(fā)資本控制創(chuàng)新是為了追求超額剩余價(jià)值。產(chǎn)品創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新不過是物質(zhì)財(cái)富增加和人類生產(chǎn)力進(jìn)步的兩條途徑，但在資本主義生產(chǎn)方式下表現(xiàn)為商品研發(fā)資本和工藝研發(fā)資本生產(chǎn)力的進(jìn)步。在現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)中，商品創(chuàng)新具有決定意義，工藝創(chuàng)新的主導(dǎo)地位已經(jīng)讓位于商品創(chuàng)新。

一、創(chuàng)新商品的研發(fā)過程

創(chuàng)新商品的研發(fā)通常不像既有商品生產(chǎn)那樣，一開始就通過資本家雇傭工人來完成，只是在改進(jìn)型創(chuàng)新階段和大規(guī)模擴(kuò)散階段，才有可能通過雇傭?qū)I(yè)技術(shù)人員進(jìn)行研發(fā)勞動(dòng)。一旦創(chuàng)新期結(jié)束，進(jìn)入重復(fù)商品生產(chǎn)階段，才會(huì)雇傭一般熟練工人進(jìn)行生產(chǎn)。①

商品研發(fā)資本是投入創(chuàng)新商品研發(fā)全過程的資本，這里講的研發(fā)全過程，不僅僅是指創(chuàng)新商品的設(shè)計(jì)與研制兩個(gè)環(huán)節(jié)，還包括試產(chǎn)、試銷、改進(jìn)和擴(kuò)散環(huán)節(jié)。就是說，商品研發(fā)資本是在創(chuàng)新期內(nèi)投入到創(chuàng)新商品研發(fā)全過程的所有資本。

“為了把自己的勞動(dòng)表現(xiàn)在商品中，他必須首先把它表現(xiàn)在使用價(jià)值中，表現(xiàn)在能滿足某種需要的物中?！盵1]研發(fā)勞動(dòng)同樣要把它表現(xiàn)為某種使用價(jià)值的創(chuàng)新上，即表現(xiàn)在創(chuàng)新商品上。馬克思對(duì)勞動(dòng)過程的分析為對(duì)價(jià)值增殖過程的研究提供一個(gè)基礎(chǔ)，因此對(duì)勞動(dòng)過程的分析是在同價(jià)值增殖過程反射關(guān)系中進(jìn)行的。按照馬克思勞動(dòng)二重性學(xué)說，具體勞動(dòng)將生產(chǎn)資料中包含的價(jià)值轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中，而抽象勞動(dòng)創(chuàng)造新價(jià)值，所創(chuàng)造的新價(jià)值超過勞動(dòng)力自身價(jià)值形成價(jià)值增殖。在反射關(guān)系中，轉(zhuǎn)移的價(jià)值包含在生產(chǎn)資料當(dāng)中，所以在對(duì)勞動(dòng)過程分析時(shí)必須考察勞動(dòng)過程的簡(jiǎn)單要素：勞動(dòng)對(duì)象和勞動(dòng)資料。創(chuàng)造新價(jià)值的勞動(dòng)能否形成價(jià)值增殖，前提是勞動(dòng)力自身價(jià)值的確定，因此在反射關(guān)系中，勞動(dòng)本身就被確定為另一個(gè)簡(jiǎn)單要素。馬克思的方法，對(duì)于研究商品創(chuàng)新具有指導(dǎo)意義。②

商品創(chuàng)新的第一個(gè)環(huán)節(jié)是新產(chǎn)品設(shè)計(jì)，針對(duì)某種新的需要，設(shè)計(jì)出能夠滿足這種新需要的新產(chǎn)品。③在設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)，新產(chǎn)品能夠滿足某種新需要是理論上的，但這種需要本身應(yīng)該是現(xiàn)實(shí)社會(huì)所提出來的，所滿足的需要存在現(xiàn)實(shí)的市場(chǎng)需求，因而新產(chǎn)品在設(shè)計(jì)環(huán)節(jié)就是作為新商品來研發(fā)的。

新產(chǎn)品設(shè)計(jì)出來后，就要進(jìn)入研制環(huán)節(jié)，研制是將理論上的新產(chǎn)品變?yōu)楝F(xiàn)實(shí)的新產(chǎn)品的過程。研制過程在整個(gè)產(chǎn)品創(chuàng)新中具有決定意義，它以成功制造出某種新產(chǎn)品為依歸，現(xiàn)實(shí)確定這種新產(chǎn)品生產(chǎn)所需要的勞動(dòng)對(duì)象和勞動(dòng)資料，生產(chǎn)工藝和技術(shù)、勞動(dòng)者所需要的專業(yè)技藝、勞動(dòng)組織形式和生產(chǎn)管理模式。在產(chǎn)品創(chuàng)新中，研制所提供的是滿足某種新需要的第一個(gè)產(chǎn)品，因而這種研發(fā)勞動(dòng)極具開創(chuàng)意義，是真正意義上的產(chǎn)品創(chuàng)新。熊彼特正是在這個(gè)意義上，將勞動(dòng)區(qū)分為“領(lǐng)導(dǎo)的勞動(dòng)”和“被領(lǐng)導(dǎo)的勞動(dòng)”[2]，產(chǎn)品研發(fā)勞動(dòng)屬于“領(lǐng)導(dǎo)的勞動(dòng)”。

產(chǎn)品設(shè)計(jì)和研制是相互制約的過程。新使用價(jià)值的設(shè)計(jì)只有在研究制造中才能得到檢驗(yàn)和修正，并隨著研制的成功而初步定型。一旦初步定型的產(chǎn)品，就可以投入資本進(jìn)行試產(chǎn)和試銷。試產(chǎn)是按照研制的產(chǎn)品進(jìn)行生產(chǎn)的，產(chǎn)量并不大，試產(chǎn)的主要任務(wù)是提供首批創(chuàng)新商品。這批商品在試銷中進(jìn)入市場(chǎng)接受消費(fèi)者的需求檢驗(yàn)，在消費(fèi)者方面就是試用，在試產(chǎn)和試用的矛盾運(yùn)動(dòng)中確立起新產(chǎn)品的質(zhì)量、品種和生產(chǎn)流程的標(biāo)準(zhǔn)。試銷的主要任務(wù)是找尋新產(chǎn)品的消費(fèi)者群體及其分布，并預(yù)測(cè)市場(chǎng)容量。這個(gè)過程是在同試產(chǎn)的矛盾運(yùn)動(dòng)中逐步明確起來的。在這個(gè)階段，一個(gè)新行業(yè)已經(jīng)出現(xiàn)，但在經(jīng)濟(jì)生活中尚不起主導(dǎo)作用。在試產(chǎn)和試銷中，產(chǎn)品設(shè)計(jì)和生產(chǎn)標(biāo)準(zhǔn)、生產(chǎn)流程和一切生產(chǎn)要素的規(guī)定會(huì)進(jìn)一步定型。

接下來就是創(chuàng)新商品大規(guī)模生產(chǎn)階段的到來和新市場(chǎng)的開拓。創(chuàng)新商品大規(guī)模生產(chǎn)一方面源于最初從事創(chuàng)新的企業(yè)通過擴(kuò)大投資提升生產(chǎn)規(guī)模，另一方面這一階段開展的工藝創(chuàng)新活動(dòng)大幅度提高了勞動(dòng)生產(chǎn)率，此外，創(chuàng)新商品的擴(kuò)散導(dǎo)致這一時(shí)期出現(xiàn)許多的模仿型企業(yè)。大規(guī)模生產(chǎn)中，改進(jìn)型產(chǎn)品創(chuàng)新、基本工藝創(chuàng)新和改進(jìn)型工藝創(chuàng)新交錯(cuò)并行，使大規(guī)模生產(chǎn)成為可能。創(chuàng)新商品的供應(yīng)能力迅速增長，與此相應(yīng)，新市場(chǎng)的開拓成為經(jīng)濟(jì)發(fā)展的強(qiáng)勁動(dòng)力。創(chuàng)新商品的市場(chǎng)開拓不同于既有商品，既有商品產(chǎn)量的增加要求市場(chǎng)廣化，創(chuàng)新商品數(shù)量的增加要求市場(chǎng)深化。戰(zhàn)后發(fā)達(dá)國家之間互為市場(chǎng)之所以能夠?qū)崿F(xiàn)，其前提條件是創(chuàng)新商品的大量引入，由于各國創(chuàng)新商品種類的不同，發(fā)達(dá)國家之間貿(mào)易互補(bǔ)性增強(qiáng)。

