轉(zhuǎn)基因食品安全監(jiān)管的演化博弈分析

周雪++王冀寧

摘要：運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)演化博弈的方法，分析了轉(zhuǎn)基因食品安全監(jiān)管中食品生產(chǎn)商與政府監(jiān)管部門(mén)行為的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，并且用數(shù)值仿真展示了演化結(jié)果。結(jié)果表明：政府監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管力度、處罰力度以及對(duì)監(jiān)管部門(mén)成功監(jiān)管的獎(jiǎng)勵(lì)力度的大小對(duì)于轉(zhuǎn)基因食品市場(chǎng)的健康發(fā)展有至關(guān)重要的影響；大力增加懲罰金額可以使得食品生產(chǎn)商與政府監(jiān)管部門(mén)的博弈策略走向理想化模式；適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管有利于調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商的收益，發(fā)揮監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管作用，同時(shí)也可以發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的淘汰作用。應(yīng)加大對(duì)政府監(jiān)管部門(mén)成功監(jiān)管的獎(jiǎng)勵(lì)力度，建立科學(xué)的監(jiān)管考核機(jī)制，調(diào)動(dòng)監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管積極性，保證轉(zhuǎn)基因食品市場(chǎng)健康發(fā)展。

關(guān)鍵詞：轉(zhuǎn)基因食品；政府監(jiān)管；演化博弈；數(shù)值仿真；動(dòng)態(tài)方程

中圖分類(lèi)號(hào)： F20文獻(xiàn)標(biāo)志碼： A文章編號(hào)：1002-1302（2014）10-0463-04

收稿日期：2013-12-17

基金項(xiàng)目：國(guó)家社會(huì)科學(xué)基金重大攻關(guān)項(xiàng)目（編號(hào)：12&ZD204）；國(guó)家自然科學(xué)基金（編號(hào)：71173103/G0310）。

作者簡(jiǎn)介：周雪（1990—），女，江蘇宜興人，碩士，主要從事科技金融、食品安全等研究。E-mail：zhou_950@126.com。

通信作者：王冀寧，博士，教授，主要從事科技金融、食品安全等研究。近年來(lái)，隨著越來(lái)越多的食品安全事件被曝光，公眾對(duì)于食品安全問(wèn)題的關(guān)注也日益加強(qiáng)。一直備受爭(zhēng)議的轉(zhuǎn)基因食品安全問(wèn)題再次成為公眾關(guān)注的焦點(diǎn)。由于轉(zhuǎn)基因技術(shù)只是通過(guò)改變作物的染色體來(lái)加強(qiáng)原作物的性狀與機(jī)能，并沒(méi)有改變?cè)魑锏耐庥^與味道，因此，轉(zhuǎn)基因食品與非轉(zhuǎn)基因食品在外觀、味道上并無(wú)差別，消費(fèi)者難以辨別轉(zhuǎn)基因食品與非轉(zhuǎn)基因食品，也很難辨別市場(chǎng)上銷(xiāo)售的食品是否含有轉(zhuǎn)基因成分[1-2]。轉(zhuǎn)基因食品標(biāo)志是轉(zhuǎn)基因食品市場(chǎng)管理的重要內(nèi)容。目前，歐盟各國(guó)已經(jīng)出臺(tái)了轉(zhuǎn)基因食品標(biāo)志制度，2003年7月，歐洲議會(huì)與歐盟委員會(huì)批準(zhǔn)了2個(gè)關(guān)于轉(zhuǎn)基因生物管理的新條例：《關(guān)于轉(zhuǎn)基因食品和飼料的管理?xiàng)l例》《關(guān)于轉(zhuǎn)基因生物的可追蹤性和標(biāo)志及由轉(zhuǎn)基因生物制成的食品和飼料產(chǎn)品的可追蹤性的條例》。我國(guó)也于2008年制定了《食品標(biāo)志管理規(guī)定》，規(guī)定 “屬于轉(zhuǎn)基因食品或者含有法定轉(zhuǎn)基因原料的，應(yīng)當(dāng)在食品標(biāo)志上標(biāo)注中文說(shuō)明”。轉(zhuǎn)基因食品安全是一個(gè)經(jīng)濟(jì)問(wèn)題，它關(guān)乎生產(chǎn)者、銷(xiāo)售者、消費(fèi)者以及政府監(jiān)管部門(mén)的利益。轉(zhuǎn)基因食品安全問(wèn)題是一個(gè)系統(tǒng)問(wèn)題，其相關(guān)利益主體之間的利益制衡、風(fēng)險(xiǎn)監(jiān)管、信任管理體系等并不是孤立的，而是一個(gè)完整化、系統(tǒng)化的有機(jī)整體。正是由于各個(gè)環(huán)節(jié)都存在著嚴(yán)重的問(wèn)題，才會(huì)導(dǎo)致消費(fèi)者對(duì)轉(zhuǎn)基因食品市場(chǎng)的信任度急劇下降。由于消費(fèi)者對(duì)轉(zhuǎn)基因食品的辨別能力有限，即使消費(fèi)者知道該食品是轉(zhuǎn)基因食品也無(wú)法辨別該食品是否安全，因此，轉(zhuǎn)基因食品市場(chǎng)信息是不對(duì)稱(chēng)的。市場(chǎng)中各個(gè)利益相關(guān)者都追求自身利益最大化，消費(fèi)者明顯處于劣勢(shì)，因此，轉(zhuǎn)基因食品市場(chǎng)能否均衡取決于政府監(jiān)管部門(mén)與食品生產(chǎn)部門(mén)的博弈策略選擇。本研究運(yùn)用經(jīng)濟(jì)學(xué)演化博弈的知識(shí)，展示了轉(zhuǎn)基因食品安全監(jiān)管過(guò)程中食品生產(chǎn)者與政府監(jiān)管部門(mén)行為的動(dòng)態(tài)演化過(guò)程，并且用數(shù)值仿真分析了演化結(jié)果，旨在為促進(jìn)我國(guó)轉(zhuǎn)基因食品市場(chǎng)健康發(fā)展提供依據(jù)。

