趙 莉，王華清

（中國(guó)礦業(yè)大學(xué) 管理學(xué)院，江蘇 徐州 221116）

一、引 言

自經(jīng)濟(jì)學(xué)家Paul A.David［1］和Arthur W.Brian［2］提出技術(shù)鎖定（Technological Lock-in）的概念以來，技術(shù)創(chuàng)新領(lǐng)域的研究者日益關(guān)注技術(shù)鎖定現(xiàn)象或技術(shù)鎖定效應(yīng)。通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，技術(shù)鎖定領(lǐng)域的研究主要集中在三個(gè)層面。第一，宏觀層面，Djelic和Quack［3］、Morgan和Kubo［4］、丁重和張耀輝［5］等制度學(xué)家利用技術(shù)鎖定理論解釋制度僵化帶來的危害。如Djelic和Quack（2007）研究了開放系統(tǒng)下社會(huì)發(fā)展路徑的轉(zhuǎn)型過程，研究結(jié)論顯示：路徑轉(zhuǎn)型源自步驟和接點(diǎn)二者結(jié)合逐步遞增的漸進(jìn)程序，即在路徑鎖定情形下，社會(huì)制度變革是漸進(jìn)的過程，不可能一蹴而就。第二，中觀層面，David和Arthur等經(jīng)濟(jì)學(xué)家采用技術(shù)鎖定理論解釋行業(yè)“次優(yōu)”技術(shù)鎖定的結(jié)果。如Arthur［2］對(duì)比分析了收益遞增、收益遞減和收益不變?nèi)N情形下，技術(shù)所占市場(chǎng)份額的動(dòng)態(tài)性變化，并重點(diǎn)剖析了導(dǎo)致“次優(yōu)”技術(shù)鎖定的市場(chǎng)條件。Castellucci［6］等指出技術(shù)鎖定意味著某個(gè)特定的技術(shù)路徑一旦被選定，轉(zhuǎn)移到其他技術(shù)路徑的難度增加。第三，近年來微觀層面的技術(shù)鎖定研究逐漸得到學(xué)界的關(guān)注。國(guó)外學(xué)者基于動(dòng)態(tài)能力的視角研究指出技術(shù)鎖定會(huì)增強(qiáng)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)，并能夠在一定程度上提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效，但長(zhǎng)時(shí)間的技術(shù)鎖定會(huì)導(dǎo)致組織僵化［7-8］。我國(guó)學(xué)者對(duì)技術(shù)路徑鎖定的研究，多是基于發(fā)展中國(guó)家企業(yè)的視角，研究跨國(guó)公司技術(shù)鎖定對(duì)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)尤其對(duì)國(guó)內(nèi)企業(yè)造成的影響［9-11］。

由技術(shù)鎖定三個(gè)層面的研究可以看出，關(guān)于技術(shù)鎖定的研究由宏觀轉(zhuǎn)向微觀，且研究結(jié)論由原來的傾向于“次優(yōu)技術(shù)”鎖定阻礙社會(huì)或行業(yè)的技術(shù)進(jìn)步，發(fā)展到目前從“利弊”兩個(gè)方面分析技術(shù)鎖定對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的影響。本文收集大量的國(guó)內(nèi)外相關(guān)研究文獻(xiàn)，系統(tǒng)梳理技術(shù)鎖定的內(nèi)涵、成因、對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)技術(shù)進(jìn)步和企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)產(chǎn)生的影響、應(yīng)對(duì)技術(shù)鎖定的策略研究等內(nèi)容。同時(shí)，指出現(xiàn)有研究的不足，并對(duì)未來研究作出展望。

二、技術(shù)鎖定內(nèi)涵界定研究

通過對(duì)國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)的梳理發(fā)現(xiàn)，關(guān)于技術(shù)鎖定的概念，國(guó)外學(xué)者主要基于技術(shù)發(fā)展路徑依賴的視角進(jìn)行界定，認(rèn)為長(zhǎng)時(shí)間的技術(shù)依賴會(huì)導(dǎo)致技術(shù)鎖定。Arthur［2］認(rèn)為技術(shù)鎖定表現(xiàn)為經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)中的一種均衡狀態(tài)，如果外部刺激因素不夠強(qiáng)大，這種均衡狀態(tài)就會(huì)持續(xù)相當(dāng)長(zhǎng)的時(shí)間。而打破這種均衡狀態(tài)則需要耗費(fèi)很高的成本，如果行為主體不能承受這一成本，其使用的技術(shù)就只能按照以前的路徑繼續(xù)發(fā)展。于是，經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)就被長(zhǎng)時(shí)間地鎖定在當(dāng)前的均衡狀態(tài)中。經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的均衡狀態(tài)體現(xiàn)在企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新過程中，就表現(xiàn)為由企業(yè)的路徑依賴導(dǎo)致的技術(shù)鎖定現(xiàn)象。Liebowitz和Margolis［12］、David［1］認(rèn)為路徑依賴的重要發(fā)現(xiàn)是其“由歷史事件決定的鎖定”，技術(shù)鎖定表現(xiàn)為企業(yè)技術(shù)發(fā)展過程中出現(xiàn)的歷史因素，對(duì)未來的技術(shù)變遷起決定性作用［13］。Daniel［14］認(rèn)為技術(shù)鎖定是一種形式的路徑依賴，由于網(wǎng)絡(luò)效應(yīng)的存在，市場(chǎng)一旦選擇了某項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)，即使出現(xiàn)更好的替代技術(shù)市場(chǎng)仍被該項(xiàng)技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)鎖定。Yanhona和Shou［15］則認(rèn)為在企業(yè)內(nèi)部及行業(yè)內(nèi)出現(xiàn)主導(dǎo)設(shè)計(jì)就意味著技術(shù)鎖定。