創(chuàng)新商品的擴(kuò)散是在大規(guī)模生產(chǎn)階段中出現(xiàn)的。擴(kuò)散不單純是創(chuàng)新商品數(shù)量的增加，而且是生產(chǎn)創(chuàng)新商品的企業(yè)數(shù)目的增加。在這里我們可以觀察到一個(gè)和既有商品生產(chǎn)領(lǐng)域完全相反的經(jīng)濟(jì)新事項(xiàng)，在既有商品生產(chǎn)領(lǐng)域，眾多企業(yè)經(jīng)過競(jìng)爭(zhēng)和生產(chǎn)集中而逐步走向壟斷，④而在創(chuàng)新商品生產(chǎn)領(lǐng)域，擴(kuò)散使得最初占據(jù)創(chuàng)新商品生產(chǎn)壟斷地位的企業(yè)由于新企業(yè)的進(jìn)入而形成競(jìng)爭(zhēng)局面。正是在這種競(jìng)爭(zhēng)中，創(chuàng)新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)開始出現(xiàn)多元化，改進(jìn)型創(chuàng)新占據(jù)主導(dǎo)地位，大量研發(fā)資本投入到產(chǎn)品改進(jìn)型創(chuàng)新和工藝創(chuàng)新中來。一個(gè)新的行業(yè)朝氣蓬勃、欣欣向榮，并日益走向成熟，向著既有商品生產(chǎn)快速推進(jìn)。一旦創(chuàng)新商品轉(zhuǎn)變?yōu)榧扔猩唐?，自由?jìng)爭(zhēng)會(huì)重新導(dǎo)致生產(chǎn)集中和壟斷的出現(xiàn)。所以，創(chuàng)新商品生產(chǎn)企業(yè)之間的關(guān)系完成了“產(chǎn)品壟斷—競(jìng)爭(zhēng)—資本壟斷”的過程。

在“產(chǎn)品壟斷—競(jìng)爭(zhēng)—資本壟斷”中，前半段“產(chǎn)品壟斷—競(jìng)爭(zhēng)”是商品研發(fā)資本活動(dòng)領(lǐng)域。這里，作為起點(diǎn)的產(chǎn)品壟斷是在產(chǎn)品創(chuàng)新基礎(chǔ)上形成的。創(chuàng)新產(chǎn)品的設(shè)計(jì)和研制具有很強(qiáng)的專業(yè)性，研發(fā)人員不僅要掌握科學(xué)和技術(shù)進(jìn)步中已經(jīng)取得的相關(guān)的發(fā)明和發(fā)現(xiàn)，而且對(duì)這些發(fā)明和發(fā)現(xiàn)的商業(yè)運(yùn)用極為敏銳，結(jié)合市場(chǎng)需求，在設(shè)計(jì)和研制中能夠成功開發(fā)出創(chuàng)新產(chǎn)品，并取得相應(yīng)的專利成果。無論是先取得創(chuàng)新產(chǎn)品專利，然后再考慮引入資本進(jìn)行生產(chǎn)，還是一開始研發(fā)活動(dòng)就是由研發(fā)資本推動(dòng)的，研發(fā)人員在產(chǎn)品創(chuàng)新中都掌握著核心技術(shù)。這種核心技術(shù)成為創(chuàng)新企業(yè)在隨后競(jìng)爭(zhēng)中的核心競(jìng)爭(zhēng)力，形成創(chuàng)新商品的壟斷。創(chuàng)新商品最終會(huì)在競(jìng)爭(zhēng)中擴(kuò)散開來，產(chǎn)品壟斷會(huì)被打破，當(dāng)創(chuàng)新期結(jié)束，創(chuàng)新商品轉(zhuǎn)化成既有商品時(shí)，競(jìng)爭(zhēng)會(huì)使資本壟斷取代商品創(chuàng)新的壟斷而在競(jìng)爭(zhēng)中處于支配地位。作為這個(gè)過程起點(diǎn)的產(chǎn)品壟斷，既表現(xiàn)在勞資關(guān)系中，也表現(xiàn)在資資關(guān)系中。

二、研發(fā)勞動(dòng)對(duì)資本控制的抵抗

資本雇傭勞動(dòng)是勞資矛盾的本質(zhì)。資本控制勞動(dòng)過程是這一本質(zhì)矛盾的邏輯展開。這種控制方式和手段的進(jìn)步表現(xiàn)為一部資本主義生產(chǎn)方式的發(fā)展史。

從工場(chǎng)手工業(yè)到機(jī)器大工業(yè)，從絕對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)到相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)，資本對(duì)勞動(dòng)的控制在勞動(dòng)者方面表現(xiàn)為日益削弱勞動(dòng)者的獨(dú)立掌握的經(jīng)驗(yàn)和技藝，在資本方面表現(xiàn)為資本家日益成為生產(chǎn)的主體，在勞資關(guān)系方面表現(xiàn)為勞動(dòng)對(duì)資本的形式隸屬轉(zhuǎn)變?yōu)閷?shí)際隸屬。

研發(fā)勞動(dòng)的探索性和個(gè)體性打開了資本對(duì)勞動(dòng)控制的兩個(gè)缺口。在人與自然關(guān)系上，探索性勞動(dòng)從創(chuàng)新商品的設(shè)計(jì)到研制，都包含著巨大的不確定性，這種不確定性根本排斥了依據(jù)確定的生產(chǎn)工藝和技術(shù)進(jìn)行機(jī)器化操作的任何可能。愛迪生的發(fā)明不是機(jī)器所能完成的，而不管機(jī)器有多么先進(jìn)，機(jī)器，即使就其最發(fā)達(dá)的機(jī)器人來說，也不可能從事真正創(chuàng)造性的工作，設(shè)定目的、找尋實(shí)現(xiàn)目的的因果聯(lián)系手段及其物質(zhì)條件，永遠(yuǎn)屬于人的勞動(dòng)所專有的職能，這是社會(huì)存在本體論的基本事實(shí)。

探索性勞動(dòng)不能總是停留在探索階段，探索本身就是以定型為目標(biāo)的。一切探索的直接目的是結(jié)束探索。但是，即使結(jié)束了探索，成功掌握了創(chuàng)新產(chǎn)品的知識(shí)，這個(gè)知識(shí)也是為研發(fā)人員所控制，即使整個(gè)過程一開始就處在研發(fā)資本關(guān)系中，情況亦復(fù)如此。對(duì)于一個(gè)研發(fā)企業(yè)來說，總是依靠少數(shù)幾個(gè)“搖錢樹”支撐。任何勞動(dòng)都離不開一定的勞動(dòng)條件，研發(fā)勞動(dòng)也不例外。與既有商品的重復(fù)性勞動(dòng)不同的是，勞動(dòng)的客觀條件在研發(fā)勞動(dòng)中不起支配作用，勞動(dòng)主觀條件中的體力因素也不起支配作用，只有智力因素及其所取得的經(jīng)驗(yàn)和技術(shù)才起支配作用。研發(fā)勞動(dòng)創(chuàng)造性的精神成果盡管在形式上隸屬于資本，但在實(shí)際上構(gòu)成了脫離資本控制的異己力量。這種力量即使在創(chuàng)新商品的設(shè)計(jì)和研制兩個(gè)階段結(jié)束后的試產(chǎn)、試銷、改進(jìn)和擴(kuò)散的環(huán)節(jié)里也都一直保持著。