1模型的建立與分析

1.1模型的假設(shè)

本研究采用演化博弈方法分析監(jiān)管部門(mén)與轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商博弈策略選擇，為了構(gòu)建模型并且計(jì)算方便，進(jìn)行假設(shè)：

（1）假設(shè)博弈的雙方即轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商與政府監(jiān)管部門(mén)都是有限理性的，他們的行為策略是：生產(chǎn)商（負(fù)責(zé)A1，不負(fù)責(zé)A2），監(jiān)管部門(mén)（監(jiān)管B1，不監(jiān)管B2），兩者都可以隨機(jī)獨(dú)立地進(jìn)行策略選擇，并且可以同時(shí)重復(fù)進(jìn)行博弈。

（2）假定在博弈的初期，生產(chǎn)商選擇選擇負(fù)責(zé)任、安全生產(chǎn)的概率為p，選擇不負(fù)責(zé)任、生產(chǎn)未標(biāo)志的轉(zhuǎn)基因產(chǎn)品甚至用轉(zhuǎn)基因食品代替非轉(zhuǎn)基因食品的概率為1-p。政府監(jiān)管部門(mén)選擇監(jiān)管的概率為q，選擇放任不監(jiān)管的概率為1-q。

（3）轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商負(fù)責(zé)任、安全生產(chǎn)食品的收益為R，生產(chǎn)未標(biāo)志的轉(zhuǎn)基因食品或者用轉(zhuǎn)基因食品代替非轉(zhuǎn)基因食品所獲得的收益為R1 （R1>R），被查處后處罰的金額為R2，生產(chǎn)商因?yàn)榘l(fā)生食品安全問(wèn)題所蒙受的社會(huì)損失為H；政府監(jiān)管部門(mén)正常監(jiān)管的效用為V，監(jiān)管負(fù)責(zé)任、安全生產(chǎn)的生產(chǎn)商的成本為C1，監(jiān)管不負(fù)責(zé)任生產(chǎn)商的成本為C2。監(jiān)管部門(mén)失職不監(jiān)管所帶來(lái)的社會(huì)成本為C3，監(jiān)管部門(mén)成功查處不負(fù)責(zé)任的生產(chǎn)商的概率為a，所獲得的聲譽(yù)報(bào)酬及獎(jiǎng)勵(lì)為F。根據(jù)以上假設(shè)，得到轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商、監(jiān)管部門(mén)的支付矩陣（表1）。表1轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商、監(jiān)管部門(mén)的支付矩陣