國(guó)內(nèi)學(xué)者對(duì)技術(shù)鎖定的研究，主要是在國(guó)外學(xué)者研究的基礎(chǔ)上進(jìn)行的。因此，對(duì)技術(shù)鎖定概念的界定除了借鑒路徑依賴?yán)碚撘酝猓€體現(xiàn)了我國(guó)所處的發(fā)展中國(guó)家的情形及技術(shù)鎖定現(xiàn)狀。劉世?。?0］指出技術(shù)鎖定是跨國(guó)公司利用其在某方面擁有的壟斷優(yōu)勢(shì)，在技術(shù)、產(chǎn)品價(jià)值鏈形成過程中的某個(gè)或某幾個(gè)環(huán)節(jié)，設(shè)計(jì)一道或多道令競(jìng)爭(zhēng)者難以破解的“know-how”，從而，使其保持在該領(lǐng)域的壟斷地位，并獲取壟斷利潤(rùn)?？鐕?guó)公司技術(shù)鎖定的主要技術(shù)形式包括專利技術(shù)、專有技術(shù)或技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)等。楊玲萍和呂濤［16］研究認(rèn)為，技術(shù)鎖定是技術(shù)或技術(shù)系統(tǒng)沿著某個(gè)特定的路徑向前發(fā)展，隨著投入的增加、采用時(shí)間的延長(zhǎng)，擺脫該路徑變得越來越困難。所以，技術(shù)和技術(shù)系統(tǒng)在更長(zhǎng)的時(shí)間里趨于維持現(xiàn)狀，并抵制潛在更優(yōu)技術(shù)或技術(shù)系統(tǒng)的出現(xiàn)。楊園華等［17］認(rèn)為技術(shù)鎖定是指某項(xiàng)技術(shù)在獲得市場(chǎng)主導(dǎo)地位之后，為了降低風(fēng)險(xiǎn)，企業(yè)在進(jìn)行投資時(shí)會(huì)優(yōu)先考慮選擇現(xiàn)有主導(dǎo)技術(shù)，即企業(yè)在技術(shù)創(chuàng)新中表現(xiàn)出依賴現(xiàn)有技術(shù)，抵制潛在技術(shù)的習(xí)慣。趙莉［18］從微觀層面界定了技術(shù)鎖定的概念，認(rèn)為技術(shù)鎖定是企業(yè)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)產(chǎn)品的樂觀預(yù)期或?qū)ΜF(xiàn)有主導(dǎo)技術(shù)的依賴，致使企業(yè)不愿或不能很快地采用新技術(shù)。同時(shí)，在研究中她還根據(jù)技術(shù)與市場(chǎng)的關(guān)系，將技術(shù)鎖定劃分為技術(shù)主動(dòng)鎖定、技術(shù)自我鎖定和技術(shù)被鎖定三種類型。

從國(guó)內(nèi)外學(xué)者關(guān)于技術(shù)鎖定內(nèi)涵的界定，可以看出，技術(shù)鎖定具有路徑依賴性，其一旦形成，就表現(xiàn)為一定時(shí)間內(nèi)的相對(duì)穩(wěn)定性。且對(duì)潛在更優(yōu)技術(shù)的開發(fā)和采用具有一定的抑制作用，導(dǎo)致轉(zhuǎn)向其他替代性技術(shù)的障礙增大。

三、技術(shù)鎖定的成因分析

Unruh［19］認(rèn)為技術(shù)鎖定的出現(xiàn)是多種因素錯(cuò)綜復(fù)雜影響的結(jié)果，這些因素包括行業(yè)技術(shù)、基礎(chǔ)設(shè)施、相關(guān)企業(yè)及用戶數(shù)量等。通過對(duì)現(xiàn)有文獻(xiàn)的梳理，發(fā)現(xiàn)造成技術(shù)鎖定的原因較多（見表1）。目前尚未出現(xiàn)對(duì)技術(shù)鎖定成因進(jìn)行系統(tǒng)梳理的研究文獻(xiàn)，本文在前人研究的基礎(chǔ)上，將技術(shù)鎖定的成因主要?dú)w納為以下幾種觀點(diǎn)：路徑依賴說、市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)說、NIH說等。