研發(fā)勞動(dòng)的個(gè)體性大大強(qiáng)化了勞動(dòng)無形成果歸研發(fā)人員個(gè)人所有的權(quán)力。研發(fā)勞動(dòng)恢復(fù)了勞動(dòng)的本來意義，是符合概念的勞動(dòng)。與之相反，局部勞動(dòng)是片面的勞動(dòng)，淪為一種機(jī)械性的操作，“工人不過是人格化的勞動(dòng)時(shí)間”[3]。研發(fā)勞動(dòng)的個(gè)體性決定了整個(gè)勞動(dòng)的整體性，既排斥了研發(fā)過程本身大規(guī)模分工協(xié)作的可能，又使研發(fā)人員隨后成為創(chuàng)新商品大規(guī)模生產(chǎn)和分工協(xié)作的靈魂。研發(fā)過程中，若干助手是必要的，但助手的勞動(dòng)不代表研發(fā)勞動(dòng)。從大規(guī)模的極致分工轉(zhuǎn)到個(gè)體性勞動(dòng)，是勞動(dòng)方式經(jīng)歷辯證否定而達(dá)到的現(xiàn)代形式。這種勞動(dòng)方式又不同于第一次否定之前具有社會(huì)規(guī)模的個(gè)體農(nóng)業(yè)和手工業(yè)勞動(dòng)，而集中于創(chuàng)新商品的研發(fā)勞動(dòng)。研發(fā)勞動(dòng)的創(chuàng)造性使得作為帶有一定協(xié)作性質(zhì)的助手的勞動(dòng)也產(chǎn)生了不確定性，但是，這種協(xié)作完全以研發(fā)勞動(dòng)為核心，由研發(fā)人員發(fā)號(hào)施令，具有“打下手”的性質(zhì)。就像一個(gè)植物群落有一個(gè)建群種一樣，研發(fā)勞動(dòng)是創(chuàng)新商品研制中的建群種，每個(gè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)都有一個(gè)核心人物。研發(fā)勞動(dòng)的精神成果能夠也往往掌握在這個(gè)核心人物手里。因而，從研發(fā)勞動(dòng)過程的人與人之間關(guān)系看來，結(jié)合行使的研發(fā)勞動(dòng)能力也不屬于資本所有。

總之，研發(fā)勞動(dòng)的探索性和個(gè)體性加強(qiáng)了創(chuàng)新商品研制的知識(shí)成果的勞動(dòng)者個(gè)體所有，形成對(duì)資本控制的一種抵抗。但是，勞動(dòng)對(duì)資本的形式隸屬是“所有資本主義生產(chǎn)過程的一般形式”，只要?jiǎng)?chuàng)新商品是作為商品資本來研制的，是研發(fā)資本的職能，這種知識(shí)成果在形式上就隸屬于資本。矛盾出現(xiàn)了：研發(fā)人員個(gè)體知識(shí)的不可解構(gòu)性同資本建立壓榨勞動(dòng)的技術(shù)基礎(chǔ)的努力相沖突，研發(fā)勞動(dòng)是對(duì)資本控制的一種抵抗力量。⑤

解決這個(gè)矛盾有兩個(gè)路徑：要么是研發(fā)人員自己成為資本家，要么是對(duì)創(chuàng)新商品生產(chǎn)所帶來的剩余價(jià)值實(shí)行分享。

比爾·蓋茨最初研發(fā)了微型計(jì)算機(jī)軟件這一創(chuàng)新商品，又通過融資注冊(cè)了微軟公司，研發(fā)人員成為資本家。研發(fā)勞動(dòng)是人類勞動(dòng)最典型的代表，在資本主義生產(chǎn)方式中，為個(gè)人打開了一條從一個(gè)階級(jí)地位上升到另一個(gè)階級(jí)地位的通道，這是這種生產(chǎn)方式存在較大活力的根源。那種認(rèn)為當(dāng)今資本主義完全腐朽的說法，是缺乏根據(jù)的。這個(gè)問題觸及資本主義命運(yùn)問題，是我們關(guān)注的一個(gè)重點(diǎn)。需要強(qiáng)調(diào)的是，階級(jí)地位上升的道路在此只為個(gè)人鋪就，也只能在研發(fā)人員的腳下出現(xiàn)，而且走的人多了，也就沒了路；整個(gè)勞動(dòng)階級(jí)的地位上升仍然有賴于“剝奪剝奪者”的社會(huì)變革運(yùn)動(dòng)。

研發(fā)人員成為資本家的條件有四：通過一定的方式掌握一筆研發(fā)資本，能夠獲得創(chuàng)新商品生產(chǎn)所需要的物質(zhì)條件，一定時(shí)期的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)以及潛在市場(chǎng)的開發(fā)。一個(gè)民族創(chuàng)新能力的強(qiáng)弱，創(chuàng)新的社會(huì)氛圍的形成，關(guān)鍵在于營造這些條件。

研發(fā)資本在任何一個(gè)經(jīng)濟(jì)體的社會(huì)資本總額中所占的比重很小，但對(duì)整個(gè)經(jīng)濟(jì)體的成長具有關(guān)鍵意義。一個(gè)成功的研發(fā)人員，能否快捷掌握所需要的足夠研發(fā)資本，指示了研發(fā)資本時(shí)代金融創(chuàng)新的方向。研發(fā)資本是投入創(chuàng)新商品設(shè)計(jì)、研制、生產(chǎn)和銷售上的資本，由于創(chuàng)新商品從無到有，最初生產(chǎn)的規(guī)模較小，因而，研發(fā)資本額也較小，但投入的沉沒成本所占的比例卻較高。在資本主義生產(chǎn)已經(jīng)進(jìn)入高度壟斷階段，創(chuàng)新企業(yè)的規(guī)模很小，但卻引領(lǐng)了中小企業(yè)發(fā)展的方向。作為中小型創(chuàng)新企業(yè)的不斷涌現(xiàn)，一方面對(duì)資本主義壟斷構(gòu)成一種抑制，另一方面又以其巨大的成長性而走向壟斷。

創(chuàng)新商品的研制和生產(chǎn)可能提出對(duì)新材料、新設(shè)備和新能源的需求。創(chuàng)新總是在原有的產(chǎn)業(yè)結(jié)構(gòu)和產(chǎn)品結(jié)構(gòu)基礎(chǔ)上開始的，原有的經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)能否保證對(duì)這些新需求的滿足，整個(gè)經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)能否為這種滿足做出及時(shí)和到位的調(diào)整，反映了經(jīng)濟(jì)結(jié)構(gòu)的活力，也反映了經(jīng)濟(jì)制度、經(jīng)濟(jì)體制和經(jīng)濟(jì)機(jī)制的柔性程度。

專利法問世于英國工業(yè)革命，那是一個(gè)創(chuàng)新繁花似錦的時(shí)代。在創(chuàng)新產(chǎn)品不是為了滿足人類需要，也不是將提升人類創(chuàng)造能力本身作為目的，而是以追求利潤為目的的資本主義生產(chǎn)方式下，保護(hù)研發(fā)人員的創(chuàng)新產(chǎn)品能夠獲得足夠的超額剩余價(jià)值，是資本控制創(chuàng)新活動(dòng)的使命，或者說是研發(fā)資本作為資本的內(nèi)在要求。適應(yīng)這種要求的知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)是現(xiàn)代資本主義經(jīng)濟(jì)制度的核心構(gòu)建之一。

能否將潛在的創(chuàng)新商品市場(chǎng)成功開發(fā)出來，決定著創(chuàng)新商品的命運(yùn)，“驚險(xiǎn)的跳躍”對(duì)于創(chuàng)新商品來說更為“驚險(xiǎn)”。商品只有賣出去，凝結(jié)在商品中的勞動(dòng)才能得到社會(huì)承認(rèn)。創(chuàng)新商品與既有商品在市場(chǎng)開發(fā)上是有差別的：前者是要發(fā)現(xiàn)新的消費(fèi)者群體，后者只是擴(kuò)大既定消費(fèi)者群體的人口數(shù)量；前者引領(lǐng)著消費(fèi)時(shí)尚，后者停留于大眾消費(fèi)；前者可以在危機(jī)時(shí)期逆勢(shì)而上，后者只能順勢(shì)而為；前者更多靠啟發(fā)，后者更依仗實(shí)力，如此等等。