生產(chǎn)商策略監(jiān)管部門(mén)作為監(jiān)管不監(jiān)管負(fù)責(zé)任安全生產(chǎn)R，V-C1 R，V 不負(fù)責(zé)任假冒生產(chǎn)R1-aR2-H+（1-a）R，V-C2+aFR1-H，V-C3

為了使博弈雙方的支付符合實(shí)際條件，假定R+H-R1>0，表明食品生產(chǎn)商不負(fù)責(zé)任甚至假冒生產(chǎn)轉(zhuǎn)基因食品一旦被查處后，受處罰的金額要大于沒(méi)有被查處時(shí)所獲得的超額利潤(rùn)，這樣才能有效抑制生產(chǎn)商不負(fù)責(zé)任甚至假冒生產(chǎn)。 （1-a）R-aR2>0 表明食品生產(chǎn)商未被查處時(shí)所獲得的利潤(rùn)大于被查處后的處罰金額。C3+aF-C2>0表明監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管轉(zhuǎn)基因食品市場(chǎng)的成本大于不監(jiān)管時(shí)的成本。

1.2模型分析

運(yùn)用演化博弈的復(fù)制動(dòng)態(tài)方程來(lái)求解該博弈的演化策略[3-4]。轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商選擇負(fù)責(zé)任、不負(fù)責(zé)任2種策略的收益分別為U11、

有利于增加食品生產(chǎn)商堅(jiān)持安全生產(chǎn)，從而有利于跳出“鎖定”狀態(tài)。因此，筆者認(rèn)為，監(jiān)管部門(mén)要適度監(jiān)管食品生產(chǎn)商。

2.4政府監(jiān)管部門(mén)成功監(jiān)管獎(jiǎng)勵(lì)的變化對(duì)演化結(jié)果的影響

從圖5可以看出，隨著F數(shù)值的增加，軌線呈不同的狀態(tài)收斂，F(xiàn)取值越大，軌線收斂于理想均衡狀態(tài)的可能性越大，甚至有可能完全進(jìn)化到（A1，B2）模式。因此，上級(jí)部門(mén)加大對(duì)政府監(jiān)管部門(mén)成功監(jiān)管的獎(jiǎng)勵(lì)力度，可以促使食品生產(chǎn)商選擇負(fù)責(zé)任安全生產(chǎn)。endprint

3結(jié)論與討論

本研究通過(guò)建立動(dòng)態(tài)博弈模型，分析了食品生產(chǎn)商與政府監(jiān)管部門(mén)之間的策略交往、互相影響，進(jìn)而得出了這兩大群體在交往過(guò)程中的演化特征、均衡狀態(tài)。系統(tǒng)收斂于2種模式，一種是（A2，B1）模式，代表生產(chǎn)商不負(fù)責(zé)任、生產(chǎn)不標(biāo)志的轉(zhuǎn)基因食品或者假冒非轉(zhuǎn)基因食品和監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管；另一種是（A1，B2）模式，代表生產(chǎn)商負(fù)責(zé)任、安全生產(chǎn)標(biāo)志轉(zhuǎn)基因食品和監(jiān)管部門(mén)不監(jiān)管。通過(guò)數(shù)值仿真試驗(yàn)以及相位圖變化示意圖，描述了各參數(shù)變化對(duì)雙方策略選擇的影響。

3.1執(zhí)行嚴(yán)格的懲罰措施

本研究表明，大力增加懲罰金額R2可以使得食品生產(chǎn)商與政府監(jiān)管部門(mén)的博弈策略走向理想化模式。因此，應(yīng)該對(duì)轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商不負(fù)責(zé)任、不安全生產(chǎn)行為實(shí)行重罰。對(duì)于不負(fù)責(zé)任、不安全生產(chǎn)的生產(chǎn)商，應(yīng)該加大處罰力度R2，R2要比不負(fù)責(zé)任、不安全生產(chǎn)所獲得的收益R1大，使食品生產(chǎn)商得不償失。