（一）路徑依賴說

路徑依賴是指在局部穩(wěn)定均衡的狀況下，某個(gè)系統(tǒng)的發(fā)展路徑取決于其目前所在的或?qū)⒁M(jìn)入的選擇域。路徑依賴決定了系統(tǒng)的未來發(fā)展方向，最早出現(xiàn)的技術(shù)可憑借其先入優(yōu)勢(shì)，利用規(guī)模經(jīng)濟(jì)、學(xué)習(xí)效應(yīng)及業(yè)內(nèi)外追隨者采用該技術(shù)產(chǎn)生的協(xié)同效應(yīng)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)路徑的自我強(qiáng)化。后進(jìn)入市場(chǎng)的技術(shù)相比在先技術(shù)可能擁有性能優(yōu)勢(shì)，但由于失去市場(chǎng)先機(jī)，仍難以占領(lǐng)市場(chǎng)，從而導(dǎo)致市場(chǎng)“鎖定”在某種無(wú)效狀態(tài)中。Arthur［20］認(rèn)為在技術(shù)收益不變或遞減的情況下，能夠預(yù)測(cè)技術(shù)路徑，社會(huì)系統(tǒng)或組織的“自我強(qiáng)化”會(huì)引致技術(shù)鎖定。諾斯［21］從社會(huì)制度及制度變遷的角度研究技術(shù)鎖定，得出了與Arthur相同的研究結(jié)論，即“報(bào)酬遞增”和“自我強(qiáng)化”是形成技術(shù)鎖定的原因。Vergne和Durand［8］結(jié)合David（1985）、Arthur（1989）等的研究結(jié)論，指出狹義的路徑依賴在“偶然性”和“自我強(qiáng)化”兩種情形下，體現(xiàn)出隨機(jī)過程的特性，并在外部突發(fā)事件刺激不足的情況下形成技術(shù)鎖定。演化經(jīng)濟(jì)學(xué)的研究者認(rèn)為，技術(shù)、經(jīng)濟(jì)屬于具有正反饋機(jī)制的隨機(jī)非線性動(dòng)態(tài)系統(tǒng)，一旦該系統(tǒng)受外部“小事件”或“偶然情形”的影響，就可能使其他的解決方法處于優(yōu)勢(shì)，該系統(tǒng)就會(huì)沿著這條固定的路徑繼續(xù)演化，由此形成技術(shù)鎖定［22］。根據(jù)技術(shù)發(fā)展的現(xiàn)實(shí)來看，情況也是如此，最終主導(dǎo)市場(chǎng)的技術(shù)不一定是最優(yōu)技術(shù)，而是由偶然的“歷史事件”［2］或路徑依賴影響的結(jié)果［19］。而由路徑依賴導(dǎo)致的技術(shù)鎖定是一種均衡狀態(tài)，一旦形成，在外部事件刺激不足的情況下，就很難改變這種鎖定。技術(shù)鎖定通常表現(xiàn)出兩個(gè)特征：一是不可預(yù)測(cè)性；二是潛在無(wú)效性。

表1 技術(shù)鎖定的原因研究

（二）市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)說

現(xiàn)代技術(shù)體現(xiàn)出越來越多的復(fù)雜性，采用該類復(fù)雜技術(shù)的個(gè)體或組織需要付出更高的學(xué)習(xí)成本和機(jī)會(huì)成本。因此，該類復(fù)雜技術(shù)獲得持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)就越多，市場(chǎng)對(duì)其依賴也越大。在這種情況下，與該技術(shù)相競(jìng)爭(zhēng)的其他技術(shù)逐漸被市場(chǎng)淘汰，從而形成技術(shù)鎖定（lock-in）［23］。Arthur［2］認(rèn)為在技術(shù)收益遞增情況下，技術(shù)發(fā)展的路徑難以預(yù)測(cè)。尤其是當(dāng)兩個(gè)或兩個(gè)以上的技術(shù)在同一市場(chǎng)上進(jìn)行競(jìng)爭(zhēng)時(shí)，偶然的、不起眼的事件可能使其中一項(xiàng)技術(shù)獲得較大優(yōu)勢(shì)，從而占據(jù)市場(chǎng)主導(dǎo)地位。Arthur［24］還指出市場(chǎng)上技術(shù)產(chǎn)品的兼容性也是造成技術(shù)鎖定的原因之一，他還認(rèn)為，“鎖定”與“最優(yōu)”是兩個(gè)相互獨(dú)立的問題，只有在收益增加或成本降低的過程中，技術(shù)或產(chǎn)品才有可能取得市場(chǎng)主導(dǎo)地位。由于技術(shù)鎖定的偶然性較大，所以，很難根據(jù)初始條件準(zhǔn)確預(yù)測(cè)路徑鎖定方向［8］。葉曉煌等［25］認(rèn)為技術(shù)創(chuàng)新的收益存在外溢性，企業(yè)之間博弈的納什均衡必然導(dǎo)致沒有企業(yè)愿意進(jìn)行創(chuàng)新，從而形成技術(shù)鎖定效應(yīng)。任靜等［11］指出激烈的市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境和技術(shù)產(chǎn)品效益外溢，是跨國(guó)公司為獲取壟斷優(yōu)勢(shì)而采取技術(shù)鎖定策略的主要原因。