熊彼特的創(chuàng)新理論在概念上區(qū)分了發(fā)明家、企業(yè)家和資本家，為理解研發(fā)勞動(dòng)和資本的關(guān)系奠定了理論基礎(chǔ)，但是，他只看到了三者之間的對(duì)立，沒有看到統(tǒng)一，因而在理論上沒有將三者作為矛盾來對(duì)待。他所規(guī)定的企業(yè)家精神，包含著對(duì)研發(fā)勞動(dòng)和資本矛盾處理的核心原則和方向。

研發(fā)人員成為資本家，不是研發(fā)勞動(dòng)征服了資本，而是資本征服了研發(fā)勞動(dòng)的一種形式。相反，對(duì)創(chuàng)新商品生產(chǎn)所帶來的剩余價(jià)值實(shí)行分享的企業(yè)制度構(gòu)建，倒是一種資本向研發(fā)勞動(dòng)妥協(xié)的形式。

分享的方法有獎(jiǎng)勵(lì)制度、利潤分享、股權(quán)分享、期權(quán)激勵(lì)四種形式。它們既在歷史上先后產(chǎn)生，如今又同時(shí)并存。獎(jiǎng)勵(lì)制度是資本家對(duì)在創(chuàng)新商品研發(fā)中做出重要貢獻(xiàn)的研發(fā)人員，以部分剩余價(jià)值支付一定數(shù)額獎(jiǎng)金的制度。對(duì)貢獻(xiàn)標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)勵(lì)標(biāo)準(zhǔn)、獎(jiǎng)勵(lì)方法的規(guī)定及其調(diào)整，發(fā)展出一套系統(tǒng)而復(fù)雜的獎(jiǎng)勵(lì)制度。獎(jiǎng)勵(lì)制度的實(shí)行在一定程度上是對(duì)研發(fā)勞動(dòng)的創(chuàng)造性成果的經(jīng)濟(jì)肯定，在新產(chǎn)品設(shè)計(jì)、研制、質(zhì)量改進(jìn)和種類增加方面，起到了促進(jìn)作用。

利潤分享則在更大程度上調(diào)動(dòng)了研發(fā)人員的積極性。利潤分享就是在由創(chuàng)新商品研發(fā)帶來的超額價(jià)值中，按照固定的比例在資本家和研發(fā)人員之間進(jìn)行分配。這種利潤分享表面上看是一種勞資合作，是雙贏的制度建構(gòu)，實(shí)際是研發(fā)勞動(dòng)對(duì)資本控制的一種抵抗在經(jīng)濟(jì)上產(chǎn)生的成果。這種抵抗不是消滅資本關(guān)系，而是在資本關(guān)系內(nèi)部對(duì)資本控制的一種抵抗，這種抵抗更為成功的制度安排是股權(quán)分享。

專利產(chǎn)品和專利技術(shù)本身可以作為一定的資本，在創(chuàng)新型企業(yè)的股權(quán)結(jié)構(gòu)中占有一定的股份，即所謂技術(shù)股。股權(quán)分享從另一條道路實(shí)現(xiàn)了研發(fā)人員成為資本家。

期權(quán)激勵(lì)是通過向研發(fā)人員分配期權(quán)而起到激勵(lì)作用。隨著盈利的增加和企業(yè)的發(fā)展，到創(chuàng)新產(chǎn)品擴(kuò)散后，企業(yè)完全成為既有商品生產(chǎn)企業(yè)，因創(chuàng)新商品而帶來的超額剩余價(jià)值完全消失，整個(gè)企業(yè)的股權(quán)都可以轉(zhuǎn)到最初的研發(fā)人員手里。作為研發(fā)資本，必須保持對(duì)超額剩余價(jià)值的占有，超額剩余價(jià)值消失過程中，研發(fā)資本必須通過期權(quán)激勵(lì)及時(shí)退出，方能作為研發(fā)資本存在。由此可見，研發(fā)資本的剩余價(jià)值率很高，但受創(chuàng)新期影響，自身存在的期限很短，能否順利尋找到新的方向，決定著研發(fā)資本的活力。在創(chuàng)新成為資本主義企業(yè)時(shí)代特征的條件下，創(chuàng)新擴(kuò)散就不能獲得超額剩余價(jià)值，處于激烈競(jìng)爭(zhēng)中的研發(fā)資本要贏得勝利，必須從昔日的創(chuàng)新企業(yè)中抽身，以尋求投入到新一輪創(chuàng)新商品的研制和生產(chǎn)中。

所有分享制度都建立在這樣一個(gè)事實(shí)基礎(chǔ)上，就是創(chuàng)新商品的研制和生產(chǎn)確實(shí)帶來了巨大的超額價(jià)值。

三、超額必要價(jià)值與超額剩余價(jià)值

在馬克思運(yùn)用勞動(dòng)二重性理論分析資本主義直接生產(chǎn)過程時(shí)，有這樣一些假定前提：一是工人勞動(dòng)力價(jià)值在資本主義直接生產(chǎn)過程開始前在購買勞動(dòng)力的市場(chǎng)上已經(jīng)確定，直接生產(chǎn)過程中必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間和必要價(jià)值因而也是確定的、不變的；二是所生產(chǎn)的商品是既有商品，勞動(dòng)對(duì)象、勞動(dòng)資料以及與勞動(dòng)力之間的比例都是事前可以大致確定的，轉(zhuǎn)移到新產(chǎn)品中的價(jià)值也是確定的；三是所生產(chǎn)的商品作為既有商品已經(jīng)形成一個(gè)部門，存在其他生產(chǎn)者的競(jìng)爭(zhēng)性生產(chǎn)作為社會(huì)基準(zhǔn)，使得該生產(chǎn)者必須按照社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間的規(guī)律來組織和安排直接生產(chǎn)過程；四是在理論上將直接生產(chǎn)過程分解為絕對(duì)剩余價(jià)值和相對(duì)剩余價(jià)值兩個(gè)階段來進(jìn)行處理。這些假定在創(chuàng)新商品的研發(fā)過程中都出現(xiàn)了新的情況。

研發(fā)人員的勞動(dòng)力價(jià)值是可以變化的，往往在創(chuàng)新商品研發(fā)活動(dòng)結(jié)束后方能確定，很難想象在勞動(dòng)力市場(chǎng)上決定。在創(chuàng)新商品研發(fā)和生產(chǎn)過程中，不變資本轉(zhuǎn)移的價(jià)值由于缺乏行業(yè)比較，不存在事先確定的可能，其中的沉沒成本不僅發(fā)生在固定資本上，也會(huì)發(fā)生在流動(dòng)不變資本上，甚至一部分可變資本也會(huì)沉沒。創(chuàng)新商品研制和生產(chǎn)的初期，往往是一個(gè)企業(yè)代表著整個(gè)部門，個(gè)別企業(yè)的勞動(dòng)時(shí)間決定著社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，在創(chuàng)新商品完全擴(kuò)散之前，這個(gè)現(xiàn)象始終存在，創(chuàng)新商品的價(jià)值決定有自己的特殊性。創(chuàng)新商品的研發(fā)活動(dòng)在自由競(jìng)爭(zhēng)資本主義時(shí)期就已經(jīng)出現(xiàn)了，在壟斷資本主義時(shí)期得到加速，到現(xiàn)代資本主義則成為經(jīng)濟(jì)生活中的決定性力量。考察創(chuàng)新商品直接生產(chǎn)過程應(yīng)當(dāng)在相對(duì)剩余價(jià)值范疇內(nèi)進(jìn)行。