3.2適當(dāng)監(jiān)管

轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商安全生產(chǎn)行為是多種復(fù)雜因素共同作用的結(jié)果，可以通過(guò)提高監(jiān)管技術(shù)水平達(dá)到提高監(jiān)管力度的效果。此外，由于轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商的平均收益與監(jiān)管力度a呈反方向變化，所以，監(jiān)管的力度不能太大。適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管有利于調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商的收益，發(fā)揮監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管作用，同時(shí)也可以發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的淘汰作用。

3.3加大查處獎(jiǎng)勵(lì)力度

加大對(duì)政府監(jiān)管部門(mén)成功監(jiān)管的獎(jiǎng)勵(lì)力度，建立科學(xué)的監(jiān)管考核機(jī)制，調(diào)動(dòng)監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管積極性，保證轉(zhuǎn)基因食品市場(chǎng)健康發(fā)展。同時(shí)，更新監(jiān)管部門(mén)的檢驗(yàn)設(shè)備，提高監(jiān)管部門(mén)員工的素質(zhì)，給予成功查處的檢驗(yàn)人員以相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。

參考文獻(xiàn)：

[1]宋林，楊昌舉，胡品潔. 轉(zhuǎn)基因食品標(biāo)識(shí)與管理[J]. 中國(guó)食物與營(yíng)養(yǎng)，2005（6）：9-12.

[2]王冀寧. 食品安全的利益演化、群體信任與管理規(guī)制研究[J]. 現(xiàn)代管理科學(xué)，2011（2）：32-33，87.

[3]謝識(shí)予. 經(jīng)濟(jì)博弈論[M]. 2版.上海：復(fù)旦大學(xué)出版社，2002：223-268.

[4]Friendman D. Evolutionary games in economics[J]. Eomomica，1991，59（3）：637-666.

[5]馬建國(guó)，梅強(qiáng)，杜建國(guó). 中小企業(yè)信用監(jiān)管路徑演化研究[J]. 系統(tǒng)管理學(xué)報(bào)，2011，20 （2）：168-174.endprint

3結(jié)論與討論

本研究通過(guò)建立動(dòng)態(tài)博弈模型，分析了食品生產(chǎn)商與政府監(jiān)管部門(mén)之間的策略交往、互相影響，進(jìn)而得出了這兩大群體在交往過(guò)程中的演化特征、均衡狀態(tài)。系統(tǒng)收斂于2種模式，一種是（A2，B1）模式，代表生產(chǎn)商不負(fù)責(zé)任、生產(chǎn)不標(biāo)志的轉(zhuǎn)基因食品或者假冒非轉(zhuǎn)基因食品和監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管；另一種是（A1，B2）模式，代表生產(chǎn)商負(fù)責(zé)任、安全生產(chǎn)標(biāo)志轉(zhuǎn)基因食品和監(jiān)管部門(mén)不監(jiān)管。通過(guò)數(shù)值仿真試驗(yàn)以及相位圖變化示意圖，描述了各參數(shù)變化對(duì)雙方策略選擇的影響。

3.1執(zhí)行嚴(yán)格的懲罰措施

本研究表明，大力增加懲罰金額R2可以使得食品生產(chǎn)商與政府監(jiān)管部門(mén)的博弈策略走向理想化模式。因此，應(yīng)該對(duì)轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商不負(fù)責(zé)任、不安全生產(chǎn)行為實(shí)行重罰。對(duì)于不負(fù)責(zé)任、不安全生產(chǎn)的生產(chǎn)商，應(yīng)該加大處罰力度R2，R2要比不負(fù)責(zé)任、不安全生產(chǎn)所獲得的收益R1大，使食品生產(chǎn)商得不償失。

3.2適當(dāng)監(jiān)管

轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商安全生產(chǎn)行為是多種復(fù)雜因素共同作用的結(jié)果，可以通過(guò)提高監(jiān)管技術(shù)水平達(dá)到提高監(jiān)管力度的效果。此外，由于轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商的平均收益與監(jiān)管力度a呈反方向變化，所以，監(jiān)管的力度不能太大。適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管有利于調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商的收益，發(fā)揮監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管作用，同時(shí)也可以發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的淘汰作用。