（三）NIH說

從企業(yè)內(nèi)部看，“Not-invented Here（NIH）綜合征”是導(dǎo)致技術(shù)鎖定的原因之一，它是企業(yè)出現(xiàn)技術(shù)自我鎖定和被鎖定的根源。“NIH綜合征”是指在一個(gè)穩(wěn)定的研發(fā)團(tuán)隊(duì)內(nèi)部，團(tuán)隊(duì)成員認(rèn)為只有他們才擁有某一特定領(lǐng)域的權(quán)威知識(shí)，任何外來的新思想、新技術(shù)都是不可接受的，從而導(dǎo)致該研發(fā)團(tuán)隊(duì)喪失創(chuàng)新積極性、整個(gè)研發(fā)組織績(jī)效降低的現(xiàn)象［26］。Chesbrough［27］認(rèn)為“NIH綜合征”是來自企業(yè)內(nèi)部的開放式創(chuàng)新的阻力，它在一定程度上表現(xiàn)為企業(yè)的仇外態(tài)度。導(dǎo)致“NIH綜合征”的原因相當(dāng)復(fù)雜，它既可能與企業(yè)的組織文化、人員結(jié)構(gòu)、高層態(tài)度等因素有關(guān)，也可能與企業(yè)研發(fā)團(tuán)隊(duì)的工作氛圍、研發(fā)理念、創(chuàng)新模式等因素有關(guān)?！癗IH綜合征”給企業(yè)帶來的負(fù)面影響是非常明顯的，它滋長(zhǎng)了企業(yè)的研發(fā)惰性，尤其在新技術(shù)層出不窮的競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，企業(yè)選擇技術(shù)路徑的機(jī)會(huì)稍縱即逝，但技術(shù)選擇的結(jié)果卻決定了企業(yè)未來的發(fā)展前景和在行業(yè)中的地位。

四、技術(shù)鎖定的影響研究

從技術(shù)鎖定的現(xiàn)有研究文獻(xiàn)來看，學(xué)者在關(guān)注技術(shù)鎖定的內(nèi)涵及成因的同時(shí)，更加關(guān)注技術(shù)鎖定對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)技術(shù)進(jìn)步及企業(yè)成長(zhǎng)造成的影響。宏觀和中觀層面的研究文獻(xiàn)，主要關(guān)注技術(shù)鎖定對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、社會(huì)和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步帶來的影響，得出的主要研究結(jié)論是技術(shù)鎖定不利于經(jīng)濟(jì)發(fā)展和社會(huì)技術(shù)進(jìn)步，尤其“次優(yōu)”技術(shù)鎖定，具有更多的負(fù)面影響；微觀層面的研究文獻(xiàn)，主要探討技術(shù)鎖定對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新、競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)等方面產(chǎn)生的影響，得出的研究結(jié)論不同于宏觀和中觀層面的“一邊倒”，而是從正反兩個(gè)方面探討技術(shù)鎖定對(duì)企業(yè)的影響。本部分主要分析技術(shù)鎖定在宏觀和中觀層面對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展、行業(yè)和社會(huì)技術(shù)進(jìn)步影響的研究，同時(shí)，分析技術(shù)鎖定對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)影響的研究文獻(xiàn)。

（一）技術(shù)鎖定對(duì)社會(huì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展的影響

宏觀層面關(guān)于技術(shù)鎖定的研究，主要關(guān)注技術(shù)鎖定對(duì)經(jīng)濟(jì)發(fā)展帶來的影響。從技術(shù)鎖定的發(fā)展階段看，初期出現(xiàn)的技術(shù)鎖定有利于維護(hù)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的均衡狀態(tài)，從而避免資源浪費(fèi)，有利于提升整個(gè)系統(tǒng)的經(jīng)濟(jì)效益，有利于社會(huì)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展［2］。Arthur認(rèn)為伴隨收益遞增規(guī)律出現(xiàn)的技術(shù)鎖定，能夠增加社會(huì)財(cái)富。但隨著技術(shù)鎖定向中后期發(fā)展，技術(shù)鎖定就會(huì)展現(xiàn)出其固有的僵化、次優(yōu)、低效等局限性，導(dǎo)致整個(gè)系統(tǒng)抵制對(duì)外部潛在最優(yōu)技術(shù)的采用，阻礙了新技術(shù)的成長(zhǎng)，進(jìn)而影響經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)。如楊玲萍、呂濤研究認(rèn)為社會(huì)一旦選擇了某項(xiàng)技術(shù)，就意味著整個(gè)技術(shù)系統(tǒng)的形成及固化，如要進(jìn)行技術(shù)轉(zhuǎn)換，則難度相當(dāng)大，會(huì)影響整個(gè)社會(huì)經(jīng)濟(jì)系統(tǒng)的發(fā)展［16］。丁重、張耀輝從制度的視角分析了中國(guó)特色“低技術(shù)鎖定”出現(xiàn)的原因，他們認(rèn)為政府對(duì)壟斷廠商在制度和政策上的扶持，削弱了社會(huì)上其他組織進(jìn)行創(chuàng)新的動(dòng)力，從而降低了技術(shù)創(chuàng)新對(duì)經(jīng)濟(jì)增長(zhǎng)的貢獻(xiàn)［5］。