問題的困難有兩個(gè)：絕對(duì)剩余價(jià)值是相對(duì)剩余價(jià)值的起點(diǎn)，在絕對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)中，活勞動(dòng)新創(chuàng)造的價(jià)值超過“一定點(diǎn)”⑥形成“剩余”價(jià)值，這個(gè)“一定點(diǎn)”就是新創(chuàng)造的價(jià)值恰好等于勞動(dòng)力自身價(jià)值那一點(diǎn)，如果勞動(dòng)力價(jià)值事先不能確定下來，這個(gè)“一定點(diǎn)”也就不能確定。絕對(duì)剩余價(jià)值是相對(duì)剩余價(jià)值的基礎(chǔ)，這個(gè)“一定點(diǎn)”保留在相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)中，相對(duì)剩余價(jià)值是在工作日長度不變的條件下，通過縮短必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間，從而相對(duì)延長剩余勞動(dòng)時(shí)間生產(chǎn)出來的。這里，“縮短必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間”的前提是必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間已經(jīng)劃定，其長度由勞動(dòng)力價(jià)值規(guī)定。縮短必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間不過是將“一定點(diǎn)”本身縮短而已。

另外一個(gè)困難是，相對(duì)剩余價(jià)值的獲得是通過一個(gè)部門內(nèi)部單個(gè)企業(yè)追求超額剩余價(jià)值實(shí)現(xiàn)的，那些從事同類產(chǎn)品生產(chǎn)的先進(jìn)企業(yè)由于采用新的技術(shù)和生產(chǎn)方法，使得個(gè)別價(jià)值低于社會(huì)價(jià)值，但卻按照社會(huì)價(jià)值出售商品，因而可以獲得一個(gè)超額剩余價(jià)值。超額剩余價(jià)值所超之“定額”不是由先進(jìn)企業(yè)自身決定的，而是由整個(gè)部門確定的。在創(chuàng)新商品研制和生產(chǎn)中，一個(gè)部門只存在極少數(shù)企業(yè)，往往是一個(gè)企業(yè)代表整個(gè)部門，因而不存在部門確定的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間“定額”，當(dāng)然也就不存在所謂“超額”，因?yàn)椤俺~”總是對(duì)“定額”的超出。

總之，勞動(dòng)力價(jià)值所確定的“一定點(diǎn)”和社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間所確定的“定額”，在創(chuàng)新商品的直接生產(chǎn)過程中都不能確定。問題是獲得超額剩余價(jià)值是創(chuàng)新商品研制和生產(chǎn)的經(jīng)濟(jì)條件，沒有剩余價(jià)值，沒有超額剩余價(jià)值，產(chǎn)品創(chuàng)新不會(huì)進(jìn)入資本的視野。歷史上許多創(chuàng)新產(chǎn)品，就是因?yàn)椴痪哂羞@個(gè)經(jīng)濟(jì)條件而被埋沒。⑦

勞動(dòng)力商品的價(jià)值由再生產(chǎn)一個(gè)勞動(dòng)力所需要的生活資料價(jià)值決定。勞動(dòng)力是有差別的，從事簡(jiǎn)單勞動(dòng)和從事復(fù)雜勞動(dòng)的勞動(dòng)力價(jià)值就不同。馬克思指出：“比社會(huì)平均勞動(dòng)較高級(jí)的復(fù)雜的勞動(dòng)，是這樣一種勞動(dòng)力的表現(xiàn)，這種勞動(dòng)力比普通勞動(dòng)力需要較高的教育費(fèi)用，它的生產(chǎn)要花費(fèi)較多的勞動(dòng)時(shí)間，因此它具有較高的價(jià)值。既然這種勞動(dòng)力的價(jià)值較高，它也就表現(xiàn)為高級(jí)的勞動(dòng)，也就在同樣長的時(shí)間內(nèi)物化為較多的價(jià)值。[4]依照馬克思的意見，“較高的教育費(fèi)用”“較高的勞動(dòng)力價(jià)值”“較高級(jí)的復(fù)雜勞動(dòng)”“物化為較多的價(jià)值”四者是一致的。這里雖然是對(duì)不同勞動(dòng)力價(jià)值作比較，但其中包含著這樣一個(gè)思想：從事復(fù)雜勞動(dòng)的價(jià)值較高的勞動(dòng)力由較高的教育費(fèi)用決定，不管隨后勞動(dòng)力的實(shí)際使用如何，勞動(dòng)力價(jià)值是事先就確定了，勞動(dòng)力價(jià)值的決定同使用該勞動(dòng)力的那個(gè)直接生產(chǎn)過程本身無關(guān)，至于在使用中“表現(xiàn)為”高級(jí)的勞動(dòng)，那不過是“表現(xiàn)”已經(jīng)存在的東西。因此，從事復(fù)雜勞動(dòng)的勞動(dòng)力價(jià)值較高，只是量的問題，不說明勞動(dòng)力價(jià)值決定的質(zhì)的問題。創(chuàng)新商品的研發(fā)勞動(dòng)作為一種復(fù)雜勞動(dòng)，是接受較高教育的結(jié)果，研發(fā)勞動(dòng)不過是接受較高教育的勞動(dòng)力在使用中的“表現(xiàn)”而已，盡管研發(fā)勞動(dòng)力價(jià)值較高，似乎也是可以根據(jù)教育費(fèi)用的高低事先確定的。

但是，在“貨力為己”⑧的時(shí)代，能干的人不一定賣力?！拜^高的教育費(fèi)用”“較高的勞動(dòng)力價(jià)值”“較高級(jí)的復(fù)雜勞動(dòng)”“物化為較多的價(jià)值”四者一致，等于說能干的人總是創(chuàng)造較多的價(jià)值，這隱含了“力惡其出于身者，不必為己”的大同社會(huì)的假設(shè)。以私有制為基礎(chǔ)的資本主義社會(huì)不是“天下為公”的大同社會(huì)，因此對(duì)勞動(dòng)能力使用的監(jiān)督和管理才成為必要。研發(fā)勞動(dòng)的特殊性使得主要依賴外在監(jiān)督的手段失去了作用，內(nèi)在的激勵(lì)成為必然。獎(jiǎng)勵(lì)、利潤分享、股權(quán)分享、期權(quán)激勵(lì)都是發(fā)生在勞動(dòng)過程結(jié)束后，不能簡(jiǎn)單依照受教育程度來發(fā)獎(jiǎng)金。

于是，這里也出現(xiàn)了“一定點(diǎn)”，即勞動(dòng)過程開始前依據(jù)勞動(dòng)力價(jià)值確定的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間。只不過對(duì)于研發(fā)人員來說，由于勞動(dòng)力生產(chǎn)中花費(fèi)了大量教育費(fèi)用，因而勞動(dòng)力價(jià)值較高，再生產(chǎn)出相當(dāng)于這個(gè)勞動(dòng)力價(jià)值所需要的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間較長而已。超過這“一定點(diǎn)”的勞動(dòng)所創(chuàng)造的價(jià)值，過去是全部當(dāng)作剩余價(jià)值來對(duì)待，現(xiàn)在通過各種價(jià)值分享的激勵(lì)方式，有一部分歸于研發(fā)人員。

這里出現(xiàn)了概念過渡中普遍存在的矛盾現(xiàn)象。我們?cè)谝?guī)定分享制度時(shí)是把所分享的價(jià)值作為剩余價(jià)值范疇及其轉(zhuǎn)化形式利潤范疇來對(duì)待的，而剩余價(jià)值是資本的果實(shí)，如果為研發(fā)人員所分享，這部分價(jià)值是否屬于剩余價(jià)值范疇呢？列寧在論述機(jī)會(huì)主義產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)根源時(shí)，曾經(jīng)把收買工人階級(jí)上層的價(jià)值當(dāng)作利潤，稱“他們從本國民族資本的利潤中分得一點(diǎn)油水”[5]。我們認(rèn)為，如果是偶爾由資本家從剩余價(jià)值中拿出一點(diǎn)來進(jìn)行收買，仍然可以歸結(jié)為剩余價(jià)值；但在研發(fā)資本時(shí)代，分享制度的建立使這部分價(jià)值穩(wěn)定地歸于研發(fā)人員，就應(yīng)當(dāng)劃歸到必要價(jià)值中來。但如果歸為必要價(jià)值，在概念上就出現(xiàn)一個(gè)矛盾，因?yàn)榉窒淼膶?duì)象是剩余價(jià)值，為了解決這個(gè)矛盾，我們把分享對(duì)象修改為分享新創(chuàng)造的價(jià)值。