3.3加大查處獎(jiǎng)勵(lì)力度

加大對(duì)政府監(jiān)管部門(mén)成功監(jiān)管的獎(jiǎng)勵(lì)力度，建立科學(xué)的監(jiān)管考核機(jī)制，調(diào)動(dòng)監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管積極性，保證轉(zhuǎn)基因食品市場(chǎng)健康發(fā)展。同時(shí)，更新監(jiān)管部門(mén)的檢驗(yàn)設(shè)備，提高監(jiān)管部門(mén)員工的素質(zhì)，給予成功查處的檢驗(yàn)人員以相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。

參考文獻(xiàn)：

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[5]馬建國(guó)，梅強(qiáng)，杜建國(guó). 中小企業(yè)信用監(jiān)管路徑演化研究[J]. 系統(tǒng)管理學(xué)報(bào)，2011，20 （2）：168-174.endprint

3結(jié)論與討論

本研究通過(guò)建立動(dòng)態(tài)博弈模型，分析了食品生產(chǎn)商與政府監(jiān)管部門(mén)之間的策略交往、互相影響，進(jìn)而得出了這兩大群體在交往過(guò)程中的演化特征、均衡狀態(tài)。系統(tǒng)收斂于2種模式，一種是（A2，B1）模式，代表生產(chǎn)商不負(fù)責(zé)任、生產(chǎn)不標(biāo)志的轉(zhuǎn)基因食品或者假冒非轉(zhuǎn)基因食品和監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管；另一種是（A1，B2）模式，代表生產(chǎn)商負(fù)責(zé)任、安全生產(chǎn)標(biāo)志轉(zhuǎn)基因食品和監(jiān)管部門(mén)不監(jiān)管。通過(guò)數(shù)值仿真試驗(yàn)以及相位圖變化示意圖，描述了各參數(shù)變化對(duì)雙方策略選擇的影響。

3.1執(zhí)行嚴(yán)格的懲罰措施

本研究表明，大力增加懲罰金額R2可以使得食品生產(chǎn)商與政府監(jiān)管部門(mén)的博弈策略走向理想化模式。因此，應(yīng)該對(duì)轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商不負(fù)責(zé)任、不安全生產(chǎn)行為實(shí)行重罰。對(duì)于不負(fù)責(zé)任、不安全生產(chǎn)的生產(chǎn)商，應(yīng)該加大處罰力度R2，R2要比不負(fù)責(zé)任、不安全生產(chǎn)所獲得的收益R1大，使食品生產(chǎn)商得不償失。

3.2適當(dāng)監(jiān)管

轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商安全生產(chǎn)行為是多種復(fù)雜因素共同作用的結(jié)果，可以通過(guò)提高監(jiān)管技術(shù)水平達(dá)到提高監(jiān)管力度的效果。此外，由于轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商的平均收益與監(jiān)管力度a呈反方向變化，所以，監(jiān)管的力度不能太大。適當(dāng)?shù)谋O(jiān)管有利于調(diào)節(jié)轉(zhuǎn)基因食品生產(chǎn)商的收益，發(fā)揮監(jiān)管部門(mén)的監(jiān)管作用，同時(shí)也可以發(fā)揮市場(chǎng)機(jī)制的淘汰作用。

3.3加大查處獎(jiǎng)勵(lì)力度

加大對(duì)政府監(jiān)管部門(mén)成功監(jiān)管的獎(jiǎng)勵(lì)力度，建立科學(xué)的監(jiān)管考核機(jī)制，調(diào)動(dòng)監(jiān)管部門(mén)監(jiān)管積極性，保證轉(zhuǎn)基因食品市場(chǎng)健康發(fā)展。同時(shí)，更新監(jiān)管部門(mén)的檢驗(yàn)設(shè)備，提高監(jiān)管部門(mén)員工的素質(zhì)，給予成功查處的檢驗(yàn)人員以相應(yīng)的獎(jiǎng)勵(lì)。

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