（二）技術(shù)鎖定對(duì)行業(yè)和社會(huì)技術(shù)進(jìn)步的影響

宏觀和中觀層面關(guān)于技術(shù)鎖定的研究，主要關(guān)注技術(shù)鎖定對(duì)社會(huì)和行業(yè)技術(shù)進(jìn)步產(chǎn)生的影響，得出的研究結(jié)論主要認(rèn)為：路徑依賴情況下產(chǎn)生的技術(shù)鎖定不利于行業(yè)技術(shù)創(chuàng)新［28］，技術(shù)鎖定會(huì)帶來技術(shù)創(chuàng)新的低效率。尤其是“次優(yōu)”技術(shù)鎖定，對(duì)后續(xù)技術(shù)及外圍技術(shù)的研發(fā)、創(chuàng)新效率、資源消耗等帶來的負(fù)面影響更大，導(dǎo)致轉(zhuǎn)向其他更優(yōu)技術(shù)或潛在新技術(shù)的障礙重重［6］。杜宇瑋等從中觀的產(chǎn)業(yè)層面，實(shí)證分析了不同要素密集型產(chǎn)業(yè)的鎖定效應(yīng)，研究了鎖定效應(yīng)對(duì)中國(guó)代工產(chǎn)業(yè)升級(jí)的影響［29］。對(duì)于行業(yè)內(nèi)的企業(yè)而言，每家企業(yè)都希望本企業(yè)的技術(shù)能夠鎖定外部市場(chǎng)。尤其在高新技術(shù)領(lǐng)域，企業(yè)如果能夠通過先入優(yōu)勢(shì)占領(lǐng)市場(chǎng)，就有可能占據(jù)行業(yè)中的領(lǐng)導(dǎo)者位置。但在技術(shù)復(fù)雜性日益提高、技術(shù)生命周期日益縮短的激烈競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境下，依靠單個(gè)企業(yè)的力量通常難以壟斷市場(chǎng)?，F(xiàn)有市場(chǎng)中的技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)或鎖定技術(shù)，一般是業(yè)內(nèi)幾家或多家勢(shì)均力敵的企業(yè)之間博弈的結(jié)果，這就難免造成行業(yè)內(nèi)“次優(yōu)”技術(shù)鎖定的現(xiàn)象。從短期來看，技術(shù)鎖定能夠帶來市場(chǎng)的穩(wěn)定，避免企業(yè)間的惡性競(jìng)爭(zhēng)，使行業(yè)內(nèi)的相關(guān)企業(yè)獲利；但從長(zhǎng)遠(yuǎn)看，“次優(yōu)”技術(shù)鎖定不利于企業(yè)的技術(shù)創(chuàng)新，打擊了行業(yè)內(nèi)其他企業(yè)從事技術(shù)研發(fā)的激情，最終將不利于整個(gè)社會(huì)技術(shù)的持續(xù)發(fā)展與進(jìn)步［18］。

（三）技術(shù)鎖定對(duì)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新的影響

根據(jù)技術(shù)與市場(chǎng)之間的關(guān)系，企業(yè)的技術(shù)鎖定可以劃分為內(nèi)部鎖定和外部鎖定兩種類型。在開放式創(chuàng)新環(huán)境下，技術(shù)的內(nèi)部鎖定通常表現(xiàn)為企業(yè)的自我封閉，并切斷了與外部最新技術(shù)與信息的聯(lián)系，從而影響企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新與經(jīng)濟(jì)效益的正相關(guān)關(guān)系［30］；而技術(shù)的外部鎖定，一方面表現(xiàn)為本企業(yè)的技術(shù)產(chǎn)品或服務(wù)能夠很容易地被外部市場(chǎng)接受，形成技術(shù)標(biāo)準(zhǔn)的鎖定。而行業(yè)內(nèi)的其他企業(yè)迫于這種市場(chǎng)壓力，會(huì)采取相應(yīng)的策略：即向標(biāo)準(zhǔn)鎖定企業(yè)交納許可費(fèi)或退出該技術(shù)市場(chǎng)或開發(fā)與該技術(shù)相關(guān)的外圍技術(shù)等。無(wú)論業(yè)內(nèi)企業(yè)采取何種應(yīng)對(duì)策略，在該項(xiàng)技術(shù)生命周期內(nèi)的技術(shù)鎖定對(duì)本企業(yè)是有利的，能夠?yàn)槠髽I(yè)帶來壟斷利潤(rùn)，并提升企業(yè)的創(chuàng)新績(jī)效［18］；國(guó)際上大型跨國(guó)公司擅用技術(shù)鎖定策略，因?yàn)榧夹g(shù)鎖定能夠加強(qiáng)東道國(guó)企業(yè)對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)的依賴，同時(shí)，減少技術(shù)產(chǎn)品效益外溢［11］。另一方面，技術(shù)的外部鎖定可能會(huì)出現(xiàn)“次優(yōu)”技術(shù)，由于受路徑依賴或偶然性“歷史事件”的影響，在市場(chǎng)上取得主導(dǎo)地位的技術(shù)可能是“次優(yōu)”或缺乏效率的。隨著企業(yè)技術(shù)外部鎖定范圍的逐步擴(kuò)大，競(jìng)爭(zhēng)對(duì)手的技術(shù)則會(huì)被淘汰，這種情況不僅抑制了替代性技術(shù)的出現(xiàn)，還阻止了對(duì)潛在更優(yōu)技術(shù)的采用［2］。