于是，如果以勞動(dòng)過程開始前以勞動(dòng)力價(jià)值確定的必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間為“一定點(diǎn)”，通過分享新創(chuàng)造的價(jià)值就獲得超過“一定點(diǎn)”的超額價(jià)值，這部分超額價(jià)值既然歸結(jié)為必要價(jià)值，于是我們將它規(guī)定為超額必要價(jià)值，這是一個(gè)新概念。

過去我們只知道有超額剩余價(jià)值，而沒有超額必要價(jià)值。必要價(jià)值一直是作為固定不變的價(jià)值額來對(duì)待的，無論在絕對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)階段還是在相對(duì)剩余價(jià)值生產(chǎn)階段，必要價(jià)值都是固定的。馬克思認(rèn)為：“工人本身的再生產(chǎn)所需要的勞動(dòng)時(shí)間，是一個(gè)已固定的量；這個(gè)量是由于工人的勞動(dòng)能力出賣給資本家而固定下來的。實(shí)際上，工人在產(chǎn)品中所占據(jù)的份額也是由此固定下來的。而不是相反，不是先把他在生產(chǎn)中所占的份額固定下來，然后由這個(gè)份額決定他的工資水平或價(jià)值?！盵6]這個(gè)論點(diǎn)符合自由資本主義時(shí)代，但不符合研發(fā)資本時(shí)代。超額必要價(jià)值是從事研發(fā)勞動(dòng)的個(gè)別工人創(chuàng)造性勞動(dòng)的產(chǎn)物，這部分價(jià)值與工人勞動(dòng)力價(jià)值無關(guān)，與工人的勞動(dòng)狀況和創(chuàng)造的價(jià)值有關(guān)。工人經(jīng)濟(jì)生活條件從養(yǎng)活自己的工資到工資加超額必要價(jià)值的轉(zhuǎn)變，一方面要看成是勞動(dòng)自身進(jìn)步的結(jié)果，另一方面要看成是資本讓步的結(jié)果。超額必要價(jià)值的出現(xiàn)表明，工人能夠依靠研發(fā)勞動(dòng)提高自己的經(jīng)濟(jì)地位，是當(dāng)代資本主義社會(huì)創(chuàng)新普遍化和社會(huì)充滿活力的經(jīng)濟(jì)原因；超額必要價(jià)值還表明，作為最先進(jìn)的資本形式，研發(fā)資本是推動(dòng)人類勞動(dòng)進(jìn)步的資本主義形式，與人類勞動(dòng)進(jìn)步的方向歷史地相一致。

現(xiàn)在考察超額剩余價(jià)值。超額剩余價(jià)值的規(guī)定以“同行業(yè)”，也就是生產(chǎn)同種商品為前提?！安捎酶牧嫉纳a(chǎn)方式的資本家比同行業(yè)的其余資本家，可以在一個(gè)工作日中占有更大的部分作為剩余勞動(dòng)。”[7]正是因?yàn)橥袠I(yè)存在許多企業(yè)，個(gè)別價(jià)值雖然不同，“但是商品的現(xiàn)實(shí)價(jià)值不是它的個(gè)別價(jià)值，而是它的社會(huì)價(jià)值，就是說，它的現(xiàn)實(shí)價(jià)值不是用生產(chǎn)者在個(gè)別場(chǎng)合生產(chǎn)它所實(shí)際花費(fèi)的勞動(dòng)時(shí)間來計(jì)量，而是用生產(chǎn)它所必須的社會(huì)勞動(dòng)時(shí)間來計(jì)量。因此，如果采用新方法的資本家按1先令這個(gè)社會(huì)價(jià)值出售自己的商品，那么它的商品的售價(jià)就超出它的個(gè)別價(jià)值3便士，這樣，他就實(shí)現(xiàn)了3便士的超額剩余價(jià)值?！盵8]社會(huì)價(jià)值與個(gè)別價(jià)值的差別來自同一行業(yè)存在的許多不同企業(yè)。社會(huì)價(jià)值由這些企業(yè)共同決定，⑨采用新方法的先進(jìn)企業(yè)的個(gè)別價(jià)值較低，才獲得超額剩余價(jià)值。“生產(chǎn)力特別高的勞動(dòng)起了自乘的勞動(dòng)作用，或者說，在同樣的時(shí)間內(nèi)，它所創(chuàng)造的價(jià)值比同種社會(huì)平均勞動(dòng)要多?！盵9]所謂“同種社會(huì)平均勞動(dòng)”就是同行業(yè)的平均勞動(dòng)。

研發(fā)資本企業(yè)本身就是個(gè)別企業(yè)代表著一個(gè)行業(yè)，因而不存在個(gè)別價(jià)值與社會(huì)價(jià)值之間的區(qū)別。那么，研發(fā)資本企業(yè)能不能實(shí)現(xiàn)超額剩余價(jià)值呢？超額剩余價(jià)值僅僅是個(gè)別價(jià)值與同行業(yè)確定的社會(huì)價(jià)值之間的一種關(guān)系，還是可以存在于不同行業(yè)之間呢？

馬克思在考察復(fù)雜勞動(dòng)時(shí)，曾舉示過紡紗工人和珠寶細(xì)工勞動(dòng)復(fù)雜程度之不同：“無論紡紗工人的勞動(dòng)和珠寶細(xì)工的勞動(dòng)在程度上有多大差別，珠寶細(xì)工用來補(bǔ)償自己的勞動(dòng)力價(jià)值的那一部分勞動(dòng)，與他用來創(chuàng)造剩余價(jià)值的那一部分追加勞動(dòng)在質(zhì)上沒有區(qū)別?！盵10]紡紗工人與珠寶細(xì)工屬于不同行業(yè)的勞動(dòng)者，他們的勞動(dòng)在“程度上的差別”指的是勞動(dòng)的復(fù)雜程度。勞動(dòng)復(fù)雜程度越高，勞動(dòng)生產(chǎn)力就越高，創(chuàng)造的價(jià)值量越大。問題在于，簡(jiǎn)單勞動(dòng)和復(fù)雜勞動(dòng)是比較而言的兩個(gè)概念，區(qū)別它們需要一個(gè)基準(zhǔn)。在“同種”勞動(dòng)中，這個(gè)基準(zhǔn)由同行業(yè)社會(huì)平均勞動(dòng)決定；但在不同行業(yè)的比較中，這個(gè)基準(zhǔn)只能由全社會(huì)來提供。

法國學(xué)者杜門尼爾和美國學(xué)者弗里等人實(shí)際上研究了這個(gè)社會(huì)基準(zhǔn)問題。他們提出，創(chuàng)造價(jià)值的活勞動(dòng)與扣除中間物質(zhì)消耗的凈產(chǎn)品之間，存在著因果聯(lián)系，凈產(chǎn)品由活勞動(dòng)所創(chuàng)造，由此，他們規(guī)定了“勞動(dòng)時(shí)間的貨幣表現(xiàn)”，它等于某一時(shí)期以市場(chǎng)價(jià)格度量的增加值，即產(chǎn)出價(jià)格減去工資之外的成本，與生產(chǎn)中使用的活勞動(dòng)之比?！皠趧?dòng)時(shí)間的貨幣表現(xiàn)”是根據(jù)總量關(guān)系界定的，因?yàn)樗且粐?jīng)濟(jì)的凈產(chǎn)品與所耗費(fèi)的全部生產(chǎn)性活勞動(dòng)的比率。[11]弗里例證說，在20世紀(jì)80年代初的美國，增加值總額大約為3萬億美元，被雇傭的勞動(dòng)力有1億人左右；如果假設(shè)這些人一年工作50周，每周的標(biāo)準(zhǔn)工作時(shí)間是40小時(shí)；再假設(shè)他們?nèi)繛樯a(chǎn)性部門所雇傭，那么所耗費(fèi)的全部勞動(dòng)時(shí)間就是2千億小時(shí)。據(jù)此，每小時(shí)勞動(dòng)平均帶來15美元的增加值，即“勞動(dòng)時(shí)間的貨幣表現(xiàn)”等于15/1。21