Arthur［2］認(rèn)為市場(chǎng)是否鎖定于“次優(yōu)”技術(shù)，受現(xiàn)有規(guī)范、規(guī)則等因素的影響。通常情況下，一項(xiàng)標(biāo)準(zhǔn)被采用的初期對(duì)于采用人而言是最佳的，但隨著時(shí)間的推移和規(guī)則的轉(zhuǎn)換及技術(shù)升級(jí)中出現(xiàn)的困境，使得當(dāng)初的選擇看起來是“次優(yōu)”的。以國(guó)內(nèi)外學(xué)者研究較多的“碳鎖定”為例，在發(fā)電領(lǐng)域火電的發(fā)電效率遠(yuǎn)低于水電與核電，火電卻成為市場(chǎng)上的主導(dǎo)技術(shù)，導(dǎo)致這種結(jié)果的主要原因是技術(shù)系統(tǒng)的鎖定。楊園華等［15］的研究也證實(shí)了企業(yè)面臨的低碳技術(shù)創(chuàng)新困境與現(xiàn)有技術(shù)鎖定有關(guān)。

（四）技術(shù)鎖定對(duì)企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的影響

Teece等學(xué)者最早在企業(yè)創(chuàng)新能力形成中提出技術(shù)鎖定問題，他們認(rèn)為持續(xù)創(chuàng)新能力體現(xiàn)在企業(yè)的組織流程中，是由組織流程的發(fā)展路徑?jīng)Q定的?，F(xiàn)代復(fù)雜技術(shù)被運(yùn)用的越多，收益增加就越多，獲得的經(jīng)驗(yàn)與持續(xù)改進(jìn)的機(jī)會(huì)也越多［2］。任靜等［11］以我國(guó)農(nóng)業(yè)領(lǐng)域作為研究切入點(diǎn)，剖析了跨國(guó)公司對(duì)我國(guó)農(nóng)業(yè)的技術(shù)鎖定。他們研究認(rèn)為跨國(guó)公司主要運(yùn)用系統(tǒng)的知識(shí)產(chǎn)權(quán)布局及技術(shù)轉(zhuǎn)移內(nèi)部化，實(shí)現(xiàn)技術(shù)的主導(dǎo)地位，并維持其在某個(gè)領(lǐng)域的壟斷優(yōu)勢(shì)。跨國(guó)公司為保持其在核心技術(shù)上的壟斷優(yōu)勢(shì)，對(duì)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)從早期的技術(shù)封鎖、技術(shù)壟斷，發(fā)展到提出一套精心設(shè)計(jì)、巧妙安排的技術(shù)鎖定戰(zhàn)略，以防止技術(shù)轉(zhuǎn)移和運(yùn)用過程中的效益溢出，其最終目的是加強(qiáng)東道國(guó)企業(yè)對(duì)跨國(guó)公司技術(shù)的依賴性。

房春紅［31］認(rèn)為企業(yè)的持續(xù)創(chuàng)新能力能夠提升技術(shù)型企業(yè)的研發(fā)水平，但如果這種持續(xù)創(chuàng)新能力演變成為核心剛性，則不利于企業(yè)研發(fā)活動(dòng)的開展。由于核心剛性的存在，企業(yè)的核心能力難以應(yīng)對(duì)復(fù)雜多變的外部環(huán)境，尤其難以應(yīng)對(duì)由不確定性和技術(shù)快速變遷所形成的超競(jìng)爭(zhēng)（hyper-competition）環(huán)境。核心剛性導(dǎo)致企業(yè)過分依賴現(xiàn)有技術(shù)，進(jìn)而發(fā)展成為阻礙企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新和發(fā)展的包袱，同時(shí)，核心剛性也是造成企業(yè)技術(shù)內(nèi)部鎖定的原因之一。根據(jù)上述分析可以看出，我們?cè)谘芯恐袘?yīng)該采取“兩分法”看待由企業(yè)核心剛性導(dǎo)致的技術(shù)鎖定，即技術(shù)鎖定是一把“雙刃劍”。如果企業(yè)技術(shù)能夠鎖定市場(chǎng)，則在一定時(shí)期內(nèi)有利于企業(yè)競(jìng)爭(zhēng)優(yōu)勢(shì)的形成。但從長(zhǎng)遠(yuǎn)來看，技術(shù)鎖定會(huì)使企業(yè)安于現(xiàn)狀，從事技術(shù)創(chuàng)新的積極性降低。市場(chǎng)中一旦出現(xiàn)替代性技術(shù)或其他新技術(shù)，原有鎖定企業(yè)由于對(duì)外部市場(chǎng)的反應(yīng)遲鈍，導(dǎo)致在新一輪競(jìng)爭(zhēng)中處于被動(dòng)地位。