“勞動(dòng)時(shí)間的貨幣表現(xiàn)”打破了部門限制，從國民經(jīng)濟(jì)層次規(guī)定了復(fù)雜勞動(dòng)還原為簡(jiǎn)單勞動(dòng)的基準(zhǔn)。以此基準(zhǔn)，研發(fā)勞動(dòng)作為復(fù)雜勞動(dòng)仍然可以還原為多倍的簡(jiǎn)單勞動(dòng)，新創(chuàng)造出的價(jià)值會(huì)超過同樣時(shí)間里的簡(jiǎn)單勞動(dòng)創(chuàng)造的價(jià)值，這個(gè)超出部分的價(jià)值如果扣除相當(dāng)于工人工資的必要價(jià)值部分，再扣除相當(dāng)于一般資本家平均所能獲得的剩余價(jià)值部分之后的余額，可以定義為超額價(jià)值。超額價(jià)值不等于超額剩余價(jià)值，而需要按照一定比例在勞資雙方進(jìn)行分享，一部分歸勞動(dòng)者所有，形成超額必要價(jià)值；另一部分歸資本家所有，形成超額剩余價(jià)值。超額價(jià)值是超額必要價(jià)值和超額剩余價(jià)值的總和。

假設(shè)一個(gè)創(chuàng)新企業(yè)為研制一種創(chuàng)新商品，雇傭了勞動(dòng)力日價(jià)值為200元的研發(fā)人員，需要30個(gè)工作日（每個(gè)工作日為8小時(shí)）成功研制和生產(chǎn)出一個(gè)創(chuàng)新商品，持續(xù)消耗的生產(chǎn)資料價(jià)值為6 000元，全社會(huì)“勞動(dòng)時(shí)間的貨幣表現(xiàn)”為每小時(shí)60元，剩余價(jià)值率為100%，研發(fā)勞動(dòng)的復(fù)雜程度是社會(huì)平均數(shù)的3倍。那么，這個(gè)創(chuàng)新商品的價(jià)值是43 800元：轉(zhuǎn)移的生產(chǎn)資料價(jià)值6 000元，活勞動(dòng)創(chuàng)造的凈產(chǎn)品價(jià)值是43 200元（30日×8小時(shí)×60元×3）。在43 200元中，扣除相當(dāng)于勞動(dòng)力價(jià)值的必要價(jià)值6 000元（200元×30日），再扣除剩余價(jià)值6 000元（100%×200元×30日），得到超額價(jià)值31 200元。如果研發(fā)人員分享到的比例為0.2，則他獲得超額必要價(jià)值為6 240元（31 200元×0.2），比其獲得的工資6 000元還要多。

在上述例子中，如果這個(gè)創(chuàng)新產(chǎn)品售價(jià)是78 000元，扣除轉(zhuǎn)移的生產(chǎn)資料價(jià)值6 000元，活勞動(dòng)創(chuàng)造的凈產(chǎn)品價(jià)值就是72 000元，每小時(shí)勞動(dòng)時(shí)間的貨幣表現(xiàn)就是300元（72 000元÷30日÷8小時(shí)），而社會(huì)平均的勞動(dòng)時(shí)間貨幣表現(xiàn)為60元，因此，研發(fā)勞動(dòng)的復(fù)雜程度是社會(huì)平均數(shù)的5倍。如果從凈產(chǎn)品價(jià)值中再扣除剩余價(jià)值6 000元，得到超額價(jià)值66 000元。研發(fā)人員的分享比例仍為0.2，則他獲得超額必要價(jià)值為13 200元（66 000元×0.2），是其獲得的工資收入6 000元的2.2倍（13 200元÷6 000元）。

超額價(jià)值是全社會(huì)對(duì)創(chuàng)新商品生產(chǎn)行業(yè)的獎(jiǎng)勵(lì)，也是一個(gè)新行業(yè)產(chǎn)生的經(jīng)濟(jì)動(dòng)因。研發(fā)勞動(dòng)作為復(fù)雜勞動(dòng)，創(chuàng)造1元價(jià)值所耗費(fèi)的勞動(dòng)時(shí)間比社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間少，或者，1小時(shí)勞動(dòng)所創(chuàng)造的價(jià)值比社會(huì)平均時(shí)間創(chuàng)造的價(jià)值多。按照社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間所決定的價(jià)值出售創(chuàng)新商品，就可以獲得超額價(jià)值?，F(xiàn)在超額價(jià)值按照一定的比例在研發(fā)人員和資本家之間分享，一部分為超額必要價(jià)值，另一部分為超額剩余價(jià)值。

超額價(jià)值概念與不考慮研發(fā)資本條件下所定義的剩余價(jià)值不同，經(jīng)濟(jì)意義也不同。剩余價(jià)值是工人創(chuàng)造的無償歸資本家占有的超過勞動(dòng)力價(jià)值以上的價(jià)值，超額價(jià)值是要在工人和資本家之間分享的，不完全無償歸資本家占有。超額價(jià)值與不考慮研發(fā)資本條件下所定義的超額剩余價(jià)值也不同，超額剩余價(jià)值只歸資本家獲得，超額價(jià)值的一部分卻要由工人分享。

我們把超額必要價(jià)值與超額價(jià)值之比定義為勞動(dòng)分享比例，把超額剩余價(jià)值與超額價(jià)值之比定義為資本分享比例。勞動(dòng)分享比例與資本分享比例之和為1。當(dāng)勞動(dòng)分享比例為0時(shí)，研發(fā)人員完全成為資本家的搖錢樹，此時(shí)超額價(jià)值等于超額剩余價(jià)值，因此《資本論》定義的超額剩余價(jià)值僅僅是超額價(jià)值的一個(gè)特例。如果資本分享比例為0，超額價(jià)值全部歸研發(fā)人員所有，那么，研發(fā)人員本人就是資本家，而他作為單純的資本家則沒有超額剩余價(jià)值，只能獲得普通的剩余價(jià)值。

在創(chuàng)新商品成為資本主義制度性渴求的條件下，勞動(dòng)分享比例和資本分享比例都不會(huì)等于0。影響分享比例的因素主要有：創(chuàng)新商品的經(jīng)濟(jì)意義，研發(fā)人員的競(jìng)爭(zhēng)程度，研發(fā)人員獲得金融支持的難易度，研發(fā)資本之間的競(jìng)爭(zhēng)程度，新材料新能源獲得的難易程度，創(chuàng)新商品市場(chǎng)開發(fā)的難度，勞資雙方的力量對(duì)比以及創(chuàng)新商品知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)狀況等。

一般而言，創(chuàng)新商品的經(jīng)濟(jì)意義越重大，研發(fā)人員在企業(yè)中越是處于核心地位，勞動(dòng)分享比例就越高?；旧唐穭?chuàng)新的勞動(dòng)分享比例高，一般改進(jìn)型的商品創(chuàng)新研發(fā)人員的分享比例就較低。

雖說研發(fā)勞動(dòng)往往是從個(gè)別人開始的，但社會(huì)需要比十所大學(xué)還要能夠推動(dòng)社會(huì)進(jìn)步，如果對(duì)創(chuàng)新商品的社會(huì)需求特別強(qiáng)烈，同時(shí)進(jìn)行同種商品創(chuàng)新的人就不止一個(gè)，競(jìng)爭(zhēng)會(huì)降低勞動(dòng)分享比例。另外，研發(fā)勞動(dòng)經(jīng)常是由一個(gè)創(chuàng)新團(tuán)隊(duì)構(gòu)成，團(tuán)隊(duì)的出現(xiàn)也加強(qiáng)了提高勞動(dòng)分享比例的力量。研發(fā)人員與普通工人的關(guān)系越是缺乏競(jìng)爭(zhēng)性，越有利于勞動(dòng)分享比例的提高。