五、應(yīng)對(duì)技術(shù)鎖定的策略研究

技術(shù)鎖定表現(xiàn)為企業(yè)對(duì)現(xiàn)有技術(shù)關(guān)注較多，而在替代性技術(shù)出現(xiàn)時(shí)依然傾向于選擇現(xiàn)有技術(shù)，導(dǎo)致新技術(shù)、新工藝難以被企業(yè)引進(jìn)和采用［17］。Dolfsma和Leydesdorff［32］認(rèn)為技術(shù)鎖定是能夠突破的，很多研究者在研究中提出技術(shù)鎖定的“解鎖”或“反鎖定”策略。研究者主要根據(jù)技術(shù)鎖定的成因、所在國(guó)家或區(qū)域的經(jīng)濟(jì)發(fā)展水平、行業(yè)特點(diǎn)及企業(yè)技術(shù)能力等提出針對(duì)性的建議。本文將這些對(duì)策、建議進(jìn)行了梳理歸納，發(fā)現(xiàn)研究者主要從技術(shù)和制度兩個(gè)方面提出了相關(guān)的對(duì)策建議。

（一）突破技術(shù)鎖定的技術(shù)性策略

在激烈的國(guó)際市場(chǎng)競(jìng)爭(zhēng)環(huán)境中，技術(shù)和知識(shí)等無(wú)形資產(chǎn)，發(fā)揮著不可替代的關(guān)鍵作用［33］。市場(chǎng)中那些需要使用易耗品的耐用商品生產(chǎn)廠家，通常將其易耗品設(shè)計(jì)成與其他廠商生產(chǎn)的耐用品不兼容的形式，從而將消費(fèi)者鎖定在本企業(yè)生產(chǎn)的技術(shù)產(chǎn)品上［34］。Visser和Boschma［35］提出企業(yè)可以通過學(xué)習(xí)提升技術(shù)創(chuàng)新能力，從而積極應(yīng)對(duì)技術(shù)鎖定。Dolfsma和Leydesdorff［32］研究了在何種技術(shù)發(fā)展情況下，原有技術(shù)路徑鎖定才能得以突破。鑒于國(guó)內(nèi)企業(yè)普遍存在的技術(shù)自我鎖定或被國(guó)外跨國(guó)公司技術(shù)鎖定的現(xiàn)狀，國(guó)內(nèi)學(xué)者在改變技術(shù)引進(jìn)模式、加強(qiáng)自主創(chuàng)新、建立企業(yè)聯(lián)盟、重視國(guó)際技術(shù)合作與交流等方面提出突破技術(shù)鎖定的策略性建議［35-37］。楊萍玲和呂濤研究認(rèn)為突破技術(shù)鎖定的“解鎖”策略包括：大力發(fā)展新技術(shù)，實(shí)現(xiàn)技術(shù)升級(jí)；使新技術(shù)的信息透明化；建立從意識(shí)到行動(dòng)的反饋機(jī)制；加強(qiáng)國(guó)際合作與交流，在學(xué)習(xí)國(guó)外先進(jìn)技術(shù)的同時(shí)，加大技術(shù)自主創(chuàng)新，以免受制于人［16］。張莎莎等［38］認(rèn)為技術(shù)鎖定的突破可以通過突破性創(chuàng)新和漸進(jìn)性創(chuàng)新兩個(gè)關(guān)鍵點(diǎn)，利用知識(shí)創(chuàng)新打破原有技術(shù)鎖定及由技術(shù)鎖定產(chǎn)生的各種約束，獲得技術(shù)創(chuàng)新成果。趙莉［18］及朱雪忠等［39］認(rèn)為我國(guó)企業(yè)要突破技術(shù)鎖定，必須充分利用專利等知識(shí)產(chǎn)權(quán)在技術(shù)創(chuàng)新中的作用，加強(qiáng)自主創(chuàng)新，保持自身技術(shù)的獨(dú)立性。降低對(duì)國(guó)外技術(shù)的依賴程度，提高自主創(chuàng)新技術(shù)的科技含量，并逐步實(shí)現(xiàn)“反鎖定”。

（二）突破技術(shù)鎖定的制度性策略

現(xiàn)有技術(shù)鎖定的研究中，凡是涉及應(yīng)對(duì)技術(shù)鎖定問題的策略性建議時(shí)，多會(huì)提及政府制度、政策的重要作用，認(rèn)為政府的角色或政策能夠影響技術(shù)鎖定和促進(jìn)技術(shù)突圍。Castellucci［6］等認(rèn)為好的制度設(shè)計(jì)應(yīng)該是能夠阻止或去除對(duì)社會(huì)進(jìn)步不利的技術(shù)鎖定的。Blume［40］指出制度鎖定是持續(xù)創(chuàng)新的障礙，所以，政府應(yīng)在基礎(chǔ)研究、財(cái)政資助方面出臺(tái)優(yōu)惠政策，引導(dǎo)行業(yè)、企業(yè)擺脫低技術(shù)鎖定。丁重和張耀輝［4］基于中國(guó)情境，提出了如何跳出中國(guó)經(jīng)濟(jì)高速增長(zhǎng)的“低技術(shù)鎖定”怪圈的建議，認(rèn)為政府的職責(zé)是創(chuàng)造一個(gè)公平競(jìng)爭(zhēng)的市場(chǎng)環(huán)境，而非對(duì)某類企業(yè)采取政策傾斜，傳達(dá)不公平競(jìng)爭(zhēng)的信號(hào)。政府政策應(yīng)著力推進(jìn)市場(chǎng)化改革，轉(zhuǎn)變政府職能，讓市場(chǎng)在資源配置和要素流動(dòng)中起主導(dǎo)作用，這才是打破“低技術(shù)鎖定”的根本性舉措。楊園華等［17］認(rèn)為要突破企業(yè)的技術(shù)鎖定，政府發(fā)揮的作用及政策引導(dǎo)非常重要。對(duì)于成長(zhǎng)潛力大、效率高、能極大改善消費(fèi)者生活水平或環(huán)境友好型的技術(shù)，政府應(yīng)出臺(tái)政策從技術(shù)研發(fā)、市場(chǎng)培育等方面給予扶持和優(yōu)惠。楊萍玲和呂濤［16］同樣認(rèn)為制度對(duì)技術(shù)發(fā)展的引導(dǎo)作用十分重要，政府政策對(duì)于促進(jìn)技術(shù)系統(tǒng)的變革是尤為關(guān)鍵的。

六、現(xiàn)有研究不足及未來研究展望

本文結(jié)合技術(shù)鎖定領(lǐng)域的國(guó)內(nèi)外研究文獻(xiàn)，歸納總結(jié)出現(xiàn)有研究主要存在以下不足：首先，目前關(guān)于技術(shù)鎖定的研究，主要集中在宏觀和中觀層面，對(duì)微觀企業(yè)層面的技術(shù)鎖定關(guān)注較少；其次，在為數(shù)不多的微觀層面的研究中，定性研究占了絕大部分比重，定量研究缺乏；最后，國(guó)外研究技術(shù)鎖定的學(xué)者多是基于發(fā)達(dá)國(guó)家及企業(yè)的視角，而對(duì)于發(fā)展中國(guó)家后進(jìn)企業(yè)關(guān)注不夠，導(dǎo)致研究結(jié)論的普適性欠佳。國(guó)內(nèi)研究技術(shù)鎖定的學(xué)者主要基于發(fā)展中國(guó)家的研究視角，研究跨國(guó)公司技術(shù)鎖定對(duì)發(fā)展中國(guó)家企業(yè)技術(shù)發(fā)展帶來的負(fù)面影響，而忽略了現(xiàn)階段我國(guó)技術(shù)發(fā)展現(xiàn)狀。隨著我國(guó)經(jīng)濟(jì)的發(fā)展，企業(yè)技術(shù)實(shí)力的提升，在某些行業(yè)領(lǐng)域內(nèi)出現(xiàn)了擁有國(guó)際領(lǐng)先技術(shù)的國(guó)內(nèi)企業(yè)，同時(shí)也存在很多技術(shù)落后、追趕型企業(yè)，即行業(yè)內(nèi)企業(yè)間的技術(shù)差距在拉大。我國(guó)某些企業(yè)的技術(shù)不僅被國(guó)外跨國(guó)公司技術(shù)鎖定，還可能被國(guó)內(nèi)領(lǐng)先企業(yè)的技術(shù)鎖定，但目前尚未出現(xiàn)針對(duì)這一情況的學(xué)術(shù)研究。

針對(duì)現(xiàn)有研究不足，本文對(duì)技術(shù)鎖定的未來研究做出展望。第一，微觀企業(yè)層面的技術(shù)鎖定研究是未來的趨勢(shì)。因?yàn)?，無(wú)論哪個(gè)層面的技術(shù)鎖定研究，歸根結(jié)底，技術(shù)研發(fā)和使用的主體是企業(yè)，即使行業(yè)內(nèi)的主導(dǎo)技術(shù)，也通常掌握在一家或少數(shù)幾家企業(yè)手中。第二，定量研究是技術(shù)鎖定未來采用的主要研究方法。針對(duì)目前定性研究多，定量研究缺乏的現(xiàn)狀，研究者需要結(jié)合行業(yè)、企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新現(xiàn)狀收集的調(diào)研數(shù)據(jù)，運(yùn)用統(tǒng)計(jì)分析方法進(jìn)行研究。確保研究結(jié)論具有普適性，幫助實(shí)務(wù)界更加科學(xué)、全面地了解技術(shù)鎖定的作用。做到理論聯(lián)系實(shí)際，以更好地指導(dǎo)企業(yè)技術(shù)創(chuàng)新實(shí)踐。同時(shí)，選取典型技術(shù)、典型企業(yè)進(jìn)行案例研究；最后，根據(jù)技術(shù)鎖定的成因或內(nèi)容，劃分不同的技術(shù)鎖定類型，如技術(shù)主動(dòng)鎖定、技術(shù)自我鎖定和技術(shù)被鎖定等，并針對(duì)不同的技術(shù)鎖定類型，探討技術(shù)鎖定對(duì)企業(yè)創(chuàng)新績(jī)效的影響，提出針對(duì)性的對(duì)策建議。拓展技術(shù)創(chuàng)新的研究領(lǐng)域，使技術(shù)鎖定的研究向縱深發(fā)展。

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