研發(fā)人員要變成資本家，需要獲得金融支持。一個(gè)有利于促進(jìn)創(chuàng)新的金融制度安排，會(huì)排斥非研發(fā)人員變成研發(fā)資本家，因此會(huì)降低資本分享比例。同樣，研發(fā)資本之間的競(jìng)爭(zhēng)程度越高，資本分享比例也會(huì)降低。

創(chuàng)新商品的研制和生產(chǎn)中，往往需要新材料和新能源，其獲得的難度越大，促成創(chuàng)新商品研制和生產(chǎn)能夠現(xiàn)實(shí)進(jìn)行的客觀條件所發(fā)揮的作用就越大，資本的作用也就越大，勞動(dòng)分享比例就較低。創(chuàng)新商品市場(chǎng)開發(fā)的難度越大，也具有同樣的效果。

勞資雙方的力量對(duì)比總是決定分享比例的關(guān)鍵性因素。研發(fā)人員的力量越強(qiáng)，資本分享比例越低；資本家的力量越強(qiáng)，勞動(dòng)分享比例越低。創(chuàng)新商品知識(shí)產(chǎn)權(quán)保護(hù)越嚴(yán)格，勞動(dòng)分享比例越高；創(chuàng)新商品知識(shí)產(chǎn)權(quán)經(jīng)常遭到侵犯，資本可以無償使用它，則資本分享比例越高。

既然創(chuàng)新是資本生命力的表現(xiàn)，為激勵(lì)創(chuàng)新，勞動(dòng)分享隨著資本主義發(fā)展越來越制度化，勞動(dòng)分享比例的提高就是一個(gè)趨勢(shì)。不過，也存在著抵消這個(gè)趨勢(shì)的因素在發(fā)揮作用。

注釋：

①現(xiàn)代公司內(nèi)部普遍設(shè)立了研發(fā)部門，雇傭一批專業(yè)技術(shù)人員從事產(chǎn)品和工藝研發(fā)活動(dòng)，但由于產(chǎn)品改進(jìn)軌道的限制，這些研發(fā)部門大多只能從事改進(jìn)型創(chuàng)新?；旧唐穭?chuàng)新雖非絕對(duì)，但往往不是首先在雇傭關(guān)系中出現(xiàn)的，這一點(diǎn)表明，商品創(chuàng)新固然對(duì)資本主義經(jīng)濟(jì)具有劃時(shí)代的歷史意義，但資本關(guān)系本身一開始就難以擔(dān)當(dāng)基本商品創(chuàng)新孵化器的歷史重任。參見Giovanni Dosi， Technology parameters and orbit，Research Policy，1982，No.11，pp.147-162.又見克雷頓·克里斯滕森：《創(chuàng)新者的窘境》，江蘇人民出版社2001年版，第59、66頁。

②約瑟夫·熊彼特在《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》第一章所闡發(fā)的“循環(huán)流轉(zhuǎn)”概念遭到許多詬病，但從方法論上看，“循環(huán)流轉(zhuǎn)”不過是為“創(chuàng)新”所做的一個(gè)鋪墊而已，“循環(huán)流轉(zhuǎn)”是在與“創(chuàng)新”的反射關(guān)系中確定的。《經(jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，商務(wù)印書館1990年版。

③熊彼特認(rèn)為：“不過經(jīng)濟(jì)體系中的創(chuàng)新一般并不是按下面這種方式發(fā)生的，那就是，首先新的需要在消費(fèi)者方面自發(fā)地產(chǎn)生，然后生產(chǎn)工具通過它們的壓力轉(zhuǎn)動(dòng)起來。我們并不否認(rèn)存在這種聯(lián)系方式?？墒?，一般是生產(chǎn)者發(fā)動(dòng)經(jīng)濟(jì)的變化，而消費(fèi)者只是在必要時(shí)受到生產(chǎn)者的啟發(fā)；消費(fèi)者好象是被教導(dǎo)去需要新的東西，或者在某些方面不同于，或甚至完全不是他所習(xí)慣使用的東西?！薄督?jīng)濟(jì)發(fā)展理論》，商務(wù)印書館1990年版，第73頁。我們這里說產(chǎn)品設(shè)計(jì)只是“針對(duì)某種新的需要”，至于新的需要首先來自生產(chǎn)者還是消費(fèi)者并不重要，重要的是，不管新需要首先來自哪里，創(chuàng)新商品最終面對(duì)的是市場(chǎng)需求。

④19世紀(jì)末20世紀(jì)初，資本主義進(jìn)入壟斷時(shí)期。魯?shù)婪颉は７ㄍぴ凇督鹑谫Y本》（商務(wù)印書館1994年版）中從“流通決定論”出發(fā)，列寧在《帝國主義是資本主義的最高階段》（人民出版社2001年版）中從“生產(chǎn)決定論”出發(fā)，將壟斷作為這一時(shí)期資本主義發(fā)展的主要新特點(diǎn)加以把握。從自由競(jìng)爭(zhēng)到壟斷的發(fā)展，過去人們只是從自由競(jìng)爭(zhēng)引起生產(chǎn)集中、生產(chǎn)集中自然走向壟斷來加以論證，忽視了如果這種發(fā)展路線能夠成立，所形成的壟斷只能是既有商品生產(chǎn)中出現(xiàn)的壟斷。實(shí)際上，這一時(shí)期出現(xiàn)了以電力、鋼和重工業(yè)為主的基本創(chuàng)新，所以，這一時(shí)期的壟斷決不單純由競(jìng)爭(zhēng)引起，而主要是由基本創(chuàng)新引起。參見克里斯·弗里曼、弗朗西斯科·盧桑：《光陰似箭——從工業(yè)革命到信息革命》，中國人民大學(xué)出版社2007年版，第225-227頁。

⑤葉正欣與葉正茂在《個(gè)體人力資本向組織人力資本轉(zhuǎn)換過程研究》一文中，將組織人力資本視作“組織中個(gè)體人力資本之間的合作產(chǎn)生的”。將個(gè)人的健康、知識(shí)和技術(shù)當(dāng)作資本，褫奪了資本范疇特定的生產(chǎn)關(guān)系性質(zhì)及其歷史性，因而，他們?cè)诳疾靷€(gè)體人力資本與組織人力資本的相互關(guān)系時(shí)，完全忽視勞資矛盾的作用就是必然的。載于《復(fù)旦學(xué)報(bào)》（社會(huì)科學(xué)版），2013年第2期。

⑥馬克思：“如果我們現(xiàn)在把價(jià)值形成過程和價(jià)值增殖過程比較一下，就會(huì)知道，價(jià)值增殖過程不外是超過一定點(diǎn)而延長了的價(jià)值形成過程。”《資本論》第一卷，人民出版社1975年版，第221頁。

⑦蒸汽機(jī)的原理并不復(fù)雜，簡(jiǎn)易蒸汽機(jī)很早就出現(xiàn)了。公元1世紀(jì)，亞歷山大·希羅曾設(shè)計(jì)過類似的機(jī)器。1698年，湯姆斯·薩威利獲得了用蒸汽機(jī)抽水的專利權(quán)。1712年英國人湯姆斯·紐可門獲得了稍加改進(jìn)的蒸汽機(jī)的專利權(quán)，但因?yàn)樾史浅５?，只能用于煤礦排水。瓦特改進(jìn)的蒸汽機(jī)1769年才獲得專利權(quán)，1784年工業(yè)革命時(shí)期聯(lián)動(dòng)蒸汽機(jī)才首次在一家紡織廠被投入使用。

⑧語出孔子：“今大道既隱，天下為家。各親其親，各子其子，貨力為己。大人世及以為禮，城郭溝池以為固。禮義以為紀(jì)，以正君臣，以篤父子，以睦兄弟，以和夫婦，以設(shè)制度，以立田里……是謂小康?！薄抖Y記·禮運(yùn)》。

⑨在研究的現(xiàn)階段，需要抽象掉第二種含義的社會(huì)必要?jiǎng)趧?dòng)時(shí)間。

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